В целях государственного регулирования брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и в соответствии с
Законом
Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемая "Национальная комиссия") постановляет:
1. Утвердить Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (прилагаются).
2. Установить, что вышеуказанные Правила вводятся в действие с момента их регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан.
3. Установить, что организации, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, обязаны в течение трех месяцев со дня введения в действие вышеуказанных Правил:
1) привести свои организационные структуры и квалификации своих работников в соответствие с требованиями главы 2 вышеуказанных Правил;
2) привести свои Внутренние правила и Регламенты (как они определены подпунктами 2) и 12) пункта 1 вышеуказанных Правил) в соответствие с вышеуказанными Правилами.
4. С момента регистрации вышеуказанных Правил Министерством юстиции Республики Казахстан признать утратившим силу Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением Национальной комиссии от 2 сентября 1997 года N 139 и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Казахстан 16 октября 1997 года за
N 403
.
5. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:
1) довести настоящее Постановление и вышеуказанные Правила (после их введения в действие) до сведения ЗАО "Казахстанская фондовая биржа", ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (с возложением на них обязанности по доведению настоящего Постановления и вышеуказанных Правил до сведения их членов), Национального Банка Республики Казахстан, ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг" и организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и не являющихся членами ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" и ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;
2) доводить настоящее Постановление и вышеуказанные Правила (после их введения в действие) до сведения организаций, намеренных получить лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
3) установить контроль за исполнением настоящего Постановления и вышеуказанных Правил.
Председатель комиссии
Члены комиссии
Правила
осуществления брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Сноска. По тексту слова "Национальной комиссией", "Национальная комиссия", "Национальной комиссии" заменены словами "уполномоченным органом", "уполномоченный орган", "уполномоченному органу", "уполномоченного органа" - постановлением Правления Национального Банка РК от 20 декабря 2001 года
N 566
;
по тексту слова "Брокерско-дилерской", "Брокерско-дилерская", "Брокерско-дилерскую" заменены словами "брокерской и дилерской", "брокерская и дилерская", "брокерскую и дилерскую" - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года, законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года и " О регистрации сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан" от 5 марта 1997 года и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан (далее именуемой "брокерская и дилерская деятельность").
1. Использованные в настоящих Правилах понятия означают следующее:
1) "Брокер-дилер" - организация, уполномоченная на осуществление брокерской и дилерской деятельности на основании соответствующей лицензии;
2) "Внутренние правила Брокера-дилера" - нормативные акты Брокера-дилера, регулирующие его взаимоотношения с клиентами, в том числе примерный договор об оказании брокерских услуг и/или о номинальном держании ценных бумаг, тарифы и иные возможные нормативные акты Брокера-дилера;
2-1) "внутренний контроль" - организация Брокером-дилером контроля за соблюдением его работниками законодательства Республики Казахстан и стандартов профессиональной деятельности, обеспечением надлежащего уровня надежности, соответствующего характеру и масштабам проводимых Брокером-дилером операций и минимизации рисков брокерской и дилерской деятельности в целях защиты законных интересов Брокера-дилера и его Клиентов;
3) "Инвестиционное решение" - решение о приобретении или отчуждении ценных бумаг либо о совершении иной сделки с ценными бумагами в целях формирования портфеля ценных бумаг Брокера-дилера или его клиента, либо изменения структуры такого портфеля, либо ликвидации такого портфеля;
4) "Клиент" - потенциальный или существующий клиент Брокера-дилера (лицо, за счет и в интересах которого будет или была совершена сделка с ценными бумагами); или (если это следует из контекста) представитель клиента - юридического лица;
5) "Клиентский заказ" - оформленный в соответствии с настоящими Правилами документ, предоставляемый клиентом Брокеру-дилеру и содержащий указание совершить сделку с ценными бумагами за счет и в интересах данного клиента на условиях, определенных таким документом;
6) "Конфликт интересов" - ситуация, при которой интересы Брокера- дилера и его обязанности (как поверенного или комиссионера его клиента) не совпадают между собой;
6-1) "лицевой счет" - совокупность записей у Брокера-дилера первой категории, посредством которых осуществляется учет ценных бумаг и денег Клиента или Брокера-дилера;
7)
(подпункт исключен - постановлением Правления Национального Банка РК от 20 декабря 2001 года
N 566
);
8) "Нерезиденты" - как они определены подпунктом 6) статьи 1-1 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 года;
9) "Организатор торгов" - организатор торгов с ценными бумагами;
10) "Первый руководитель" - руководитель коллегиального исполнительного органа юридического лица или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа юридического лица;
11) "Реестродержатель" - как он определен частью девятнадцатой статьи 2 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" от 10 июля 1998 года;
12) "Регламент Брокера-дилера" - нормативные акты Брокера-дилера, регулирующие условия и порядок деятельности его органов, структурных подразделений, должностных лиц и работников, а также условия и порядок выполнения Брокером-дилером отдельных видов работ (операций), в том числе должностные инструкции работников Брокера-дилера и иные возможные нормативные акты Брокера-дилера;
13) "СРО" - саморегулируемая организация Брокеров-дилеров;
14) "Тип ценной бумаги (Тип ценных бумаг)" - закрытое множество ценных бумаг однородного качества, обладающее характеристиками, которые позволяют однозначно отличить данное множество от других (в том числе и от других типов ценных бумаг, выпущенных тем же эмитентом);
15) "Торговая система Организатора торгов (Торговая система)" - совокупность взаимосвязанных помещений, оборудования, инвентаря, программно-технических средств, нормативных актов Организатора торгов и иных необходимых активов и процедур, посредством которой заключаются сделки с ценными бумагами между Брокерами-дилерами - членами данного Организатора торгов;
16) "уполномоченный орган" - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.
Сноска. Пункт 1 с изменениями и дополнениями - постановлением Правления Национального Банка РК от 20 декабря 2001 года
N 566
; постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
2. Брокерская и дилерская деятельность регулируется Конституцией и иным законодательством Республики Казахстан (в том числе и настоящими Правилами), а также международными договорами (соглашениями), участниками которых является Республика Казахстан.
Утвержденными в соответствии с законодательством Республики Казахстан правилами СРО и Организаторов торгов могут быть установлены дополнительные нормы, регулирующие осуществление брокерской и дилерской деятельности членами (участниками) данных СРО и Организаторов торгов.
3. В части, которая не урегулирована нормативными правовыми и нормативными актами, указанными в пункте 2 настоящих Правил, брокерская и дилерская деятельность осуществляется в соответствии с Внутренними правилами и Регламентом Брокера-дилера, заключенными между Брокером-дилером и его клиентами договорами об оказании брокерских услуг и обычаями (в том числе и обычаями делового оборота), если они не противоречат законодательству, действующему на территории Республики Казахстан.
4. Брокерская и дилерская деятельность подлежит лицензированию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
5. Брокер-дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности:
1) лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с правом регистрации сделок с ценными бумагами);
2) лицензией второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами).
6. В настоящих Правилах Брокер-дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется Брокером-дилером первой категории, лицензией второй категории - Брокером-дилером второй категории.
7. Внутренние правила (за исключением тарифов) и Регламент Брокера-дилера (за исключением, установленным пунктом 69 настоящих Правил) подлежат согласованию с уполномоченным органом в порядке, установленном нормативными правовыми актами, которые регулируют условия и порядок лицензирования брокерской и дилерской деятельности, или с СРО (при условии предоставления СРО таких полномочий уполномоченным органом), членом которой является или намерен стать данный Брокер- дилер, в порядке, установленном правилами СРО.
8. Филиалы и представительства Брокеров-дилеров создаются и закрываются в порядке, установленном отдельными нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
9. Контроль за соблюдением Брокером-дилером норм, регулирующих брокерскую и дилерскую деятельность, осуществляется уполномоченным органом в соответствии с его правами и обязанностями, установленными законодательством Республики Казахстан, а также СРО и Организаторами торгов, членом (участником) которых является данный Брокер-дилер, в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами таких СРО и Организаторов торгов.
При проверке Брокера-дилера уполномоченным органом на соответствие данного Брокера-дилера и его деятельности условиям лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и требованиям законодательства Республики Казахстан данный Брокер-дилер представляет по запросу работников уполномоченного органа, включенных в состав проверочной группы, подлинники и копии документов, относящихся к брокерской и дилерской деятельности данного Брокера-дилера.
<*>
Сноска. Пункт 9 с изменениями и дополнениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
10. Действие настоящих Правил распространяется на банки, являющиеся Брокерами-дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан, регулирующему банковскую деятельность.
Глава 2. Организационная структура и квалификация
работников Брокера-дилера
11. Организационная структура Брокера-дилера первой категории должна в обязательном порядке включать в себя следующие подразделения:
1) основной функцией которого является заключение сделок с ценными бумагами (далее именуемое "Торговое подразделение");
2) основными функциями которого является исполнение сделок с ценными бумагами и учет ценных бумаг и денег данного Брокера-дилера и его клиентов (далее именуемое "Бэк-офис").
12. Нижеуказанные работники Брокера-дилера первой категории должны обладать следующими видами действующих квалификационных свидетельств уполномоченного органа:
1) первый руководитель или его заместитель, курирующий осуществление брокерскую и дилерскую деятельности, - первой категории (с правом допуска к выполнению работ по заключению сделок с ценными бумагами);
2) руководитель Торгового подразделения - первой категории;
3) все работники Торгового подразделения, участвующие в заключении сделок с ценными бумагами (за исключением лиц, выполняющих исключительно технические функции), - первой категории;
4) руководитель Бэк-офиса - второй категории (с правом допуска к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами);
5) все работники Бэк-офиса и других подразделений, участвующие в исполнении сделок с ценными бумагами и в осуществлении деятельности по учету ценных бумаг и денег данного Брокера-дилера и его клиентов (за исключением лиц, выполняющих исключительно технические функции), - второй категории.
Сноска. Пункт 12 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 20.04.99г.
N 30
; постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
13. Общее количество действующих квалификационных свидетельств уполномоченного органа, которыми должны обладать работники Брокера- дилера первой категории, должно составлять:
1) первой категории - не менее трех;
2) второй категории - не менее двух.
14. Допускается совмещение должности первого руководителя Брокера-дилера первой категории или его заместителя, курирующего осуществление брокерской и дилерской деятельности, с должностью руководителя Бэк-офиса данного Брокера-дилера при условии соблюдения требований пункта 13 настоящих Правил. Не допускается совмещение работниками торгового подразделения должностей в подразделении Бэк-офиса (за исключением лиц, выполняющих исключительно технические функции).
<*>
Сноска. Пункт 14 с дополнениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
15. Организационная структура Брокера-дилера второй категории определяется им самостоятельно в соответствии с нормами законодательства Республики Казахстан и учредительных документов данного Брокера-дилера, регулирующими компетенцию его органов.
16. Нижеуказанные работники Брокера-дилера второй категории должны обладать действующими квалификационными свидетельствами уполномоченного органа первой категории:
1) первый руководитель или его заместитель, курирующий осуществление брокерской и дилерской деятельности;
2) руководитель подразделения, осуществляющего брокерскую и дилерскую деятельность;
3) все работники подразделения, осуществляющего брокерскую и дилерскую деятельность (за исключением лиц, выполняющих исключительно технические функции).
17. Общее количество действующих квалификационных свидетельств уполномоченного органа первой категории, которыми должны обладать работники Брокера-дилера второй категории, должно составлять не менее трех.
18. Требования к организационной структуре и к персоналу филиалов и представительств Брокеров-дилеров устанавливаются отдельными нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
19. Запрещается участие в осуществлении внутреннего контроля, в заключении и исполнении сделок с ценными бумагами, а также в деятельности по учету ценных бумаг и денег Брокеров-дилеров первой категории и их клиентов работникам Брокеров-дилеров, не соответствующим требованиям пунктов 12 и 16 настоящих Правил.
Запрет, установленный частью первой настоящего пункта, включает в себя, помимо иных возможных случаев, запрет на право подписи (визирования) любых документов, относящихся к осуществлению внутреннего контроля, к заключению и исполнению сделок с ценными бумагами, а также к учету ценных бумаг и денег Брокеров-дилеров первой категории и их клиентов (включая Внутренние правила и Регламент Брокера-дилера, договоры, платежные документы, приказы о переводе (списании/зачислении) ценных бумаг, представляемые уполномоченному органу отчеты) работниками Брокеров-дилеров, не соответствующими требованиям пунктов 12 и 16 настоящих Правил.
<*>
Сноска. Пункт 19 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
Глава 3. Преддоговорные обязанности Брокера-дилера
20. Брокер-дилер обязан раскрывать в порядке, установленном пунктами 21-25 настоящих Правил, перед своими клиентами информацию, имеющую для них существенное значение в части намерений по вступлению в договорные отношения с данным Брокером-дилером и/или по поддержанию таких отношений.
21. Все работники Брокера-дилера, участвующие в обслуживании клиентов (включая работников, участвующих в исполнении сделок с ценными бумагами и в осуществлении деятельности по учету ценных бумаг и денег клиентов данного Брокера-дилера первой категории), за возможным исключением лиц, выполняющих исключительно технические функции, обязаны:
1) иметь явные реквизиты, идентифицирующие их должности и личности (настольные таблички, бэйджи и им подобные);
2) предъявлять по первому требованию клиентов свои служебные удостоверения;
3) помещать в легкообозримых для клиентов местах оригиналы выданных им квалификационных свидетельств уполномоченного органа.
22. В легкодоступных для клиентов Брокера-дилера местах в помещениях его головного офиса и филиалов должны быть помещены:
1) нотариально удостоверенные копии лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, выданной данному Брокеру-дилеру;
2) копии настоящих Правил и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, регулирующих осуществление брокерской и дилерской деятельности;
3) копии регулирующих осуществление брокерской и дилерской деятельности правил СРО и Организаторов торгов, членом (участником) которых является данный Брокер-дилер (с указанием сведений об их утверждении уполномоченным органом);
4) заверенные подписью первого руководителя или лица, его замещающего, и оттиском печати Брокера-дилера копии всех его Внутренних правил (отпечатанные типографским способом Внутренние правила Брокера-дилера) с отметкой об их согласовании с уполномоченным органом (с указанием даты согласования и номера документа, подтверждающего согласование Внутренних правил Брокера-дилера с уполномоченным органом).
23. Брокер-дилер обязан по первому требованию клиента представлять ему для ознакомления:
1) свою финансовую отчетность за последний отчетный период в составе отчета о хозяйственной деятельности (если последним отчетным периодом является истекший календарный год), баланса и отчета о доходах и убытках. Указанная отчетность представляется в виде:
отпечатанного типографским способом отчета; или
оригинала или копии опубликованных в печатном издании баланса и отчета о доходах и убытках;
оригинала или копии финансовой отчетности, заверенной подписью первого руководителя Брокера-дилера или лица, его замещающего, и главного бухгалтера Брокера-дилера и оттиском печати Брокера-дилера;
2) сведения об уровне соблюдения данным Брокером-дилером критериев (нормативов) финансовой устойчивости, установленных для Брокеров-дилеров соответствующей категории законодательством Республики Казахстан, по состоянию на начало первого рабочего дня каждого из последних четырех календарных кварталов;
3) акты проверок деятельности данного Брокера-дилера, проведенных уполномоченным органом и СРО в течение последних двенадцати месяцев;
4) решения уполномоченного органа, СРО и Организаторов торгов, принятые в отношении данного Брокера-дилера, его работников и его аффилиированных лиц в течение последних двенадцати месяцев;
5) нормативные правовые и нормативные акты, регулирующие осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также условия и порядок регистрации сделок с ценными бумагами и не размещенные в легкодоступных для клиентов местах в соответствии с подпунктами 2) и 3) пункта 22 настоящих Правил;
6) иные возможные документы, имеющие существенное значение для клиента (по его мнению) в части намерений по вступлению в договорные отношения с данным Брокером-дилером и/или по поддержанию таких отношений, за исключением документов (частей документов), которые содержат информацию, содержащую служебную или коммерческую тайну данного Брокера-дилера.
24. Брокер-дилер не вправе отказать клиенту в предоставлении последнему копий документов, указанных в пунктах 22 и 23 настоящих Правил. При этом Брокер-дилер вправе взимать за предоставление копий плату с клиента в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление.
25. Брокер-дилер обязан уведомить клиента об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделки с ценными бумагами, предполагаемой к совершению за счет и в интересах данного клиента.
26. Внутренними правилами и Регламентом Брокера-дилера, а также правилами СРО, членом (участником) которой является данный Брокер- дилер, могут быть установлены дополнительные (помимо обязанностей, определенных пунктами 21-25 настоящих Правил) преддоговорные обязанности данного Брокера-дилера по раскрытию информации перед его клиентами.
27. Брокер-дилер не вправе публиковать в средствах массовой информации или иным образом распространять недостоверные или вводящие в заблуждение сведения о параметрах (ценах, объемах и других возможных параметрах) сделок с ценными бумагами (параметрах заявок (предложений) на заключение сделок с ценными бумагами).
Условие, установленное частью первой настоящей статьи, распространяется как на сделки и заявки (предложения) данного Брокера- дилера, так и на сделки и заявки (предложения) других Брокеров-дилеров и инвесторов, в том числе и зарегистрированные в Торговых системах Организаторов торгов.
28. При публикации в средствах массовой информации или иным образом объявлений о покупке или продаже ценных бумаг Брокер-дилер обязан указывать свое полное наименование (с допустимым использованием вместо полного указания на организационно-правовую форму или тип акционерного общества соответствующих аббревиатур, например, "ТОО", "ЗАО", "ОАО"), а также дату выдачи и номер лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.
Глава 4. Договор об оказании брокерских услуг.
Клиентский заказ
29. Договор об оказании брокерских услуг (далее именуемый "Брокерский договор") подлежит заключению в письменной форме.
На отношения, регулируемые Брокерским договором, распространяется действие законодательства Республики Казахстан, установленного в отношении договора поручения или договора комиссии (в зависимости от того, от чьего имени действует Брокер-дилер в соответствии с данным Брокерским договором).
Если это предусмотрено Внутренними правилами Брокера-дилера и не противоречит требованию клиента, при заключении Брокерского договора допускается использование средств факсимильного копирования подписи.
Если это предусмотрено Внутренними правилами Брокера-дилера, допускается заключение Брокерского договора путем обмена письмами, телеграммами, факсами и иными документами при условии соблюдения норм законодательства Республики Казахстан, установленных в отношении подобного способа заключения договоров.
30. Заключаемый Брокером-дилером первой категории Брокерский договор может одновременно выступать в качестве договора о номинальном держании ценных бумаг.
31. Брокерский договор может носить как разовый (в целях совершения одной или нескольких взаимосвязанных сделок с ценными бумагами), так и постоянный (в целях брокерского обслуживания клиента в течение установленного Брокерским договором срока) характер.
В случае разового характера Брокерского договора он имеет силу клиентского заказа и в нем должны содержаться нормы, установленные пунктом 43 настоящих Правил.
В случае постоянного характера Брокерского договора отдельные сделки с ценными бумагами совершаются в соответствии с ним на основании отдельных клиентских заказов. При этом Брокерский договор должен помимо возможных условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, содержать указание на допустимые способы предоставления Брокеру-дилеру клиентских заказов, на порядок подтверждения Брокеромдилером приема клиентских заказов и на порядок предоставления Брокеромдилером клиенту отчетов об исполнении клиентских заказов.
32. Брокерским договором должно быть предусмотрено право Брокера- дилера на информирование уполномоченного органа о сделке с ценными бумагами, совершенной в соответствии с данным Брокерским договором, и в отношении которой законодательством Республики Казахстан установлены ограничения и особые условия.
33. В Брокерском договоре может быть предусмотрено, что его отдельные условия определяются Внутренними правилами данного Брокера-дилера (с обязательным указанием даты согласования таких Внутренних правил с уполномоченным органом и номера документа, подтверждающего их согласование с уполномоченным органом) и/или правилами СРО и Организаторов торгов, членом (участником) которых является данный Брокер-дилер (с обязательным указанием сведений об утверждении таких правил уполномоченным органом).
34.
(Пункт исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
).
35.
(Пункт исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
).
36. В течение всего срока действия Брокерского договора Брокер- дилер обязан уведомлять своего клиента:
1) о фактах и причинах ухудшения его финансового состояния (несоответствия показателей финансовой устойчивости данного Брокера-дилера критериям (нормативам), установленным для Брокеров- дилеров соответствующей категории законодательством Республики Казахстан);
2) о любых санкциях, предпринятых уполномоченным органом, СРО и Организаторами торгов по отношению к данному Брокеру-дилеру, его работникам и его аффилиированным лицам;
3) об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с ценными бумагами, которые предполагаются к совершению (совершенных) в соответствии с Брокерским договором, и введенных в действие после его заключения.
37. Уведомления, предусмотренные пунктом 36 настоящих Правил, должны быть оформлены в письменном виде и отправлены Брокером-дилером клиенту почтой, нарочным, электронной почтой, факсимильным, телексным, телеграфным сообщением или иными возможными видами связи в течение трех рабочих дней со дня возникновения основания отправки такого уведомления (включая данный день).
38. Брокерским договором должны быть предусмотрены основания для прекращения его действия и порядок действия сторон при прекращении действия Брокерского договора.
В случае, если на момент прекращения действия Брокерского договора на счетах и в кассе Брокера-дилера остались принадлежащие соответствующему клиенту ценные бумаги и деньги (за исключением ценных бумаг, находящихся у Брокера-дилера первой категории в номинальном держании), они должны быть возвращены данному клиенту в течение трех рабочих дней со дня прекращения действия Брокерского договора (включая данный день) по реквизитам, указанным в Брокерском договоре или специально предоставленным данным клиентом в этих целях Брокеру-дилеру, если только Брокерским договором не установлен более короткий срок возврата ценных бумаг и денег.
Особенности действий субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления или прекращения действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности устанавливаются отдельными нормативными актами уполномоченного органа.
39. В процессе заключения и исполнения Брокерского договора Брокер- дилер вправе оказывать клиенту следующие услуги:
1) по предоставлению информации, необходимой клиенту для принятия инвестиционных решений;
2) по даче клиенту рекомендаций о совершении сделок с ценными бумагами (с учетом норм частей второй и третьей пункта 41 настоящих Правил);
3) иные возможные информационные, аналитические и консультационные услуги.
40. При оказании услуг, указанных в пункте 39 настоящих Правил, Брокер-дилер не вправе гарантировать клиенту получение прибыли или отсутствие убытков по сделкам с ценными бумагами, которые будут совершены в соответствии с Брокерским договором.
41. В процессе заключения и исполнения Брокерского договора Брокер- дилер обязан уведомлять клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов.
Брокеру-дилеру запрещается дача рекомендаций клиенту о совершении сделки с ценными бумагами, если исполнение такой сделки приведет к возникновению конфликта интересов. Брокерским договором должна быть установлена неустойка за нарушение указанного запрета, которая должна составлять не менее трех процентов от суммы сделки с ценными бумагами, исполнение которой привело к возникновению конфликта интересов.
В случае нарушения запрета, установленного частью второй настоящей статьи, Брокер-дилер обязан выплатить клиенту как убытки, понесенные последним в результате такого нарушения, так и установленную Брокерским договором неустойку.
42. В процессе заключения и исполнения Брокерского договора Брокер-дилер обязан сохранять конфиденциальность сведений о своем клиенте, а также конфиденциальность полученной от клиента информации, за исключением случаев, которые установлены законодательством, действующим на территории Республики Казахстан, правилами СРО и Организаторов торгов, членом (участником) которых является данный Брокер-дилер, и случая, когда клиент предоставил Брокеру-дилеру право разглашения сведений о себе, а также переданной им Брокеру-дилеру информации.
43. Клиентский заказ должен содержать следующие реквизиты:
1) указание на вид сделки с ценными бумагами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом;
1-1) наименование эмитента ценных бумаг, сделка с которыми подлежит совершению в соответствии с данным клиентским заказом;
1-2) сведения о ценных бумагах, сделка с которыми подлежит совершению в соответствии с данным клиентским заказом: вид, национальный идентификационный номер, количество ценных бумаг, подлежащих покупке или продаже, цена покупки или продажи ценных бумаг и другие сведения, необходимые для надлежащего совершения сделки;
2) указание на тип клиентского заказа (допускаемый, или требуемый способ исполнения клиентского заказа);
3) сведения о сроке действия клиентского заказа;
4) дату и точное время приема клиентского заказа;
5) сведения о работнике Брокера-дилера, принявшем данный клиентский заказ;
6) сведения о наличии рекомендации Брокера-дилера о совершении сделки с ценными бумагами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом;
7) по желанию клиента: указание на цель сделки, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом;
8) иные возможные реквизиты, установленные Внутренними правилами Брокера-дилера и/или правилами СРО, членом (участником) которой является данный Брокер-дилер.
<*>
Сноска. Пункт 43 с дополнениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
44. Реквизиты клиентского заказа, указанные в подпунктах 4)-7) пункта 43 настоящих Правил, подлежат удостоверению уполномоченным на это работником Брокера-дилера.
45. Форма клиентского заказа и количество экземпляров клиентского заказа, подлежащих представлению клиентом Брокеру-дилеру в явочном порядке, устанавливаются Внутренними правилами Брокера-дилера и/или правилами СРО, членом (участником) которой является данный Брокер-дилер.
46. Второй экземпляр клиентского заказа (копия клиентского заказа, предоставленного клиентом Брокеру-дилеру средствами связи) после удостоверения реквизитов в соответствии с пунктом 44 настоящих Правил подлежит возврату клиенту.
47. Брокер-дилер не вправе принимать к исполнению клиентский заказ:
1) при наличии разногласий с клиентом по содержанию клиентского заказа;
2) при наличии явного противоречия сделки с ценными бумагами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом, законодательству, действующему на территории Республики Казахстан;
3) при наличии сомнений в способности клиента обеспечить надлежащее (в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами СРО и Организаторов торгов, членом (участником) которых является данный Брокер-дилер) исполнение сделки с ценными бумагами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом. В случае приема такого клиентского заказа к исполнению, Брокер-дилер несет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан и правилами СРО и Организаторов торгов, членом (участником) которых является данный Брокер-дилер, за нарушение обязательств по сделке, совершенной в соответствии с данным клиентским заказом.
Глава 5. Совершение сделок с ценными бумагами
48. Брокер-дилер вправе совершать сделки с ценными бумагами как за свой счет и в своих интересах (в качестве дилера), так и за счет и в интересах своего клиента (в качестве брокера как поверенного или комиссионера данного клиента).
49. Клиентские заказы подлежат исполнению в порядке их приема, если иное не предусмотрено Брокерским договором в отношении клиентских заказов одного клиента.
50. При совершении сделки с ценными бумагами за счет и в интересах своего клиента Брокер-дилер второй категории не вправе принимать деньги данного клиента на свой банковский счет (в свою кассу).
В случае приема денег Клиента в кассу Брокера-дилера первой категории последний в течение трех рабочих дней со дня такого приема (включая данный день) вносит эти деньги на счет данного Брокера-дилера, открытый в банке в целях учета и хранения денег, принадлежащих его Клиентам.
<*>
Сноска. Пункт 50 с дополнениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
51. Любые сделки Брокера-дилера с ценными бумагами, совершаемые им в качестве дилера или брокера, подлежат заключению (за исключениями, установленными пунктом 52 настоящих Правил) только на организованных рынках ценных бумаг (в Торговых системах Организаторов торгов).
Норма, установленная частью первой настоящей статьи, не означает запрет на покупку (продажу) Брокером-дилером ценных бумаг (в качестве дилера или брокера), в отношении которых он одновременно выступает продавцом (покупателем) в качестве брокера или дилера, при условии, что соответствующая сделка с такими ценными бумагами заключена на организованном рынке ценных бумаг (в Торговой системе Организатора торгов), и при условии соблюдения норм пунктов 53 и 56 настоящих Правил.
52. Норма, установленная частью первой пункта 51 настоящих Правил, не распространяется на следующие случаи (за исключениями, установленными законодательством Республики Казахстан):
1) заключение сделок с негосударственными ценными бумагами, не являющимися эмиссионными в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
2) покупка Брокером-дилером негосударственных эмиссионных ценных бумаг у их собственников физических лиц (у представителей собственников ценных бумаг, не являющихся их коммерческими представителями в соответствии с законодательством Республики Казахстан) на неорганизованном рынке ценных бумаг;
3) заключение сделок с государственными ценными бумагами Республики Казахстан, в том числе эмитированными в соответствии с законодательством других государств;
4) заключение сделок с ценными бумагами иностранных эмитентов, не допущенными к обращению на территории Республики Казахстан;
5) заключение с нерезидентами сделок с ценными бумагами иностранных эмитентов, допущенными к обращению на территории Республики Казахстан;
6) заключение сделок с ценными бумагами (в том числе эмитированными самим Брокером-дилером) при их размещении на первичном рынке ценных бумаг;
6-1) заключение сделок с негосударственными эмиссионными ценными бумагами, не допущенными к обращению на организованном рынке ценных бумаг;
7) выкуп Брокером-дилером, действующим в организационно-правовой форме акционерного общества, собственных акций в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах;
8) выкуп Брокером-дилером собственных ценных бумаг, за исключением акций, в соответствии с законодательством Республики Казахстан и проспектом эмиссии (условиями выпуска) данных ценных бумаг.
Сноска. Пункт 52 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 30.09.99г.
N 44
; постановлением Правления Национального Банка РК от 20 декабря 2001 года
N 566
; постановлением
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
53. Действуя в качестве брокера, Брокер-дилер не вправе заключать сделку с ценными бумагами по цене, худшей, чем наилучшая цена встречных заявок (предложений) на заключение сделок с ценными бумагами данного типа, зарегистрированных в Торговой системе соответствующего Организатора торгов на момент заключения данной сделки.
54. Под ценой, худшей, чем наилучшая цена встречных заявок (предложений) (предусмотренной пунктом 53 настоящих Правил), понимается:
1) при продаже данным Брокером-дилером ценных бумаг - цена, которая ниже максимальной (наилучшей) цены покупки ценных бумаг данного типа;
2) при покупке данным Брокером-дилером ценных бумаг - цена, которая выше минимальной (наилучшей) цены продажи ценных бумаг данного типа.
55. Брокерам-дилерам запрещается манипулирование ценами сделок с ценными бумагами и ценами заявок (предложений) на заключение сделок с ценными бумагами, в том числе путем сговора между собой и иными возможными способами, в целях искажения представлений своих клиентов, а также других Брокеров-дилеров и их клиентов о состоянии спроса на ценные бумаги и их предложения.
56. При совершении сделки с ценными бумагами в качестве брокера Брокер-дилер обязан прилагать все возможные усилия для наилучшего исполнения клиентского поручения.
Брокер-дилер не вправе совершать сделку с ценными бумагами, которая противоречит ее цели, указанной в клиентском заказе.
В случае возникновения конфликта интересов, Брокер-дилер обязан совершать сделку с ценными бумагами, исходя из приоритета интересов клиента над своими.
57. Действуя в качестве брокера от имени клиента, Брокер-дилер вправе передоверить совершение сделки с ценными бумагами только в случае, если такое передоверие предусмотрено Брокерским договором, либо если Брокер-дилер вынужден к этому силою обстоятельств для охраны интересов данного клиента. При этом совершение сделки с ценными бумагами может быть передоверено только другому Брокеру-дилеру.
Передоверие на совершение Брокером-дилером сделки с ценными бумагами осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
58. Ценные бумаги и деньги, принадлежащие Брокеру-дилеру первой категории, подлежат отдельному учету от ценных бумаг и денег его клиентов. В этих целях Брокер-дилер первой категории открывает отдельные счета в центральном депозитарии, у реестродержателей, у кастодианов и в банках (в организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций), предназначенные для раздельного учета и хранения ценных бумаг и денег, принадлежащих ему и его клиентам.
Уполномоченный орган вправе устанавливать перечень банков (организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций), в которых Брокерам-дилерам (в том числе и Брокерам-дилерам второй категории) разрешается открывать денежные счета.
59. Поступающие от клиентов ценные бумаги и деньги подлежат зачислению Брокером-дилером первой категории на счета в центральном депозитарии, у реестродержателей, у кастодианов и в банках (в организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций), предназначенные для учета и хранения ценных бумаг и денег, принадлежащих его клиентам.
60. Если иное не установлено правилами СРО, центрального депозитария и саморегулируемой организации регистраторов, ценные бумаги (деньги) всех клиентов одного Брокера-дилера первой категории учитываются и хранятся на одном счете, открытом на имя данного Брокера-дилера в центральном депозитарии (у реестродержателя, у кастодиана, в банке (в организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций).
61. Брокер-дилер первой категории открывает каждому отдельному Клиенту лицевой счет, предназначенный для учета ценных бумаг и денег, которые принадлежат данному Клиенту, а также лицевой счет, предназначенный для учета ценных бумаг и денег, которые принадлежат самому Брокеру-дилеру. Брокер-дилер вправе открывать только собственный лицевой счет и лицевые счета своим Клиентам.
Лицевые счета должны обладать номерами, уникальными для каждого отдельного лицевого счета. В этих целях отдельными нормативными правовыми актами уполномоченного органа или правилами СРО могут устанавливаться правила нумерации лицевых счетов.
<*>
Сноска. Пункт 61 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
62. Для открытия лицевого счета Клиент Брокера-дилера должен представить последнему:
1) в случае если Клиент является юридическим лицом - нотариально удостоверенную карточку с образцами подписей работников Клиента, уполномоченных на подписание клиентских заказов от имени Клиента, и оттиска его печати;
2) в случае если Клиент является физическим лицом - учетную карточку Клиента, содержащую его подпись, которая должна быть внесена в эту карточку в присутствии работника Брокера-дилера, уполномоченного на прием документов в целях открытия лицевых счетов.
<*>
Сноска. Пункт 62 в новой редакции - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
62-1. Приказ на открытие лицевого счета Клиента должен включать следующие реквизиты:
1) наименование/фамилия, имя, отчество Клиента;
2) серия, номер документа, удостоверяющего личность, для Клиента - физического лица;
3) номер и дата свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) для Клиента - юридического лица;
4) место нахождение (место жительства) Клиента;
5) реквизиты средств связи Клиента (номера телефонов, факс, адрес электронной почты и другие).
Реквизиты, указанные в настоящем пункте, должны быть подтверждены соответствующими документами (копией удостоверения личности или паспорта физического лица, копиями свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) и статистической карточки юридического лица).
Правилами СРО, членом которой является Брокер-дилер, и Внутренними правилами Брокера-дилера могут быть установлены дополнительные требования к составу реквизитов приказа Брокеру-дилеру на открытие лицевого счета.
<*>
Сноска. Правила дополнены новым пунктом 62-1 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
63. Брокер-дилер обязан осуществлять в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, правилами СРО, членом которой он является, или, при отсутствии таких правил, Внутренними правилами данного Брокера-дилера, достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет путем ведения журналов учета:
1) клиентских заказов и их исполнения (неисполнения);
2) заключенных сделок с ценными бумагами;
3) исполненных сделок с ценными бумагами;
4) неисполненных сделок с ценными бумагами;
5) ценных бумаг на лицевых счетах и изменения их количества;
6) денег на лицевых счетах и изменения их количества;
7) поступлений и распределений доходов по ценным бумагам;
8) претензий клиентов и мерах по их удовлетворению;
9) предоставляемых клиентам отчетов об исполнении клиентских заказов;
10) заключенных брокерских договоров и договоров номинального держания.
<*>
Сноска. Пункт 63 с изменениями и дополнениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
63-1. Условия и порядок учета операций по лицевым счетам Клиентов Брокера-дилера первой категории и сроки исполнения данных операций устанавливаются в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг.
<*>
Сноска. Правила дополнены новым пунктом 63-1 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
64. Документы, представленные клиентом в целях открытия и ведения лицевого счета, подлежат хранению Брокером-дилером в течение пяти лет со дня закрытия данного лицевого счета.
Документы, на основании которых было произведено изменение данных учета, подлежат хранению Брокером-дилером в течение пяти лет со дня такого изменения.
65. Порядок ведения Брокерами-дилерами бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности и представления ими финансовой отчетности устанавливается законодательством Республики Казахстан.
Глава 7. Обеспечение безопасности и внутренний контроль
66. Брокер-дилер обязан обеспечивать безопасность ценных бумаг и денег своих клиентов, а также имеющихся у него сведений о его клиентах и полученной от его клиентов информации (в том числе о сделках с ценными бумагами, заключенными данным Брокером-дилером за счет и в интересах его клиентов) (далее именуемую в настоящей главе "Безопасность").
67. Регламентом Брокера-дилера должны быть установлены нормы обеспечения безопасности, включающие, помимо иных возможных норм, правила:
1) регистрации, хранения и архивирования документов, доступа к документам и к архивам документов, восстановления данных из архива документов;
2) обеспечения сохранности электронных массивов данных;
3) доступа к программно-техническим средствам (в том числе к электронным массивам данных), используемым при заключении и исполнении сделок с ценными бумагами, а также при учете ценных бумаг и денег данного Брокера-дилера и его клиентов;
4) противопожарной безопасности и превентивной защиты от стихийных бедствий и иных обстоятельств непреодолимой силы;
5) поддержания работоспособности систем Брокера-дилера по заключению и исполнению сделок с ценными бумагами, а также по учету ценных бумаг и денег данного Брокера-дилера и его клиентов в случаях отключения электропитания и исчезновения (недостатка) иных ресурсов, используемых для работы указанных систем в обычном режиме.
68. Нормы обеспечения безопасности могут устанавливаться также правилами СРО.
69. Правилами СРО, членом которой является данный Брокер-дилер, или, при отсутствии таких правил, Регламентом Брокера-дилера отдельные нормы обеспечения безопасности могут быть определены как составляющие служебную тайну. В этом случае, Регламент Брокера-дилера в части указанных норм не подлежит согласованию с уполномоченным органом.
70. Брокер-дилер осуществляет внутренний контроль в соответствии с внутренними документами.
Нормы осуществления внутреннего контроля устанавливаются правилами СРО, членом которой является данный Брокер-дилер, или, при отсутствии таких правил, Внутренними правилами данного Брокера-дилера. При этом не могут быть допущены к осуществлению внутреннего контроля работники Брокера-дилера, непосредственно выполняющие действия, которые являются объектом внутреннего контроля.
<*>
Сноска. Пункт 70 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года
N 76
.
71. Брокер-дилер обязан не реже одного раза в месяц производить сверку данных собственного учета количества ценных бумаг и денег на лицевых счетах с данными центрального депозитария, реестродержателей, кастодианов и банков (организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций) о количестве ценных бумаг и денег на счетах, открытых данному Брокеру-дилеру.
Глава 8. Андеррайтинговая деятельность брокеров-дилеров
72. Брокер-дилер первой категории вправе выступать (самостоятельно или в составе эмиссионного синдиката) андеррайтером.
В случае, если размещение эмиссии ценных бумаг, осуществляемое при помощи эмиссионного синдиката, будет производиться как на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, так и на рынках ценных бумаг иностранных государств, членами эмиссионного синдиката вправе выступать иностранные организации, уполномоченные на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынках ценных бумаг таких государств.
73. Договор о совместной деятельности, заключаемый между Брокерами-дилерами - членами эмиссионного синдиката (далее именуемый в настоящей главе "Договор между андеррайтерами"), помимо иных возможных норм, установленных законодательством Республики Казахстан, должен содержать следующие нормы:
1) о назначении одного из членов эмиссионного синдиката в качестве его управляющего, который будет выступать перед третьими лицами от имени остальных членов эмиссионного синдиката и эмиссионного синдиката в целом;
2) при необходимости: о назначении одного или более членов эмиссионного синдиката в качестве его дополнительных управляющих;
3) об определении полномочий и функций управляющего эмиссионного синдиката, а также его дополнительных управляющих (при наличии таковых);
4) о распределении прав, обязанностей и ответственности между членами эмиссионного синдиката;
5) о сроке действия договора между андеррайтерами (сроке существования эмиссионного синдиката).
74. Отношения между эмитентом ценных бумаг и андеррайтером (эмиссионным синдикатом) регулируются андеррайтинговым соглашением, которое, в случае его заключения с эмиссионным синдикатом, подписывается от имени членов последнего управляющим эмиссионного синдиката.
Андеррайтинговое соглашение может быть заключено как до, так и после заключения договора между андеррайтерами. При этом, в первом случае, андеррайтинговое соглашение должно предусматривать право андеррайтера на создание эмиссионного синдиката, чьим управляющим он будет выступать.
75. Андеррайтинговое соглашение может устанавливать один из следующих способов размещения эмиссии ценных бумаг:
1) способ "твердых обязательств" ("firm соммitмеnt") или "купленной сделки" ("bought dеаl"), при котором андеррайтер (эмиссионный синдикат) выкупает у эмитента все ценные бумаги данной эмиссии в целях их последующей перепродажи другим инвесторам и/или их сохранения в своем портфеле ценных бумаг (в портфелях ценных бумаг членов эмиссионного синдиката);
2) способ "наилучших усилий" ("bеst еffоrt"), при котором андеррайтер (эмиссионный синдикат) обязуется предпринять все возможные от него усилия по размещению ценных бумаг данной эмиссии путем их публичного предложения с возложением на эмитента риска неполного размещения данной эмиссии;
3) иной способ размещения эмиссии ценных бумаг (способ "резервных обязательств" ("standby соммitмеnts"), способ "все или ничего" ("аll оr nоnе"), другие способы), используемый в практике осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг или вновь выработанный по согласованию между сторонами андеррайтингового соглашения.
76. Если это не противоречит условиям андеррайтингового соглашения и договора между андеррайтерами, андеррайтер (управляющий эмиссионного синдиката) вправе привлекать к продаже ценных бумаг размещаемой эмиссии других Брокеров-дилеров (иностранные организации, уполномоченные на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынках ценных бумаг таких государств), не являющихся(еся) членами эмиссионного синдиката (если размещение эмиссии ценных бумаг осуществляется эмиссионным синдикатом).
77. Андеррайтинговое соглашение должно содержать обязательство андеррайтера (управляющего эмиссионного синдиката и иных, если это предусмотрено договором между андеррайтерами, членов эмиссионного синдиката) по поддержанию цен сделок с ценными бумагами (цен заявок (предложений) на заключение сделок с ценными бумагами) эмиссии, размещаемой согласно данному соглашению, в течение периода размещения и в течение определенного данным соглашением (но не менее одного месяца) срока после его окончания.
78. Нормы, установленные настоящей главой, могут применяться также при размещении ценных бумаг, продаваемых их владельцем (с соответствующей заменой стороны андеррайтингового соглашения с эмитента на владельца ценных бумаг).
Председатель Национальной комиссии