<*> Сноска. Преамбула с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 30 сентября 2000 года N 82 V001254_ .
1. Утвердить Правила лицензирования деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, Правила лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг, Инструкцию о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг (прилагаются). <*>
<*> Сноска. Пункт 1 в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 30 сентября 2000 года N 82 V001254_ .
2. Установить, что вышеуказанные Правила и Инструкция вводятся в действие с даты их регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан. <*>
<*> Сноска. Пункт 2 в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 30 сентября 2000 года N 82 V001254_ .
3. Считать утратившим силу Положение "О лицензировании деятельности
инвестиционных фондов", утвержденное постановлением Национальной комиссии
от 24 октября 1997 г. N 176.
4. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата
Национальной комиссии установить контроль за исполнением вышеуказанных
Правил и Инструкции.
<*>
<*>
Сноска. Пункт 4 в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК
от 30 сентября 2000 года N 82
V001254_
.
Председатель
Национальной комиссии
Члены комиссии
Утверждены
постановлением Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам
от 12 июня 1998 года N 7
Правила лицензирования
деятельности по управлению портфелем ценных бумаг <*>
<*> Сноска. Заголовок с изменениями, внесенными постановлением
НКЦБ РК от 30 сентября 2000 года N 82 V001254_
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан Z970082_ "Об инвестиционных фондах в Республике Казахстан" от 6 марта 1997 года и указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу закона, Z952200_ "О лицензировании" от 17 апреля 1995 года и иным законодательством Республики Казахстан и устанавливают порядок лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в Республике Казахстан и контроля за деятельностью лицензиатов.
1. Общие положения
1. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемая - "Национальная комиссия") осуществляет лицензирование деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов-клиентов лицензиатов, а также контроля за деятельностью лицензиатов.
2. Лицензия по управлению портфелем ценных бумаг (далее именуемая "Лицензия") является временной. Срок действия Лицензии - 3 года.
3. Территориальное действие Лицензии ограничивается территорией населенных пунктов - мест нахождения Лицензиата и его филиалов. Перечень филиалов лицензиата подлежит утверждению Национальной комиссией.
Ограничение, установленное настоящим пунктом, не распространяется на случаи получения лицензиатом денег от инвесторов через организации (включая банки второго уровня), уполномоченные в соответствии с действующим законодательством на осуществление переводных операций, на основании заключенных с ними договоров и на случаи получения лицензиатом ценных бумаг от инвесторов через Центральный депозитарий.
2. Требования к лицензиатам
4. Лицензиат в течение всего периода своей деятельности должен соответствовать требованиям, устанавливаемым Национальной комиссией и включающим:
1) требование к наличию в штате лицензиата и его каждого филиала не менее трех специалистов, обладающих действующими квалификационными свидетельствами 3-й категории.
В обязательном порядке должны обладать вышеуказанными квалификационными свидетельствами:
- первый руководитель лицензиата или его заместитель, ответственный за осуществление деятельности по управлению портфелем ценных бумаг;
- руководители филиалов лицензиата и их заместители, ответственные за осуществление деятельности по управлению портфелем ценных бумаг;
- руководители подразделений лицензиата (филиалов лицензиата), осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг;
- любые иные работники лицензиата (филиалов лицензиата), участвующие в принятии и исполнении решений по управлению портфелем ценных бумаг;
2) требование к минимальному размеру уставного капитала лицензиата и к соблюдению пруденциальных нормативов, установленных для лицензиатов;
3) требование к наличию помещений, обеспечивающих надлежащие условия деятельности лицензиата (включая обслуживание его клиентов);
4) требование к наличию у лицензиата программно-технических средств, офисного и телекоммуникационного оборудования, достаточных для обеспечения и надлежащего управления портфелями ценных бумаг;
5) требование к наличию регламента деятельности лицензиата, определяющего организацию его деятельности и включающего, в том числе, описания систем внутрифирменного финансового и дисциплинарного контроля, которые должны соответствовать действующему законодательству;
6) в случае, если лицензиат функционирует в организационно-правовой форме акционерного общества - требование о соблюдении действующего законодательства, регулирующего государственную регистрацию эмиссий ценных бумаг и иные связанные с этим вопросы.
3. Документы, представляемые для получения лицензии
5. Для получения Лицензии Национальной комиссии должны быть представлены следующие документы:
1) заявление установленного образца;
2) нотариально удостоверенная копия действующего свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) заявителя в качестве юридического лица;
3) нотариально удостоверенная копия статистической карточки заявителя;
4) нотариально удостоверенные копии учредительных документов заявителя со всеми внесенными в них изменениями и дополнениями;
5) документы финансовой отчетности за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующий подаче заявления на получение Лицензии, которые должны быть подписаны первым руководителем и главным бухгалтером заявителя и заверены его печатью;
6) аудиторское заключение (отчет) по форме КСА5/МСА13 о проверке финансовой отчетности заявителя за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующий подаче заявления на получение Лицензии;
7) расчет пруденциальных нормативов, установленных Национальной комиссией для организаций, которые осуществляют деятельность по управлению портфелем ценных бумаг, и документы финансовой отчетности, на основании которых был выполнен данный расчет, на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления на получение Лицензии;
8) копии документов, подтверждающих формирование уставного капитала заявителя в соответствии с действующим законодательством;
9) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих права заявителя на имущество, на которое законодательством установлен специальный порядок регистрации прав (ценные бумаги, недвижимое имущество, автомобили и другое);
10) сведения об организационной структуре заявителя, включающие информацию об органах заявителя и положения о его подразделениях;
11) регламент деятельности заявителя, состоящий из положений:
- о порядке приема денег и ценных бумаг клиентов в управление;
- о порядке принятия и исполнения решений по управлению портфелями ценных бумаг;
- о порядке контроля за исполнением сделок с деньгами и ценными бумагами клиентов;
- о порядке внутрифирменного финансового и дисциплинарного контроля;
- о порядке обеспечения целостности, сохранности и конфиденциальности информации, в том числе:
- о порядке регистрации, хранения и архивирования документов, восстановления данных из архивов и о порядке доступа к архивам;
- о порядке сохранения электронных массивов данных;
- о порядке доступа к программно-техническим средствам, электронным массивам данных и к не архивированным документам;
- о противопожарных мерах и действиях в нестандартных ситуациях;
12) штатное расписание заявителя с указанием имен работников заявителя, а также дат и номеров приказов об их приеме на работу;
13) копии квалификационных свидетельств работников заявителя, перечисленных в подпункте (1) пункта 4 настоящих Правил;
14) копии трудовых книжек (при их наличии) или индивидуальных трудовых договоров либо выписок из приказов о приеме на работу работников заявителя, перечисленных в подпункте (1) пункта 4 настоящих Правил;
15) должностные инструкции работников заявителя, перечисленных в подпункте (1) пункта 4 настоящих Правил, с подробным описанием их полномочий и обязанностей;
16) аудиторское заключение о наличии помещений, программно-технических средств, офисного и телекоммуникационного оборудования (в том числе по каждому филиалу заявителя) и их соответствии требованиям, определенным подпунктами (3) и (4) пункта 4 настоящих Правил;
17) перечень филиалов заявителя с указанием их мест нахождения с приложением положений о филиалах и штатных расписаний филиалов с указанием имен работников и дат и номеров приказов об их приеме на работу;
18) нотариально удостоверенные копии свидетельств об учетной регистрации филиалов заявителя;
19) формы типовых договоров по управлению портфелем ценных бумаг между заявителем и клиентами;
20) в случае, если лицензиат функционирует в организационно-правовой форме акционерного общества: документы, которые подтверждают соблюдение действующего законодательства, регулирующего государственную регистрацию эмиссий ценных бумаг и иные связанные с этим вопросы;
21) копии платежных документов об уплате заявителем лицензионного сбора с отметкой о его поступлении.
Документы, перечисленные в подпунктах (10), (11), (15), (17), (19) настоящего пункта представляются в двух экземплярах и должны быть прошиты и заверены печатью и подписью первого руководителя заявителя.
Документы, перечисленные в подпунктах (7), (8), (12-14) настоящего пункта должны быть прошиты и заверены печатью и подписью первого руководителя заявителя. <*>
Сноска. Пункт 5 - с дополнениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 26.02.2000 N 62 V001074_ .
6. Национальная комиссия вправе требовать от заявителя раскрытия дополнительных сведений нем и его деятельности путем предоставления дополнительных документов, помимо перечисленных в пункте 5 настоящих Правил.
7. Лица, подписавшие документы, которые были предоставлены Национальной комиссии в соответствии с пунктами 5 и 6 настоящих Правил, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.
4. Рассмотрение документов и выдача лицензии
8. Национальная комиссия не принимает и не рассматривает заявления на выдачу Лицензии при отсутствии всех документов, перечисленных в пункте 5 настоящих Правил.
9. Принятые Национальной комиссией документы для получения Лицензии рассматриваются ею в течение одного месяца со дня приема. В случае представления дополнительных документов согласно пункту 6 настоящих Правил указанный срок рассмотрения возобновляется.
10. При повторной подаче документов, в случае их доработки в соответствии с замечаниями Национальной комиссии, заявитель должен представить Национальной комиссии документы финансовой отчетности за последний истекший квартал с соответствующим аудиторским заключением (отчетом) по форме КСА5/МСА13.
11. При соответствии документов, представленных заявителем для получения Лицензии, требования действующего законодательства и настоящих Правил, ему выдается Лицензия и документы, перечисленные в подпунктах (10), (11), (15), (17), (19) пункта 5 настоящих Правил (по одному экземпляру) с отметкой Национальной комиссии. По получении Лицензии лицензиат вправе осуществлять свою деятельность исключительно в соответствии с указанными документами. Изменения и дополнения, внесенные лицензиатом в указанные документы, подлежат утверждению Национальной
комиссией в срок, установленный для рассмотрения заявления на выдачу
лицензии, и могут быть введены в действие только после получения
письменного уведомления Национальной комиссии об их утверждении.
12. Лицензия и прилагаемые к ней в соответствии с пунктом 11
настоящих Правил документы выдаются первому руководителю заявителя либо
любому иному лицу на основании надлежащим образом оформленной доверенности
заявителя.
5. Сбор за выдачу лицензии
13. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты определяются
законодательством Республики Казахстан.
6. Отказ в выдаче лицензии и его обжалование
14. Лицензия не выдается в случаях:
1) законодательного запрета на осуществление деятельности по управлению портфелем ценных бумаг для категорий организаций, к которым относится заявитель;
2) несоответствия заявителя требованиям, установленным пунктом 4 настоящих Правил;
3) если в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие деятельностью по управлению портфелем ценных бумаг;
4) если ненадлежащим образом оформлены документы, представленные для получения Лицензии, либо если заявитель не представил Национальной комиссии документы в соответствии с пунктом 5 настоящих Правил;
5) выявления недостоверности данных, содержащихся в документах,
которые были представлены для получения Лицензии;
6) заявителем не уплачен лицензионный сбор.
15. Письменный мотивированный отказ в выдаче лицензии должен быть
выдан заявителю в срок, установленный для рассмотрения заявления на выдачу
Лицензии.
16. В случае, если в течение срока, установленного для рассмотрения
заявления на выдачу Лицензии, Лицензия заявителю не выдана либо полученный
им отказ в выдаче Лицензии представляется заявителю необоснованным, он
вправе обжаловать действия Национальной комиссии в суде.
7. Прекращение действия лицензии
17. Действие лицензии прекращается в случаях:
а) прекращения деятельности лицензиата;
б) истечения срока, на который выдана лицензия;
в) отзыва лицензии.
18. Действие лицензии сохраняется при государственной перерегистрации
лицензиата в качестве юридического лица при условии, что он продолжает
соответствовать законодательным требованиям к организациям, которым может
быть выдана лицензия.
19. Споры, связанные с прекращением действия Лицензии, подлежат
разрешению судом.
8. Приостановление действия лицензии и ее отзыв
20. Действие Лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:
а) выявления недостоверности данных, содержащихся в документах,
которые были представлены для получения Лицензии;
б) нарушения лицензиатом законодательства, регулирующего деятельность
по управлению портфелем ценных бумаг;
в) несоответствия лицензиата требованиям, установленным пунктом 4
настоящих Правил.
21. Национальная комиссия вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.
Национальная комиссия вправе установить предельный срок устранения причин приостановления действия Лицензии.
22. В случае приостановления действия Лицензии лицензиат обязан устранить причины такового приостановления.
23. Деятельность лицензиата по управлению портфелем ценных бумаг после получения письменного уведомления Национальной комиссии о приостановлении действия Лицензии является незаконной и влечет ответственность, установленную действующим законодательством.
По устранении причин приостановления действия Лицензии, ее действие возобновляется на основании письменного уведомления Национальной комиссии.
24. Лицензия может быть отозвана в следующих случаях:
а) неустранения лицензиатом причин, по которым Национальная комиссия приостановила действие Лицензии;
б) несоответствия лицензиата требованиям действующего законодательства, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг;
в) если в отношении лицензиата имеется решение суда, запрещающее ему занятие деятельностью по управлению портфелем ценных бумаг.
25. В случае отзыва Лицензии лицензиат обязан в течение десяти дней с даты получения официального уведомления Национальной комиссии возвратить ей оригиналы Лицензии и документов, перечисленные в подпунктах (10), (11), (15), (17), (19) пункта 5 настоящих Правил с отметкой Национальной комиссии.
26. Лицензиат вправе обжаловать решение Национальной комиссии о приостановлении действия Лицензии или ее отзыве в суде.
Обжалование решения Национальной комиссии о приостановлении действия Лицензии или ее отзыве в суде не приостанавливает действие такого решения.
9. Контроль за соблюдением правил лицензирования
27. Контроль за соблюдением настоящих Правил включает:
а) проверки соответствия лицензиата требованиям действующего законодательства, регулирующего деятельность по управлению портфелем ценных бумаг;
б) проверки соответствия лицензиата требованиям, установленным пунктом 4 настоящих Правил;
в) проверки соответствия деятельности лицензиата условиям утвержденных Национальной комиссией документов, перечисленные в подпунктах (10), (11), (15), (17), (19) пункта 5 настоящих Правил.
28. Национальная комиссия осуществляет контроль за соблюдением настоящих Правил в соответствии с планом работ, устанавливающим периодичность проверок лицензиатов и охват лицензиатов проверками.
29. При наличии информации о нарушении лицензиатом требований действующего законодательства, регулирующего деятельность по управлению портфелем ценных бумаг, возможно проведение внеплановых проверок.
30. Результаты проверки оформляются актом.
31. Лицензиат обязан представлять Национальной комиссии периодическую и иную отчетность в соответствии с действующим законодательством.
32. Лицензиат обязан письменно уведомлять Национальную комиссию о любых изменениях в данных, содержащихся в документах, которые были представлены для получения лицензии, в течение 10 дней (в отношении изменений в составе работников, перечисленных в подпункте (12) пункта 4 настоящих Правил - в течение двух дней) со дня изменения в данных.
Требование, установленное настоящим пунктом, не распространяется на данные, которые содержатся в документах, перечисленных в подпунктах (10), (11), (15), (17), (19) пункта 5 настоящих Правил, в отношении которых применяются условия пункта 11 настоящих Правил.
33. Лицензиат обязан предоставлять Национальной комиссии по ее письменному требованию любую информацию о своей деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в течение десяти дней со дня получения такового требования, если только Национальной комиссией не установлен более длительный срок для предоставления затребованной информации.