Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, Z952444_ "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Закона Республики Казахстан Z970077_ "О рынке ценных бумаг" и других законодательных и нормативных правовых актов и устанавливает условия выдачи банкам второго уровня (далее банки) согласия Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) на участие в уставном капитале организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

                       I. Общие положения

      1.1. В настоящем Положении используются понятия, определенные законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
      1.2. Банк вправе быть учредителем либо участвовать в уставном капитале организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (далее - профессиональные участники), имея предварительное согласие Национального Банка и при условии, что такое участие в уставном капитале одной организации не будет превышать 10% собственного капитала банка.
      Решение о выдаче или отказе в выдаче банку согласия на участие в уставном капитале профессиональных участников принимается Правлением Национального Банка.
      1.3. Суммы, подлежащие внесению банком в уставный капитал других юридических лиц в связи с участием банка в уставном капитале профессиональных участников, вычитаются из его собственного капитала при расчете пруденциальных нормативов в соответствии с требованиями Положения V970325_ "О пруденциальных нормативах", утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 мая 1997 года N 219.

            II. Порядок выдачи банкам согласия на участие
           в уставном капитале профессиональных участников

      2.1. Согласие на участие в уставном капитале профессионального участника может быть выдано Национальным Банком банку, который:
      а) имеет собственный капитал в размере не менее 500 млн. тенге;
      б) осуществляет банковские и иные операции, предусмотренные банковским законодательством, на территории Республики Казахстан не менее одного года;
      в) соблюдает нормы действующего законодательства и нормативных правовых актов Национального Банка;
      г) выполняет установленные Национальным Банком пруденциальные нормативы и другие обязательные к соблюдению нормы и лимиты в течение трех месяцев до подачи заявления о выдаче согласия;
      д) не имеет просроченной задолженности по обязательствам перед Национальным Банком и другими банками.
      По каждому случаю участия банка в уставном капитале профессиональных участников документы представляются в Национальный Банк отдельно. При одновременном оформлении необходимых документов на участие в уставном капитале нескольких профессиональных участников Национальный Банк вправе вынести одно решение о выдаче согласия банку с указанием конкретных профессиональных участников.
      2.2. Для получения согласия на участие (в том числе в качестве учредителя) в уставном капитале профессионального участника банк представляет в Национальный Банк следующие документы:
      а) заявление на получение согласия на участие в уставном капитале профессионального участника;
      б) документ, утвержденный уполномоченным органом банка, раскрывающий взаимоотношения банка и профессионального участника;
      в) подробную информацию о профессиональном участнике, в уставном капитале которого банк предполагает участвовать, включая:
      - наименование, организационно-правовую форму, данные о прохождении государственной регистрации (перерегистрации) профессионального участника;
      - размер уставного капитала профессионального участника;
      - долю участия (акций) в уставном капитале профессионального участника;
      - сумму участия банка в уставном капитале профессионального участника;
      - виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемые профессиональным участником.
      2.3. Заявление о выдаче согласия на участие в уставном капитале профессионального участника должно быть рассмотрено Национальным Банком в течение 15 рабочих дней со дня представления заявителем последнего документа (информации), предусмотренного настоящим Положением.
      2.4. Национальный Банк вправе отказать банку в выдаче согласия по следующим основаниям:
      а) несоблюдение банком требований настоящего Положения;
      б) возможное существенное ухудшение финансового положения банка в результате участия в уставном капитале профессионального участника;
      в) неполнота или несоответствие представленных документов требованиям, предусмотренным настоящим Положением.
      2.5. Банк, получивший согласие Национального Банка, обязан в течение семи дней после приобретения долей участия (акций) профессионального участника сообщить об этом в Национальный Банк.
      Действие выданного согласия на участие в уставном капитале профессионального участника ограничивается 2-х месячным сроком с момента выдачи Национальным Банком такого согласия. В случае, если банк не приобрел акции (не внес денег в уставный капитал) профессионального участника, равно как и не сообщил в Национальный Банк о приобретении акций профессионального участника в указанный срок, выданное согласие Национального Банка считается утратившим юридическую силу.
      2.6. Согласие на участие в уставном капитале профессионального участника (если их несколько - всех профессиональных участников) может быть отозвано Национальным Банком по следующим основаниям:
      - уменьшение собственного капитала банка до уровня ниже 500 млн. тенге;
      - обнаружение недостоверности сведений, на основании которых оно было выдано;
      - нарушение банком либо профессиональным участником, в уставном капитале которого банк участвует, законодательства, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг по представлению Национальной Комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам;
      - нарушение банком (два и более раза), установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм и лимитов.

                  III. Особенности участия банков в
           уставном капитале профессиональных участников

      3.1. Банк не вправе участвовать в уставном капитале юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность, в случае, если такое юридическое лицо является номинальным держателем ценных бумаг данного банка.
      3.2. Банк не вправе участвовать в уставном капитале независимого регистратора юридического лица, в случае если такое юридическое лицо является аффилиированным лицом этого банка.
      3.3. Банк не вправе участвовать в уставном капитале юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность по управлению портфелем ценных бумаг инвестиционного фонда, в случае, если банк является аффилиированным лицом такого фонда.

                  IV. Заключительные положения

      4.1. В случае нарушения условий настоящего Положения Национальный Банк вправе применить к банку меры воздействия и/или санкции, предусмотренные банковским законодательством.
      4.2. Вопросы, неурегулированные настоящим Положением, разрешаются в порядке, определенном действующим законодательством.

       Председатель