1. Утвердить Положение "О порядке предоставления разрешения на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности".
2. Юридическому отделу в установленном порядке произвести государственную регистрацию нормативного акта в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Считать датой введения в действие нормативного акта дату государственной регистрации.
Заместитель директора
Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями статьи 36 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20 июня 1997 года и устанавливает порядок предоставления Национальным пенсионным агентством Минтрудсоцзащиты Республики Казахстан (далее - Агентство) разрешения, а также основания для отказа в выдаче или отзыва такого разрешения на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда (далее - фонда) в период его деятельности.
I. Общие положения
1. Разрешение на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25% акций фонда с правом голоса (далее - право) такого фонда, может быть предоставлено Агентством юридическому лицу - учредителю/акционеру фонда, резиденту Республики Казахстан, подтвердившему свое устойчивое финансовое положение в течение предшествовавших трех лет непрерывной хозяйственной деятельности.
2. Лицо будет считаться прямо владеющим, распоряжающимся и/или управляющим акциями фонда в следующих случаях:
а) если лицо является собственником акций фонда;
б) если лицо владеет, распоряжается и/или управляет акциями фонда на основании договора.
3. Косвенно владеющими, распоряжающимися и/или управляющими акциями фонда считаются юридические и физические лица, аффилиированные с лицом, прямо владеющим, распоряжающимся и/или управляющим акциями фонда.
4. Аффилиированным лицом лица, прямо владеющего, распоряжающегося и/или управляющего акциями фонда, является любое физическое или юридическое лицо, способное посредством юридически значимых действий повлиять на деятельность лица, прямо владеющего, распоряжающегося и/или управляющего акциями фонда.
5. Под юридически значимыми действиями при определении аффилиированного лица понимаются любые действия, которые составляют основание для возникновения, изменения и прекращения конкретных правоотношений, в результате которых возникает возможность определить решения того или иного лица, а также в результате которых одно лицо имеет преобладающее участие в уставном капитале другого лица, либо в соответствии с заключенным договором или иным способом имеет возможность оказывать влияние на решения, принимаемые другим лицом.
6. Также косвенно владеющим, распоряжающимся и/или управляющим акциями фонда считаются близкие родственники физического лица, владеющего, распоряжающегося и/или управляющего акциями фонда.
7. Юридическое и физическое лицо считаются совместно управляющими акциями фонда, если физическое лицо является руководящим работником, представителем или акционером, владеющим десятью и более процентами голосующих акций данного юридического лица.
8. Два или более юридических лица считаются совместно управляющими акциями фонда, если они являются собственниками акций фонда и хотя бы одно из них является крупным участником другого.
9. Юридическое лицо считается управляющим акциями фонда, принадлежащими руководящему работнику, крупному акционеру/участнику или официальному представителю такого юридического лица, если при этом юридическое лицо предоставило такому юридическому лицу финансирование на возвратной или безвозвратной основе для покупки акций фонда, предоставляет в залог свои активы или способствует получению финансирования для приобретения акций фонда таким юридическим лицом.
10. Два или более физических лиц считаются совместно управляющими
акциями фонда, если они являются владельцами акций фонда и:
1) в то же время являются руководящими работниками, крупными
акционерами/участниками или официальными представителями, действующими на
основании доверенности, одного и того же юридического лица, не являющегося
этим фондом;
2) одно из таких лиц предоставило финансирование на возвратной или
безвозвратной основе другому лицу для покупки акций фонда или
способствовало получению такого финансирования для приобретения акций
фонда этим лицом;
3) они являются близкими родственниками.
II. Порядок подачи заявления о выдачи разрешения
11. Юридическое лицо вправе обратиться в Агентство с заявлением о
выдаче разрешения на осуществление права.
12. Заявление составляется в произвольной форме и подается с
приложением следующих документов:
1) копии решения общего собрания акционеров фонда, над которым осуществляется право, об их согласии на такое приобретение;
2) документов, содержащих сведения о заявителе:
- учредительные документы;
- учредительные документы крупного акционера/участника заявителя;
- выписки из реестра акционеров заявителя и крупного акционера/ участника заявителя;
- данные о каждом из руководителей заявителя и руководителей крупного акционера/участника заявителя;
3) документов, содержащих сведения о санкциях, наложенных на заявителя органами государственного управления, судом в течение трех лет до момента подачи заявления. В случае наличия таких фактов к заявлению прилагаются копии решений соответствующих органов;
4) финансовая отчетность, подтвержденная аудиторской организацией:
- за последние два завершенных финансовых года;
- на конец последнего квартала перед принятием решения об осуществлении права;
5) сведения об условиях и порядке осуществления права, включая:
- описание источников образования средств и указание суммы средств,
используемых для приобретения, с приложением копий подтверждающих
документов;
- сведения о представителе заявителя, которому поручается
представление интересов заявителя;
6) финансовый прогноз последствий осуществления права, включая:
- предполагаемый расчетный баланс фонда после приобретения права;
- планы и предложения, которые могут иметься у лица, осуществляющего
право по продаже активов фонда, слиянию его с другим негосударственным
накопительным пенсионным фондом или внесения значительных изменений в
структуру его деятельности или управления (включая подробный бизнес-план и
организационную структуру).
13. Агентство вправе запросить любую дополнительную информацию,
которая необходима для рассмотрения заявления.
14. Заявитель вправе отозвать поданное им заявление о выдаче
разрешения в любой момент в течение времени его рассмотрения.
III. Порядок рассмотрения заявления
Агентством
15. Срок рассмотрения заявления составляет 30 дней после представления заявителем последнего документа, необходимого для принятия решения об удовлетворении или отклонения заявления.
16. Дополнительные документы, запрошенные Агентством, должны быть представлены в течение 10 дней после направления запроса Агентства. В случае непредставления запрошенной информации, в течение указанного времени все представленные документы возвращаются заявителю без принятия решения по его заявлению.
17. В случае выдачи Агентством разрешения на осуществление права, лицо, которому такое право предоставлено, обязано проинформировать вкладчиков о приобретении им указанного права в течение двух недель после получения такого разрешения путем персонального письменного уведомления каждого из них или публикации соответствующего сообщения в не менее чем двух республиканских газетах на государственном и русском языках.
18. Любое заинтересованное физическое и юридическое лицо вправе представить в Агентство ходатайство с указанием оснований, по которым оно уверено, что заявление должно быть отклонено.
IV. Основания отказа в выдаче разрешения
19. Агентство вправе отказать в выдаче разрешения на осуществление права при наличии хотя бы одного из следующих оснований:
1) неустойчивое финансовое положение заявителя;
2) несоответствие заявителя, либо руководящих работников заявителя требованиям, установленным статьей 40 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан";
3) осуществление права приведет к нарушению нормативов, установленных Агентством;
4) осуществление права приведет к нарушению требований антимонопольного законодательства;
5) заявитель представил недостоверную или несоответствующую требованиям, установленным настоящим Положением, информацию или отказался представить информацию, запрошенную Агентством для принятия решения по заявлению;
6) заявитель представил какую-либо сфальсифицированную или вводящую в заблуждение информацию Агентству в связи с каким-либо заявлением, ходатайством или другим обращением.
20. Агентство вправе считать финансовое положение любого из заявителей неустойчивым на основании хотя бы одного из следующих факторов:
1) заявитель признавался несостоятельным должником в любые три последние года, предшествовавшие дню подачи заявления;
2) заявитель подвергался реабилитационным процедурам в соответствии с законодательством Республики Казахстан в любые три года, непосредственно предшествующие дню подачи заявления;
3) текущие обязательства заявителя превышают его оборотные активы по состоянию на последнюю отчетную дату;
4) заявитель не имел прибыли от своей деятельности по итогам последнего года, предшествовавшего году подачи заявления, либо заявитель в течение трех последних лет, предшествовавших дате подачи заявления, не имел прибыли по итогам двух любых лет работы из этого срока;
5) по иным основаниям, если таковые будут предусмотрены Агентством, на основании которых можно предположить, что фонду будет нанесен ущерб в результате такого осуществления.
21. В случае отказа Агентством в выдаче разрешения, Агентство обязано письменно уведомить заявителя об отказе в течение 10 дней после принятия такого решения. Уведомление должно содержать причину отказа.
22. Лицо, которому отказано в выдаче разрешения на осуществление права, а также лицо, которое не может обладать указанным правом по основаниям, предусмотренным пунктом 1 настоящего Положения, обязано реализовать в установленном законом порядке свою долю, превышающую 25% уставного капитала фонда лицам, продажа акций которым не повлечет возникновения права у лиц, которым были реализованы акции.
V. Требования, предъявляемые к лицу, которое
прямо или косвенно владеет, распоряжается
и/или управляет более чем 25 процентами
акций с правом голоса фонда
23. Заявитель, получивший разрешение Агентства на осуществление права, обязан поддерживать объем собственного капитала накопительного пенсионного фонда не ниже уровня, установленного требованиями нормативных актов Агентства.
24. Фонд не вправе заключать кастодиальный договор и договор на управление пенсионными активами с лицом, указанным в пункте 20 настоящего Положения.
25. Лицо, указанное в пункте 20 настоящего Положения, должно представлять Агентству ежегодную финансовую отчетность в течение 45 дней, следующих непосредственно за закрытием каждого финансового года, в течение которого оно является лицом, осуществляющим право.
VI. Основания отзыва разрешений
26. Агентство вправе отозвать разрешение на осуществление права при наличии следующих условий:
- несоблюдение фондом или лицом, указанным в пункте 20 настоящего Положения, требований, установленных настоящим Положением;
- обнаружение недостоверности сведений, на основании которых было выдано такое разрешение.
27. Агентство извещает о своем решении об отзыве выданного разрешения указанному лицу и соответствующему фонду в течение 10 дней со дня вынесения такого решения.
28. Лицо, у которого отозвано разрешение, обязано в течение одного месяца после получения извещения Агентства об отзыве разрешения реализовать в установленном законом порядке свою долю, превышающую 25% уставного капитала фонда лицам, продажа акций которым не повлечет возникновения указанного права у лиц, которым были реализованы акции.
VII. Заключение
29. В случае нарушения Фондом предписаний Агентства об обеспечении требований, предусмотренных пунктами 22 и 26 настоящего Положения, Агентство вправе приостановить действие лицензии в установленном законодательством порядке.