1. Внести в Положение "О порядке регистрации, аннулирования эмиссии акций и утверждения отчета об итогах выпуска и размещения акций в Республике Казахстан", утвержденное постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам 29 ноября 1996 года N 141 V960243_ , следующие изменения и дополнения:
1) наименование Положения изложить в следующей редакции:
"Положение "О порядке государственной регистрации эмиссий акций, аннулирования эмиссий акций и утверждения отчетов об итогах выпуска и размещения акций в Республике Казахстан";
2) по тексту Положения и приложений к нему слова "уставный фонд" в различных падежах заменить словами "уставный капитал" в соответствующих падежах;
3) первое предложение пункта 1 изложить в следующей редакции:
"Государственная регистрация эмиссий акций и аннулирования эмиссий акций, а также утверждение отчетов об итогах эмиссий акций в Республике Казахстан осуществляются Уполномоченным органом, а именно:
1) Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам:
эмиссий акций открытых акционерных обществ, размер уставного капитала которых равен или превышает 200.000-кратный размер месячного расчетного показателя;
эмиссий акций открытых акционерных обществ - банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг организаторов торгов ценными бумагами, инвестиционных фондов, накопительных пенсионных фондов, компаний по управлению пенсионными активами и Центрального депозитария, вне зависимости от размера их уставных капиталов;
эмиссий акций открытых акционерных обществ, часть государственного пакета акций которых подлежит продаже через фондовый рынок в соответствии с постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 1716 и последующими изменениями и дополнениями к данному постановлению, вне зависимости от размера их уставных капиталов.
2) Министерством юстиции Республики Казахстан и его территориальными управлениями (на основании полномочий, предоставленных Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам):
эмиссий акций открытых акционерных обществ, не подпадающих под действие подпункта 1) настоящего пункта.";
4) в третьей части пункта 5 слова "(условиях выпуска)" исключить;
5) во второй части пункта 8 слова "(условий выпуска)" исключить;
6) дополнить пунктом 11 следующего содержания:
"11. Уполномоченный орган в течение 10 дней уведомляет держателя реестра государственных предприятий и учреждений, хозяйственных товариществ с долевым участием государства (далее - Реестродержателя) о произведенной государственной регистрации эмиссии акций или аннулирования эмиссии акций и об утверждении отчета об итогах выпуска и размещения акций либо об отказе в них с указанием порядкового номера исходящего номера
заявления эмитента по форме Приложения N 5";
7) пункты 11-33 считать пунктами соответственно 12-34;
8) часть тринадцатую пункта 15 изложить в следующей редакции:
"- проспект эмиссии, прошитый с бухгалтерскими балансами, в двух
экземплярах по форме Приложения N 2;";
9) в пункте 16:
часть восьмую исключить;
части девятую-шестнадцатую считать соответственно частями
восьмой-пятнадцатой;
часть одиннадцатую изложить в следующей редакции:
"- проспект эмиссии, прошитый с бухгалтерскими балансами, в двух
экземплярах по форме Приложения N 2;";
10) в части пятой пункта 17 слова "(условий выпуска)" исключить;
11) в пункте 18:
часть восьмую исключить;
части девятую-восемнадцатую считать соответственно частями
восьмой-семнадцатой;
часть одиннадцатую изложить в следующей редакции:
"- проспект эмиссии, прошитый с бухгалтерскими балансами, в двух
экземплярах по форме Приложения N 2;";
12) в пункте 20 слова "по управлению госимуществом (комитета по
приватизации)" заменить словами "Департамента государственного имущества и
приватизации Министерства финансов Республики Казахстан";
13) в пункте 21 слова "(условия выпуска)" исключить;
14) в части пятой пункта 22 слова "(условий выпуска)" исключить;
15) пункта 25 дополнить частью девятой следующего содержания:
"- оттиск штампа Реестродержателя по форме Приложения N 6;";
16) в пункте 27:
часть первую после слов "(его территориального органа)" дополнить словами "или его правопреемника"; после слов "(его территориальным органом)" дополнить словами "или его правопреемником";
в части второй слова "по управлению государственным имуществом
(комитета по приватизации)" заменить словами "Департамента
государственного имущества и приватизации Министерство финансов Республики
Казахстан";
17) в пункте 30:
в части первой слова "(условия выпуска)" исключить;
часть вторую изложить в следующей редакции:
"Открытые акционерные общества при регистрации эмиссии акций
предоставляют проспект эмиссии по форме Приложения N 2.";
в части третьей слова "(условиях выпуска)", "(условий выпуска)"
исключить;
18) в части седьмой пункта 31 слова "(условиях выпуска)" исключить;
19) в части первой пункта 33 слова "(условиями выпуска)" исключить;
20) раздел "Приложения" изложить в следующей редакции:
"Приложения:
N 1. Образец акции.
N 2. Типовой проспект эмиссии.
N 3. Образец свидетельства о государственной регистрации
эмиссии ценных бумаг.
N 4. Типовой отчет об итогах эмиссии акций.";
21) Приложение N 3 исключить.
22) Приложения NN 4 и 5 считать Приложениями NN 3 и 4 соответственно;
23) дополнить Приложениями NN 5 и 6 (прилагаются).
2. Зарегистрировать вышеуказанные изменения и дополнения в
Министерстве юстиции Республики Казахстан и довести их до сведения
областных управлений Министерства юстиции Республики Казахстан.
3. Контроль за исполнением постановления возложить на Управление
корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам.
Председатель
Приложение N 5
к Положению "О порядке
государственной регистрации
эмиссий акций, аннулирования
эмиссий акций и утверждения
отчетов об итогах выпуска и
и размещения акций в
Республике Казахстан
(утверждено постановлением
Национальной комиссии
Республики Казахстан по
ценным бумагам
от "___"______1998 года N__)
Держателю Реестра
государственных предприятий и
учреждений, хозяйственных
товариществ с долевым участием
государства (Реестродержателю)
У В Е Д О М Л Е Н И Е
Уполномоченный орган:
- Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
- Министерство юстиции Республики Казахстан
- __________________________управление________________________
(наименование территориального управления Министерства юстиции
____________________________________________________________
Республики Казахстан)
уведомляет о (об):
- государственной регистрации эмиссии акций
- отказе в государственной регистрации эмиссии акций
- государственной регистрации аннулирования эмиссии акций
- отказе в государственной регистрации аннулирования эмиссии акций
- государственной регистрации аннулирования предыдущей(их) эмиссии(й)
акций с одновременной государственной регистрацией последующей
эмиссии акций
- отказе в государственной регистрации аннулирования предыдущей(их)
эмиссии(й) акций с одновременной государственной регистрацией
последующей эмиссии акций
- утверждении отчета об итогах выпуска и размещения акций
- отказе в утверждении отчета об итогах выпуска и размещения акций
на основании заявления от "___"________ ______года N_______
(порядковый номер заявления согласно штампу Реестродержателя)
следующего эмитента:
____________________________________________________________________
Наименование полное:
...................................................................
(в соответствии со Свидетельством о государственной (пере)регистрации)
____________________________________________________________________
Наименование сокращенное:
...................................................................
(в соответствии с учредительными документами)
____________________________________________________________________
основные данные государственной (пере)регистрации
(в соответствии со Свидетельством о государственной (пере)регистрации)
....................................................................
Дата (дд/мм/гг) ! Номер ! код ОКПО
..........................! !.........................
! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !
____________________________________________________________________
Прочие данные государственной (пере)регистрации
(в соответствии со Свидетельством о государственной (пере)регистрации
....................................................................
Организационно-правовая форма: _______ ОАО ________ ЗАО
....................................................................
Место нахождения:
....................................................................
Дата первичной государственной регистрации (дд/мм/гг/)! ! ! ! ! !
____________________________________________________________________
Первый руководитель:................................................
(должность и имя)
....................................................................
(в соответствии с проспектом эмиссии, отчетом об итогах выпуска и
размещений акций или заявлением)
____________________________________________________________________
Данные о регистраторе
(в соответствии с договором о ведении реестра)
--------------------------------------------------------------------
Наименование: ..................................................
..................................................
место нахождения: ..................................................
Телефон
(включая код) ..................................................
Факс (включая код)..................................................
....................................................................
Дата и номер договора
____________________________________________________________________
Приложение N 5
к Положению "О порядке
государственной регистрации
эмиссий акций, аннулирования
эмиссий акций и утверждения
отчетов об итогах выпуска и
и размещения акций в
Республике Казахстан
(продолжение)
Сведения об эмиссии
(зарегистрированной, в том числе при государственной
регистрации аннулирования предыдущей(их) эмиссии(й),
или в государственной регистрации которой было отказано)
_____________________________________________________________
Свидетельство о государственной регистрации
(письмо об отказе в регистрации)
.............................................................
Дата (дд/мм/гг) ! Номер
..........................!..................................
! ! ! ! ! !
_____________________________________________________________
Данные по простым акциям
(в соответствии со Свидетельством о
государственной регистрации эмиссии ценных бумаг или заявлением)
.............................................................
НИН !Номинальная! Количество ! Сумма (тенге)
! стоимость ! !
_____________________________________________________________
Данные по привилегированным акциям
(в соответствии со Свидетельством о государственной
регистрации эмиссии ценных бумаг или заявлением)
.............................................................
НИН !Номинальная! Количество ! Сумма (тенге)
! стоимость ! !
_____________________________________________________________
Общая сумма эмиссии (по номинальной стоимости, тенге)
_____________________________________________________________
Порядковый номер выпуска
.............................................................
Форма выпуска _______документарная _____бездокументарная
Регистрационный номер проспекта эмиссии
.............................................................
Номер эмиссии в Государственном реестре ценных бумаг
Приложение N 5
к Положению "О порядке
государственной регистрации
эмиссий акций, аннулирования
эмиссий акций и утверждения
отчетов об итогах выпуска и
и размещения акций в
Республике Казахстан
(продолжение)
Сведения об аннулировании эмиссии(й)
(зарегистрированной или в государственной регистрации
которой было отказано)
__________________________________________________________________
Письмо об аннулировании эмиссий(й) (об отказе в аннулировании
эмиссии(й))
..................................................................
Дата(дд/мм/гг) ! Номер
...............................!..................................
! ! ! ! ! !
__________________________________________________________________
основание аннулирования: ! ! ликвидация эмитента
! ! реорганизация эмитента
! ! уменьшение уставного капитала
! ! изменение структуры эмиссии
! ! изменение формы выпуска акций
! ! регистрация последующей эмиссии
! ! акций
! ! прочее (указать)
__________________________________________________________________
Порядковый номер выпуска
__________________________________________________________________
Данные по простым акциям
(в соответствии со Свидетельством о государственной
регистрации эмиссии ценных бумаг)
..................................................................
НИН ! Номинальная ! Количество ! Сумма
! стоимость ! !
__________________________________________________________________
Данные по привелигированным акциям
(в соответствии со Свидетельством о государственной
регистрации эмиссии ценных бумаг)
..................................................................
НИН ! Номинальная ! Количество ! Сумма
! стоимость ! !
__________________________________________________________________
Общая сумма эмиссии (по номинальной стоимости, тенге)
__________________________________________________________________
Дата Свидетельства о государственной регистрации ! ! ! ! !
..................................................................
Номер Свидетельства о государственной регистрации
..................................................................
Номер эмиссии в Государственном реестре ценных бумаг
__________________________________________________________________
и далее по каждому отдельному выпуску
Приложение N 5
к Положению "О порядке
государственной регистрации
эмиссий акций, аннулирования
эмиссий акций и утверждения
отчетов об итогах выпуска и
и размещения акций в
Республике Казахстан
(продолжение)
Сведения об отчете об итогах выпуска и размещения акций
(утвержденном или в утверждении которого было отказано)
________________________________________________________________
Письмо об утверждении отчета (об отказе в утверждении отчета)
................................................................
Дата (дд/мм/гг) ! Номер
..........................!.....................................
! ! ! ! ! !
________________________________________________________________
Данные о государственной регистрации эмиссии
(в соответствии со Свидетельством о государственной
регистрации эмиссии ценных бумаг)
________________________________________________________________
Порядковый номер выпуска
................................................................
Дата Свидетельства о государственной регистрации
................................................................
Номер Свидетельства о государственной регистрации
Общая сумма зарегистрированной эмиссии
(по номинальной стоимости, тенге)
................................................................
Номер эмиссии в Государственном реестре ценных бумаг
________________________________________________________________
Данные о размещении эмиссии
(в соответствии с отчетом об итогах выпуска и размещения акций)
................................................................
Дата начала размещения акций (дд/мм/гг/) ! ! ! ! !
................................................................
Дата окончания размещения акций (дд/мм/гг/ ! ! ! ! !
................................................................
Общая сумма размещенной эмиссии (по номинальной стоимости, тенге)
................................................................
То же, к зарегистрированной эмиссии (%)
................................................................
Количество неразмещенных акций
________________________________________________________________
Приложение N 6
к Положению "О порядке
государственной регистрации
эмиссий акций, аннулирования
эмиссий акций и утверждения
отчетов об итогах выпуска и
и размещения акций в
Республике Казахстан
(утверждено постановлением
Национальной комиссии
Республики Казахстан по
ценным бумагам
от "___"______1998 года N__)
ОБРАЗЦЫ
оттисков штампов держателя
Реестра государственных предприятий и
учреждений, хозяйственных товариществ с
долевым участием государства
________________________ ___________________________
!С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА ! ! БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА !
! Филиал XX ! ! Филиал XX !
! "___"_________199__г.! ! "___"_________199__г. !
! N заявления_________ ! ! N заявления___________ !
! Оператор: __________! ! Оператор: ___________ !
! ! ! !
! ! ! !
------------------------- ---------------------------
________________________ ___________________________
!С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА ! ! БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА !
! Республиканское ! ! Республиканское !
! отделение ! ! отделение !
! "___"_________199__г.! ! "___"_________199__г. !
! N заявления_________ ! ! N заявления___________ !
! Оператор: __________! ! Оператор: ___________ !
! ! ! !
! ! ! !
------------------------- ---------------------------