Положение о лицензировании деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает порядок и условия лицензирования Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ) деятельности ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан, а также осуществления контроля за соблюдением лицензионных правил.
1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть)
K941000_
, Закона Республики Казахстан от 5 марта 1997 г.
Z970077_
"О рынке ценных бумаг", Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу закона, от 17 апреля 1995 г. N 2200
Z952200_
"О лицензировании".
2. Лицензирование деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет НКЦБ, которая ведет единый реестр ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензии. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления действия и отзыва лицензий.
3. Лицензия на осуществление деятельности саморегулируемой организации является постоянной.
4. Действие лицензии распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участником которых является Республика Казахстан.
II. Документы, необходимые для получения лицензии
5. Для получения лицензии в НКЦБ представляются следующие документы:
а) заявление по форме, установленной Правительством Республики Казахстан;
б) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
в) копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально удостоверенные;
г) список членов;
д) правила саморегулируемой организации, составленные в соответствии с требованиями действующего законодательства, прошитые и подписанные должностным лицом заявителя (в двух экземплярах);
е) копии платежных поручений об оплате лицензионного сбора.
6. Заявитель обязан раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством.
7. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за недостоверность данных, содержащихся в представленных документах.
8. Документы рассматриваются в течение 30 дней с момента представления их в НКЦБ.
9. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты определяются действующим законодательством.
10. Лицензия не выдается, если:
а) осуществление определенного вида деятельности запрещено для данной категории субъектов законодательными актами;
б) не представлены все документы, требуемые в соответствии со статьей 3 настоящего Положения. При устранении заявителем указанных препятствий заявление рассматривается на общих основаниях;
в) не внесен сбор за выдачу лицензии в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
г) заявитель не отвечает установленным в соответствии с действующим законодательством квалификационным требованиям:
д) в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие данным видом деятельности.
11. При отказе в выдаче лицензии заявителю выдается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.
12. При нарушении сроков выдачи лицензии или отказе в выдаче лицензии заявитель вправе в месячный срок обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.
14. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю лицензиата на основании доверенности.
VI. Прекращение действия лицензии
15. Лицензия прекращает свое действие в случаях:
а) отзыва лицензии;
б) реорганизации или ликвидации юридического лица, которому выдана лицензия.
16. Споры, связанные с прекращением действия лицензии, разрешаются в судебном порядке.
VII. Отзыв лицензии и приостановление ее действия
17. Лицензия может быть отозвана в случаях:
а) неисполнения лицензиатом требований, установленных законодательством Республики Казахстан;
б) неустранения причин, по которым лицензиар приостановил действие лицензии;
в) запрещения судом лицензиату заниматься тем видом деятельности, на осуществление которого он обладает лицензией.
18. Действие лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:
а) выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;
б) нарушения требований пунктов 27 и 28 настоящего Положения;
в) неосуществления деятельности, указанной в лицензии в течение одного года с момента ее выдачи;
г) нарушения законодательства, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг.
19. Лицензиар вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.
20. В случае приостановления действия лицензии лицензиат обязан устранить выявленные нарушения, после чего действие лицензии может быть возобновлено по письменному уведомлению НКЦБ. Деятельность лицензиата после получения письменного уведомления о приостановлении действия лицензии считается незаконной и влечет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.
21. В случае отзыва лицензии лицензиат обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить лицензию в НКЦБ.
22. Решение НКЦБ об отзыве или приостановлении действия лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
VIII. Контроль за соблюдением лицензионных правил
23. Контроль за соблюдением лицензионных правил включает:
а) проверку деятельности и внутренних правил деятельности лицензиатов на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям к данному виду деятельности;
б) проверку соответствия деятельности лицензиата требованиям, указанным в лицензии;
в) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.
24. Контроль осуществляется НКЦБ по утвержденному календарному плану работ, предусматривающему периодичность и охват проверками лицензиатов.
25. В случае поступления информации о нарушениях действующего законодательства возможны внеплановые проверки.
26. Результаты проверки оформляются актом.
27. Лицензиаты должны предоставлять отчеты НКЦБ в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, а также в письменной форме в десятидневный срок уведомлять НКЦБ об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пунктов 5, 6 настоящего Положения.
28. По требованию НКЦБ лицензиаты обязаны предоставить всю необходимую информацию об указанной в лицензии деятельности в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса. В исключительных случаях НКЦБ вправе продлить срок предоставления информации.
Лицензиат имеет право обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.