1. Утвердить "Инструкцию о порядке ведения внутреннего
документооборота учебных центров, осуществляющих подготовку
специалистов для работы на рынке ценных бумаг".
2. Управлению правового обеспечения представить в двухдневный
срок данную Инструкцию в Министерство юстиции Республики Казахстан
для регистрации.
3. Контроль за исполнением данного Постановления возложить на
Управление регулирования рынка.
4. Инструкция вступает в силу с момента регистрации в
Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель
Национальной комиссии
Утверждено
постановлением Национальной комиссии
Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 2 июня 1997 г. N 80
Инструкция о порядке ведения внутреннего
документооборота учебными центрами,
осуществляющими подготовку специалистов
для работы на рынке ценных бумаг
Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан Z970077_ "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года и "Положением о порядке выдачи Разрешения учебным центрам на обучение специалистов для работы на рынке ценных бумаг", утвержденным постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 декабря 1996 года N 151 V960250_ . Инструкция регламентирует порядок ведения документооборота учебных центров, осуществляющих подготовку специалистов для работы на рынке ценных бумаг.
1. Учебные центры должны иметь следующие документы, необходимые для их функционирования:
а) свидетельство о государственной регистрации, учредительные документы (устав, учредительный договор, а в случае, если учебный центр образован без статуса юридического лица в составе другого юридического лица - Положение об учебном центре с выпиской из устава, в которой оговорено, что юридическое лицо, в составе которого образован учебный центр, имеет право заниматься данным видом деятельности);
б) оригинал Разрешения Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее НКЦБ) на право организации и проведения обучения специалистов для работы на рынке ценных бумаг по каждой категории специализации обучения, а также решения НКЦБ о продлении срока действия Разрешения;
в) нормативные акты Республики Казахстан и НКЦБ, регулирующие деятельность учебных центров;
г) сведения о штатных сотрудниках учебного центра с указанием года рождения, образования, ученой степени, стажа работы, а также должностные инструкции сотрудников, содержащие конкретные функции, их права и обязанности, утвержденные руководителем учебного центра;
д) список профессорско-преподавательского состава, утвержденный в НКЦБ и привлекаемый для проведения занятий со слушателями, в том числе на контрактной основе, с указанием основного места работы, должности, стажа преподавательской работы, ученой степени (если имеется). При возникновении изменений или дополнений к списку они должны быть согласованы с НКЦБ;
е) оригиналы учебно-методических планов занятий по подготовке специалистов для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по каждой категории обучения, разработанные и утвержденные НКЦБ, с учетом всех вносимых в них изменений и дополнений, согласованных с НКЦБ;
ж) раздаточный материал, включающий в себя учебно-методическую литературу и нормативно-правовые акты, выдаваемые слушателям по соответствующему курсу обучения, необходимый минимум которого установлен Аттестационной комиссией, а также примеры таблиц и других наглядных пособий, используемых в процессе обучения;
з) копии квалификационных аттестатов, выданных НКЦБ;
и) договоры, контракты или трудовые соглашения с преподавателями, привлекаемыми для проведения занятий со слушателями;
к) оригинал договора аренды или документа, подтверждающего
право собственности на помещение, в котором проводятся занятия;
л) расписания занятий, составленные в соответствии с
требованиями п. 3.4. "Положения о порядке аттестации слушателей
курсов по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг"
и утвержденные ответственным лицом за процесс обучения. Расписания
занятий подшиваются в отдельную папку. В расписаниях указываются
фамилия, имя, отчество преподавателя, время проведения занятия от
__часов до__ часов.
2. Учебные центры обязаны вести следующие журналы:
а) журнал учета слушателей с указанием следующих данных:
- фамилия, имя, отчество (полностью);
- дата подачи заявления;
- сроки проведения курса, на который подано заявление;
- адресные данные;
- паспортные данные;
- данные об образовании: высшее (средне-специальное),
специальность по диплому;
- стаж работы: общий, по специальности
(юридической/экономической), непосредственно связанной с
функционированием рынка ценных бумаг (с указанием места работы и
должности);
- последнее место работы и должность;
- результат аттестации в НКЦБ.
б) журнал выдачи методического материала и квалификационных
свидетельств.
В журнале отражается следующая информация:
- срок проведения курса;
- категория обучения;
- фамилия, имя, отчество слушателя;
- дата выдачи раздаточного материала;
- дата внесения платы за проведение аттестации;
- дата и номер протокола заседания Аттестационной комиссии;
- дата выдачи квалификационного свидетельства;
- номер квалификационного свидетельства;
- подпись слушателя за получение методического материала и
квалификационного свидетельства.
В случае выдачи квалификационного свидетельства по доверенности в последней графе расписывается в получении доверенное лицо аттестованного, с указанием фамилии, инициалов, а также номера и даты выдачи доверенности. Все доверенности подшиваются в отдельную папку в хронологическом порядке.
в) журнал учета посещаемости занятий слушателями, который
ведется в произвольной форме, по каждому занятию и заверяется
подписью преподавателя, проводившего занятие.
По окончании курса в журнале фиксируются сведения отдельно по
каждому предмету об общем фактическом количестве прочитанных часов и
общем количестве пропущенных слушателями часов.
г) журнал учета лиц, подавших заявление на повторную
аттестацию, который должен содержать следующую информацию:
- фамилия, имя, отчество слушателя;
- дата подачи заявления на повторную аттестацию;
- сроки обучения на курсах;
- категория обучения;
- номер и дата протокола заседания Аттестационной комиссии;
- отметка о внесении платы за повторную аттестацию;
- дата повторной аттестации;
- результат повторной аттестации;
- дата выдачи квалификационного свидетельства;
- номер квалификационного свидетельства;
- подпись слушателя.
3. Учебные центры ведут сбор и учет документации по организации курса обучения, собеседований и экзаменов, которая включает:
- переписку с НКЦБ, а при необходимости - переписку с другими
учебными центрами или хозяйствующими субъектами по вопросам
организации учебного процесса;
- заявления в НКЦБ на проведение курсов обучения по
установленной форме;
- ходатайства перед Аттестационной комиссией об аттестации
слушателей и уведомления НКЦБ о проведении аттестации;
- ведомости по итогам аттестации, в том числе и по повторным
аттестациям;
- протоколы заседаний Аттестационной комиссии по итогам
проведения аттестаций - в хронологическом порядке.