Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
постановляет:
1. Утвердить следующий порядок совмещения профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг:
1.1. Кастодиальная деятельность совмещается с любым видом
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме тех видов
деятельности, которые являются исключительными.
1.2. Профессиональная деятельность по управлению портфелем
ценных бумаг совмещается с брокерской, дилерской и кастодиальной
деятельностью.
1.3. Исключительными видами профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг являются:
- по ведению реестров держателей ценных бумаг;
- депозитарная;
- котировочных систем внебиржевого рынка;
- фондовых бирж;
- управление портфелем ценных бумаг инвестиционного фонда.
2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг не совмещается с иной предпринимательской деятельностью, кроме случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
3. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, имеющим лицензию НКЦБ на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, привести учредительные документы в соответствие с требованиями настоящего Постановления в течение трех месяцев с момента его опубликования.
4. Контроль за исполнением данного Постановления возложить на Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и на Члена НКЦБ, курирующего данное управление.
Председатель
Национальной комиссии