I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу Закона
U952227_
"О ценных бумагах и фондовой бирже", а также нормативными актами Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее НКЦБ).
2. Документом, подтверждающим право юридического лица осуществлять подготовку специалистов для последующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, является Разрешение НКЦБ.
3. Учебный центр - юридическое лицо, получившее в установленном порядке Разрешение НКЦБ на право организации и проведения обучения специалистов для работы на рынке ценных бумаг.
4. Решение о выдаче Разрешения учебному центру на обучение специалистов на рынке ценных бумаг (далее - Разрешение) принимается по каждой заявленной учебным центром категории специализации обучения отдельно и выдается на основании постановления НКЦБ.
Данное решение принимается на основе экспертизы представленных документов, проводимой с соблюдением приоритета интересов потенциальных слушателей в получении качественной подготовки для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Разрешение выдается согласно формы, установленной Приложением N 1 к настоящему Положению.
5. Для получения Разрешения на обучение специалистов по ценным бумагам учебный центр представляет в НКЦБ следующие документы:
а) заявление на получение Разрешения (в произвольной форме) с указанием категории специализации, юридического адреса и банковских реквизитов заявителя, подписанное первым руководителем и заверенное печатью;
б) копию свидетельства о государственной регистрации;
в) копии учредительных документов, заверенные нотариально;
г) договор аренды или иной документ, подтверждающий право собственности на помещение, в котором планируется проведение занятий со слушателями;
д) сведения о штатных сотрудниках учебного центра (год рождения, образование, наличие ученой степени, стаж педагогической деятельности);
е) список профессорско-преподавательского состава, привлекаемого для проведения занятий со слушателями, в том числе на контрактной основе, с указанием основного места работы, должности, стажа преподавательской работы, ученой степени (если имеется);
ж) копии договоров, контрактов или трудовых соглашений с преподавателями, привлекаемых для проведения занятий со слушателями;
з) учебно-методические планы занятий по подготовке специалистов для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствующей категории, разработанные в соответствии с Программой, утвержденной Аттестационной комиссией НКЦБ;
и) раздаточный материал, включающий в себя учебно-методическую литературу и нормативно-правовые акты, выдаваемые слушателям курсов по соответствующему курсу обучения, при этом необходимый минимум такого материала устанавливается Аттестационной комиссией НКЦБ;
к) справка о техническом обеспечении учебного процесса.
6. Учебным центрам, имеющим Разрешение на обучение специалистов для работы на рынке ценных бумаг, для получения Разрешения на обучение специалистов по другой категории необходимо представить для рассмотрения в НКЦБ документы, перечисленные в подпунктах а), з),
и) пункта 4 настоящего Положения.
7. Решение о выдаче или об отказе в выдаче Разрешения принимается НКЦБ в срок, не превышающий одного месяца с момента представления учебным центром полного пакета выше перечисленных документов.
8. При отказе в выдаче Разрешения по итогам рассмотрения представленных документов в адрес заявителя НКЦБ направляется мотивированное заключение об отказе в выдаче Разрешения.
9. Разрешение на обучение специалистов для работы на рынке ценных бумаг предоставляет право подготовки специалистов по месту нахождения учебного центра. Для организации и проведения каждого выездного курса обучения учебному центру необходимо получить специальное Разрешение НКЦБ.
10. Для рассмотрения вопроса о получении Разрешения на организацию и проведение каждого выездного курса обучения учебный центр дополнительно представляет в НКЦБ следующие документы:
1) письмо-ходатайство о проведении выездного курса;
2) список профессорско-преподавательского состава, осуществляющего обучение на выездном курсе, с указанием должности по основному месту работы каждого преподавателя;
3) сведения о месте проведения курса обучения.
11. НКЦБ вправе отказать учебному центру в выдаче Разрешения на организацию и проведение выездного курса обучения специалистов в случае невозможности выезда необходимого количества членов Аттестационной комиссии на место проведения курса обучения для проведения аттестации слушателей.
III. Приостановление и пролонгация действия Разрешения
12. Срок действия выданного Разрешения один календарный год. Указанный срок может быть продлен по заявлению учебного центра и по решению НКЦБ.
13. Решение о продлении срока действия Разрешения выносится НКЦБ по результатам деятельности учебного центра за истекший со дня выдачи Разрешения период.
14. Непоступление к моменту окончания срока действия Разрешения заявления от учебного центра на его продление означает прекращение срока его действия.
15. В случае внесения изменений и дополнений в документы, перечисленные в пункте 4 настоящего Положения, учебный центр обязан в течение семи дней направить письменное уведомление в НКЦБ. При этом изменения и дополнения в учебно-методические планы занятий производятся только по согласованию с Аттестационной комиссией НКЦБ.
16. Деятельность учебных центров по подготовке слушателей к аттестации для получения квалификационного свидетельства, по выдаче квалификационных свидетельств лицам, прошедшим аттестацию, а также по организации повторной аттестации для лиц, обучавшихся в данном учебном центре и не прошедших аттестацию, регламентируется Аттестационными Правилами, утвержденными постановлением НКЦБ от 23 февраля 1999 года N 26.
<*>
Сноска. Пункт 16 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 20.04.99г.
N 30
.
17. НКЦБ осуществляет контроль за использованием Разрешения. В случае необходимости НКЦБ вправе затребовать дополнительные сведения и документы, связанные с деятельностью учебного центра по подготовке специалистов, а также осуществлять проверку состояния учебного процесса на местах.
18. Учебный центр обязан обеспечить слушателей раздаточным материалом.
19. НКЦБ вправе своим решением приостановить действие Разрешения на проведение обучения специалистов по ценным бумагам по представлению Аттестационной комиссии НКЦБ в случаях:
- необеспечения надлежащих условий проведения занятий, непредоставления слушателям раздаточного материала;
- выявления, невыполнения учебно-методических планов занятий, утвержденных Аттестационной комиссией НКЦБ;
- выявления несогласованной с Аттестационной комиссией НКЦБ замены профессорско-преподавательского состава;
- непредоставления или несвоевременного представления учебным центром документов, необходимых для проведения аттестации.
20. Действие Разрешения может быть возобновлено решением НКЦБ по заявлению учебного центра и представлению заключения Аттестационной комиссии НКЦБ о результатах проверки деятельности учебного центра по устранению нарушений, но не ранее чем через 2 месяца с даты его приостановления.
21. НКЦБ вправе своим решением отозвать Разрешение на проведение обучения специалистов по представлению Аттестационной комиссии НКЦБ в случаях:
- являющихся основанием для повторного приостановления действия Разрешения;
- выявления Аттестационной комиссией НКЦБ по результатам аттестации неудовлетворительных знаний более чем у 60% слушателей какого-либо курса учебного центра;
- отсутствия практического применения Разрешения в течение шести месяцев с даты получения.
22. Решение НКЦБ об отзыве Разрешения или приостановлении его действия доводится в письменной форме до сведения первого руководителя соответствующего учебного центра.
Приложение N 1
к "Положению о порядке выдачи
Разрешения на обучение специалистов
для работы на рынке ценных бумаг"
Разрешение
Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
разрешает _____________________________________________________
полное наименование юридического лица
осуществлять подготовку специалистов для работы на рынке ценных
бумаг согласно утвержденной учебной программе.
Адрес__________________________________________________________
Расчетный счет ____________________в_____банке_________________
МФО____________________________________________________________
Председатель Национальной комиссии ___________________________