Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
постановляет:
1. Утвердить Инструкцию "О порядке предоставления отчетности
профессиональными участниками рынка ценных бумаг".
2. Контроль за исполнением возложить на управление регулирования
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по
ценным бумагам.
Председатель
Национальной комиссии
Инструкция
"О порядке предоставления отчетности
профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
Инструкция о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - Инструкция), разработанная в целях осуществления контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, определяет порядок представления отчетов, рассмотрения их и принятия Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее Национальная комиссия).
1. Общие положения
1.1 Инструкция разработана в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу Закона, U952227_ "О ценных бумагах и фондовой бирже", "Положением о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан", "Положением о Центральном депозитарии", "Положением о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан", утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан, и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан.
1.2 Действие настоящей Инструкции распространяется на юридических лиц, имеющих лицензии Национальной комиссии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
II. Порядок представления и принятия отчета
2.1 Отчет об итогах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - отчет) предоставляется в Национальную комиссию ежеквартально не позднее 3О-го числа первого месяца следующего квартала.
Организованные рынки ежемесячно представляют типовой отчет по форме N
2.
Организованными рынками ценных бумаг и котировочными системами внебиржевого рынка баланс и документ, подтверждающий размер собственного капитала, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером и заверенные печатью юридического лица, предоставляются ежеквартально.
2.2 Для рассмотрения отчета необходимо представить:
- сопроводительное письмо, составленное в произвольной форме, подписанное первым руководителем юридического лица, с указанием вида лицензии и ее реквизитов;
- отчет (в двух экземплярах), составленный в соответствии с формами по определенному виду деятельности;
- списки зарегистрировавшихся и участвующих в торгах брокерских контор (для организованного рынка);
- при предоставлении годового отчета копии платежных поручений об оплате ежегодного лицензионного сбора;
- баланс и документ, подтверждающий размер собственного капитала хозяйствующего субъекта за отчетный период, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью хозяйствующего субъекта.
2.3 При завершении финансового года необходимо представить годовой баланс и приложения к балансу (Форма N 2 и N 3 по ОКУД), документ, подтверждающий размер собственного капитала.
2.4 При представлении документов один экземпляр отчета возвращается профессиональному участнику со штампом Национальной комиссии.
2.5 Национальная комиссия в течение 30 дней, начиная со дня следующего за днем поступления отчета, принимает и рассматривает отчет. При наличии замечаний Национальная комиссия извещает профессионального участника о выявленных нарушениях и указывает на необходимость их устранения, и в случае необходимости проводит проверку его деятельности.
III. Заключительные положения
1. При рассмотрении отчета Национальная комиссия вправе потребовать от профессионального участника предоставления дополнительных документов, касающихся особенностей их деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Руководитель и главный бухгалтер, подписавшие отчет, несут
ответственность за достоверность содержащихся в нем сведений в
соответствии с законодательством.
3. При непредоставлении профессиональными участниками отчета или
указании в отчете неточных сведений Национальная комиссия вправе
приостановить действие лицензии.
ВЕДОМСТВЕННАЯ-СТАТИСТИЧЕСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
іПредставляется в соответствии с п.8 Законаі
іРеспублики Казахстан "О государственной і
істатистике" і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
і КОДЫ і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДө
і 1 і 2 і 3 і 4 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДө
і формы документа ірегистрационно-і организационно- іформы собст-і
і по ОКУД іго номера хозяйі правовой формы івенности по і
і іствующего субъ-і по КОПФ іКФС і
і іекта (ОКПО) і і і
і і і і і
і і і і і
і і і і і
і і і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДЩ
Кому представляется_________________
наименование
Форма N 1
____________________________________
адрес получателя Утверждено
Полное наименование организации_____ Постановлением
____________________________________ Госкомстата
Почтовый (юридический) адрес________ Республики
____________________________________ Казахстан
Номер и дата выдачи лицензии________ от "14"ноября
____________________________________ 1996 года N 43
Номер и дата регистрации собственной
эмиссии (для акционерных обществ)___ Срочная-квартальная
____________________________________
Сведения о специалистах, имеющих Представляют
квалификационные свидетельства юридические и
(Ф.И.0., занимаемая должность)_____ физические лица,
____________________________________ имеющие лицензию
Сведения о размещении рекламы в сред- на осуществление
ствах массовой информации с указанием брокерско-дилерской
даты, наименования издания, состава деятельности на
информации (при размещении в рынке ценных бумаг
печатных органах - копию приложить)_ не позднее 30-го
____________________________________ числа первого
месяца следующего
квартала в
Национальную
комиссию по
ценным бумагам
ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
за период с___ по_____ 199__ г.
ЪДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДү
іВид і Нацио- іКоли-і Общий іОбщий іСумма іДоля і
іценных і нальные іче- і объем іобъем іналога іпрофессио- і
ібумаг і иденти- іство і сделок ісделокіна інального і
іи наиме-і фикаци- ісде- і исходя іисходяіоперацииіучастника і
інование і онные ілок і из іиз іс ценны-ів Уставном і
іих і номера і і номиналаіфакти-іми бума-іфонде і
іэмитентаі ценных і і іческойігами, іэмитента і
і(из них і бумаг і і істои- іуплачен-і і
іпо анде-і і і імости іная по і і
ірайтин- і і і і ісовершені і
іговому і і і і іным сделі і
ісоглаше-і і і і ікам і і
інию) і і і і і і і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДө
і і і і і і і і
АДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДЩ
1О. Список ценных бумаг, находящихся в номинальном держании
ЪДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДү
іНаименованиеіВид ценныхіКоличествоіОбщий объем іСрок і
іэмитента ібумаг і ісделок по іноминального і
іценных і і іпередаче ідержания і
ібумаг і і іценных і і
і і і ібумаг в і і
і і і іноминальное і і
і і і ідержание і і
ГДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДө
і і і і і і
АДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Руководитель_________________ Главный бухгалтер__________
"____"_________199__г. ___________________________
фамилия и номер телефона
исполнителя
ВЕДОМСТВЕННАЯ-СТАТИСТИЧЕСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
іПредставляется в соответствии с п.8 Законаі
іРеспублики Казахстан "О государственной і
істатистике" і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
і КОДЫ і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДө
і 1 і 2 і 3 і 4 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДө
і формы документа ірегистрационно-і организационно- іформы собст-і
і по ОКУД іго номера хозяйі правовой формы івенности по і
і іствующего субъ-і по КОПФ іКФС і
і іекта (ОКПО) і і і
і і і і і
і і і і і
і і і і і
і і і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДЩ
Кому представляется_________________
наименование
Форма N 2
____________________________________
адрес получателя Утверждено
Полное наименование организации_____ Постановлением
____________________________________ Госкомстата
Почтовый (юридический) адрес________ Республики
____________________________________ Казахстан
Номер и дата выдачи лицензии________ от "14"ноября
____________________________________ 1996 года N 43
Номер и дата регистрации собственной
эмиссии (для акционерных обществ)___ Срочная-месячная
____________________________________
Сведения о специалистах, имеющих Представляют
квалификационные свидетельства организованные
(Ф.И.0., занимаемая должность)_____ рынки и
____________________________________ котировочные
Сведения о размещении рекламы в сред- системы
ствах массовой информации с указанием внебиржевого
даты, наименования издания, состава рынка не позднее
информации (при размещении в 10-го числа
печатных органах - копию приложить)_ следующего
____________________________________ месяца в
Список членов биржи с указанием номера Национальную
и даты полученной лицензии (для комиссию по
котировочных систем внебиржевого ценным
рынка - список участников)__________ бумагам
перечень филиалов и представительств
____________________________________
ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНИЗОВАННЫХ РЫНКОВ
И КОТИРОВОЧНЫХ СИСТЕМ ВНЕБИРЖЕВОГО РЫНКА
за период с___ по_____ 199__ г.
Итоги торгов:
ЪДДДДДДДДДДДДВДДДДВДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДДДү
і Эмитент, іНомиіМакси-іМакси-іЦена іОбъем іМини- іМакси- і
івид и нацио-інал імаль- імаль- іпос- ісделокімальныйімальный і
інальные і іная іная іледнейі(в ікурс с ікурс с і
іидентифика- і іцена іцена ісделкиітенге)іначала іначала і
іционные і іпокуп іпро- і і ігода ігода і
іномера і іки ідажи і і і і і
іценных і і і і і і і і
ібумаг і і і і і і і і
ГДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДө
і і і і і і і і і
ГДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДө
іИтого і і і і і і і і
АДДДДДДДДДДДДБДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДЩ
1. Список членов биржи с указанием номера и даты полученной
лицензии (для котировочных систем внебиржевого рынка - список
участников).
2. Список организаций, находящихся в листинге и предлистинге.
3. Краткий анализ деятельности биржи и котировочных систем
внебиржевого рынка.
4. Отчет об использовании доходов биржи и котировочных систем
внебиржевого рынка.
Руководитель_____________ Главный бухгалтер_________________
"___"_______199__г. __________________________________
фамилия и номер телефона исполнителя
ВЕДОМСТВЕННАЯ-СТАТИСТИЧЕСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
іПредставляется в соответствии с п.8 Законаі
іРеспублики Казахстан "О государственной і
істатистике" і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
і КОДЫ і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДө
і 1 і 2 і 3 і 4 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДө
і формы документа ірегистрационно-і организационно- іформы собст-і
і по ОКУД іго номера хозяйі правовой формы івенности по і
і іствующего субъ-і по КОПФ іКФС і
і іекта (ОКПО) і і і
і і і і і
і і і і і
і і і і і
і і і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДЩ
Кому представляется_________________
наименование
Форма N 3
____________________________________
адрес получателя Утверждено
Полное наименование организации_____ Постановлением
____________________________________ Госкомстата
Почтовый (юридический) адрес________ Республики
____________________________________ Казахстан
Номер и дата выдачи лицензии________ от "14"ноября
____________________________________ 1996 года N 43
Номер и дата регистрации собственной
эмиссии (для акционерных обществ)___ Срочная-квартальная
____________________________________
Сведения о специалистах, имеющих Представляют
квалификационные свидетельства независимые
(Ф.И.0., занимаемая должность)_____ регистраторы
____________________________________ не позднее
Сведения о размещении рекламы в сред- 30-го числа
ствах массовой информации с указанием первого месяца
даты, наименования издания, состава следующего
информации (при размещении в квартала
печатных органах - копию приложить)_ в Национальную
____________________________________ комиссию
Список членов биржи с указанием номера по ценным
и даты полученной лицензии (для бумагам
котировочных систем внебиржевого
рынка - список участников)__________
перечень филиалов и представительств
____________________________________
ОТЧЕТ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ДЕРЖАТЕЛЕЙ ЦЕННЫХ БУМАГ
за период с___ по_____ 199__ г.
Информация о регистрации сделок:
ЪДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДү
іНаименованиеіВид цен- іДата заключенияіКоличество іИнформация і
іэмитента іных бумаг,ідоговора на іпроведенныхіпо обреме- і
і інациональ-іведение реестраіопераций с інению і
і іный иден- ідержателей ілицевыми іценных і
і ітификаци- іценных бумаг ісчетами ібумаг і
і іционный і і і і
і іномер і і і і
і і і і і і
і і і і і і
і і і і і і
ГДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДө
ГДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДө
АДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДЩ
9. Сведения о номинальных держателях,
внесенных в реестр держателей ценных бумаг
ЪДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДВДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДү
іНоминальныйіВид лицензии іЭмитентіКоли-іОбщий объем іСрок і
ідержатель іи ее реквизитыі іче- ісделок по іноминаль-і
і і і іство іпередаче іного і
і і і і іценных бумаг ідержания і
і і і і ів номинальноеі і
і і і і ідержание і і
ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДө
ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДө
ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДө
АДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДБДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДЩ
Руководитель___________________ Главный бухгалтер__________
"___"_______199__г. ___________________________
фамилия и номер телефона
исполнителя
ВЕДОМСТВЕННАЯ-СТАТИСТИЧЕСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
іПредставляется в соответствии с п.8 Законаі
іРеспублики Казахстан "О государственной і
істатистике" і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
і КОДЫ і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДө
і 1 і 2 і 3 і 4 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДө
і формы документа ірегистрационно-і организационно- іформы собст-і
і по ОКУД іго номера хозяйі правовой формы івенности по і
і іствующего субъ-і по КОПФ іКФС і
і іекта (ОКПО) і і і
і і і і і
і і і і і
і і і і і
і і і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДЩ
Кому представляется_________________
наименование
Форма N 4
____________________________________
адрес получателя Утверждено
Полное наименование организации_____ Постановлением
____________________________________ Госкомстата
Почтовый (юридический) адрес________ Республики
____________________________________ Казахстан
Номер и дата выдачи лицензии________ от "14"ноября
____________________________________ 1996 года N 43
Номер и дата регистрации собственной
эмиссии (для акционерных обществ)___ Срочная-квартальная
____________________________________
Сведения о специалистах, имеющих Представляют
квалификационные свидетельства юридические
(Ф.И.0., занимаемая должность)_____ лица,
____________________________________ осуществляющие
Сведения о размещении рекламы в сред- кастодиальную
ствах массовой информации с указанием деятельность
даты, наименования издания, состава на рынке
информации (при размещении в ценных бумаг
печатных органах - копию приложить)_ не позднее 30-го
____________________________________ числа следующего
Список членов биржи с указанием номера квартала в
и даты полученной лицензии (для Национальную
котировочных систем внебиржевого комиссию по
рынка - список участников)__________ ценным бумагам
перечень филиалов и представительств
____________________________________
ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ КАСТОДИАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
за период с ____ по ________ 199__ г.
Информация о ценных бумагах и денежных средствах клиентов,
предназначенных для операций с ценных бумагами:
ЪДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
іNіВид ценных іКоличе-іОбщая суммаіОперации с ценными бумагами иі
і ібумаг и іство іденежных іденежными средствами клиентові
і інаименованиеіценных ісредств ГДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДө
і іих эмитента ібумаг іклиентов іперевод и іполучение і
і і і і іполучение ценныхідоходов по і
і і і і ібумаг іценным і
і і і і і ібумагам і
ГДЕДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДө
АДБДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДЩ
9. Список ценных бумаг, находящихся в номинальном держании
ЪДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДү
іНаименованиеіНациональные іВид іКоличе-іОбщий объеміСрок і
іэмитента іидентификаци-іценныхіство ісделок по іноминальногоі
іценных бумагіонные номера ібумаг і іпередаче ідержания і
і іценных бумаг і і іценных і і
і і і і ібумаг в і і
і і і і іноминальноеі і
і і і і ідержание і і
ГДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДө
ГДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДө
АДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДЩ
Руководитель______________ Главный бухгалтер__________________
"__"_____199__года ___________________________________
фамилия и номер телефона исполнителя
ВЕДОМСТВЕННАЯ-СТАТИСТИЧЕСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
іПредставляется в соответствии с п.8 Законаі
іРеспублики Казахстан "О государственной і
істатистике" і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
і КОДЫ і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДө
і 1 і 2 і 3 і 4 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДө
і формы документа ірегистрационно-і организационно- іформы собст-і
і по ОКУД іго номера хозяйі правовой формы івенности по і
і іствующего субъ-і по КОПФ іКФС і
і іекта (ОКПО) і і і
і і і і і
і і і і і
і і і і і
і і і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДЩ
Кому представляется_________________
наименование
Форма N 5
____________________________________
адрес получателя Утверждено
Полное наименование организации_____ Постановлением
____________________________________ Госкомстата
Почтовый (юридический) адрес________ Республики
____________________________________ Казахстан
Номер и дата выдачи лицензии________ от "14"ноября
____________________________________ 1996 года N 43
Номер и дата регистрации собственной
эмиссии (для акционерных обществ)___ Срочная-квартальная
____________________________________
Сведения о специалистах, имеющих Представляют
квалификационные свидетельства юридические
(Ф.И.0., занимаемая должность)_____ лица,
____________________________________ осуществляющие
Сведения о размещении рекламы в сред- депозитарную
ствах массовой информации с указанием деятельность
даты, наименования издания, состава на рынке
информации (при размещении в ценных бумаг
печатных органах - копию приложить)_ 30-го
____________________________________ числа первого
Список членов биржи с указанием номера месяца следующего
и даты полученной лицензии (для квартала в
котировочных систем внебиржевого Национальную
рынка - список участников)__________ комиссию по
перечень филиалов и представительств ценным бумагам
____________________________________
ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
за период с _______ по ________ 199__ г.
Информация о регистрации совершенных сделок:
ЪДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДү
іNіВид ценных бумаг и і Количество сделокіДата фиксации праві
і інаименование их эмитентаі іна ценные бумаги і
ГДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДө
ГДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДө
АДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Список ценных бумаг, находящихся в номинальном держании
ЪДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДү
іНаименованиеіНациональныеіВид ценныхіКоли- іОбщий объеміСрок і
іэмитента іидентифика- ібумаг ічествоісделок на іноминаль-і
іценных бумагіционные і і іпередачу в іного і
і іномера і і іноминальноеідержания і
і іценных бумагі і ідержание і і
ГДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДө
ГДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДө
АДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДЩ
1. Сведения о депонентах депозитария.
Руководитель_____________ Главный бухгалтер_________________
"___"___________199__г. __________________________________
фамилия и номер телефона исполнителя