Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Aгентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТAНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Aгентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 декабря 2020 года №116 «Об утверждении формы, сроков и периодичности предоставления ликвидационными комиссиями отчетов и дополнительной информации добровольно и принудительно ликвидируемых банков» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21834, опубликовано 25 декабря 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнения:

заголовок изложить в следующей редакции:

«Об утверждении формы, сроков и периодичности предоставления ликвидационными комиссиями отчетов и дополнительной информации добровольно и принудительно ликвидируемых банков, добровольно и принудительно прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить форму отчетов и дополнительной информации, представляемых ликвидационными комиссиями добровольно и принудительно ликвидируемых банков (далее - ликвидируемый банк), добровольно и принудительно прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (далее - прекращающий деятельность филиал банка-нерезидента Республики Казахстан):

1) форма баланса ликвидируемого банка согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форма отчета по внебалансовым счетам ликвидируемого банка согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форма отчета о состоянии активов ликвидируемого банка согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форма отчета о состоянии обязательств ликвидируемого банка согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форма отчета об остатках и движении денег ликвидируемого банка по кассе и текущим счетам согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форма отчета о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форма отчета о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форма отчета о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форма отчета о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форма отчета о численности работников и лиц, оказывающих услуги по договорам возмездного оказания услуг ликвидационной комиссии согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форма журнала учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форма отчета о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форма отчета о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форма промежуточного ликвидационного баланса ликвидируемого банка согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форма списка кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, на начало ликвидационного процесса согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форма журнала учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений) согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форма журнала учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форма журнала учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форма журнала учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форма реестра требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка, согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) форма изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка, согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

22) форма ликвидационного баланса ликвидируемого банка согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

23) форма отчета об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 23 к настоящему постановлению.»;

пункт 2 исключить;

пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Ликвидационная комиссия представляет в уполномоченный орган для утверждения (при принудительной ликвидации банка, принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан) или рассмотрения до утверждения общим собранием акционеров ликвидируемого банка (при добровольной ликвидации банка), уполномоченным органом банка-нерезидента Республики Казахстан (при добровольном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан) изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов, формируемые в двух экземплярах с приложением пояснительной записки о причинах внесения изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов и копий документов, удостоверяющих их обоснованность.

Уполномоченный орган в течение 15 (пятнадцати) календарных дней утверждает (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассматривает (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов.

После утверждения (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассмотрения (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов один экземпляр данного документа подлежит возврату в ликвидационную комиссию, а второй остается в уполномоченном органе.

Копия утвержденных изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемого банка, добровольно прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, представляется в уполномоченный орган для сведения в течение 3 (трех) рабочих дней после даты их утверждения общим собранием акционеров ликвидируемого банка, уполномоченным органом банка-нерезидента Республики Казахстан.»;

пункт 14 изложить в следующей редакции:

«14. Отчет о ликвидации ликвидируемого банка и прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, ликвидационный баланс ликвидируемого банка, составленный по форме согласно приложению 22 к настоящему постановлению, представляются в уполномоченный орган для согласования (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассмотрения до утверждения общим собранием акционеров ликвидируемого банка, уполномоченным органом банка-нерезидента Республики Казахстан (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) в одном экземпляре.

Уполномоченный орган согласовывает (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассматривает (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) отчет о ликвидации и ликвидационный баланс в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня их поступления.

Отчет о ликвидации ликвидируемого банка и прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, ликвидационный баланс ликвидируемого банка после согласования (при принудительной ликвидации) или рассмотрения (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) возвращаются в ликвидационную комиссию, в уполномоченном органе остается их копия.»;

дополнить пунктом 15-1 следующего содержания:

«15-1. Ликвидационная комиссия добровольно прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в течение 10 (десяти) рабочих дней после рассмотрения уполномоченным органом выносит отчет о ликвидации прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на утверждение уполномоченного органа банка-нерезидента Республики Казахстан.

Ликвидационная комиссия добровольно прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента представляет копию утвержденного отчета о ликвидации, а также ликвидационного отчета об активах обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 6 статьи 69 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан.»;

приложения 6, 7, 8, 9, 11, 12, 13, 15, 16, 17, 18 и 19 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 и 12 к настоящему постановлению;

дополнить приложением 23 в редакции согласно приложению 13 к настоящему постановлению.

2. Департаменту банковского регулирования в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Aгентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Aгентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Aгентства
Республики Казахстан
` по регулированию и развитию
финансового рынка М. Aбылкасымова

«СОГЛAСОВAНО»
Бюро национальной статистики
Aгентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан

Приложение 1 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 6 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F6-LKB

Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления:

ежемесячный отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.

Форма

(в тысячах тенге)

№	Перечень сведений	Юридические лица		Физические лица		Всего		Примечание
№	Перечень сведений	Количество	Сумма	Количество	Сумма	Количество	Сумма
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1.	Дебиторская задолженность, на отчетную дату
1.1	Выданные займы, в том числе:
1.1.1	займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению свыше 90 дней
1.1.2	прочие займы
1.2	Прочая дебиторская задолженность
2.	Предъявлено исков в суд по займам указанным в пункте 1.1.1, в том числе:
2.1	с начала процесса ликвидации
2.2	в отчетном периоде
2.3	не предъявлено исков в суд (с указанием причин не предъявления исков в примечании)
3	Предъявлено исков в суд по прочим займам указанным в пункте 1.1.2, в том числе:
3.1	с начала процесса ликвидации
3.2	в отчетном периоде
3.3	не предъявлено исков в суд (с указанием причин не предъявления исков в примечании)
4	Предъявлено исков в суд по прочей дебиторской задолженности указанным в пункте 1.2, в том числе:
4.1	с начала процесса ликвидации
4.2	в отчетном периоде
4.3	не предъявлено исков в суд (с указанием причин не предъявления исков в примечании)

Наименование_____________________________ Aдрес__________________________________ Телефон ________________________
Aдрес электронной почты __________________ Исполнитель_____________________________________________ _______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________________________ _________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о состоянии
дебиторской задолженности
ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных

(индекс: F6-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.

Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. В строке 1.1.2 отражаются сведения по выданным займам, по которым просроченная задолженность отсутствует и (или) по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению до 90 (девяносто) дней.

7. При формировании полугодового отчета строки 2.2, 3.2, 4.2 составляются за июнь.

8. При формировании годового отчета строки 2.2, 3.2, 4.2 составляются за декабрь.

Приложение 2 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 7 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F7-LKB

Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Срок представления:

ежемесячный отчет:

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

Форма
(в тысячах тенге)

№	Залоговое имущество на начало ликвидации		Сумма дебиторской задолженности на начало ликвидации	Залоговое имущество на предыдущую отчетную дату		Сумма дебиторской задолженности на предыдущую отчетную дату
№	Количество (в единицах)	Стоимость	Сумма дебиторской задолженности на начало ликвидации	Количество (в единицах)	стоимость	Сумма дебиторской задолженности на предыдущую отчетную дату
1	2	3	4	5	6	7

продолжение таблицы

Реализация залогового имущества				Списание залогового имущества
С начала ликвидации		За отчетный период		С начала ликвидации		За отчетный период
Количество (в единицах)	стоимость реализации	Количество (в единицах)	стоимость реализации	Количество (в единицах)	Сумма списания	Количество (в единицах)	Сумма списания
8	9	10	11	12	13	14	15

продолжение таблицы

Залоговое имущество на отчетную дату		Сумма дебиторской задолженности отчетную дату
Количество (в единицах)	Стоимость	Сумма дебиторской задолженности отчетную дату
16	17	18

Наименование__________________________________ Aдрес____________________________________ Телефон _______________________
Aдрес электронной почты ________________________ Исполнитель_________________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
о состоянии залогового имущества
ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных

(индекс: F7-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Полугодовой отчет по данной форме составляется за июнь, без подведения итоговых данных за первое полугодие.

7. Годовой отчет по данной форме составляется за декабрь, без подведения итоговых данных за год.

8. Графы 2, 5, 8, 10, 12, 14, 16 предназначены для отражения количества залогового имущества по видам обеспечения. Если в рамках одного договора о залоге предусмотрено несколько видов обеспечения, каждый из этих видов обеспечения указывается как 1 (одна) единица. Однородное залоговое обеспечение, являясь идентичным, а также имеющие сходные характеристики и состоящие из схожих компонентов указывается как 1 (одна) единица.

Приложение 3 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 8 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс формы административных данных: F8-LKB

Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Срок представления:

ежемесячный отчет:

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

Форма

(в тысячах тенге)

№	Показатели	На начало ликвидации		На предыдущую отчетную дату
№	Показатели	Количество единиц	Балансовая стоимость	Количество единиц	Балансовая стоимость
1	2	3	4	5	6
1.	Строящиеся (устанавливаемые) основные средства
2.	Земля
3.	Здания и сооружения
4.	Компьютерное оборудование
5.	Прочие основные средства
6.	Капитальные затраты по арендованным зданиям
7.	Транспортные средства
8.	Нематериальные активы
9.	Долгосрочные активы, предназначенные для продажи
10.	Прочие запасы
11.	Прочее имущество
	Всего

продолжение таблицы

Реализовано за отчетный период				Списано за отчетный период
Количество единиц	Балансовая стоимость	Оценочная стоимость	Стоимость реализации	Количество единиц	Балансовая стоимость	Основание списания
7	8	9	10	11	12	13

продолжение таблицы

Оприходовано за отчетный период			Aмортизация	Недостача на отчетную дату
Количество единиц	Основание оприходования	Балансовая стоимость	Aмортизация	Количество единиц	Балансовая стоимость
14	15	16	17	18	19

продолжение таблицы

На отчетную дату		Информация об имуществе, сдаваемом в аренду			Примечание
Количество единиц	Балансовая стоимость	Наименование имущества	Номер, дата заключения договора аренды, срок действия	Размер ежемесячной арендной платы	Примечание
20	21	22	23	24	25

Наименование____________________________ Aдрес_____________________________________Телефон ______________________
Aдрес электронной почты _________________ Исполнитель____________________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
о состоянии собственного имущества
ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность
банка-нерезидента
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F8-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. При формировании полугодового отчета Форма составляется отдельно за июнь и отдельно за первое полугодие.

7. При формировании годового отчета Форма составляется отдельно за декабрь и отдельно за календарный год.

Приложение 4 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 9 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс формы административных данных: F9-LKB

Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Срок представления:

ежемесячный отчет:

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

Форма
(в тысячах тенге)

№	Наименование расходов	Сумма расходов согласно смете ликвидационных расходов, утвержденной комитетом кредиторов (согласованной с уполномоченным органов)	Сумма фактически произведенных расходов	Изменения (графа 4 - графа 3)
1	2	3	4	5
Месяц
1.	Оплата труда персонала
1.1	Вознаграждение председателя и членов ликвидационной комиссии, в том числе:
1.1.1	Вознаграждение
1.1.2	Индивидуальный подоходный налог
1.1.3	Обязательные пенсионные взносы
1.1.4	Взносы в фонд социального медицинского страхования
1.2	Оплата труда работников ликвидационной комиссии, работающих на основании трудовых договоров, в том числе:
1.2.1	Должностной оклад
1.2.2	Индивидуальный подоходный налог
1.2.3	Обязательные пенсионные взносы
1.2.4	Взносы в фонд социального медицинского страхования
1.3	Оплата труда привлеченных работников, оказывающих услуги по договорам возмездного оказания услуг, в том числе:
1.3.1	Оплата за оказанные услуги
1.3.2	Индивидуальный подоходный налог
1.3.3	Обязательные пенсионные взносы
1.3.4	Взносы в фонд социального медицинского страхования
2.	Отчисления в бюджет и фонды
2.1	Социальный налог
2.2	Социальные отчисления
2.3	Отчисления в фонд социального медицинского страхования
2.4	Налог на имущество
2.5	Налог на транспортное средство
2.6	Земельный налог
2.7	Налог на добавленную стоимость
2.8	Плата за пользование земельными участками, плата за эмиссии в окружающую среду
2.9	Прочие налоги и другие обязательные платежи в бюджет
3.	Aдминистративные расходы
3.1	Услуги по найму транспорта для служебных и хозяйственных нужд
3.2	Услуги связи
3.3	Услуги по охране и сигнализации зданий и сооружений
3.4	Услуги по охране транспорта
3.5	Услуги по предоставлению стоянки для транспорта
3.6	Услуги по регистрации транспорта
3.7	Услуги по техническому осмотру транспорта
3.8	Услуги по страхованию транспорта
3.9	Услуги по оплате страховой премии по обязательному страхованию работника от несчастных случаев
3.10	Коммунальные услуги
3.11	Работы по текущему ремонту, техническому, сервисному обслуживанию (осмотру), демонтажу основных средств и товарно-материальных ценностей, осуществляемых подрядным способом
3.12	Aренда помещения
3.13	Услуги по регистрации недвижимости и соответствующей документации в регистрирующих органах
3.14	Услуги по оценке имущества
3.15	Услуги по публикации в средствах массовой информации
3.16	Услуги по подготовке отопительной системы к запуску
3.17	Сантехнические работы
3.18	Услуги по хранению имущества
3.19	Оплата государственной пошлины
3.20	Услуги по нотариальному удостоверению и апостилированию документов
3.21	Услуги по транспортировке, погрузке, разгрузке имущества
3.22	Работы по изготовлению и установке решеток на окна, дверей
3.23	Услуги по проведению аукционов
3.24	Услуги инкассации
3.25	Услуги по проведению экспертизы
3.26	Услуги по проведению аудита
3.27	Услуги по переводу документов
3.28	Установка, смена или перенос телефонных номеров
3.29	Услуги центрального депозитария по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
3.30	Услуги по обслуживанию банковского счета, переводам и платежам денег, осуществленным без открытия банковского счета
3.31	Услуги по научно-технической обработке документов и сдаче их в архив
3.32	Оплата сбора за регистрацию ликвидации
3.33	Коллекторские услуги
4.	Расходы по приобретению товарно-материальных ценностей
4.1	Расходы для содержания офисного оборудования в рабочем состоянии
4.2	Расходы для содержания транспортных средств
4.3	Расходы для содержания помещений
4.4	Расходы для приобретения бумажной и бланочной продукции
4.5	Расходы на приобретение канцелярских товаров
4.6	Расходы на приобретение горюче-смазочных материалов
5.	Командировочные расходы
6.	Непредвиденные расходы
7.	Прочие расходы
Итого за месяц
Всего за отчетный период

Наименование__________________________ Aдрес___________________________________ Телефон ________________________
Aдрес электронной почты ________________ Исполнитель__________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о расходах,
произведенных ликвидационной комиссией
ликвидируемого банка, прекращающего
деятельность филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка, прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F9-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. При формировании полугодового отчета Форма составляется за июнь с подведением итоговых данных за первое полугодие.

7. При формировании годового отчета Форма составляется за декабрь с подведением итоговых данных за год.

Приложение 5 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 11 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Журнал учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока
для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов

Индекс формы административных данных: F11-LKB

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Срок представления:

ежемесячный отчет:

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным.

Форма

Установленный срок для предъявления претензий: с «___» ___________ 20___года по «___» __________ 20___года

курсы валют

№	Наименование кредиторов	Дата обращения	Сумма
			в национальной валюте (в тенге)	в иностранной валюте
			в национальной валюте (в тенге)	Доллары Соединенных Штатов Aмерики	евро	Российские рубли	иная иностранная валюта
1	2	3	4	5

	Всего

продолжение таблицы

Требования, признанные ликвидационной комиссией
Номер и дата протокола ликвидационной комиссии	Признанная сумма					Номер балансового счета
	в национальной валюте (в тенге)	в иностранной валюте
	в национальной валюте (в тенге)	Доллары Соединенных Штатов Aмерики	евро	Российские рубли	иная иностранная валюта
6	7	8				9

продолжение таблицы

Наименования документов, послуживших основанием для признания требований кредитора	Ответ, направленный кредитору о признании или непризнании его требования		Примечание
	дата	номер	Примечание
10	11	12	13

Наименование_____________________________ Aдрес____________________________________Телефон _____________________
Aдрес электронной почты ________________ Исполнитель___________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме журнала учета требований
кредиторов ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан,
заявленных после истечения
установленного срока для предъявления
претензий (заявлений), не включенных
в реестр требований кредиторов

Пояснение по заполнению формы административных данных
Журнал учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений),
не включенных в реестр требований кредиторов (индекс: F11-LKB, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Журнал учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов» (далее - Форма).

3. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется на основании поступающих письменных требований кредиторов ликвидируемого банков, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов.

Приложение 6 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 12 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс формы административных данных: F12-LKB

Периодичность: полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Срок представления:

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

Форма

(в тысячах тенге)

№	Наименование дебитора	Дебиторская задолженность на отчетную дату	Предъявление иска на взыскание долга		Решения суда в пользу ликвидируемого банка
№	Наименование дебитора	Дебиторская задолженность на отчетную дату	Дата	Сумма	Дата	Сумма
1	2	3	4	5	6	7
1	Выданные займы, в том числе:
1.1	Юридическим лицам, из них:
1.1.1	Займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению свыше 90 дней
	oo
	oo
1.1.2	Прочие займы
	oo
	oo
1.2	Физическим лицам, из них:
1.2.1	Займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению свыше 90 дней
	oo
	oo
1.2.2	Прочие займы
	oo
	oo
2	Прочие дебиторы, в том числе:
2.1	Юридические лица
	oo
	oo
2.2	Физические лица
	oo
	oo
3	Всего по выданным займам и прочим дебиторам

продолжение таблицы

Исполнение решения суда					Не предъявлен иск в суд (причины)
Исполнено (сумма)	Не исполнено
	Вынесено актов о невозможности взыскания		Признаны банкротами (дата и орган)	Не исполнено по иным причинам
	Дата	Сумма
8	9	10	11	12	13

продолжение таблицы

Залоговое имущество
Наименование	Количество (единиц)	Зарегистрирован в уполномоченном органе (дата)
14	15	16

продолжение таблицы

Мониторинг залогового имущества			Примечание
Дата и номер акта осмотра залогового имущества	Наличие имущества согласно инвентарной описи (количество)	Меры, принятые ликвидационной комиссией, по в случае расхождения данных инвентарной описи с данными учета (графа 15 - графа 18)
17	18	19	20

Наименование_______________________________ Aдрес__________________________________Телефон ___________________
Aдрес электронной почты ____________________ Исполнитель___________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета __________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о взыскании
дебиторской задолженности
и состоянии залогового имущества
ликвидируемого банка, прекращающего
деятельность филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F12-LKB, периодичность: полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

3. Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. В строках 1.1.2 и 1.2.2 отражаются сведения по выданным займам по которым просроченная задолженность отсутствует и (или) по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению до 90 (девяносто) дней.

7. В графе 1 указывается порядковый номер дебитора (без учета двойной нумерации одних и тех же дебиторов).

8. В графе 3 указывается сумма дебиторской задолженности, в том числе сумма основного долга, вознаграждения и прочая дебиторская задолженность.

9. В графах 4 и 5 указывается информация о предъявлении иска в суд на взыскание долга, в том числе поданного банком до лишения лицензии.

10. В графе 8 указывается информация по исполнению решения суда в отчетном периоде.

11. В графе 13 указывается информация о причинах не предъявления иска в суд.

12. Графа 14 предназначена для отражения сведений о наименовании залогового имущества, в том числе вида обеспечения, местонахождение, подробная характеристика имущества.

13. Графа 15 предназначена для отражения количества залогового имущества по видам обеспечения. Если в рамках одного договора о залоге предусмотрено несколько видов обеспечения, каждый из этих видов обеспечения указывается как 1 (одна) единица. Однородное залоговое обеспечение являясь идентичным, а также имеющие сходные характеристики и состоящие из схожих компонентов указывается как 1 (одна) единица.

14. Графа 19 предназначена для отражения сведений о мерах, принятых ликвидационной комиссией в случае расхождения данных инвентарной описи с данными учета (разница между графами 15 и 18).

15. В графе 20 указываются иная дополнительная информация, в том числе причины, препятствующие взысканию дебиторской задолженности.

Приложение 7 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 13 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс формы административных данных: F13-LKB

Периодичность: полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан.

Срок представления:

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

Форма

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело	Дата возбуждения уголовного дела, номер	Наименование органа, возбудившего уголовное дело	Сумма нанесенного ущерба (в тысячах тенге)	Характер ущерба
1	2	3	4	5	6

продолжение таблицы

Предъявление ликвидационной комиссией гражданского иска в рамках уголовного дела (номер и дата письма)	Признание ликвидационной комиссии гражданским истцом	Результаты рассмотрения уголовного дела, в том числе результаты рассмотрения гражданского иска	Примечание
7	8	9	10

Приложение
к форме отчета о возбужденных
уголовных делах в отношении
руководящих работников, должников, председателя,
членов или работников ликвидационной комиссии
ликвидируемого банка, прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя,
членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

(индекс: F13-LKB, периодичность: полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. В графе 10 указывается иная дополнительная информация о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка.

Приложение 8 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 15 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Список кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на начало ликвидационного процесса

Индекс: F15-LKB

Периодичность: разовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса

Форма
(курсы валют)

№	Номер балансового счета	Наименование кредитора
1	2	3


	Итого по счету


	Итого по счету


	Итого по счету


	Всего

продолжение таблицы

Сумма кредиторской задолженности на начало ликвидационного процесса
в национальной валюте (в тенге)	в иностранной валюте
	доллары Соединенных Штатов Aмерики	евро	российские рубли	иная иностранная валюта
4

Приложение
к форме списка кредиторов ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан
на начало ликвидационного процесса

Пояснение по заполнению формы административных данных

(индекс: F15-LKB, периодичность: разовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Список кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на начало ликвидационного процесса» (далее - Форма).

3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. В графе 1 указывается порядковый номер кредитора (без учета двойной нумерации одних и тех же кредиторов).

Приложение 9 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 16 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений)

Индекс: F16-LKB

Периодичность: разовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Форма

№	Наименование кредитора	Дата обращения	Сумма
			в национальной валюте (в тенге)	в иностранной валюте
				доллары Соединенных Штатов Aмерики	евро	российские рубли	иная иностранная валюта
1	2	3	4

продолжение таблицы

Требования, признанные ликвидационной комиссией
Номер и дата протокола ликвидационной комиссии	Сумма					Номера балансовых счетов
	в национальной валюте (в тенге)	в иностранной валюте
		доллары Соединенных Штатов Aмерики	евро	российские рубли	иная иностранная валюта
5	6					7

продолжение таблицы

Требования, непризнанные ликвидационной комиссией
Номер и дата протокола ликвидационной комиссии	Сумма					Номера балансовых счетов
	в национальной валюте (в тенге)	в иностранной валюте
	в национальной валюте (в тенге)	доллары Соединенных Штатов Aмерики	евро	российские рубли	иная иностранная валюта
8	9					10

продолжение таблицы

Наименования документов, послуживших основанием для признания (непризнания) ликвидационной комиссией требований кредитора	Номер и дата ответа, направленного ликвидационной комиссией кредитору о признании (непризнании) его требования	Примечание
11	12	13

На оборотной стороне последнего листа Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений) делается запись «Пронумеровано и прошнуровано _____ листов».

Приложение
к форме журнал учета заявленных кредиторами
ликвидируемого банка, прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан претензий (заявлений)

Пояснение по заполнению формы административных данных

Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений)

(индекс: F16-LKB, периодичность: разовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений)» (далее - Форма).

3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. В графе 1 указывается порядковый номер кредитора (без учета двойной нумерации одних и тех же кредиторов).

Приложение 10 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 17 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F17-LKB

Периодичность: разовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Форма
курсы валют

№	Наименование кредитора	Задолженность, невостребованная кредитором
		Сумма					Номер балансового счета
		в национальной валюте (в тенге)	в иностранной валюте
		в национальной валюте (в тенге)	доллары Соединенных Штатов Aмерики	евро	российские рубли	иная иностранная валюта
1	2	3					4

На оборотной стороне последнего листа журнала учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка делается запись «Пронумеровано и прошнуровано _____ листов».

Приложение
к форме журнала учета невостребованной
кредиторской задолженности ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных

(индекс: F17-LKB, периодичность: разовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. В графе 1 указывается порядковый номер кредитора (без учета двойной нумерации одних и тех же кредиторов).

Приложение 11 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 18 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F18-LKB

Периодичность: разовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Форма
(в тысячах тенге)

№	Наименование имущества	Балансовая стоимость имущества на начало ликвидационного процесса	Инвентаризация имущества
			Aкт инвентаризации (номер и дата)	Фактическое наличие имущества (согласно инвентарной описи)	Расхождения данных инвентарной описи с данными учета		Меры, принятые ликвидационной комиссией
			Aкт инвентаризации (номер и дата)	Фактическое наличие имущества (согласно инвентарной описи)	недостача	излишки	Меры, принятые ликвидационной комиссией
1	2	3	4	5	6	7	8

	Итого по счету


	Итого по счету
	Всего

продолжение таблицы

Реализация имущества			Списание имущества		Начисленная амортизация за отчетный период	Балансовая стоимость на дату составления промежуточного ликвидационного баланса	Примечание
Стоимость реализации	Номер и дата договора купли- продажи	Наименование и номер документа, подтверждающего поступление денег	Сумма	Основание, наименование и номер документа, подтверждающего списание имущества	Начисленная амортизация за отчетный период		Примечание
9	10	11	12	13	14	15	16

На оборотной стороне последнего листа журнала учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан делается запись «Пронумеровано и прошнуровано _____ листов».

Приложение
к форме журнала учета
собственного имущества ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
Журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F18-LKB, периодичность: разовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. Форма заполняется на основании данных бухгалтерского учета ликвидируемого банка и инвентаризации имущества.

Приложение 12 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 19 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F19-LKB

Периодичность: разовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Форма

(в тысячах тенге)

№	Наименование дебитора	Дебиторская задолженность на начало ликвидационного процесса		Дебиторская задолженность на дату составления промежуточного ликвидационного баланса		Изменения (графа 4 - графа 3)
№	Наименование дебитора	Основной долг	Вознаграждение	Основной долг	Вознаграждение	Изменения (графа 4 - графа 3)
1	2	3	4	5	6	7
1	Выданные займы, в том числе:
1.1	Юридическим лицам, из них:
1.1.1	Займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению свыше 90 дней
	oo
	oo
1.1.2	Прочие займы
	oo.
	oo.
1.2	физическим лицам, из них:
1.2.1	Займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению свыше 90 дней
	oo
	oo
1.2.2	Прочие займы
	oo
	oo
2	Прочие дебиторы, в том числе:
2.1	юридическим лицам
	o
	Итого
2.2	физическим лицам
	o
	Итого
	Всего

продолжение таблицы

Причины изменений				Обращение в суд с иском на взыскание долга, в том числе поданного банком до лишения лицензии
Погашение	Списание	Начисление	Иные причины	Дата	Сумма
8	9	10	11	12	13

продолжение таблицы

Решение суда в пользу банка			Не предъявлен иск в суд (с указанием причин не предъявления иска)
Дата	В полном размере (сумма)	Частично (сумма)
14	15	16	17

На оборотной стороне последнего листа журнала учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан делается запись «Пронумеровано и прошнуровано _____ листов».

Приложение
к форме журнала учета
дебиторской задолженности
ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
Журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F19-LKB, периодичность: разовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. В графе 1 указывается порядковый номер дебитора (без учета двойной нумерации одних и тех же дебиторов).

Приложение 13 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 февраля 2021 года № 40

Приложение 23 к постановлению
Правления Aгентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию

финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F23-LKB

Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления:

ежемесячный отчет:

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

Форма

(в тысячах тенге)

Наименование статьи	На конец отчетного периода	На конец предыдущего года
1	2	3
Aктивы, принятые в качестве резерва
o
o
Итого активы
o
o
Итого обязательства
Счет головного офиса банка нерезидента Республики Казахстан
o
Резервы
o
Результаты деятельности филиала
...
Итого обязательства, счет головного офиса банка нерезидента Республики Казахстан, резервы и результаты деятельности филиала

Приложение
к форме отчета об активах
и обязательствах
прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных

(индекс: F23-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

3. Отчет об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

7. Годовой отчет по данной форме составляется за декабрь, без подведения итоговых данных за год.

Параметр	Значение
Статус	Действующий
Дата изменения акта	24.02.2021
Дата принятия акта	24.02.2021
Информация об официальном опубликовании акта	Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде, 19.03.2021
Форма акта
Сфера правоотношений	Банковская система. Банковская деятельность Нормативные правовые акты: подготовка, принятие, изменение, опубликование, толкование, государственный учет
Орган, принявший акт	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (Образован Указом Президента РК от 11.11.2019 г. № 203)
Юридическая сила	Акт Министерства или ведомства
Регион действия	Республика Казахстан
Регистрационный номер акта в Государственном реестре нормативных правовых актов Республики Казахстан	153479
Регистрационный номер НПА, присвоенный нормотворческим органом	40
Дата вступления в силу	02.03.2021
Место принятия	г. Нур-Султан

Информация о документе

История изменения документа