В соответствии с законами Республики Казахстан от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных и венчурных фондах", от 12 января 2007 года "О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц", от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
2. Признать утратившими силу некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также отдельный структурный элемент нормативного правового акта Республики Казахстан по перечню согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
3. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
|
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка |
М. Абылкасымова |
"СОГЛАСОВАНО"
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан
"___" _____________ 2020 года
| Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 20 января 2021 года № 2 |
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78 "Об утверждении Правил признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7557, опубликовано 25 июля 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 237-238 (27056-27057) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
"В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";
в Правилах признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и определяют порядок и условия признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами.";
приложение изложить в редакции согласно приложению к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения.
2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 203 "Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в едином накопительном пенсионном фонде и добровольном накопительном пенсионном фонде" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8767, опубликовано 12 ноября 2013 года в газете "Юридическая газета" № 169 (2544) следующее изменение:
в Перечне документов, подлежащих хранению, и сроках их хранения в едином накопительном пенсионном фонде и добровольном накопительном пенсионном фонде", установленных указанным постановлением:
строку, порядковый номер 15, изложить в следующей редакции:
"
15 | Финансовая отчетность ЕНПФ, ДНПФ: |
1При отсутствии годовых отчетов - постоянно. | ||
консолидированные; | Постоянно | - | ||
годовые; | Постоянно | 10 лет | ||
квартальные, | 5 лет1 | 5 лет2 | ||
ежемесячные | 5 лет | 5 лет |
| ". |
3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249, опубликовано 16 апреля 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующее изменение:
в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядке проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
часть первую пункта 62 изложить в следующей редакции:
"62. Брокер и (или) дилер для включения в реестр сделок с производными финансовыми инструментами, заключенных на организованном и неорганизованном рынках, ведение которого осуществляется центральным депозитарием (далее - реестр), не позднее 14-00 часов времени города Нур-Султана первого рабочего дня недели, следующего за отчетной неделей, представляют в центральный депозитарий информацию в соответствии с требованиями Правил осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307 "Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920, и внутренних документов центрального депозитария.".
4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 24 "Об утверждении Правил осуществления учета и оценки пенсионных активов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9274, опубликовано 7 апреля 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:
в Правилах осуществления учета и оценки пенсионных активов, утвержденных указанным постановлением:
часть вторую пункта 43-1 изложить в следующей редакции:
"Справедливая стоимость вышеуказанных финансовых инструментов корректируется не реже двух раз в год по результатам оценки, проведенной оценщиком в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 января 2018 года "Об оценочной деятельности в Республике Казахстан";
главу 4 исключить.
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: http://finreg.kz
Сведения о квалифицированных инвесторах
Индекс формы административных данных: F1-QI
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на "_____" ____________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
| Форма | |
| ____________________________ ____________________________ (полное наименование лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором) по состоянию на "____" _____________ 20 __ года |
1. Сведения о лице, осуществляющем признание квалифицированным инвестором | ||
1.1 | Полное наименование организации | |
1.2 | Сокращенное наименование организации | |
1.3 | Бизнес-идентификационный номер | |
1.4 | Сведения о наличии лицензий на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности | |
1.5 | Номер лицензии | |
1.6 | Дата выдачи лицензии | |
2. Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов | ||
2.1 | Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов | |
2.2 | Количество физических лиц, включенных в реестр за отчетный период | |
2.3 | Количество физических лиц, исключенных из реестра за отчетный период | |
2.4 | Количество физических лиц, состоящих в реестре, из них нерезидентов Республики Казахстан | |
2.5 | Количество юридических лиц, включенных в реестр за отчетный период | |
2.6 | Количество юридических лиц, исключенных из реестра за отчетный период | |
2.7 | Количество юридических лиц, состоящих в реестре, из них нерезидентов Республики Казахстан | |
3. Сведения о видах услуг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами | ||
3.1 Вид услуги | 3.2 Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида услуг | 3.3 Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида услуг |
4. Сведения о видах ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментах, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами | ||
4.1 Вид ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов | 4.2 Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов | 4.3 Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов |
5. Сведения об объемах сделок с финансовыми инструментами, совершенными за счет средств квалифицированных инвесторов, за отчетный период (в тысячах тенге) | ||
5.1 | Объем сделок, совершенных за счет физических лиц | |
5.2 | Объем сделок, совершенных за счет юридических лиц | |
Наименование организации ____________ Адрес организации ____________
Телефон _________________________ Адрес электронной почты ___________________
Исполнитель ____________________________________________ _________ __________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности
___________________________________________________________________ _________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных
данных, приведено в приложении к настоящей форме
| Приложение к форме сведений о квалифицированных инвесторах |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
"Сведения о квалифицированных инвесторах" (индекс F1-QI, периодичность ежеквартально)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о квалифицированных инвесторах" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 5-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
Термины и определения, используемые в Форме, применяются в значениях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
3. Форма заполняется лицом, осуществляющим признание квалифицированных инвесторов, ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы
5. В строках 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5 и 1.6 указываются данные на основании сведений, идентифицирующих лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором.
6. В строках 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.5, 2.6 и 2.7 указываются данные на основании информации из реестра квалифицированных инвесторов.
7. В строках 3.1, 3.2 и 3.3 указываются данные на основании информации из реестра квалифицированных инвесторов.
8. В строках 4.1, 4.2 и 4.3 указываются данные на основании информации о наличии и владельцах эмиссионных ценных бумаг, системе учета номинального держания.
9. При заполнении строк 5.1 и 5.2 указываются данные за отчетный год, включая последний день отчетного периода.
| Приложение 2 к постановлению |
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, а также отдельного структурного элемента нормативного правового акта Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 187 "Об утверждении Правил передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 8671, опубликовано 25 сентября 2013 года в газете "Юридическая газета" № 144 (2519).
2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 22 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 187 "Об утверждении Правил передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 9272, опубликовано 7 апреля 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет").
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 204 "О внесении изменения и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 187 "Об утверждении Правил передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 9929, опубликовано 12 января 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет").
4. Пункт 3 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам пенсионного обеспечения и регулирования рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнение, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года № 258 "О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам пенсионного обеспечения и регулирования рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 14727, опубликовано 28 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых акутов Республики Казахстан).