Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, а также Правил и условий осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан

      Примечание ИЗПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года.

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить:

      1) Правила выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      2) Правила и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

      2. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

      3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

      3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

      4. Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

Правила выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (далее – разрешение). Правила распространяются также на филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

      2. Банк-нерезидент Республики Казахстан обращается в уполномоченный орган для получения разрешения при выполнении условий, указанных в пункте 12 статьи 29 Закона о банках.

      Для получения разрешения банк-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан по форме согласно приложению 1 к Правилам (далее – заявление) с приложением следующих документов:

      1) решение банка-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан;

      2) сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан;

      3) бизнес-план открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан;

      4) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала банка-нерезидента Республики Казахстан;

      5) документы, предусмотренные статьей 6-2 Закона Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года "О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств";

      6) сведения и документы, подтверждающие наличие в населенном пункте, где расположен филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, собственного помещения с централизованным доступом к автоматизированной банковской информационной системе.

      3. Сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением финансовой отчетности за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенной аудиторской организацией.

      4. Бизнес-план открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, утвержденный должностным лицом банка-нерезидента Республики Казахстан либо лицом, уполномоченным банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

      раскрытие подробной структуры открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые 3 (три) финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры филиала банка-нерезидента Республики Казахстан), а также информацию по организации управления рисками;

      описание целей и задач открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и виды планируемых к предоставлению услуг;

      анализ деятельности открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (анализ внешней и внутренней среды);

      стратегия деятельности, развития, направлений и масштабы деятельности открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

      детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

      план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением банковской деятельности, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет);

      план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет.

      5. Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

      6. Заявление с прилагаемыми к нему документами представляются на бумажном носителе.

      Заявление рассматривается уполномоченным органом в срок, установленный пунктом 1 статьи 23 Закона о банках.

      7. В случае установления факта неполноты представленных документов банком-нерезидентом Республики Казахстан, уполномоченный орган в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента их получения направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      8. В случае несоответствия представленных документов требованиям Закона о банках и Правил, за исключением оснований отказа в выдаче разрешения, предусмотренных пунктом 11 Правил, уполномоченный орган направляет банку-нерезиденту Республики Казахстан письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

      Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова.

      9. Уведомление о выдаче разрешения либо мотивированный ответ об отказе в выдаче разрешения направляется уполномоченным органом банку-нерезиденту Республики Казахстан в течение 4 (четырех) рабочих дней следующих за днем принятия решения (в пределах срока, установленного пунктом 1 статьи 23 Закона о банках).

      10. Разрешение на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан выдается по форме согласно приложению 3 к Правилам.

      11. Уполномоченный орган отказывает в выдаче разрешения в случаях, когда:

      1) учредитель - физическое лицо банка-нерезидента Республики Казахстан, либо первый руководитель исполнительного органа либо органа управления учредителя - юридического лица банка-нерезидента Республики Казахстан:

      имеет непогашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость;

      занимал должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является учредитель - физическое лицо банка-нерезидента Республики Казахстан, порядке.

      Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия решения об оздоровлении финансовой организации, о лишении лицензии финансовой организации, признания финансовой организации неплатежеспособной, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом;

      2) бизнес-план и иные представленные документы не показывают, что:

      по истечении первых 3 (трех) финансовых (операционных) лет деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан будет рентабельной;

      филиал банка-нерезидента Республики Казахстан намерен соблюдать требования к ограничению риска и создать надлежащую структуру управления;

      филиал банка-нерезидента Республики Казахстан обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;

      филиал банка-нерезидента Республики Казахстан обладает учетной и контрольной структурой, соответствующей планам его деятельности.

      Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента
                              Республики Казахстан

      __________________________________________________________________________
(наименование банка-нерезидента Республики Казахстан, бизнес идентификационный номер
(при наличии), фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя банка-нерезидента Республики Казахстан)
________________________________________________________________________________
            (ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,
________________________________________________________________________________
            подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления
________________________________________________________________________________
                  от имени банка-нерезидента Республики Казахстан)
просит в соответствии с решением _________________________________________________
                              (наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)
об открытии филиала на территории Республики Казахстан № _________________________
от "___" _______ 20__ года ______________________________________________________
                                          (кем принято)
выдать разрешение на открытие __________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)

      Должностное лицо банка-нерезидента Республики Казахстан либо лицо, уполномоченное банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.

      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):

      __________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (подпись должностного лица банка-нерезидента Республики Казахстан либо лица,
уполномоченного банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, дата)

                  Сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан
            __________________________________________________________________
                  (наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)

                        на "___" _____________________ 20___ года

      1. Место нахождения и фактический адрес ____________________________________
________________________________________________________________________________
                  (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)

      2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ___________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

      3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии) ____________________________
________________________________________________________________________________

      4. Лицензия на право осуществления __________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

      5. Вид деятельности ________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (указать основные виды деятельности)

      6. Долгосрочный кредитный рейтинг банка-нерезидента Республики Казахстан по
международной шкале на день представления заявления ______________________________
________________________________________________________________________________
                  (долгосрочный кредитный рейтинг, кем присвоен)

      7. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у банка-нерезидента
Республики Казахстан крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

      8. Учредитель – физическое лицо _____________________________________________
                                    (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      1) дата рождения ___________________________________________________________
2) место рождения _______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3) гражданство __________________________________________________________________
4) данные документа, удостоверяющего личность _____________________________________
________________________________________________________________________________
5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) __________________________
________________________________________________________________________________
6) место жительства и юридический адрес ___________________________________________
________________________________________________________________________________
7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) _________________________________
________________________________________________________________________________
8) образование:

      9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

      10) сведения о трудовой деятельности.

      В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя – физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем – физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась:

      11) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, по отношению к которым учредитель – физическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

      Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – физического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель – физическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником;

      12) сведения о том, являлся ли учредитель – физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – юридического лица-нерезидента Республики Казахстан финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является учредитель - физическое лицо, порядке.

      __________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      13) сведения о том, являлся ли учредитель – физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения;

      __________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      14) привлекался ли учредитель – физическое лицо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган банка-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала банка- нерезидента Республики Казахстан

      __________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
________________________________________________________________________________
            краткое описание правонарушения, реквизиты акта о
________________________________________________________________________________
                        наложении дисциплинарного взыскания
________________________________________________________________________________
            с указанием оснований привлечения к ответственности)

      15) сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном порядке судимости_______________
_____________________________________________________ с приложением документа,
                        (да, нет)
подтверждающего сведения об отсутствии у учредителя – физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где учредитель – физическое лицо постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      ________________________________________________________________________________
(заполняется учредителем – физическим лицом собственноручно печатными буквами)

      Подпись ______________________

      Дата _________________________

      9. Учредитель – юридическое лицо ___________________________________________
                                                      (наименование)

      1) место нахождения и фактический адрес _____________________________________
________________________________________________________________________________
                  (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) _________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
3) бизнес-идентификационный номер (при наличии) __________________________________
_______________________________________________________________________________
4) вид деятельности______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (указать основные виды деятельности)
5) руководитель учредителя – юридического лица ____________________________________
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)
6) возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя – юридического лица крупные
финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация __________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

      7) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан,
по отношению к которым учредитель – юридическое лицо является крупным акционером
либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

      Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель – юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      "___" _____________ 20___ года

      Подпись руководителя учредителя – юридического лица ________________________

      10. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан

      __________________________________________________________________________
                              (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      1) дата рождения __________________________________________________________

      2) место рождения _________________________________________________________

      3) гражданство ____________________________________________________________

      4) данные документа, удостоверяющего личность ______________________________

      __________________________________________________________________________

      5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ___________________

      6) место жительства и юридический адрес _____________________________________

      __________________________________________________________________________

      7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) ___________________________

      __________________________________________________________________________

      8) образование:

      9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

      10) сведения о трудовой деятельности.

      В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:

      11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:

      12) сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа(лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан, порядке

      ________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      13) сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения

      ________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      14) привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа)банка-нерезидента Республики Казахстан в качестве ответчика в судебных разбирательствах _________________________
______________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
_______________________________________________________________________________
            указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

      15) привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган банка-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан ___________________________________________
                                                      (да (нет),
________________________________________________________________________________
            краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении
________________________________________________________________________________
            дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения
________________________________________________________________________________
                        к ответственности)

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
(заполняется первым руководителем исполнительного органа (лицо, единолично
осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики
Казахстан собственноручно печатными буквами)

      Подпись _____________________

      Дата ________________________

      11. Руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      1) дата рождения __________________________________________________________

      2) место рождения_________________________________________________________

      3) гражданство____________________________________________________________

      4) данные документа, удостоверяющего личность______________________________

      _________________________________________________________________________

      5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии)____________________

      6) место жительства и юридический адрес_____________________________________

      __________________________________________________________________________

      7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) ___________________________

      __________________________________________________________________________

      8) образование:

      9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

      10) сведения о трудовой деятельности.

      В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:

      11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики:

      12) сведения о том, являлся ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является первый руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан, порядке

      __________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      13) сведения о том, являлся ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения

      __________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      14) привлекался ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан в качестве ответчика в судебных разбирательствах

      ________________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
________________________________________________________________________________
            указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
________________________________________________________________________________
            разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

      15) привлекался ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган банка-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

      ________________________________________________________________________________
                                          (да (нет),
________________________________________________________________________________
            краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении
________________________________________________________________________________
            дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения
________________________________________________________________________________
                              к ответственности)

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
(заполняется руководителем органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан
собственноручно печатными буквами)

      Подпись _____________________

      Дата ________________________

      (печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и
            надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением
                        государственного герба Республики Казахстан)

      Разрешение на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

      Настоящее разрешение выдано на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
            (наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)

      Разрешение на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о выдаче филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан лицензии на проведение банковских операций.

      Председатель
(заместитель Председателя) ________________________ ______________________________
                              (подпись)                   (фамилия, инициалы)

Правила и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящие Правила и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках) и определяют порядок и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан.

      2. Правила распространяются также на филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан

      3. Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан при наличии соответствующей лицензии уполномоченного органа осуществляет на территории Республики Казахстан:

      1) банковские и иные операции, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 12), 13), 14), 15), 16) пункта 2, подпунктах 1), 2), 3), 4), 6), 7), 8) и 9) пункта 11 статьи 30 Закона о банках;

      2) виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в подпунктах 1) и 2) пункта 12 статьи 30 Закона о банках.

      Филиал исламского банка-нерезидента Республики Казахстан при наличии лицензии уполномоченного органа осуществляет на территории Республики Казахстан:

      1) банковские операции, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 1 статьи 52-5 Закона о банках;

      2) если это предусмотрено положением о филиале отдельные виды банковских и иных операций, предусмотренных частью первой пункта 2-1 статьи 30 Закона о банках (за исключением операций, указанных в подпунктах 6) и 7) пункта 11 статьи 30 Закона о банках), с соблюдением требований, указанных в статье 52-1 Закона о банках.

      4. Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан в своей деятельности руководствуется пунктом 4 статьи 75 Закона о банках.

      5. Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан осуществляет банковскую деятельность только при наличии правил, определяющих общие условия проведения операций, и внутренних правил.

      6. Правила об общих условиях проведения операций утверждаются соответствующим органом управления банка-нерезидента Республики Казахстан.

      7. Правила об общих условиях проведения операций филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан утверждаются соответствующим органом управления исламского банка-нерезидента Республики Казахстан с учетом требования, предусмотренного пунктом 3 статьи 52-2 Закона о банках.

      8. Приостановление действия либо лишение лицензии и (или) приложения к ней на проведение всех или отдельных банковских операций производится по любому из следующих оснований:

      1) оснований, предусмотренных подпунктами 1), 4), 5), 6), 7), 8) пункта 1 статьи 48 Закона о банках;

      2) приостановление действия либо лишение банка-нерезидента Республики Казахстан лицензии на проведение всех или отдельных аналогичных по существу банковских операций органом финансового надзора или судом государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан;

      3) принятие судом государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, решения о принудительной ликвидации (прекращении деятельности) банка-нерезидента Республики Казахстан.