Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года.
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей.
2. Признать утратившими силу постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан, а также структурный элемент постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Департаменту наличного денежного обращения (Кажмуратов Ж.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления предоставление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
4. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка (Адамбаева А.Р.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.
6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 января 2020 года.
| Председатель Национального Банка | Е. Досаев |
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового развития, инноваций
и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
| Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 ноября 2019 года № 176 |
Правила выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" (далее – Закон о Национальном банке ), от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках и банковской деятельности), от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее – Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, (далее – юридическое лицо) лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей.
Глава 2. Порядок лицензирования инкассации банкнот, монет и ценностей
2. Для получения лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей требуется соответствие юридического лица следующим квалификационным требованиям:
1) наличие помещений, необходимых для осуществления инкассации банкнот, монет и ценностей в соответствии с требованиями Правил организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утверждаемых Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в соответствии с подпунктом 11) части второй статьи 15 Закона о Национальном Банке;
2) наличие на праве собственности не менее двух транспортных средств, необходимых для осуществления инкассации банкнот, монет и ценностей.
В период осуществления деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридическое лицо обеспечивает соответствие используемых транспортных средств требованиям Инструкции по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 сентября 2019 года № 159, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19391;
3) руководитель исполнительного органа юридического лица:
является резидентом Республики Казахстан;
имеет высшее образование;
имеет стаж работы не менее трех лет в сфере предоставления финансовых услуг;
не имеет неснятой или непогашенной судимости.
3. Для получения лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей юридическое лицо представляет в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства" следующие документы:
1) электронное заявление о выдаче лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей по форме согласно приложению 1 к Правилам (далее – заявление о выдаче лицензии);
2) электронную копию устава;
3) электронные копии правоустанавливающих документов на помещения, необходимые для осуществления инкассации банкнот, монет и ценностей;
4) электронные копии свидетельств о регистрации транспортных средств, указанных в подпункте 2) пункта 2 Правил;
5) электронную копию сведений о руководителе исполнительного органа по форме согласно приложению 2 к Правилам;
4. Национальный Банк получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" сведения:
указанные в документах, удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;
подтверждающие отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;
подтверждающие уплату лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности;
о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.
5. Заявление о выдаче лицензии рассматривается Национальным Банком в течение двадцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов, соответствующего требованиям законодательства Республики Казахстан.
6. Национальный Банк выдает юридическому лицу лицензию на инкассацию банкнот, монет и ценностей по форме согласно приложению 3 к Правилам.
7. Отказ в выдаче лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей осуществляется по основаниям, предусмотренным в части первой пункта 1 статьи 32 Закона о разрешениях и уведомлениях.
8. Переоформление лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей осуществляется по основаниям и в порядке, установленном Законом о разрешениях и уведомлениях.
При переоформлении лицензии юридическое лицо обращается в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства" с заявлением о переоформлении лицензии по форме согласно приложению 4 к Правилам.
9. Приостановление, прекращение действия либо лишение юридического лица лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей осуществляется по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 4) и 11) пункта 1 статьи 48 Закона о банках и банковской деятельности.
Информация о принятом решении Национального Банка о приостановлении действия либо лишении лицензии юридического лица на инкассацию банкнот монет и ценностей размещается на официальном интернет-ресурсе Национального Банка.
Юридическое лицо, лицензия которого приостановлена, ежемесячно не позднее десятого числа каждого месяца (до даты возобновления действия лицензии либо окончания срока приостановления действия лицензии) уведомляет Национальный Банк о мероприятиях, проведенных юридическим лицом по устранению выявленных нарушений.
10. Прекращение действия лицензии юридического лица на инкассацию банкнот, монет и ценностей осуществляется по основаниям, предусмотренным в подпунктах 3), 4), 5) и 7) пункта 1 статьи 35 Закон о разрешениях и уведомлениях.
11. В случае принятия решения юридическим лицом прекратить деятельность по инкассации банкнот, монет и ценностей добровольно, юридическое лицо обращается в Национальный Банк с заявлением о прекращении действия лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей по форме согласно приложению 5 к Правилам.
Заявление о прекращении действия лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей подается в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства" и рассматривается Национальным Банком в течение десяти рабочих дней со дня представления заявления о добровольном прекращении деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей.
Заявление о выдаче лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей
Прошу выдать лицензию на инкассацию банкнот, монет и ценностей.
Сведения о юридическом лице:
1. Полное наименование _______________________________________
2. Бизнес-идентификационный номер_____________________________
3. Форма собственности: _______________________________________
4. Место нахождения и фактический адрес: __________________________
(индекс, область, город, район,
________________________________________________________________
населенный пункт, улица, номер дома и (или) офиса, номер телефона,
________________________________________________________________
номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
1. __________________________________________________________
2. __________________________________________________________
3. __________________________________________________________
Юридическое лицо подтверждает достоверность прилагаемых к настоящему заявлению документов (информации), а также своевременное представление Национальному Банку Республики Казахстан дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Юридическое лицо предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа юридического лица либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов)
________________________________________________________________
____________________________________________ ______________
(электронная цифровая подпись) (дата)
| Приложение 2 к Правилам выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей |
|
| Форма |
Сведения о руководителе исполнительного органа юридического лица
_______________________________________________________________
(наименование юридического лица)
на "___" _____________________ 20___ года
1. Общие сведения:
Дата и место рождения | |
Гражданство | |
Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер |
2. Образование:
№ | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности, а также периода, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.
№ | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы (с указанием страны регистрации финансовой организации, в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан) | Должность | Наличие дисциплинарных взысканий | Причины увольнения, освобождения от должности | В случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора - указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации. |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
4. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации
______________________________________________________
(да (нет), указать
____________________________________________________________________
дату, наименование организации, ответчика в судебном
___________________________________________________________________
разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда,
____________________________________________________________________
вступившее в законную силу (в случае его вынесения)
5. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления
либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в
течение трех лет до даты назначения (избрания)
____________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
____________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
____________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является
достоверной и полной.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую
законами Республики Казахстан тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________
(заполняется собственноручно печатными буквами)
Подпись ______________________________________________________
Дата _____________________
| Приложение 3 к Правилам выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей |
|
| Форма |
Герб Республики Казахстан
Республиканское государственное учреждение
"Национальный Банк Республики Казахстан"
Лицензия на инкассацию банкнот, монет и ценностей
Номер лицензии __________________
Дата выдачи "___" __________ ____ года
Настоящая лицензия выдана ____________________________________
(наименование
____________________________________________________________________
и бизнес-идентификационный номер юридического лица)
и дает право на инкассацию банкнот, монет и ценностей.
Председатель
(заместитель Председателя)__________________________ ________________
(электронная цифровая подпись) (фамилия и инициалы)
Место выдачи ___________
Заявление о переоформлении лицензии на инкассацию
банкнот, монет и ценностей
Прошу переоформить лицензию на инкассацию банкнот, монет и
ценностей, выданную ___________ года за ______________________ номером
(указать дату выдачи)
в связи с _________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
Сведения о юридическом лице:
1. Полное наименование: ______________________________________
2. Бизнес-идентификационный номер:_____________________________
3. Форма собственности: _________________________________________
4. Место нахождения и фактический адрес:__________________________
(индекс, область, район,
________________________________________________________________
населенный пункт, улица, номер дома и (или) офисы, номер телефона,
____________________________________________________________________
номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
Документы, прилагаемые к заявлению:
1. _____________________________________________________________
2. _____________________________________________________________
3. _____________________________________________________________
Юридическое лицо подтверждает достоверность прилагаемых к настоящему
заявлению документов (информации), а также своевременное представление
Национальному Банку Республики Казахстан дополнительной информации и документов,
запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Юридическое лицо предоставляет согласие на использование сведений,
составляющих охраняемую законами Республики Казахстан тайну, содержащихся в
информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа
юридического лица либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением
подтверждающих документов)
_________________________________________________________________
____________________________________________ ______________
(электронная цифровая подпись ) (дата)
Заявление о прекращении действия лицензии на инкассацию
банкнот, монет и ценностей
Прошу осуществить прекращение действия лицензии на инкассацию банкнот, монет и
ценностей, выданную _______года за __________________ номером, в связи с ____________
(указать дату выдачи)
____________________________________________________________________
(указать причину прекращения)
Сведения о юридическом лице:
1. Полное наименование: ______________________________________
2. Бизнес-идентификационный номер:_____________________________
3. Форма собственности: _________________________________________
4. Место нахождения и фактический адрес:__________________________
(индекс, область, район,
____________________________________________________________________
населенный пункт, улица, номер дома и (или) офиса, номер телефона, номер
____________________________________________________________________
факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
Документы, прилагаемые к заявлению:
1. _____________________________________________________________
2. _____________________________________________________________
3. _____________________________________________________________
Юридическое лицо подтверждает достоверность прилагаемых к настоящему
заявлению документов (информации), а также своевременное представление Национальному
Банку Республики Казахстан дополнительной информации и документов, запрашиваемых в
связи с рассмотрением заявления.
Юридическое лицо предоставляет согласие на использование сведений,
составляющих охраняемую законами Республики Казахстан тайну, содержащихся в
информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа
юридического лица либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением
подтверждающих документов).
________________________________________________________________
____________________________________________ ______________
(электронная цифровая подпись ) (дата)
| Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от "____" _______ 2019 года № ____ |
Перечень
постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, а также структурного элемента постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан, признанных утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 февраля 2015 года № 22 "Об утверждении Правил выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот монет и ценностей" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11772, опубликовано 17 августа 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет").
2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2018 года № 231 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 февраля 2015 года № 22 "Об утверждении Правил выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17767 опубликовано 30 ноября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
3. Пункт 4 Перечня некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам наличного денежного обращения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 265 "О внесении изменений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам наличного денежного обращения" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18173, опубликовано 23 января 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).