О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка

      Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие настоящего приказа см. п. 5.

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

      3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования, за исключением:

      пункта 4 Перечня, который вводится в действие после дня первого официального опубликования настоящего постановления;

      абзацев одиннадцатого и пятьдесят четвертого пункта 1, абзаца восьмого пункта 5 Перечня, которые вводятся в действие с 1 января 2019 года.

      6. Приостановить до 1 января 2019 года действие:

      1) абзаца четвертого пункта 1 Перечня, установив, что в период приостановления данный абзац действует в следующей редакции:

      "Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон), от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах", от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами" (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган для получения лицензии.";

      2) пункта 11 приложения 14 к Перечню, установив, что в период приостановления данный пункт действует в следующей редакции:

      "11. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента, и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга, банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке законодательством Республики Казахстан

      ________________________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)".

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство
информации и коммуникаций
Республики Казахстан
______________
"___" _________ 2018 года

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
_____________
"___" _____________ 2018 года

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения

      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующие изменения и дополнение:

      в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон), от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах", от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами" (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 31 декабря 2003 года "Об обязательном страховании туриста" (далее - Закон об обязательном страховании туриста), от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган для получения лицензии.

      Правила распространяются также на исламские страховые (перестраховочные) организации.";

      пункт 8 изложить в следующей редакции:

      "8. Бизнес-план создаваемой страховой (перестраховочной) организации представляется в прошитом и пронумерованном виде в одном экземпляре. Основные требования к бизнес-плану страховой (перестраховочной) организации предусмотрены в приложении 5 к Правилам.";

      пункт 11-1 изложить в следующей редакции:

      "11-1. Для получения лицензии на право осуществления обязательного страхования ответственности владельцев транспортных средств заявитель представляет в уполномоченный орган документ, подтверждающий выполнение требования пункта 1 статьи 8 Закона о ГПО транспортных средств.

      Для получения лицензии на право осуществления обязательного страхования ответственности перевозчика перед пассажирами заявитель представляет в уполномоченный орган документ, подтверждающий выполнение требования пункта 1 статьи 8 Закона о ГПО перевозчиков.

      Для получения лицензии на право осуществления обязательного страхования туриста заявитель представляет в уполномоченный орган документы, подтверждающие выполнение требований пункта 1 статьи 7-1 Закона об обязательном страховании туриста.";

      пункты 11-2 и 11-4 исключить;

      пункт 12 изложить в следующей редакции:

      "12. Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" выдается по форме согласно приложению 6 к Правилам.

      Лицензия на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" выдается по форме согласно приложению 6-1 к Правилам.

      Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "страхование жизни" выдается по форме согласно приложению 7 к Правилам.

      Лицензия на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "страхование жизни" выдается по форме согласно приложению 7-1 к Правилам.

      Лицензия на деятельность по перестрахованию выдается по форме согласно приложению 7-2 к Правилам.

      Лицензия на право осуществления деятельности страхового брокера выдается по форме согласно приложению 8 к Правилам.";

      пункт 15 изложить в следующей редакции:

      "15. Для исключения из лицензии на право осуществления страховой деятельности отдельных классов страхования лицензиат представляет в уполномоченный орган документы, предусмотренные пунктом 6 статьи 37 Закона.

      Для исключения из лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера отдельного вида брокерской деятельности страховой брокер представляет в уполномоченный орган документы, предусмотренные пунктом 8-3 статьи 37 Закона.";

      пункт 17 изложить в следующей редакции:

      "17. Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".

      Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" сведения, указанные в документах:

      удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

      подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

      о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.";

      пункт 19 изложить в следующей редакции:

      "19. Сведения о наличии в штате заявителя актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке (далее - актуарий), составляются по форме согласно приложению 10 к Правилам.";

      часть первую пункта 21 изложить в следующей редакции:

      "21. Бизнес-план по классу страхования, подписанный актуарием, содержит информацию, предусмотренную пунктом 3 статьи 37 Закона, и представляется в уполномоченный орган в пронумерованном и прошитом виде в одном экземпляре, с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки. Титульный лист бизнес-плана по классу страхования содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: "Утверждено Советом директоров (наименование страховой (перестраховочной) организации). Протокол № от "____" __________ 20 __ года".";

      абзац первый части второй пункта 22 изложить в следующей редакции:

      "Бизнес-план по осуществлению перестраховочной деятельности на ближайшие два года, подписанный актуарием, содержит следующую информацию:";

      пункт 24 изложить в следующей редакции:

      "24. Внутренний регламент работы страхового брокера включает:

      1) перечень ответственных лиц по осуществлению посреднической деятельности по заключению договоров страхования и (или) перестрахования;

      2) процедуры по осуществлению посреднической деятельности по заключению договоров страхования и (или) перестрахования, раскрывающие действия работников страхового брокера при:

      поступлении запроса на страхование (перестрахование);

      получении условий страхования (перестрахования);

      заключении договора страхования (перестрахования);

      внесении дополнений и изменений в действующее страховое покрытие;

      обновлении страхового покрытия на следующий период страхования;

      обслуживании страховых событий.";

      Разрешение на создание страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень);

      Заявление о выдаче разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;

      Сведения об учредителе - физическом лице по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

      Сведения об учредителе – юридическом лице по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

      Лицензию на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

      Лицензию на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) организацией исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" согласно приложению 6-1 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

      Лицензию на право осуществления страховой деятельности в отрасли "страхование жизни" согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

      Лицензию на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) организацией исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 7-1 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

      дополнить приложением 7-2 в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

      Лицензию на право осуществления деятельности страхового брокера согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

      Заявление по форме согласно приложению 8-1 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

      Заявление по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

      Сведения о наличии в штате страховой (перестраховочной) организации актуария согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню.

      2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликовано 19 июня 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 191-192 (27010-27011) следующие изменения:

      в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиях к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Физическое или юридическое лицо (далее – заявитель ) представляет в уполномоченный орган заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, составленное в произвольной форме, с указанием бизнес - идентификационного номера юридического лица (при наличии), сведений о государственной регистрации (перерегистрации) и юридического адреса (места нахождения) юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, а также с представлением согласия на сбор и обработку персональных данных и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      В случае приобретения юридическим лицом статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга, юридическим лицом одновременно подается заявление на получение разрешения на создание (приобретение) банковским холдингом и (или) страховым холдингом дочерней организации или на получение разрешения на значительное участие банковского холдинга и (или) страхового холдинга в уставном капитале организаций в порядке, предусмотренном Законом о банках и Законом о страховании.

      Заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".

      Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" сведения, указанные в документах:

      удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

      подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

      о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.";

      в пункте 5:

      часть вторую изложить в следующей редакции:

      "Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением:

      документа, подтверждающего сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления;

      копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица, указанные в приложении 2 к Правилам.";

      часть пятую изложить в следующей редакции:

      "План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации заверяется подписью заявителя - физического лица либо первого руководителя заявителя - юридического лица, его крупным (крупными) акционером (акционерами).";

      часть вторую пункта 6 изложить в следующей редакции:

      "Бизнес-план заверяется подписью заявителя - физического лица либо первого руководителя заявителя - юридического лица, его крупным (крупными) акционером (акционерами).";

      подпункт 1) пункта 7 изложить в следующей редакции:

      "1) сведения о наличии у него минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен в постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированном в Реестре нормативных правовых актов под № 8318;";

      в пункте 8:

      абзац первый изложить в следующей редакции:

      "8. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций заявитель - физическое лицо представляет следующие документы:";

      подпункты 6), 7) и 8) изложить в следующей редакции:

      "6) краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 1 к Правилам;

      7) сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 2 к Правилам;

      8) сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя по форме согласно приложению 3 к Правилам;";

      в пункте 9:

      подпункт 1) изложить в следующей редакции:

      "1) копию решения соответствующего органа заявителя о приобретении акций финансовой организации;";

      подпункты 6), 7) и 8) изложить в следующей редакции:

      "6) краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя – юридического лица по форме согласно приложению 1 к Правилам;

      7) копии учредительных документов (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки), краткие данные о крупных участниках заявителя, а также о крупных участниках крупных участников заявителя;

      8) сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника – юридического лица по форме согласно приложению 2 к Правилам;";

      часть первую пункта 14 изложить в следующей редакции:

      "14. Решение по заявлению о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга принимается уполномоченным органом в течение срока, установленного пунктом 14 статьи 17-1 Закона о банках, пунктом 12 статьи 26 Закона о страховании, пунктом 12 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.";

      Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

      Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

      Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню.

      3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 25 "Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9324, опубликовано 21 апреля 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения и дополнения:

      в Правилах выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Настоящие Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон о страховой деятельности), от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи, приостановления и лишения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.";

      в пункте 2:

      подпункты 2) и 3) изложить в следующей редакции:

      "2) копия платежного документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      3) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);";

      подпункт 5) исключить;

      подпункт 6) изложить в следующей редакции:

      "6) сведения об акционере (участнике) (для юридического лица) по форме согласно приложению 2 и сведения об акционере (участнике) (для физического лица) по форме согласно приложению 3 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;";

      подпункты 11) и 12) исключить;

      часть четвертую подпункта 13) изложить в следующей редакции:

      "Копии документов заверяются подписью первого руководителя заявителя;";

      подпункты 19) и 20) исключить;

      дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:

      "2-1. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" сведения, указанные в документах:

      удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

      подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

      о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.";

      пункт 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Документы, перечисленные в пункте 2 Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов.";

      пункт 5 изложить в следующей редакции:

      "5. Лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг выдается по форме согласно приложению 4 к Правилам.";

      пункт 6 исключить;

      дополнить пунктом 8-1 следующего содержания:

      "8-1. Страховая организация для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг представляет в уполномоченный орган документы, указанные в пункте 7-3 статьи 37 Закона о страховой деятельности.";

      в пункте 14:

      подпункт 1) изложить в следующей редакции:

      "1) копия платежного документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";";

      часть четвертую изложить в следующей редакции:

      "В случае исключения подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов либо изменения наименования подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов на подвид деятельности по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов добровольный накопительный пенсионный фонд вместе с документами, предусмотренными настоящим пунктом, представляет в уполномоченный орган акт приема - передачи пенсионных активов и обязательств добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в единый накопительный пенсионный фонд, подписанный первыми руководителями добровольного накопительного пенсионного фонда, единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда и управляющего инвестиционным портфелем добровольного накопительного пенсионного фонда (при наличии такового) или лицами, их замещающими.";

      пункт 14-1 изложить в следующей редакции:

      "14-1. При переоформлении лицензии лицензиат представляет в уполномоченный орган заявление по форме согласно приложению 6 к Правилам.

      Переоформление лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг производится по основаниям и в порядке, установленным Законом о разрешениях и уведомлениях.";

      пункт 18 изложить в следующей редакции:

      "18. Лицензиат после получения письма уполномоченного органа о выдаче (переоформлении) лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в течение 10 (десяти) рабочих дней возвращает уполномоченному органу оригинал прежней лицензии, если лицензия выдана в бумажной форме.";

      часть вторую пункта 23 изложить в следующей редакции:

      "В течение 90 (девяноста) календарных дней с даты получения решения уполномоченного органа о лишении лицензии по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, юридическое лицо, в отношении которого принято данное решение, исполняет все обязательства по договорам по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, по которым оно лишено лицензии, и представляет в уполномоченный орган документы, указанные в подпунктах 4), 5), 6) и 7) пункта 14 Правил.";

      Заявление по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;

      Сведения об акционере (участнике) (для юридического лица) согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;

      Сведения об акционере (участнике) (для физического лица) согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;

      Лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;

      Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;

      Заявление по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню.

      5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 24 "Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15050, опубликовано 23 мая 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнение:

      в Правилах выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, утвержденных указанным постановлением:

      дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:

      "3-1. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" сведения, указанные в документах:

      удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

      подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

      о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.";

      пункт 5 исключить;

      часть первую пункта 10 изложить в следующей редакции:

      "10. При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.";

      часть первую пункта 17 изложить в следующей редакции:

      "17. При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.";

      Заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;

      Заявление на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организации по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню.

      (печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением государственного герба Республики Казахстан)

Разрешение №__ на создание страховой (перестраховочной) организации

 Настоящее разрешение выдано на создание страховой (перестраховочной) организации

________________________________________________________________
(полное наименование страховой (перестраховочной) организации)

      Разрешение на создание страховой (перестраховочной) организации подлежит предъявлению в органы юстиции Республики Казахстан вместе с учредительными документами и имеет юридическую силу в течение 6 (шести) месяцев со дня его выдачи.

       Председатель (заместитель Председателя)

      ____________________ "____" ___________ ____ года

      Место печати

                  Заявление на получение разрешения на создание страховой
                              (перестраховочной) организации

      ________________________________________________________________________
      (фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, индивидуальный
      идентификационный номер (при наличии), наименование юридического лица,
      бизнес - идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество
                  (при его наличии) представителя юридического лица)

      ________________________________________________________________________________
      (ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,
________________________________________________________________________________
подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления от имени учредителей)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (место работы заявителя и занимаемая им должность, место жительства,
________________________________________________________________________________
                        юридический адрес)
просит в соответствии с решением (протоколом) учредительного собрания № ______ от "____" _______________ года
выдать разрешение на создание ____________________________________________________
                                    (полное наименование и место
________________________________________________________________________________
      нахождения создаваемой страховой (перестраховочной) организации)

      Учредитель (учредители) подтверждает (подтверждают) достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также обеспечивает (обеспечивают) своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.

      Приложение (указать перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них):

      ______________________________________________________________________________

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      _____________________________________
            (подпись заявителя, дата)

                        Сведения об учредителе (физическом лице)
            ___________________________________________________________________
            (полное наименование страховой (перестраховочной) организации)

      на "___" ___________ 20 __ года

      1. Учредитель____________________________________________________________________
                              (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
2. Дата рождения_________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Место рождения _______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
4. Гражданство___________________________________________________________________
5. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
6. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)
________________________________________________________________________________
7. Место жительства и юридический адрес___________________________________________
________________________________________________________________________________
8. Номер телефона (код города, рабочий, домашний)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
9. Образование:

      10. Сведения о трудовой деятельности

      В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

      11. Описание источников и сумм денег, используемых для создания страховой
(перестраховочной) организации с приложением подтверждающих документов
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________

      12. Сведения об участии учредителя-физического лица в уставном капитале или владении акциями иных юридических лиц:

      13. Привлекался ли ранее учредитель - физическое лицо к ответственности за
совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за
совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в
уполномоченный орган с заявлением о выдаче разрешения на открытие страховой
(перестраховочной) организации_________________________________________________
                                    (да (нет),
______________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, реквизиты акта о
______________________________________________________________________________
наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
______________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и
полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование
сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
______________________________________________________________________________
(заполняется учредителем - физическим лицом собственноручно печатными буквами)
Подпись _________________
Дата _________________

                  Сведения об учредителе (юридическом лице)
      _______________________________________________________________________
            (полное наименование страховой (перестраховочной) организации)

      на "___" __________ 20 __ года

      1. Учредитель____________________________________________________________________
                        (полное наименование юридического лица)
2. Место нахождения и фактический адрес (для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (почтовый индекс, город, улица, номер телефона)
3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) (для юридического лица-
нерезидента Республики Казахстан) _________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
4. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)___________________________________
________________________________________________________________________________
5. Вид деятельности_______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (указать основные виды деятельности)
6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан (нужное подчеркнуть)
________________________________________________________________________________
7. Руководитель учредителя - юридического лица страховой (перестраховочной) организации
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)
8. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя – юридического
лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация
________________________________________________________________________________
                              (причины их возникновения)
________________________________________________________________________________
                              (результаты решения этих проблем).
9. Сведения об организациях, в которых учредитель - юридическое лицо является крупным
акционером или владеет прямо и (или) косвенно 10 (десятью) или более процентами долей участия в уставном капитале

      10. Сведения о наличии рейтинга организации, присвоенного одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 ________________________________________________________________________________
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Подпись руководителя учредителя - юридического лица ______________

      Дата _________________

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование"

      Номер лицензии дата выдачи "___" __________ ____ года
________________________________________________________________________________
            (полное наименование страховой (перестраховочной) организации)
Настоящая лицензия дает право на осуществление:
1) страховой деятельности: в добровольной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
в обязательной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2) деятельности по перестрахованию.
Данные о лицензии, полученной впервые: на право осуществления страховой деятельности
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
на право осуществления перестраховочной деятельности
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование"

      Номер лицензии дата выдачи "___" _________ ___ года

      ________________________________________________________________________________
      (полное наименование исламской страховой (перестраховочной) организации)
Настоящая лицензия дает право на осуществление:
1) страховой деятельности: в добровольной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
в обязательной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2) деятельности по перестрахованию.
Данные о лицензии, полученной впервые: на право осуществления исламской страховой деятельности
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)
на право осуществления исламской перестраховочной деятельности
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "страхование жизни"

      Номер лицензии дата выдачи "____" _________ ___ года _______________________________________________________________________________
            (полное наименование страховой (перестраховочной) организации)
Настоящая лицензия дает право на осуществление:
1) страховой деятельности:
в добровольной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
в обязательной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2) деятельности по перестрахованию.
Данные о лицензии, полученной впервые: на право осуществления страховой деятельности
________________________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию) на право осуществления перестраховочной деятельности
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "страхование жизни"

      Номер лицензии дата выдачи "___" _________ ___ года ________________________________________________________________________________
      (полное наименование исламской страховой (перестраховочной) организации)
Настоящая лицензия дает право на осуществление:
1) страховой деятельности:
в добровольной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
в обязательной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2) деятельности по перестрахованию.
Данные о лицензии, полученной впервые: на право осуществления исламской страховой деятельности
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)
            на право осуществления исламской перестраховочной деятельности
________________________________________________________________________________
            (номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на деятельность по перестрахованию

      Номер лицензии дата выдачи "____" ______ ____ года _______________________________________________________________________________
                  (полное наименование перестраховочной организации)
Настоящая лицензия дает право осуществлять деятельность по перестрахованию в отрасли
"страхование жизни" и отрасли "общее страхование"
Данные о лицензии на право осуществления деятельности по перестрахованию, полученной впервые:
________________________________________________________________________________
            (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на право осуществления деятельности страхового брокера

      Номер лицензии дата выдачи "____" _________ года _______________________________________________________________________________
                  (полное наименование страхового брокера)
Настоящая лицензия дает право на осуществление деятельности страхового брокера:
1. _____________________________________________________________________________
            (наименование подвида лицензируемого вида деятельности)
2. _____________________________________________________________________________
            (наименование подвида лицензируемого вида деятельности)
Данные о лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера, полученной впервые:
________________________________________________________________________________
                  (номер, дата, наименование государственного органа,
________________________________________________________________________________
                              выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

                                    Заявление

      Прошу переоформить лицензию
________________________________________________________________________________
                        (указать наименование лицензии)
в связи _________________________________________________________________________
                  (указать причину переоформления лицензии)
Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная)
организация, страховой брокер подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению
документов (информации), а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления
________________________________________________________________________________
Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная)
организация, страховой брокер предоставляют согласие на использование сведений,
составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
______________________
      (подпись)
"____" ______________ 20___ года

                                    Заявление

      Прошу выдать лицензию на право осуществления
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная)
организация, страховой брокер подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению
документов (информации), а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная)
организация, страховой брокер предоставляют согласие на использование сведений,
составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      ____________________________
            (подпись)
"____" ______________ 20__ года

Сведения о наличии в штате страховой (перестраховочной) организации актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке

      Первый руководитель или лицо, уполномоченного на подписание
________________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Подпись _________________
Дата ____________________

            Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике
                              заявителя - юридического лица
      _________________________________________________________________________
                  (полное наименование финансовой организации)

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)________________________________________
_______________________________________________________________________________
2. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _________________________
_______________________________________________________________________________
3. Гражданство__________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
4. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства)
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
5. Место жительства и юридический адрес___________________________________________
_______________________________________________________________________________
6. Номер телефона (домашний, рабочий)____________________________________________
7. Сведения об участии в уставном капитале финансовой организации и аффилированных с
финансовой организацией юридических лиц:

      8. Сведения об участии супруга, близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в уставном капитале финансовой организации и аффилированных с финансовой организацией юридических лиц:

      продолжение таблицы

      9. Образование:

      10. Сведения о трудовой деятельности

      В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

      11. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник
заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления,
руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим
функции исполнительного органа трансфер-агента, и его заместителем), главным
бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом,
руководителем крупного участника (страхового холдинга, банковского холдинга) -
юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до
принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового
рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории
неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации
либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации,
повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на
финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной
ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке
законодательством Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
указать наименование организации, должность, период работы)
12. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник
заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления,
руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой
организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом,
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа,
главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-
эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо
сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет
четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по
выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму,
в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом
о республиканском бюджете на дату выплаты
________________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
указать наименование организации, должность, период работы)
13. Сведения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего
работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и
надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных
обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и
страховых холдингах, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат"
________________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
указать наименование организации, должность, период работы,
________________________________________________________________________________
основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и наименование
________________________________________________________________________________
государственного органа, принявшего такое решение)
14. Привлекался ли ранее заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя -
юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к
дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение
3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче разрешения
на открытие страховой (перестраховочной) организации
________________________________________________________________________________
                                          (да (нет),
краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности).
15. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
________________________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и
полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование
сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
(заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником заявителя -
            юридического лица собственноручно печатными буквами)
Подпись _________________
Дата ____________________

            Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица,
                  руководящего работника заявителя - юридического лица

      1. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица
в период, когда заявитель- физическое лицо, руководящий работник заявителя -
юридического лица являлись крупным участником или руководящим работником:
________________________________________________________________________________
2. Наличие (отсутствие) аффилированности с финансовой организацией:
________________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
указать признаки аффилированности)
3. Иная информация (при наличии):
________________________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
________________________________________________________________________________
                  Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
            (заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником
            заявителя – юридического лица собственноручно печатными буквами)
Подпись _________________
Дата ____________________

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
_______________________________________________________________________________
2. Отчетный период (период, равный 12 (двенадцати) месяцам, предшествующим дате
представления настоящих сведений) _______________________________________________
3. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя:

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
Заявитель _______________________________________________________________________
                        (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
______________________
      (подпись)

                                    Заявление

      Прошу выдать лицензию на право осуществления_____________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (указать вид (подвиды) деятельности на рынке ценных бумаг)
Сведения о заявителе:
1. Место нахождения______________________________________________________________
            (индекс, город, район, область, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                        (номер телефона, факса)
2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) (для юридического лица –
нерезидента Республики Казахстан), бизнес-идентификационный номер (при наличии):
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Заявитель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации),
а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной
информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Заявитель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, уполномоченного на подачу заявления)
__________________________
      (дата и подпись)

            Сведения об акционере (участнике) (для юридического лица)
      ________________________________________________________________________
                        (полное наименование заявителя)

      на "___" __________ 20 __ года

      1. Акционер (участник):
________________________________________________________________________________
                  (полное наименование юридического лица)
2. Место нахождения и фактический адрес___________________________________________
                                          (почтовый индекс, город,
________________________________________________________________________________
            улица, номер телефона, адрес электронной почты (при ее наличии)
3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) (для юридического лица-
нерезидента Республики Казахстан)_________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
4. Бизнес-идентификационный номер (при наличии) ___________________________________
5. Вид деятельности_______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (указать основные виды деятельности)
6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан (нужное подчеркнуть):
________________________________________________________________________________
7. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих
акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя:
________________________________________________________________________________
8. Размер собственного капитала акционера (участника) заявителя перед внесением денег в
оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя) и сумма, внесенная
в оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя):
________________________________________________________________________________
9. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и деятельности иных
юридических лиц в качестве участника, акционера:

      10. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах,
концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует акционер (участник) заявителя,
с указанием полных наименований, места нахождения организаций:
________________________________________________________________________________
11. Сведения о других аффилированных лицах акционера (участника), заявителя, не
указанных в соответствии с пунктами 9 и 10 настоящего приложения, но являющихся
таковыми в соответствии с законодательством Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
12. Сведения о руководителе акционера (участника) заявителя:
________________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
"_____" _____________________ 20___ года
Подпись руководителя акционера (участника) заявителя
_________________________________

            Сведения об акционере (участнике) (для физического лица)
      ________________________________________________________________________
                        (полное наименование заявителя)

      на "___" ___________ 20 __ года

      1. Акционер (участник)
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
2. Дата рождения ________________________________________________________________
3. Гражданство __________________________________________________________________
4. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
5. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)__________________________
_______________________________________________________________________________
6. Место жительства и юридический адрес___________________________________________
                                                (почтовый индекс, область,
________________________________________________________________________________
            город, район, улица, номер дома, офиса, адрес электронной почты)
7. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)__________________________________
8. Сведения о трудовой деятельности
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в
органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также
период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

      9. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя,
принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя или доля
участия в уставном капитале заявителя:
________________________________________________________________________________
10. Размер собственных средств акционера (участника) заявителя перед внесением денег в
оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя) и сумма, внесенная
в оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя):
________________________________________________________________________________
11. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и деятельности иных
юридических лиц в качестве участника, акционера:

      12. Сведения о других аффилированных лицах акционера (участника) заявителя, не
указанных в пункте 11 настоящего приложения, но являющихся ими в соответствии с
законодательством Республики Казахстан:
_______________________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и
полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование
сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Подпись акционера (участника) _______________________
"_____" _______________ 20___ года

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

      Номер лицензии _________________ дата выдачи "___" ______года
Выдана ________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
                  (полное наименование лицензиата)
Настоящая лицензия дает право на осуществление следующих видов деятельности на рынке ценных бумаг:
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Данные о лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, полученной впервые:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя)
____________________________________
Место печати
город Алматы

            Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным
      обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида)
            деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности
      __________________________________________________________________________
      __________________________________________________________________________
      __________________________________________________________________________
      __________________________________________________________________________
                              (наименование лицензиата)

      просит в соответствии с решением общего собрания акционеров
№ __________ от "___" ___________ _________ года,
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (место проведения)
осуществить (нужное выбрать)
прекращение действия лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг от
"____" _______________ 20___ года № ______,
изменение следующего вида (подвида) деятельности в лицензии на осуществление
деятельности на рынке ценных бумаг от "____" ________ 20___ года № _____:
_______________________________________________________________________________,
                  (наименование вида (подвида) деятельности)
исключение следующего вида (подвида) деятельности из лицензии на осуществление
деятельности на рынке ценных бумаг от "___" _________ 20___ года № _____:
_______________________________________________________________________________.
                  (наименование вида (подвида) деятельности)
Лицензиат подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и
информации, а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому):
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа лицензиата
либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов)
________________________________________________________________________________
______________________________ ________________________________
            (подпись)                         (дата)

                                          Заявление

      Прошу переоформить лицензию
________________________________________________________________________________
                              (указать наименование лицензии)
в связи__________________________________________________________________________
                  (указать причину переоформления лицензии)
Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них
_______________________________________________________________________________-
Заявитель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации),
а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной
информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Заявитель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа заявителя
либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов)
_______________________________________________________________________________
______________________________ ____________________________________
            (подпись)                               (дата)

      "___" __________ года №_____

            Заявление на получение разрешения на создание или приобретение
      дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней
            организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы
                              родительского банка
      ________________________________________________________________________
                              (наименование заявителя)

      просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или)
банковского холдинга № ____ от "____" ___________________ ____________ года,
_____________________________________________________________________________
                              (место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение__________________________________
_____________________________________________________________________________
            (наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)
_____________________________________________________________________________.
                        дочерней организации)
Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению
документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
заявления. Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому).
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом
тайну, содержащихся в информационных системах.
Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции
исполнительного органа)
_____________________________________________________________________________
                              (подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
_____________________________________________________________________________
                              (подпись)

      "___" _______ ___ года №_____

            Заявление на получение разрешения на значительное участие банка и
                  (или) банковского холдинга в капитале организации
            ____________________________________________________________________
                              (наименование заявителя)

      просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или) банковского
холдинга № ____ от "____" _______________ _____ года,
________________________________________________________________________________
                              (место проведения)
выдать разрешение на значительное участие в капитале организации
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование, место нахождения организации)
Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению
документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом
тайну, содержащихся в информационных системах.

      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому).
 Руководитель исполнительного органа или лицо, единолично осуществляющее функции
исполнительного органа
________________________________________________________________________________
                                    (подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
________________________________________________________________________________
                                    (подпись)