О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2018 года № 230. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 29 ноября 2018 года № 17820.

Обновленный

      Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие настоящего приказа см. п. 5.

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

      3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования, за исключением:

      пункта 4 Перечня, который вводится в действие после дня первого официального опубликования настоящего постановления;

      абзацев одиннадцатого и пятьдесят четвертого пункта 1, абзаца восьмого пункта 5 Перечня, которые вводятся в действие с 1 января 2019 года.

      6. Приостановить до 1 января 2019 года действие:

      1) абзаца четвертого пункта 1 Перечня, установив, что в период приостановления данный абзац действует в следующей редакции:

      "Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон), от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах", от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами" (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган для получения лицензии.";

      2) пункта 11 приложения 14 к Перечню, установив, что в период приостановления данный пункт действует в следующей редакции:

      "11. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента, и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга, банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке законодательством Республики Казахстан

      ________________________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)".

      Председатель
Национального Банка
Д. Акишев

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство
информации и коммуникаций
Республики Казахстан
______________
"___" _________ 2018 года

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
_____________
"___" _____________ 2018 года

  Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 сентября 2018 года № 230

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения

      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующие изменения и дополнение:

      в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон), от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах", от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами" (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 31 декабря 2003 года "Об обязательном страховании туриста" (далее - Закон об обязательном страховании туриста), от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган для получения лицензии.

      Правила распространяются также на исламские страховые (перестраховочные) организации.";

      пункт 8 изложить в следующей редакции:

      "8. Бизнес-план создаваемой страховой (перестраховочной) организации представляется в прошитом и пронумерованном виде в одном экземпляре. Основные требования к бизнес-плану страховой (перестраховочной) организации предусмотрены в приложении 5 к Правилам.";

      пункт 11-1 изложить в следующей редакции:

      "11-1. Для получения лицензии на право осуществления обязательного страхования ответственности владельцев транспортных средств заявитель представляет в уполномоченный орган документ, подтверждающий выполнение требования пункта 1 статьи 8 Закона о ГПО транспортных средств.

      Для получения лицензии на право осуществления обязательного страхования ответственности перевозчика перед пассажирами заявитель представляет в уполномоченный орган документ, подтверждающий выполнение требования пункта 1 статьи 8 Закона о ГПО перевозчиков.

      Для получения лицензии на право осуществления обязательного страхования туриста заявитель представляет в уполномоченный орган документы, подтверждающие выполнение требований пункта 1 статьи 7-1 Закона об обязательном страховании туриста.";

      пункты 11-2 и 11-4 исключить;

      пункт 12 изложить в следующей редакции:

      "12. Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" выдается по форме согласно приложению 6 к Правилам.

      Лицензия на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" выдается по форме согласно приложению 6-1 к Правилам.

      Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "страхование жизни" выдается по форме согласно приложению 7 к Правилам.

      Лицензия на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "страхование жизни" выдается по форме согласно приложению 7-1 к Правилам.

      Лицензия на деятельность по перестрахованию выдается по форме согласно приложению 7-2 к Правилам.

      Лицензия на право осуществления деятельности страхового брокера выдается по форме согласно приложению 8 к Правилам.";

      пункт 15 изложить в следующей редакции:

      "15. Для исключения из лицензии на право осуществления страховой деятельности отдельных классов страхования лицензиат представляет в уполномоченный орган документы, предусмотренные пунктом 6 статьи 37 Закона.

      Для исключения из лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера отдельного вида брокерской деятельности страховой брокер представляет в уполномоченный орган документы, предусмотренные пунктом 8-3 статьи 37 Закона.";

      пункт 17 изложить в следующей редакции:

      "17. Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".

      Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" сведения, указанные в документах:

      удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

      подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

      о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.";

      пункт 19 изложить в следующей редакции:

      "19. Сведения о наличии в штате заявителя актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке (далее - актуарий), составляются по форме согласно приложению 10 к Правилам.";

      часть первую пункта 21 изложить в следующей редакции:

      "21. Бизнес-план по классу страхования, подписанный актуарием, содержит информацию, предусмотренную пунктом 3 статьи 37 Закона, и представляется в уполномоченный орган в пронумерованном и прошитом виде в одном экземпляре, с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки. Титульный лист бизнес-плана по классу страхования содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: "Утверждено Советом директоров (наименование страховой (перестраховочной) организации). Протокол № от "____" __________ 20 __ года".";

      абзац первый части второй пункта 22 изложить в следующей редакции:

      "Бизнес-план по осуществлению перестраховочной деятельности на ближайшие два года, подписанный актуарием, содержит следующую информацию:";

      пункт 24 изложить в следующей редакции:

      "24. Внутренний регламент работы страхового брокера включает:

      1) перечень ответственных лиц по осуществлению посреднической деятельности по заключению договоров страхования и (или) перестрахования;

      2) процедуры по осуществлению посреднической деятельности по заключению договоров страхования и (или) перестрахования, раскрывающие действия работников страхового брокера при:

      поступлении запроса на страхование (перестрахование);

      получении условий страхования (перестрахования);

      заключении договора страхования (перестрахования);

      внесении дополнений и изменений в действующее страховое покрытие;

      обновлении страхового покрытия на следующий период страхования;

      обслуживании страховых событий.";

      Разрешение на создание страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень);

      Заявление о выдаче разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;

      Сведения об учредителе - физическом лице по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

      Сведения об учредителе – юридическом лице по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

      Лицензию на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

      Лицензию на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) организацией исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" согласно приложению 6-1 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

      Лицензию на право осуществления страховой деятельности в отрасли "страхование жизни" согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

      Лицензию на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) организацией исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 7-1 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

      дополнить приложением 7-2 в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

      Лицензию на право осуществления деятельности страхового брокера согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

      Заявление по форме согласно приложению 8-1 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

      Заявление по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

      Сведения о наличии в штате страховой (перестраховочной) организации актуария согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню.

      2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликовано 19 июня 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 191-192 (27010-27011) следующие изменения:

      в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиях к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Физическое или юридическое лицо (далее – заявитель ) представляет в уполномоченный орган заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, составленное в произвольной форме, с указанием бизнес - идентификационного номера юридического лица (при наличии), сведений о государственной регистрации (перерегистрации) и юридического адреса (места нахождения) юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, а также с представлением согласия на сбор и обработку персональных данных и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      В случае приобретения юридическим лицом статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга, юридическим лицом одновременно подается заявление на получение разрешения на создание (приобретение) банковским холдингом и (или) страховым холдингом дочерней организации или на получение разрешения на значительное участие банковского холдинга и (или) страхового холдинга в уставном капитале организаций в порядке, предусмотренном Законом о банках и Законом о страховании.

      Заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".

      Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" сведения, указанные в документах:

      удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

      подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

      о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.";

      в пункте 5:

      часть вторую изложить в следующей редакции:

      "Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением:

      документа, подтверждающего сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления;

      копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица, указанные в приложении 2 к Правилам.";

      часть пятую изложить в следующей редакции:

      "План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации заверяется подписью заявителя - физического лица либо первого руководителя заявителя - юридического лица, его крупным (крупными) акционером (акционерами).";

      часть вторую пункта 6 изложить в следующей редакции:

      "Бизнес-план заверяется подписью заявителя - физического лица либо первого руководителя заявителя - юридического лица, его крупным (крупными) акционером (акционерами).";

      подпункт 1) пункта 7 изложить в следующей редакции:

      "1) сведения о наличии у него минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен в постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированном в Реестре нормативных правовых актов под № 8318;";

      в пункте 8:

      абзац первый изложить в следующей редакции:

      "8. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций заявитель - физическое лицо представляет следующие документы:";

      подпункты 6), 7) и 8) изложить в следующей редакции:

      "6) краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 1 к Правилам;

      7) сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 2 к Правилам;

      8) сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя по форме согласно приложению 3 к Правилам;";

      в пункте 9:

      подпункт 1) изложить в следующей редакции:

      "1) копию решения соответствующего органа заявителя о приобретении акций финансовой организации;";

      подпункты 6), 7) и 8) изложить в следующей редакции:

      "6) краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя – юридического лица по форме согласно приложению 1 к Правилам;

      7) копии учредительных документов (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки), краткие данные о крупных участниках заявителя, а также о крупных участниках крупных участников заявителя;

      8) сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника – юридического лица по форме согласно приложению 2 к Правилам;";

      часть первую пункта 14 изложить в следующей редакции:

      "14. Решение по заявлению о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга принимается уполномоченным органом в течение срока, установленного пунктом 14 статьи 17-1 Закона о банках, пунктом 12 статьи 26 Закона о страховании, пунктом 12 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.";

      Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

      Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

      Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню.

      Примечание ИЗПИ!
      Пункт 3 утрачивает силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 25 "Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9324, опубликовано 21 апреля 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения и дополнения:

      в Правилах выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Настоящие Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон о страховой деятельности), от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи, приостановления и лишения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.";

      в пункте 2:

      подпункты 2) и 3) изложить в следующей редакции:

      "2) копия платежного документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      3) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);";

      подпункт 5) исключить;

      подпункт 6) изложить в следующей редакции:

      "6) сведения об акционере (участнике) (для юридического лица) по форме согласно приложению 2 и сведения об акционере (участнике) (для физического лица) по форме согласно приложению 3 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;";

      подпункты 11) и 12) исключить;

      часть четвертую подпункта 13) изложить в следующей редакции:

      "Копии документов заверяются подписью первого руководителя заявителя;";

      подпункты 19) и 20) исключить;

      дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:

      "2-1. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" сведения, указанные в документах:

      удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

      подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

      о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.";

      пункт 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Документы, перечисленные в пункте 2 Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов.";

      пункт 5 изложить в следующей редакции:

      "5. Лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг выдается по форме согласно приложению 4 к Правилам.";

      пункт 6 исключить;

      дополнить пунктом 8-1 следующего содержания:

      "8-1. Страховая организация для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг представляет в уполномоченный орган документы, указанные в пункте 7-3 статьи 37 Закона о страховой деятельности.";

      в пункте 14:

      подпункт 1) изложить в следующей редакции:

      "1) копия платежного документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";";

      часть четвертую изложить в следующей редакции:

      "В случае исключения подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов либо изменения наименования подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов на подвид деятельности по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов добровольный накопительный пенсионный фонд вместе с документами, предусмотренными настоящим пунктом, представляет в уполномоченный орган акт приема - передачи пенсионных активов и обязательств добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в единый накопительный пенсионный фонд, подписанный первыми руководителями добровольного накопительного пенсионного фонда, единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда и управляющего инвестиционным портфелем добровольного накопительного пенсионного фонда (при наличии такового) или лицами, их замещающими.";

      пункт 14-1 изложить в следующей редакции:

      "14-1. При переоформлении лицензии лицензиат представляет в уполномоченный орган заявление по форме согласно приложению 6 к Правилам.

      Переоформление лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг производится по основаниям и в порядке, установленным Законом о разрешениях и уведомлениях.";

      пункт 18 изложить в следующей редакции:

      "18. Лицензиат после получения письма уполномоченного органа о выдаче (переоформлении) лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в течение 10 (десяти) рабочих дней возвращает уполномоченному органу оригинал прежней лицензии, если лицензия выдана в бумажной форме.";

      часть вторую пункта 23 изложить в следующей редакции:

      "В течение 90 (девяноста) календарных дней с даты получения решения уполномоченного органа о лишении лицензии по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, юридическое лицо, в отношении которого принято данное решение, исполняет все обязательства по договорам по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, по которым оно лишено лицензии, и представляет в уполномоченный орган документы, указанные в подпунктах 4), 5), 6) и 7) пункта 14 Правил.";

      Заявление по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;

      Сведения об акционере (участнике) (для юридического лица) согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;

      Сведения об акционере (участнике) (для физического лица) согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;

      Лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;

      Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;

      Заявление по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню.

      4. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.11.2018 № 307.

      5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 24 "Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15050, опубликовано 23 мая 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнение:

      в Правилах выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, утвержденных указанным постановлением:

      дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:

      "3-1. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" сведения, указанные в документах:

      удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

      подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

      о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.";

      пункт 5 исключить;

      часть первую пункта 10 изложить в следующей редакции:

      "10. При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.";

      часть первую пункта 17 изложить в следующей редакции:

      "17. При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.";

      Заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;

      Заявление на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организации по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню.

  Приложение 1
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 1
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления
страховой (перестраховочной)
деятельности и деятельности
страхового брокера
  Форма 

      (печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением государственного герба Республики Казахстан)

Разрешение №__ на создание страховой (перестраховочной) организации

 Настоящее разрешение выдано на создание страховой (перестраховочной) организации

________________________________________________________________
(полное наименование страховой (перестраховочной) организации)

      Разрешение на создание страховой (перестраховочной) организации подлежит предъявлению в органы юстиции Республики Казахстан вместе с учредительными документами и имеет юридическую силу в течение 6 (шести) месяцев со дня его выдачи.

       Председатель (заместитель Председателя)

      ____________________ "____" ___________ ____ года

      Место печати

  Приложение 2
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления
страховой (перестраховочной)
деятельности и деятельности
страхового брокера
  Форма 
  Руководителю
уполномоченного органа

                  Заявление на получение разрешения на создание страховой
                              (перестраховочной) организации

      ________________________________________________________________________
      (фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, индивидуальный
      идентификационный номер (при наличии), наименование юридического лица,
      бизнес - идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество
                  (при его наличии) представителя юридического лица)

      ________________________________________________________________________________
      (ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,
________________________________________________________________________________
подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления от имени учредителей)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (место работы заявителя и занимаемая им должность, место жительства,
________________________________________________________________________________
                        юридический адрес)
просит в соответствии с решением (протоколом) учредительного собрания № ______ от "____" _______________ года
выдать разрешение на создание ____________________________________________________
                                    (полное наименование и место
________________________________________________________________________________
      нахождения создаваемой страховой (перестраховочной) организации)

      Учредитель (учредители) подтверждает (подтверждают) достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также обеспечивает (обеспечивают) своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.

      Приложение (указать перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них):

      ______________________________________________________________________________

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      _____________________________________
            (подпись заявителя, дата)

  Приложение 3
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка, в которые
вносятся изменения и
дополнения
  Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
  Форма 
  место для фотографии

                        Сведения об учредителе (физическом лице)
            ___________________________________________________________________
            (полное наименование страховой (перестраховочной) организации)

      на "___" ___________ 20 __ года

      1. Учредитель____________________________________________________________________
                              (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
2. Дата рождения_________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Место рождения _______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
4. Гражданство___________________________________________________________________
5. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
6. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)
________________________________________________________________________________
7. Место жительства и юридический адрес___________________________________________
________________________________________________________________________________
8. Номер телефона (код города, рабочий, домашний)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
9. Образование:

Наименование учебного заведения

Год поступления - год окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)

1

2

3

4

5

      10. Сведения о трудовой деятельности

      В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы (с указанием страны регистрации финансовой организации, в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан)

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

6

      11. Описание источников и сумм денег, используемых для создания страховой
(перестраховочной) организации с приложением подтверждающих документов
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________

      12. Сведения об участии учредителя-физического лица в уставном капитале или владении акциями иных юридических лиц:

Наименование и место нахождения юридического лица

Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю-физическому лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1

2

3

4

      13. Привлекался ли ранее учредитель - физическое лицо к ответственности за
совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за
совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в
уполномоченный орган с заявлением о выдаче разрешения на открытие страховой
(перестраховочной) организации_________________________________________________
                                    (да (нет),
______________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, реквизиты акта о
______________________________________________________________________________
наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
______________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и
полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование
сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
______________________________________________________________________________
(заполняется учредителем - физическим лицом собственноручно печатными буквами)
Подпись _________________
Дата _________________

  Приложение 4
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
  Форма

                  Сведения об учредителе (юридическом лице)
      _______________________________________________________________________
            (полное наименование страховой (перестраховочной) организации)

      на "___" __________ 20 __ года

      1. Учредитель____________________________________________________________________
                        (полное наименование юридического лица)
2. Место нахождения и фактический адрес (для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (почтовый индекс, город, улица, номер телефона)
3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) (для юридического лица-
нерезидента Республики Казахстан) _________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
4. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)___________________________________
________________________________________________________________________________
5. Вид деятельности_______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (указать основные виды деятельности)
6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан (нужное подчеркнуть)
________________________________________________________________________________
7. Руководитель учредителя - юридического лица страховой (перестраховочной) организации
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)
8. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя – юридического
лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация
________________________________________________________________________________
                              (причины их возникновения)
________________________________________________________________________________
                              (результаты решения этих проблем).
9. Сведения об организациях, в которых учредитель - юридическое лицо является крупным
акционером или владеет прямо и (или) косвенно 10 (десятью) или более процентами долей участия в уставном капитале

Наименование и место нахождения юридического лица

Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю-юридическому лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1

2

3

4

      10. Сведения о наличии рейтинга организации, присвоенного одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 ________________________________________________________________________________
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Подпись руководителя учредителя - юридического лица ______________

      Дата _________________

  Приложение 5
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 6
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
  Форма

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование"

      Номер лицензии дата выдачи "___" __________ ____ года
________________________________________________________________________________
            (полное наименование страховой (перестраховочной) организации)
Настоящая лицензия дает право на осуществление:
1) страховой деятельности: в добровольной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
в обязательной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2) деятельности по перестрахованию.
Данные о лицензии, полученной впервые: на право осуществления страховой деятельности
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
на право осуществления перестраховочной деятельности
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

  Приложение 6
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 6-1
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
  Форма

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование"

      Номер лицензии дата выдачи "___" _________ ___ года

      ________________________________________________________________________________
      (полное наименование исламской страховой (перестраховочной) организации)
Настоящая лицензия дает право на осуществление:
1) страховой деятельности: в добровольной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
в обязательной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2) деятельности по перестрахованию.
Данные о лицензии, полученной впервые: на право осуществления исламской страховой деятельности
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)
на право осуществления исламской перестраховочной деятельности
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

  Приложение 7
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
  Приложение 7
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
  Форма

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "страхование жизни"

      Номер лицензии дата выдачи "____" _________ ___ года _______________________________________________________________________________
            (полное наименование страховой (перестраховочной) организации)
Настоящая лицензия дает право на осуществление:
1) страховой деятельности:
в добровольной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
в обязательной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2) деятельности по перестрахованию.
Данные о лицензии, полученной впервые: на право осуществления страховой деятельности
________________________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию) на право осуществления перестраховочной деятельности
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

  Приложение 8
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 7-1
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
  Форма

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "страхование жизни"

      Номер лицензии дата выдачи "___" _________ ___ года ________________________________________________________________________________
      (полное наименование исламской страховой (перестраховочной) организации)
Настоящая лицензия дает право на осуществление:
1) страховой деятельности:
в добровольной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
в обязательной форме страхования:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2) деятельности по перестрахованию.
Данные о лицензии, полученной впервые: на право осуществления исламской страховой деятельности
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)
            на право осуществления исламской перестраховочной деятельности
________________________________________________________________________________
            (номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

  Приложение 9
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 7-2
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
  Форма

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на деятельность по перестрахованию

      Номер лицензии дата выдачи "____" ______ ____ года _______________________________________________________________________________
                  (полное наименование перестраховочной организации)
Настоящая лицензия дает право осуществлять деятельность по перестрахованию в отрасли
"страхование жизни" и отрасли "общее страхование"
Данные о лицензии на право осуществления деятельности по перестрахованию, полученной впервые:
________________________________________________________________________________
            (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

  Приложение 10
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 8
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
  Форма

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на право осуществления деятельности страхового брокера

      Номер лицензии дата выдачи "____" _________ года _______________________________________________________________________________
                  (полное наименование страхового брокера)
Настоящая лицензия дает право на осуществление деятельности страхового брокера:
1. _____________________________________________________________________________
            (наименование подвида лицензируемого вида деятельности)
2. _____________________________________________________________________________
            (наименование подвида лицензируемого вида деятельности)
Данные о лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера, полученной впервые:
________________________________________________________________________________
                  (номер, дата, наименование государственного органа,
________________________________________________________________________________
                              выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя) ___________________________________________
Место печати
город Алматы

  Приложение 11
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 8-1
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
  Форма
В __________________________
(полное наименование
уполномоченного органа)
От _________________________
(полное наименование и
бизнес-идентификационный
номер страховой
(перестраховочной) организации,
исламской страховой
(перестраховочной) организации,
страхового брокера)
(при наличии)

                                    Заявление

      Прошу переоформить лицензию
________________________________________________________________________________
                        (указать наименование лицензии)
в связи _________________________________________________________________________
                  (указать причину переоформления лицензии)
Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная)
организация, страховой брокер подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению
документов (информации), а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления
________________________________________________________________________________
Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная)
организация, страховой брокер предоставляют согласие на использование сведений,
составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
______________________
      (подпись)
"____" ______________ 20___ года

  Приложение 12
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
  Приложение 9
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
  Форма
  В __________________________
(полное наименование
уполномоченного органа)
от _________________________
____________________________
(полное наименование,
бизнес-идентификационный номер
(при наличии), номер телефона,
номер факса страховой
(перестраховочной) организации,
исламской страховой
(перестраховочной) организации,
страхового брокера)

                                    Заявление

      Прошу выдать лицензию на право осуществления
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)
Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная)
организация, страховой брокер подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению
документов (информации), а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная)
организация, страховой брокер предоставляют согласие на использование сведений,
составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      ____________________________
            (подпись)
"____" ______________ 20__ года

  Приложение 13
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
  Приложение 10
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
  Форма

Сведения о наличии в штате страховой (перестраховочной) организации актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке

Наименование страховой (перестраховочной) организации

Сведения об актуарии, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Номер и дата документа о назначении (избрании)

Сведения об образовании, в том числе о курсах повышения квалификации в сфере, в которой работает

      Первый руководитель или лицо, уполномоченного на подписание
________________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Подпись _________________
Дата ____________________

  Приложение 14
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
  Приложение 1
к Правилам выдачи,
отзыва согласия на приобретение
статуса крупного участника
банка, банковского холдинга,
крупного участника
страховой (перестраховочной)
организации, страхового
холдинга, крупного участника
управляющего инвестиционным
портфелем и требованиям
к документам, представляемым
для получения указанного согласия
  Форма

            Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике
                              заявителя - юридического лица
      _________________________________________________________________________
                  (полное наименование финансовой организации)

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)________________________________________
_______________________________________________________________________________
2. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _________________________
_______________________________________________________________________________
3. Гражданство__________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
4. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства)
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
5. Место жительства и юридический адрес___________________________________________
_______________________________________________________________________________
6. Номер телефона (домашний, рабочий)____________________________________________
7. Сведения об участии в уставном капитале финансовой организации и аффилированных с
финансовой организацией юридических лиц:

Наименование и место нахождения юридического лица

Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю-физическому лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1

2

3

4





      8. Сведения об участии супруга, близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в уставном капитале финансовой организации и аффилированных с финансовой организацией юридических лиц:

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

Наименование

Сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах тенге)

1

2

3

4

5

6

7

      продолжение таблицы

Соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах),

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

8

9

10

11

      9. Образование:

Наименование учебного заведения

Год поступления - год окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер, при наличии)

1

2

3

4

5

      10. Сведения о трудовой деятельности

      В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы (с указанием страны регистрации финансовой организации, в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан)

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

6

      11. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник
заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления,
руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим
функции исполнительного органа трансфер-агента, и его заместителем), главным
бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом,
руководителем крупного участника (страхового холдинга, банковского холдинга) -
юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до
принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового
рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории
неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации
либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации,
повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на
финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной
ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке
законодательством Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
указать наименование организации, должность, период работы)
12. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник
заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления,
руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой
организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом,
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа,
главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-
эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо
сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет
четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по
выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму,
в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом
о республиканском бюджете на дату выплаты
________________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
указать наименование организации, должность, период работы)
13. Сведения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего
работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и
надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных
обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и
страховых холдингах, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат"
________________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
указать наименование организации, должность, период работы,
________________________________________________________________________________
основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и наименование
________________________________________________________________________________
государственного органа, принявшего такое решение)
14. Привлекался ли ранее заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя -
юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к
дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение
3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче разрешения
на открытие страховой (перестраховочной) организации
________________________________________________________________________________
                                          (да (нет),
краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности).
15. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
________________________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и
полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование
сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
(заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником заявителя -
            юридического лица собственноручно печатными буквами)
Подпись _________________
Дата ____________________

  Приложение 15
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
  Приложение 2
к Правилам выдачи, отзыва согласия на
приобретение статуса крупного участника банка,
банковского холдинга,
крупного участника
страховой (перестраховочной)
организации, страхового холдинга,
крупного участника управляющего
инвестиционным портфелем
и требованиям к документам,
представляемым для получения
указанного согласия
  Форма

            Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица,
                  руководящего работника заявителя - юридического лица

      1. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица
в период, когда заявитель- физическое лицо, руководящий работник заявителя -
юридического лица являлись крупным участником или руководящим работником:
________________________________________________________________________________
2. Наличие (отсутствие) аффилированности с финансовой организацией:
________________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
указать признаки аффилированности)
3. Иная информация (при наличии):
________________________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
________________________________________________________________________________
                  Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
            (заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником
            заявителя – юридического лица собственноручно печатными буквами)
Подпись _________________
Дата ____________________

  Приложение 16
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 3
к Правилам выдачи, отзыва согласия
на приобретение статуса крупного
участника банка,
банковского холдинга,
крупного участника страховой
(перестраховочной) организации,
страхового холдинга,
крупного участника управляющего
инвестиционным портфелем
и требованиям к документам,
представляемым для получения
указанного согласия
  Форма

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
_______________________________________________________________________________
2. Отчетный период (период, равный 12 (двенадцати) месяцам, предшествующим дате
представления настоящих сведений) _______________________________________________
3. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя:

Наименование

Единица измерения

За предыдущий отчетный период

За отчетный период

Изменения за отчетный период

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

1.

Доходы, полученные за отчетный период:


X


X


X


1.1

Заработная плата


X


X


X


1.2

Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций


X


X


X


1.3

Вознаграждение по вкладам


X


X


X


1.4

Доход от сдачи в аренду имущества


X


X


X


1.5

Доход от предпринимательской деятельности


X


X


X


1.6

Доход от реализации имущества


X


X


X


1.7

Прочие виды дохода (с расшифровкой)


X


X


X


2.

Имущество:








2.1

Деньги:
в национальной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах в иностранной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


2.2

Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции, привилегированные акции, облигации








2.3

Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)

X







2.4

Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)








2.5

Прочее имущество (с расшифровкой)








2n



X


X


X


3.

Задолженность по всем обязательствам


X


X


X


3.1

Непогашенные займы


X


X


X


3.2

Просроченная задолженность по займам


X


X


X


3.3

Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)


X


X


X


3n



X


X


X


      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
Заявитель _______________________________________________________________________
                        (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
______________________
      (подпись)

  Приложение 17
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 1
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на
осуществление профессиональной
деятельности на рынке
ценных бумаг
  Форма
В___________________________
(полное наименование
уполномоченного органа)
от _________________________
____________________________
(полное наименование заявителя)

                                    Заявление

      Прошу выдать лицензию на право осуществления_____________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (указать вид (подвиды) деятельности на рынке ценных бумаг)
Сведения о заявителе:
1. Место нахождения______________________________________________________________
            (индекс, город, район, область, улица, номер дома)
________________________________________________________________________________
                        (номер телефона, факса)
2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) (для юридического лица –
нерезидента Республики Казахстан), бизнес-идентификационный номер (при наличии):
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Заявитель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации),
а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной
информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Заявитель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, уполномоченного на подачу заявления)
__________________________
      (дата и подпись)

  Приложение 18
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 2
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
  Форма 

            Сведения об акционере (участнике) (для юридического лица)
      ________________________________________________________________________
                        (полное наименование заявителя)

      на "___" __________ 20 __ года

      1. Акционер (участник):
________________________________________________________________________________
                  (полное наименование юридического лица)
2. Место нахождения и фактический адрес___________________________________________
                                          (почтовый индекс, город,
________________________________________________________________________________
            улица, номер телефона, адрес электронной почты (при ее наличии)
3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) (для юридического лица-
нерезидента Республики Казахстан)_________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
4. Бизнес-идентификационный номер (при наличии) ___________________________________
5. Вид деятельности_______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (указать основные виды деятельности)
6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан (нужное подчеркнуть):
________________________________________________________________________________
7. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих
акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя:
________________________________________________________________________________
8. Размер собственного капитала акционера (участника) заявителя перед внесением денег в
оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя) и сумма, внесенная
в оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя):
________________________________________________________________________________
9. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и деятельности иных
юридических лиц в качестве участника, акционера:

Полное наименование

Место нахождения

Процент голосующих акций либо доля участия в уставном капитале

Основной вид деятельности

1

2

3

4

      10. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах,
концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует акционер (участник) заявителя,
с указанием полных наименований, места нахождения организаций:
________________________________________________________________________________
11. Сведения о других аффилированных лицах акционера (участника), заявителя, не
указанных в соответствии с пунктами 9 и 10 настоящего приложения, но являющихся
таковыми в соответствии с законодательством Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
12. Сведения о руководителе акционера (участника) заявителя:
________________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
"_____" _____________________ 20___ года
Подпись руководителя акционера (участника) заявителя
_________________________________

  Приложение 19
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
  Приложение 3
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
  Форма

            Сведения об акционере (участнике) (для физического лица)
      ________________________________________________________________________
                        (полное наименование заявителя)

      на "___" ___________ 20 __ года

      1. Акционер (участник)
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
2. Дата рождения ________________________________________________________________
3. Гражданство __________________________________________________________________
4. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
5. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)__________________________
_______________________________________________________________________________
6. Место жительства и юридический адрес___________________________________________
                                                (почтовый индекс, область,
________________________________________________________________________________
            город, район, улица, номер дома, офиса, адрес электронной почты)
7. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)__________________________________
8. Сведения о трудовой деятельности
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в
органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также
период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы (с указанием страны регистрации финансовой организации, в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан)

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

6

      9. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя,
принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя или доля
участия в уставном капитале заявителя:
________________________________________________________________________________
10. Размер собственных средств акционера (участника) заявителя перед внесением денег в
оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя) и сумма, внесенная
в оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя):
________________________________________________________________________________
11. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и деятельности иных
юридических лиц в качестве участника, акционера:

Полное наименование,

Место нахождения

Процент голосующих акций либо доля участия в уставном капитале

Основной вид деятельности

1

2

3

4

      12. Сведения о других аффилированных лицах акционера (участника) заявителя, не
указанных в пункте 11 настоящего приложения, но являющихся ими в соответствии с
законодательством Республики Казахстан:
_______________________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и
полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование
сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Подпись акционера (участника) _______________________
"_____" _______________ 20___ года

  Приложение 20
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 4
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
  Форма

Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

      Номер лицензии _________________ дата выдачи "___" ______года
Выдана ________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
                  (полное наименование лицензиата)
Настоящая лицензия дает право на осуществление следующих видов деятельности на рынке ценных бумаг:
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Данные о лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, полученной впервые:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Председатель (заместитель Председателя)
____________________________________
Место печати
город Алматы

  Приложение 21
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
  Приложение 5
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
  Форма

            Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным
      обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида)
            деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности
      __________________________________________________________________________
      __________________________________________________________________________
      __________________________________________________________________________
      __________________________________________________________________________
                              (наименование лицензиата)

      просит в соответствии с решением общего собрания акционеров
№ __________ от "___" ___________ _________ года,
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (место проведения)
осуществить (нужное выбрать)
прекращение действия лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг от
"____" _______________ 20___ года № ______,
изменение следующего вида (подвида) деятельности в лицензии на осуществление
деятельности на рынке ценных бумаг от "____" ________ 20___ года № _____:
_______________________________________________________________________________,
                  (наименование вида (подвида) деятельности)
исключение следующего вида (подвида) деятельности из лицензии на осуществление
деятельности на рынке ценных бумаг от "___" _________ 20___ года № _____:
_______________________________________________________________________________.
                  (наименование вида (подвида) деятельности)
Лицензиат подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и
информации, а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому):
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа лицензиата
либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов)
________________________________________________________________________________
______________________________ ________________________________
            (подпись)                         (дата)

  Приложение 22
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 6
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
  Форма
  В ________________________
(полное наименование
уполномоченного органа)
от _________________________
(полное наименование заявителя)

                                          Заявление

      Прошу переоформить лицензию
________________________________________________________________________________
                              (указать наименование лицензии)
в связи__________________________________________________________________________
                  (указать причину переоформления лицензии)
Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них
_______________________________________________________________________________-
Заявитель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации),
а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной
информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Заявитель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа заявителя
либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов)
_______________________________________________________________________________
______________________________ ____________________________________
            (подпись)                               (дата)

  Приложение 23
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
  Приложение 1
к Правилам выдачи банку
и (или) банковскому холдингу
разрешения на создание или
приобретение дочерней организации,
на создание или приобретение
банком дочерней организации,
приобретающей сомнительные
и безнадежные активы родительского
банка, на значительное участие банка
и (или) банковского холдинга
в капитале организаций,
а также отзыва разрешения на создание,
приобретение банком и (или)
банковским холдингом дочерней
организации, значительное участие
банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций
  Форма

      "___" __________ года №_____

            Заявление на получение разрешения на создание или приобретение
      дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней
            организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы
                              родительского банка
      ________________________________________________________________________
                              (наименование заявителя)

      просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или)
банковского холдинга № ____ от "____" ___________________ ____________ года,
_____________________________________________________________________________
                              (место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение__________________________________
_____________________________________________________________________________
            (наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)
_____________________________________________________________________________.
                        дочерней организации)
Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению
документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
заявления. Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому).
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом
тайну, содержащихся в информационных системах.
Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции
исполнительного органа)
_____________________________________________________________________________
                              (подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
_____________________________________________________________________________
                              (подпись)

  Приложение 24
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
  Приложение 4
к Правилам выдачи банку и (или)
банковскому холдингу разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации,
на создание или приобретение
банком дочерней организации,
приобретающей сомнительные
и безнадежные активы родительского
банка, на значительное участие банка
и (или) банковского холдинга
в капитале организаций,
а также отзыва разрешения на создание,
приобретение банком и
(или) банковским холдингом дочерней
организации, значительное
участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций
  Форма

      "___" _______ ___ года №_____

            Заявление на получение разрешения на значительное участие банка и
                  (или) банковского холдинга в капитале организации
            ____________________________________________________________________
                              (наименование заявителя)

      просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или) банковского
холдинга № ____ от "____" _______________ _____ года,
________________________________________________________________________________
                              (место проведения)
выдать разрешение на значительное участие в капитале организации
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование, место нахождения организации)
Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению
документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом
тайну, содержащихся в информационных системах.

      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому).
 Руководитель исполнительного органа или лицо, единолично осуществляющее функции
исполнительного органа
________________________________________________________________________________
                                    (подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
________________________________________________________________________________
                                    (подпись)