О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка

      Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие настоящего приказа см. п. 5.

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан и в соответствии с подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

      3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пунктов 7, 8 и 11 Перечня, которые вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство информации и коммуникаций
Республики Казахстан
Министр ___________ Д. Абаев
8 октября 2018 года

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство национальной
экономики Республики Казахстан
Министр ______________ Т. Сулейменов
10 октября 2018 года

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 сентября 2006 года № 216 "Об утверждении формы заявления о присоединении банка второго уровня к договору присоединения для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4430) следующее изменение:

      Заявление по форме согласно приложению изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения (далее – Перечень).

      2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 80 "Об утверждении Правил расчета совокупного объема всех выданных банками второго уровня банковских займов и банковских гарантий лицам, связанным с ними особыми отношениями, и юридическим лицам-резидентам и нерезидентам Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7510, опубликовано 24 мая 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 150-151 (26969-26970) следующие изменения:

      в Правилах расчета совокупного объема всех выданных банками второго уровня банковских займов и банковских гарантий лицам, связанным с ними особыми отношениями, и юридическим лицам-резидентам и нерезидентам Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Совокупный объем всех банковских займов и банковских гарантий, указанных в пунктах 1 и 2 статьи 8-1 Закона о банках, не превышает 50 (пятидесяти) процентов собственного капитала банка - в разрезе каждого банка, за исключением займов и банковских гарантий, выданных дочерним организациям банка, приобретающим сомнительные и (или) безнадежные активы родительского банка, совокупный размер которого определяется в соответствии с Нормативными значениями и методиками расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886 (далее - Нормативы № 170).";

      абзац девятый пункта 2 изложить в следующей редакции:

      "СК - собственный капитал, рассчитанный в соответствии с Нормативами № 170.".

      3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318, опубликовано 5 июня 2013 года в газете "Казахстанская правда" № 190-191 (27464-27465) следующие изменения:

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "В целях реализации пунктов 3 и 13 статьи 8, подпунктов 4) и 6) пункта 2 статьи 8-1, пункта 14 статьи 11-1, пункта 5 статьи 17, пунктов 1 и 6-1 статьи 17-1, пункта 1 статьи 18, пункта 15 статьи 20, пунктов 12 и 13 статьи 30, пункта 12 статьи 40, пункта 5 статьи 44, пункта 7 статьи 45, пункта 3 статьи 52-12 и пункта 7 статьи 60 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), пункта 6 статьи 15-1, пункта 4 статьи 21, пункта 1 статьи 26, пункта 14 статьи 32, пункта 15 статьи 34, пункта 6 статьи 44, пунктов 3, 9 и 10 статьи 48, пункта 9 статьи 62 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", пункта 2 статьи 47, пункта 1 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Установить минимальный долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале в иностранной валюте не ниже "ВВВ" рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления, для следующих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан:

      юридических лиц, приобретающих (имеющих) статус банковского либо страхового холдинга;

      юридических лиц, приобретающих (имеющих) статус крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;

      банков, создающих (имеющих) дочерние банки в Республике Казахстан;

      страховых (перестраховочных) организаций, имеющих дочерние страховые (перестраховочные) организации в Республике Казахстан.

      Установить минимальный долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале в иностранной валюте не ниже "В-" рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления, для следующих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан:

      приобретающих (имеющих) статус крупного участника управляющего инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов;

      имеющих дочерние организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

      Для целей подпункта 4) пункта 2 статьи 8-1 Закона о банках установить следующий минимальный долгосрочный суверенный рейтинг:

      в иностранной валюте иностранного государства - не ниже минимального долгосрочного рейтинга по международной шкале в иностранной валюте "ВВВ" рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления.

      Для целей подпункта 6) пункта 2 статьи 8-1 Закона о банках установить следующий минимальный индивидуальный кредитный рейтинг по международной шкале:

      в иностранной валюте организации - не ниже минимального долгосрочного рейтинга по международной шкале в иностранной валюте "ВВВ" рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления.".

      4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 марта 2015 года № 38 "Об утверждении Правил о минимальных резервных требованиях, включая структуру обязательств банков, принимаемых для расчета минимальных резервных требований, порядок расчета минимальных резервных требований, выполнения нормативов минимальных резервных требований, резервирования и осуществления контроля за выполнением нормативов минимальных резервных требований" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10776, опубликовано 15 мая 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в Правилах о минимальных резервных требованиях, включая структуру обязательств банков, принимаемых для расчета минимальных резервных требований, порядок расчета минимальных резервных требований, выполнения нормативов минимальных резервных требований, резервирования и осуществления контроля за выполнением нормативов минимальных резервных требований, утвержденных указанным постановлением:

      часть вторую пункта 27 изложить в следующей редакции:

      "Информация о выполнении нормативов минимальных резервных требований на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем либо лицом, исполняющим его обязанности, главным бухгалтером банка, исполнителем и хранится в банке.";

      Информацию о выполнении нормативов минимальных резервных требований по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню.

      5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 июля 2015 года № 137 "Об утверждении Правил заключения и типовой формы договора о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11974, опубликовано 16 сентября 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в Правилах заключения договора о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, утвержденных указанным постановлением:

      часть вторую пункта 5 изложить в следующей редакции:

      "Копии документов, указанных в подпунктах 2), 3), 4), 5) и 7) настоящего пункта, заверяются подписью лица, уполномоченного подписывать Договор от имени юридического лица. Документы, состоящие более чем из 1 (одного) листа, прошиваются с указанием количества листов и заверяются подписью лица, уполномоченного подписывать Договор от имени юридического лица, а также печатью юридического лица, не относящегося к субъекту частного предпринимательства.";

      подпункт 2) пункта 7 изложить в следующей редакции:

      "2) после подписания Договора вкладчиком (получателем), законным представителем несовершеннолетнего лица, доверенным лицом подписывает Договор, проставляет подпись в графе "представитель Фонда". В случае заключения договора с ЕНПФ Договор скрепляется печатью ЕНПФ (при наличии).";

      абзац второй части второй пункта 11 изложить в следующей редакции:

      "журнал на бумажном носителе прошнуровывается и пронумеровывается. Предпоследняя страница журнала ЕНПФ опечатывается печатью подразделения ЕНПФ (при наличии). По завершении использования журнал на бумажном носителе сдается в архив центрального (головного) офиса ЕНПФ или ДНПФ;";

      в Типовой форме договора о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов с единым накопительным пенсионным фондом по форме 2 согласно приложению 2 к указанному постановлению:

      раздел 10 "Адреса, реквизиты и подписи сторон" изложить в следующей редакции:

      "10. Адреса, реквизиты и подписи сторон

      в Типовой форме Договора о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов с добровольным накопительным пенсионным фондом по форме 1 согласно приложению 3 к указанному постановлению:

      раздел 10 "Адреса, реквизиты и подписи сторон" изложить в следующей редакции:

      "10. Адреса, реквизиты и подписи сторон

      в Типовой форме Договора о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов с добровольным накопительным пенсионным фондом по форме 2 согласно приложению 3 к указанному постановлению:

      раздел 10 "Адреса, реквизиты и подписи сторон" изложить в следующей редакции:

      "10. Адреса, реквизиты и подписи сторон

      6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 октября 2015 года № 194 "Об утверждении типового договора пенсионного аннуитета, установлении Методики расчета страховой премии и страховой выплаты из страховой организации по договору пенсионного аннуитета, допустимого уровня расходов страховой организации на ведение дела по заключаемым договорам пенсионного аннуитета, а также ставки индексации страховой выплаты" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12318, опубликовано 10 декабря 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующее изменение:

      в Типовом договоре пенсионного аннуитета согласно приложению 1 к указанному постановлению:

      раздел 7 "Реквизиты и подписи Сторон" изложить в следующей редакции:

      "7. Реквизиты и подписи Сторон

      7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 15 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк и отказа в выдаче разрешения" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13526, опубликовано 6 апреля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк и отказа в выдаче разрешения, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 7 изложить в следующей редакции:

      "7. Документы, указанные в пункте 2 статьи 52-14 Закона о банках, заверяются подписями должностных лиц банка, обладающих правом подписи таких документов.";

      Заявление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк по форме согласно приложению изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню.

      8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года № 263 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещениям" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14840, опубликовано 29 марта 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

      в Правилах выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещениям, утвержденных указанным постановлением:

      Заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещениям, по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню.

      9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 308 "Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, а также перечня, форм и правил представления отчетности об их выполнении" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14788, опубликовано 28 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      в Пруденциальных нормативах и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормах и лимитах, утвержденных указанным постановлением:

      Анкету согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

      Сведения о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

      Отчет о выполнении пруденциальных нормативов по форме согласно приложению 3 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

      Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме согласно приложению 4 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

      Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме согласно приложению 5 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

      в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 4 изложить в следующей редакции:

      "4. Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов организациями по состоянию на отчетную дату на бумажном носителе подписывается первым руководителем, главным бухгалтером или лицами, уполномоченными на подписание отчета, и хранится в организациях.".

      10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 309 "Об установлении нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата на определенную дату, перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом, а также Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14790, опубликовано 23 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом по форме согласно приложению 3 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

      Отчет о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений, по форме согласно приложению 4 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

      Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 5 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

      Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату по форме согласно приложению 6 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

      Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 7 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

      Отчет по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 8 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

      в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 4 изложить в следующей редакции:

      "4. Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем, главным бухгалтером или лицами, уполномоченными на подписание отчетов банковского холдинга или банка, имеющего дочернюю организацию, но не имеющего банковского холдинга, и хранится у банковского холдинга или банка, имеющего дочернюю организацию, но не имеющего банковского холдинга.".

      11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2017 года № 92 "Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15400, опубликовано 3 августа 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      в Правилах прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 6 изложить в следующей редакции:

      "6. Заявитель соблюдает требования к использованию информационно-коммуникационных технологий и обеспечению информационной безопасности при организации деятельности коллекторских агентств, установленные нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан в соответствии с частью второй пункта 2 статьи 19 Закона Республики Казахстан от 6 июля 2004 года "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан".";

      пункт 9 изложить в следующей редакции:

      "9. Документы, предусмотренные в пункте 2 статьи 7 Закона, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми.

      Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписания таких документов.

      Филиал проверяет документы, указанные в пунктах 4, 5 и 7 Правил, на их соответствие требованиям статьи 12 Закона.";

      Заявление по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;

      Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;

      Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства или имеющих контроль, по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;

      Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита, по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню.

      12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июня 2017 года № 121 "Об утверждении Правил представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15557, опубликовано 5 сентября 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      в Правилах представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 4 изложить в следующей редакции:

      "4. Сведения на бумажном носителе подписываются первым руководителем, главным бухгалтером или лицами, уполномоченными на подписание, исполнителем и хранятся в коллекторском агентстве.";

      Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль, по форме согласно приложению изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню.

      13. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 июля 2017 года № 148 "Об утверждении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методики их расчетов, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15696, опубликовано 25 сентября 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      часть третью пункта 2 изложить в следующей редакции:

      "Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем, главным бухгалтером или лицами, уполномоченными на подписание отчетности и исполнителем и хранится у микрофинансовой организации.";

      Отчет о выполнении пруденциальных нормативов и иных обязательных для соблюдения норм и лимитов по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;

      Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню.

      Дата "____"__________ 20__ года

      Заявление о присоединении банка второго уровня к договору
присоединения для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов

            Банк второго уровня ________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (полное наименование банка)
(далее - Банк) в лице ______________________________________________________________
_______________________________________________________________________________,
                  (должность, фамилия, имя и отчество (при его наличии)
действующего на основании ______________________________________________________,
                        (устава, приказа, доверенности или другого документа)
присоединяется к договору присоединения банка для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов.
      Лицензия на проведение банковских операций, включающая операцию по приему
депозитов, открытию и ведению банковских счетов физических лиц, № ___ от
"___"___________ 20 __ года, выданная уполномоченным органом по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, получена Банком "___"___________ 20__года.
      Банк принимает на себя обязательства банка-участника, предусмотренные Законом
Республики Казахстан от 7 июля 2006 года "Об обязательном гарантировании депозитов,
размещенных в банках второго уровня Республики Казахстан" и договором присоединения.
      Реквизиты банка:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (наименование юридического лица в соответствии со справкой о государственной
                  регистрации (перерегистрации) юридического лица)
________________________________________________________________________________
(дата выдачи справки о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица)
________________________________________________________________________________
                        (юридический адрес)
________________________________________________________________________________
      (номер корреспондентского счета в Национальном Банке Республики Казахстан)
________________________________________________________________________________
                        (банковский идентификационный код)
      Первый руководитель ______________________________________________________
                              (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
________________
      (подпись)

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Информация о выполнении нормативов минимальных резервных требований

      Отчетный период: по состоянию на "___" "_________________" 20__ года

      Индекс: МРТ-2015

      Периодичность:

      1) каждые 14 (четырнадцать) дней по 7 июля 2015 года;

      2) каждые 28 (двадцать восемь) дней с 21 июля 2015 года.

      Представляют: банки второго уровня

      Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Сроки представления: не позднее десятого рабочего дня, следующего за последним днем отчетного периода формирования банком резервных активов

____________________________________________________
(наименование банка)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Нормативы минимальных резервных требований:

      n1 - норматив минимальных резервных требований по обязательствам банка в национальной валюте краткосрочных внутренних;

      n2 - норматив минимальных резервных требований по обязательствам банка в национальной валюте краткосрочных внешних;

      n3 - норматив минимальных резервных требований по обязательствам банка в национальной валюте долгосрочных внутренних;

      n4 - норматив минимальных резервных требований по обязательствам банка в национальной валюте долгосрочных внешних;

      n5 - норматив минимальных резервных требований по обязательствам банка в иностранной валюте краткосрочных внутренних;

      n6 - норматив минимальных резервных требований по обязательствам банка в иностранной валюте краткосрочных внешних;

      n7 - норматив минимальных резервных требований по обязательствам банка в иностранной валюте долгосрочных внутренних;

      n8 - норматив минимальных резервных требований по обязательствам банка в иностранной валюте долгосрочных внешних.

            Первый руководитель или лицо, исполняющее его обязанности
_____________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
      Исполнитель ___________________________________________ _________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Информация о выполнении нормативов минимальных резервных требований

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Информация о выполнении нормативов минимальных резервных требований" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии со статьей 32 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан".

      3. В Форме представляются данные по резервным обязательствам за период определения минимальных резервных требований и данные по резервным активам за период формирования резервных активов. Данные в Форме заполняются в национальной валюте после завершения периода формирования резервных активов.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      4. Форма раскрывает структуру резервных обязательств согласно перечню обязательств и резервных активов банка.

      5. В Форме раскрываются виды резервных обязательств с учетом нормативов минимальных резервных требований и резервных активов. Минимальные резервные требования рассчитываются путем суммирования и усреднения резервных обязательств, умноженных на норматив минимальных резервных требований по соответствующему виду резервных обязательств.

      6. Значения указываются в целых тысячах тенге:

      значения, равные 500 и менее, округляются до нуля, значения более 500 округляются до тысячи.

Заявление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк

      ______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
                        (наименование банка)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров банка № ___ от "___"
__________ года ____________________________________
                        (место проведения)
выдать разрешение на проведение добровольной реорганизации банка в форме конвертации
в исламский банк _______________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
      (наименование исламского банка, образующегося в результате конвертации банка)
      Банк полностью подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов
и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной
информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому):
      Уполномоченное лицо от акционеров банка (фамилия, имя, отчество (при его
наличии), ссылка на документ, являющийся основанием получения названных полномочий).
______________________
      подпись

В ________________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)

от __________________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)

            Заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности кредитного
бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному
бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых
информационных систем и помещениям
      Прошу выдать разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро и
акт о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по
защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых
информационных систем и помещениям.
      Сведения о заявителе:
      1. Место нахождения заявителя (фактический адрес)
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
      (индекс, область, город, район, улица, номер дома, бизнес-идентификационный
                        номер, номер телефона, факс)
      2. Сведения о первом руководителе и главном бухгалтере кредитного бюро
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения, номера
                              контактных телефонов)
      3. Сведения об акционерах (учредителях, участниках) кредитного бюро: для
физических лиц: фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения
_______________________________________________________________________________;
      для юридических лиц: полное наименование, сведения о государственной
            регистрации (перерегистрации), размер уставного капитала
_______________________________________________________________________________.
      4. Размер уставного капитала с указанием реквизитов документов, подтверждающих
полную оплату: платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением
юридических лиц в организационно- правовой форме акционерного общества)
______________________________________________________________________________.
      5. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций (для юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества)
_____________________________________________________________________________.
      6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них _________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________.
      Заявитель полностью подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению
документов (информации).
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного
заявителем на подачу заявления ___________________________________________________
___________
(подпись)
      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
      "___" _____________ 20__ года

Анкета

_____________________________________________________________________
Наименование оригинатора

      Примечание: оригинатор полностью отвечает за достоверность прилагаемых к настоящей Анкете документов и информации, а также за своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением Анкеты.

      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов и листов по каждому документу).

      Председатель Правления
______________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________ ______________
      (подпись)       (дата)
Председатель Совета Директоров
______________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________ ______________
      (подпись)       (дата)

Сведения о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
      Исполнитель ____________________________________________ _________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов

      Отчетный период: по состоянию на "____" ______________ 20___ года

      Индекс: 1-IO_Prud_norm

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) рабочего дня(включительно), следующего за отчетным месяцем.

_______________________________________________________________
(наименование организации)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
      Исполнитель _______________________________________________ _______________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года
      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о выполнении пруденциальных нормативов" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктами 3) и 5) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан от 23 декабря 1995 года "Об ипотеке недвижимого имущества", подпунктами 5) и 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма заполняется ипотечной организацией, дочерней организацией национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснения по заполнению формы

      5. В графе 3 строк с 1 по 3 указываются суммы уставного капитала организации, за минусом собственных выкупленных акций.

      6. В графе 3 строки 4 указывается сумма дополнительного капитала организации.

      7. В графе 3 строки 5 указывается сумма нераспределенного чистого дохода прошлых лет (убытков прошлых лет) организации.

      8. В графе 3 строки 6 указывается сумма фондов, резервов, сформированных за счет дохода прошлых лет организации.

      9. В графе 3 строки 7 указывается сумма нераспределенной чистой прибыли (убытка) текущего года организации.

      10. В графе 3 строки 8 указывается сумма переоценки основных средств и ценных бумаг организации.

      11. В графе 3 строк с 9 по 10 указываются суммы общих резервов (провизий) организации, включаемых и не включаемых в расчет собственного капитала.

      12. В графе 3 строки 11 указывается сумма по субординированному долгу организации, рассчитанного в соответствии с пунктом 9 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

      13. В графе 3 строки 12 указывается сумма нематериальных активов организации.

      14. В графе 3 строки 13 указывается сумма инвестиций организации в акции эмитента, включая акции, предназначенные для торговли и имеющиеся в наличии для продажи, и доли участия организации в уставном капитале юридического лица, а также субординированный долг юридического лица.

      15. В графе 3 строк с 14 по 16 заполняются суммы собственного капитала, капитала первого и второго уровней организации, рассчитанного в соответствии с пунктами 6, 7, 8 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

      16. В графе 3 строки 17 указывается сумма активов, взвешенных по степени кредитного риска, приведенные в соответствии с данными Таблицы активов организации, взвешенных по степени кредитного риска вложений, приложения 1 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

      17. В графе 3 строки 18 указывается сумма условных и возможных обязательств, взвешенных по степени кредитного риска, приведенные в соответствии с данными Таблицы условных и возможных обязательств организации, взвешенных по степени кредитного риска, приложения 2 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

      18. В графе 3 строки 19 указывается сумма активов организации, за вычетом резервов, сформированных в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности.

      19. В графе 3 строк с 20 по 22 указываются значения коэффициентов достаточности собственного капитала организации, рассчитанных в соответствии с пунктом 10 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, утвержденным настоящим постановлением.

      20. В графе 3 строки 23 указывается сумма операционного риска организации, рассчитанного в соответствии с пунктом 10 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

      21. В графе 3 строки 24 указывается сумма средней величины годового валового дохода организации за последние истекшие три года, рассчитанного в соответствии с пунктом 10 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

      22. В графе 3 строк с 25 по 28 указывается сумма данных организации, рассчитанных в соответствии с Главой 4 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

      23. В графе 3 строки 29 указывается сумма активов организации с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая высоколиквидные активы организации.

      24. В графе 3 строки 30 указывается сумма обязательств организации с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая обязательства организации до востребования.

      25. В графе 3 строки 31 указывается значение коэффициента краткосрочной ликвидности организации, рассчитанное в соответствии с Главой 5 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

      26. В графе 3 строк с 33 по 38 указываются сумма краткосрочных обязательств организации перед нерезидентами и значения коэффициентов капитализации организации к обязательствам перед нерезидентами, рассчитанных в соответствии с Главой 6 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

      27. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных 

Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска

      Отчетный период: по состоянию на "____" ______________ 20___ года

      Индекс: 2-IO_RA

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) рабочего дня(включительно), следующего за отчетным месяцем.

____________________________________________________________________
(наименование организации)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________ _________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года
      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктами 3) и 5) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан от 23 декабря 1995 года "Об ипотеке недвижимого имущества", подпунктами 5) и 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма заполняется ипотечной организацией, дочерней организацией национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснения по заполнению формы

      5. В графе 3 строк с 1 по 77 указываются суммы активов, подлежащих взвешиванию по степени кредитного риска.

      6. В графе 4 строк с 1 по 77 указываются степени риска в процентах для каждой группы активов.

      7. В графе 5 строк с 1 по 77 указываются суммы активов, умноженных на степени риска в процентах (графа 4).

      8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска

      Отчетный период: по состоянию на "____" ______________ 20___ года

      Индекс: 3-IO_RUIVO

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) рабочего дня(включительно), следующего за отчетным месяцем.

_____________________________________________________________________
(наименование организации)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
      Исполнитель _____________________________________________ ________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года
      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктами 3) и 5) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан от 23 декабря 1995 года "Об ипотеке недвижимого имущества", подпунктами 5) и 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма заполняется ипотечной организацией, дочерней организацией национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснения по заполнению формы

      5. В графе 3 строк с 1 по 57 указываются суммы по условным и возможным обязательствам, подлежащим взвешиванию с учетом кредитного риска.

      6. В графе 6 строк с 1 по 57 указываются суммы по условным и возможным обязательствам, умноженным на значение коэффициента конверсии в процентах (графа 4), и значение коэффициента кредитного риска в процентах (графа 5).

      7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом

      Отчетный период: по состоянию на "______" "________________" 20__ года

      Индекс: 1-BK_Prud_norm

      Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

      Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом; ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

_________________________________________________________________________
(банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга)

      Таблица 1. Расчет уставного капитала банковского конгломерата

      Таблица 2. Расчет коэффициента достаточности собственного капитала банковского конгломерата

      Таблица 3. Расчет максимального размера риска на одного заемщика

      Таблица 4. Сведения из неконсолидированного бухгалтерского баланса/отчета о финансовом положении участника банковского конгломерата

      Таблица 5. Сведения из неконсолидированного отчета о прибылях и убытках/отчета о совокупном доходе участника банковского конгломерата

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
Исполнитель __________________________________________________ _________________
                  (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года
      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Строка 1 "Уставный капитал банковского конгломерата, в том числе:" Таблицы 1 равна строке 2 "уставный (оплаченный) капитал" Таблицы 1 за вычетом строки 3 "выкупленные акции (изъятый капитал)" Таблицы 1.

      Сумма по выкупленным акциям (изъятому капиталу) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.

      6. Строка "Фактический размер собственного капитала участника банковского конгломерата (за вычетом инвестиций)" Таблицы 2 равна строке "Фактический размер собственного капитала участника банковского конгломерата" Таблицы 2 за вычетом строки "Инвестиции участника банковского конгломерата в капитал" Таблицы 2.

      7. Строка "Инвестиции участника банковского конгломерата в капитал" Таблицы 2 равна сумме строк 1.1.1, …, 1.1.n.

      8. Сумма инвестиций в уставный капитал, субординированный долг и иные вложения в собственный капитал юридических лиц по строкам 1.1.1, …, 1.1.n указывается за вычетом резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности.

      9. Строка "Фактический размер собственного капитала банковского конгломерата" Таблицы 2 представляет собой сумму строк 1.2, …, n.2.

      10. По строке "Коэффициент достаточности собственного капитала банковского конгломерата" Таблицы 2 и графы 4 Таблицы 3 указываются значения с тремя знаками после запятой.

      11. Таблицы 3 заполняется в соответствии с пунктом 13 Нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата, утвержденных настоящим постановлением.

      12. Сведения, указанные в Таблице 4 и Таблице 5, заполняются из неконсолидированной финансовой отчетности участника банковского конгломерата, незаверенной аудиторской организацией, либо заверенной аудиторской организации при ее наличии и указываются в тысячах тенге.

      13. Сведения из отчета о движении денежных средств и отчета об изменениях в капитале участника банковского конгломерата заполняются из неконсолидированной финансовой отчетности участника банковского конгломерата, незаверенной аудиторской организацией, либо заверенной аудиторской организации при ее наличии, представляются в произвольной форме, и могут указываться в миллионах тенге.

      14. Пояснительная записка к сведениям из неконсолидированной финансовой отчетности участника банковского конгломерата предоставляется в произвольной форме и содержит, в том числе следующую информацию:

      1) расшифровки и пояснения к сведениям из неконсолидированной финансовой отчетности участника банковского конгломерата;

      2) информацию о существенных событиях после отчетной даты (события, которые происходят в период между отчетной датой и датой составления финансовой отчетности и которые оказывают или могут оказывать влияние на финансовое состояние).

      15. Банковским холдингом (при наличии) и банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, сведения из неконсолидированной финансовой отчетности предоставляются по каждому участнику банковского конгломерата в отдельности.

      16. Если в состав одного банковского конгломерата входит несколько банковских холдингов, то представление сведений из неконсолидированной финансовой отчетности по каждому участнику банковского конгломерата требуется только для одного из банковских холдингов (верхний уровень банковского конгломерата).

      17. Если участник банковского конгломерата ранее представил в Национальный Банк Республики Казахстан неконсолидированную финансовую отчетность за отчетный период в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, а также банковского законодательства Республики Казахстан, то предоставление сведений из неконсолидированной финансовой отчетности участника банковского конгломерата в Национальный Банк Республики Казахстан не требуется.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений

      Отчетный период: по состоянию на "______" "________________" 20__ года

      Индекс: 2-BK_RA

      Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

      Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом; ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

____________________________________________________________________________
(банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга)

      Таблица 1. Активы, условные и возможные обязательства участниковбанковского конгломерата, взвешенные по степени кредитного риска вложений

      Таблица 2. Активы, условные и возможные требования и обязательства,взвешенные с учетом рыночного и операционного рисков

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________ _________________
                  (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года
      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Графа 4 "Сумма активов, условных и возможных обязательств по балансу (в разрезе участников банковского конгломерата)" Таблицы 1 и графа 3 "Степень риска в процентах" Таблицы 2 подразделяются на подграфы, соответствующие количеству участников банковского конгломерата, в которых указывается их наименование.

      6. Инвестиции, вычитаемые из расчета собственного капитала банковского конгломерата, не подлежат отражению и взвешиванию по степени кредитного риска в Таблице 1.

      7. По строкам II "Сумма активов, взвешенных по степени кредитного риска" и III "Сумма условных и возможных обязательств, взвешенных по степени кредитного риска" Таблицы 1 осуществляется элиминирование активов, условных и возможных обязательств, взвешиваемых по степени кредитного риска вложений между участниками банковского конгломерата, по каждому участнику, а затем их взвешивание.

      Суммы в графах 5 "Дебет" и 6 "Кредит" по строкам II "Сумма активов, взвешенных по степени кредитного риска", III "Сумма условных и возможных обязательств, взвешенных по степени кредитного риска" и IV "Итого сумма активов, условных и возможных обязательств, взвешиваемых по степени кредитного риска вложений" Таблицы 1 указываются справочно.

      8. Условные и возможные обязательства, в том числе по производным финансовым инструментам, взвешиваются по степени кредитного риска вложений в соответствии с Нормативными значениями и методиками расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату 

      Отчетный период: по состоянию на "______" "________________" 20__ года

      Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

      Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом; ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

_______________________________________________________________________
(банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга)

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________________________ _________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________________________ _________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
Исполнитель __________________________________________________ ________________
                  (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года
      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц каждого участника банковского конгломерата.

      6. В графе 4 "Покупная стоимость (в тысячах тенге)" указывается покупная стоимость акций на дату приобретения.

      7. Сумма резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.

      8. Строка "Всего" равна сумме строк "Итого по участнику банковского конгломерата 1" и "Итого по участнику банковского конгломерата n".

      9. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в уполномоченный орган сведения об инвестициях, представляющих собой вложения в уставный капитал юридических лиц за отчетный период, то в Форме подлежат заполнению строка "Наименование участника банковского конгломерата 1 или n" и графы 4, 5, 6, 7, 8, 13, 14, 15 и 16 по строке "Итого по участнику банковского конгломерата 1 или n".

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату 

      Отчетный период: по состоянию на "______" "______________" 20__ года

      Индекс: 4-BK_SSP

      Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

      Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления:

      ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

      ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

_____________________________________________________________________
(банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________ ________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года
      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Форма содержит сведения о структуре портфеля ценных бумаг за исключением, сведений указанных в приложении 3 к Нормативным значениям и методике расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата, утвержденным настоящим постановлением (далее - Сведения).

      6. В графе 4 "Наименование ценной бумаги" указывается наименование приобретенной ценной бумаги.

      7. В графе 6 "Всего" указывается количество приобретенных ценных бумаг.

      8. В графе 9 "Номинальная стоимость/покупная стоимость ценной бумаги" по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.

      9. В графе 10 "Валюта ценной бумаги" коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов". По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям - валюта приобретения.

      10. В графе 11 "Стоимость приобретения" указывается стоимость приобретения ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи по стоимости приобретения.

      11. В графе 16 "Стоимость приобретения" указывается стоимость приобретения ценных бумаг, учитываемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток по стоимости приобретения.

      12. В графе 20 "Стоимость приобретения" указывается стоимость приобретения ценных бумаг, удерживаемых до погашения по стоимости приобретения.

      13. В графе 25 "Всего" указывается стоимость обремененных ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

      14. В графе 26 "в том числе ценные бумаги, обремененные договорами РЕПО" указывается стоимость ценных бумаг, обремененных договорами РЕПО, отраженная в бухгалтерском учете.

      15. В графе 29 "Наименование международной фондовой биржи" указывается наименование международной фондовой биржи по акциям юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан.

      16. В графах 30 "на дату приобретения" и 31 "на отчетную дату" указывается категория ценных бумаг - резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в данных графах указывается "нет листинга".

      17. При заполнении граф 32 "Эмитента на дату приобретения", 33 "Эмитента на отчетную дату", 34 "Ценной бумаги на дату приобретения" и 35 "Ценной бумаги на отчетную дату" указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При наличии нескольких рейтингов от 2 (двух) и более рейтинговых агентств (Standard & Poor's или другое рейтинговое агентство) указывается рейтинг рейтингового агентства, присвоившего рейтинг последним.

      При отсутствии рейтинга в графах 32 "Эмитента на дату приобретения", 33 "Эмитента на отчетную дату", 34 "Ценной бумаги на дату приобретения" и 35 "Ценной бумаги на отчетную дату" указывается "нет рейтинга".

      18. В графе 36 "Примечание", если по ценным бумагам имеется ограничение на право собственности (ценная бумага является обеспечением по договору залога, является объектом сделки "РЕПО", указываются сумма обременения в тысячах тенге и основание для обременения, и (или) если эмитентом ценной бумаги является юридическое лицо, являющееся аффилиированным страховой (перестраховочной) организации, указывается слово "да".

      19. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в Национальный Банк Республики Казахстан Сведения, то в Форме подлежат заполнению строка "Наименование участника банковского конгломерата 1 или n" и графы 6, 7, 8, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25 и 26 по строке "Итого по участнику банковского конгломерата 1 или n".

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату

      Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20__ года

      Индекс: 5-BK_RIGT

      Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

      Представляет: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления:

      ежеквартально (за исключением четвертого квартала), в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

      ежегодно, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

_________________________________________________________________________
(банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Общая сумма производных финансовых инструментов, учитываемых как произведение номинальной стоимости указанных финансовых инструментов на коэффициент кредитного риска, в соответствии с Таблицей коэффициентов кредитного риска для производных финансовых инструментов приложения 7 к Нормативным значениям и методикам расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 "Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886, и определяемых сроком погашения указанных финансовых инструментов по состоянию на "__"_____20__года составляет _________________тысяч тенге.

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Исполнитель __________________________________________________ _________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года
      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделки банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме отражаются сведения по всем внутригрупповым сделкам банковского конгломерата (далее – сделка), за исключением сделок, указанных в приложениях 5 и 6 к Нормативным значениям и методике расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата, утвержденным настоящим постановлением.

      6. В Форме сделка подлежит отражению один раз по показателю "Активы" и "Требования на внебалансовых счетах".

      7. Если сделка предусматривает участие нескольких участников банковского конгломерата, в Форме указывается участник банковского конгломерата (сторона 1 по сделке), от которого начинается движение денег и конечный участник банковского конгломерата (сторона 2 по сделке).

      При этом в графе 16 необходимо указать промежуточных участников банковского конгломерата (при наличии) и цель их участия в сделке.

      8. Для заполнения граф 6 и 7 приводятся следующие виды операций и показателей:

      1) активы (показатель):

      предоставление займов (овердрафта, финансового лизинга, учет векселей, факторинг, форфейтинг);

      предоставление субординированных займов;

      операции обратное репо с ценными бумагами;

      открытие (наличие) текущего счета;

      открытие (наличие) корреспондентского счета;

      размещение вклада;

      продажа движимого (недвижимого имущества);

      продажа (секьюритизация) активов (займов, дебиторской задолженности);

      уступка прав требований;

      передача имущества и активов организации, осуществляющей управление сомнительными активами;

      начисление дивидендов;

      начисление комиссионного дохода;

      дебиторская задолженность;

      требования по производным финансовым инструментам;

      требования по дилинговым операциям;

      страховые активы;

      прочие активы (вид операции указывается в графе 16);

      2) требования на внебалансовых счетах (показатель):

      выдача гарантий;

      открытие аккредитива;

      открытие отзывной кредитной линии;

      открытие безотзывной кредитной линии;

      производные финансовые инструменты;

      дилинговые операции;

      страхование финансовых убытков (указывается страховая сумма по договору страхования). Данный вид операции включает классы страхования, предусмотренные подпунктами 13), 14), 15) и 16) пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности";

      иные виды страхования активов (указывается страховая сумма по договору страхования);

      страхование сотрудников (указывается страховая сумма по договору страхования);

      принятие в залог имущества;

      прочие требования по внебалансовым счетам (вид операции указывается в графе 16);

      3) расходы (показатель):

      оплата комиссионного вознаграждения за услуги;

      чистые расходы по производным финансовым инструментам расходы по дилинговым операциям;

      расходы по дилинговым операциям;

      чистые расходы от переоценки;

      выплата дивидендов;

      выплата вознаграждения по обязательствам;

      оплата арендной платы за имущество;

      выплата страховой премии;

      страховые выплаты;

      выплата штрафов, пени, неустоек и другие виды санкций;

      иные виды расходов (вид операции указывается в графе 16).

      9. В графе 7 указываются обороты по сделке - итог записей (увеличений или уменьшений) за отчетный квартал без начального сальдо (остатка).

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату   

      Отчетный период: по состоянию на "______" "________________" 20__ года

      Индекс: 6-BK_RL

      Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

      Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления:

      ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

      ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

      Форма

______________________________________________________________________________
(банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга)

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
Исполнитель __________________________________________________ _________________
                  (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года
      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме отражаются сведения об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами (группой лиц), составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата на отчетную дату.

      6. Символ n - количество участников в банковском конгломерате.

      7. Наименования участников банковского конгломерата указываются в строках "1. (Наименование участника банковского конгломерата 1)",…, "n. (Наименование участника банковского конгломерата n").

      8. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в Национальный Банк Республики Казахстан данные сведения, то в Форме подлежат заполнению строка "Наименование участника банковского конгломерата 1 или n" и графа 6 по строке "Итого по участнику банковского конгломерата 1 или n".

      9. В графе 6 Формы указывается балансовая стоимость обязательств участников банковского конгломерата перед третьими лицами (группой лиц), составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата на отчетную дату.

________________________________________________________________________________
(полное наименование филиала Национального Банка Республики Казахстан)

от _____________________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)

                                          Заявление

            Прошу произвести учетную регистрацию в качестве коллекторского агентства. 
      Сведения о заявителе:
      1. Бизнес-идентификационный номер _________________________________
      2. Место нахождения и фактический адрес заявителя ____________________
                                                      (индекс, город,
________________________________________________________________________
                  район, область, улица, номер дома, офиса,
________________________________________________________________________________
                  телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
      3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них: _________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
      Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а
также своевременное представление филиалу Национального Банка Республики Казахстан
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления _____________________
                  (подпись)
      "___" _____________ 20__ года

Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице
___________________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)

            на "___" __________ 20 __ года
      1. Учредитель (участник) заявителя ___________________________________________
                                          (полное наименование)
      2. Место нахождения _______________________________________________________
                              (почтовый индекс, адрес, номера телефона и факса,
________________________________________________________________________________
                        адрес электронной почты при ее наличии)
________________________________________________________________________________
      3. Бизнес-идентификационный номер _________________________________________
      4. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ___________________
________________________________________________________________________________
            (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
      5. Резидентство ____________________________________________________________
      6. Основной вид деятельности _______________________________________________
_______________________________________________________________________________
      7. Доля участия в уставном капитале заявителя ________________________________
_______________________________________________________________________________
      8. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности
иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных
наименований и мест нахождения юридических лиц
_______________________________________________________________________________
      9. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах,
концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник)
заявителя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций
_______________________________________________________________________________.
      10. Сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо
руководящий работник учредителя (участника) первым руководителем или учредителем
(участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год до принятия
уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского
агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части
первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской
деятельности" __________________________________________________________________
      11. Сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя __________________
_______________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
      "___" _____________ 20__ года

Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства или имеющих контроль (далее – участник (владелец)

      Таблица 1. Сведения об участнике (владельце)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Примечание:

      По юридическим лицам в Таблице 1 отражаются сведения о лицах прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся акциями либо долями участия в уставном капитале участника (владельца) вплоть до сведений о физических лицах, владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций участника (владельца).

      Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством

      Примечание:

      В графе 3 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

      Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
________________________________________________________________________________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________
      подпись
      Дата подписания "_____" __________ 20_____ года

Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита

      Отчетный период: по состоянию на "___" __________ 20 __ года

      Полное наименование заявителя __________________________________________

      продолжение таблицы:

      Примечание:

      1. В графе 8 указывается наличие опыта работы на руководящей должности, с указанием должностных обязанностей, профессиональные навыки.

      2. В графе 9 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

      Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

      3. В графе 10 указывается информация являлся ли ранее работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения об исключении из реестра данное коллекторское агентство по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности".

      Если да, то указать наименование организации, должность, период работы.

      4. В графе 11 если указывается да, то необходимо указать дату постановки на учет и наименование организации, в которой осуществлена постановка на учет.

      5. В графе 12 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов.

      6. В графе 13 если указывается да, то необходимо указать дату прекращения государственной службы.

      7. В графе 14 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения и наименование коллекторского агентства.

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
________________________________________________________________________________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________
      подпись
      Дата подписания "_____" __________ 20_____ года 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль

      Отчетный период: по состоянию на __________________ 20__ года

      Индекс: ЛКАУК_1

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: коллекторское агентство

      Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем

      Таблица 1. Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль (далее - участник (владелец)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________________________ _________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________________________ _________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)             (подпись)
Исполнитель _________________________________________________ _________________
                  (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)       (подпись)
      Телефон: ______________
      Дата подписания отчета "_____" ___________________ 20___ года
      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 18) пункта 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности".

      3. Форма составляется ежемесячно коллекторским агентством и заполняется не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. По юридическим лицам в таблице 1 отражаются сведения о лицах, прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся акциями либо долями участия в уставном капитале коллекторского агентства вплоть до сведений о физических лицах, владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций участника (владельца).

      6. В графе 3 таблицы 2 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании пунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан от 4 июля 2014 года) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения. Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов и иных обязательных для соблюдения норм и лимитов

      Отчетный период: по состоянию на "__" ____________20__года

      Индекс: PN-1

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: микрофинансовая организация

      Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом