О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг

      В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

      3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 4 и абзацев второго, третьего, четвертого, пятого, шестого, седьмого, восьмого, девятого, десятого, двенадцатого и тринадцатого пункта 5 Перечня, которые вводятся в действие с 1 июля 2018 года.

      "СОГЛАСОВАНО"
      Председатель Комитета по статистике
      Министерства национальной экономики
      Республики Казахстан
      _______________ Н. Айдапкелов
      19 февраля 2018 года

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг

      1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 № 162 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.04.2018 № 79 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.04.2018 № 80 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      4. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 263 (вводится в действие с 01.01.2019).
      5. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 263 (вводится в действие с 01.01.2019).
      Примечание ИЗПИ!
      Пункт 6 утрачивает силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2019 № 211 (вводится в действие с 01.01.2020).

      6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13692, опубликованное 25 мая 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие дополнения и изменения:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      пункт 1 дополнить подпунктом 12-1) следующего содержания:

      "12-1) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 12-1) к настоящему постановлению;";

      пункт 2 изложить в следующей редакции:

      "2. Организатор торгов представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

      1) отчетность за отчетный рабочий день, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) пункта 1 настоящего постановления – ежедневно, до конца следующего рабочего дня;

      2) отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктами 10), 11), 12), 12-1), 13), 14), 16), 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

      Организатор торгов, обладающий лицензией на осуществление отдельных видов банковских операций, дополнительно представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктом 15) пункта 1 настоящего постановления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

      Представление отчетности, предусмотренной подпунктами 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления, не распространяется на организатора торгов, 50 (пятьдесят) и более процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан.";

      Перечень отчетности организатора торгов согласно приложению 1 дополнить подпунктом 11-1) следующего содержания:

      "11-1) отчет об объемах сделок;";

      Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

      Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

      Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

      Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

      Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

      Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

      Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

      Отчет о результатах торгов иностранными валютами по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

      дополнить приложением 12-1 в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

      Отчет о капитализации рынка ценных бумаг по форме согласно приложению 13 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;

      Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;

      Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню.

      7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 309 "Об установлении нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата на определенную дату, перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом, а также Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14790, опубликованное 23 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

      Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Отчетный период: на "___" ________20__года

      Индекс: 1- RCB_CBSA

      Периодичность: ежемесячная

      Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      ________________________________________________
(полное наименование организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графах 2 и 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

      6. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

      7. В графе 5 указывается национальный идентификационный номер (в отношении иностранных ценных бумаг – международный идентификационный номер (ISIN), в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования).

      8. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые финансовые инструменты указываются в штуках с учетом номинальной стоимости одной ценной бумаги.

      9. В графе 7 указывается количество обремененных ценных бумаг на отчетную дату.

      10. В графе 8 указывается количество обремененных ценных бумаг, переданных в репо на отчетную дату.

      11. В графах 9 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".

      12. В графе 10 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)), в тенге. В случае оплаты приобретения ценной бумаги в иностранной валюте данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки.

      13. В графе 11 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

      14. В графе 12 указывается дата погашения долговых ценных бумаг.

      15. В графе 13 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

      16. Графы 14 и 15 заполняются по долговым ценным бумагам. В графе 15 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска.

      17. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

      18. В графе 17 указывается неамортизированная часть дисконта (со знаком минус) или премии (в абсолютном выражении).

      19. В графе 18 указывается начисленные, но не полученные вознаграждения, при заполнении данной графы по долговым ценным бумагам - указывается купон, по акциям указываются дивиденды.

      20. В графе 19 указывается положительная или отрицательная корректировка.

      21. В графе 20 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, указанная в бухгалтерском учете.

      22. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, обремененных договорами репо, указанная в бухгалтерском учете.

      23. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении.

      24. В графе 23 указывается категория ценной бумаги "учитываемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход", "учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток" или "учитываемые по амортизированной стоимости".

      25. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      26. В графе 26 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

      27. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Отчет о списке держателей акций

      Сноска. Приложение 2 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 263 (вводится в действие с 01.01.2019).

Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан

      Сноска. Приложение 3 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 263 (вводится в действие с 01.01.2019).

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

      Сноска. Приложение 4 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 263 (вводится в действие с 01.01.2019).

Отчет об операциях по переводу финансовых инструментов

      Сноска. Приложение 5 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 263 (вводится в действие с 01.01.2019).

Отчет о реестре держателей акций

      Сноска. Приложение 6 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 263 (вводится в действие с 01.01.2019).

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Отчетный период: по состоянию за ____________20__года

      Индекс: 1 - KASE_PSS

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

      __________________________________________________________

      (полное наименование организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

      6. В графах 2 и 25 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графах 3 и 26 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 указывается тип заявки: "limit" – лимитированная заявка, "market" – рыночная заявка, "nego" – прямая заявка.

      9. В графе 5 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.

      10. В графе 6 указывается вид рынка: "Tbills" – рынок государственных ценных бумаг, "Equities" – рынок акций, "Debts" – рынок облигаций.

      11. В графах 7 и 8 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренных торговой системой фондовой биржи.

      12. В графе 9 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.

      13. В графе 11 указывается валюта котирования ценной бумаги.

      14. В графах 12 и 16 цена за одну ценную бумагу и объем заявки указываются в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 12 ("Цена") и 15 ("Количество"). В графе 12 указывается цена, по которой участник торгов готов купить (продать) ценную бумагу.

      15. В графах 13 и 14 чистая цена и доходность, по которым участник торгов готов купить (продать) долговую ценную бумагу, указываются в процентах. Графы 13 и 14 заполняются по долговым ценным бумагам.

      16. В графе 15 количество ценных бумаг заявки указывается в штуках.

      17. В графе 17 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      18. В графе 18 указывается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

      19. В графе 19 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      20. В графе 20 в качестве типа субсчета указывается цифра: "1" – если субсчет открыт держателю ценных бумаг, "2" – если субсчет открыт эмитенту для учета и размещения объявленных ценных бумаг, "3" – если субсчет открыт эмитенту для учета выкупленных ценных бумаг, "5" – если субсчет открыт номинальному держателю, "6" – если субсчет открыт клиенту центрального депозитария.

      21. В графе 21 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      22. В графе 22 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение сделок.

      23. В графе 23 в качестве признака заявки указывается цифра: "0" – если заявка подана не маркет-мейкером, "1" – если заявка подана участником торгов в целях исполнения функций маркет-мейкера по поддержанию котировок ценных бумаг.

      24. В графе 24 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      25. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок

Отчетный период: за __________20__года

      Индекс: 2 – KASE_ST

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

      __________________________________________________________

      (полное наименование организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

      6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 в качестве типа рынка указывается цифра: "0" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена на вторичном рынке ценных бумаг, "1" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена на первичном рынке ценных бумаг.

      9. В графе 5 в качестве метода торгов указывается цифра: "0" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом непрерывного встречного аукциона, "1" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом заключения прямых сделок, "2" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом фиксинга, "3" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом франкфуртских торгов, "4" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом специализированных торгов, "5" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом английских торгов, "6" – сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом голландских торгов.

      10. В графе 6 указывается вид рынка, предусмотренный торговой системой.

      11. В графах 7 и 8 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.

      12. В графе 9 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.

      13. В графе 11 указывается валюта котирования ценной бумаги.

      14. В графах 12 и 17 цена за одну ценную бумагу и объем сделки указываются в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 12 ("Цена") и 16 ("Количество"). В графе 12 указывается цена, по которой участник торгов заключил сделку с ценной бумагой.

      15. В графах 13 и 14 чистая цена и доходность, по которым участник торгов заключил сделку с долговой ценной бумагой, указываются в процентах. Графы 13 и 14 заполняются по долговым ценным бумагам.

      16. В графе 16 количество ценных бумаг сделки указывается в штуках.

      17. В графе 18 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      18. В графах 19 и 24 в качестве счета (субсчета) депо понимается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

      19. В графах 20 и 25 в качестве типа субсчетов продавца или покупателя указывается цифра: "1" – если субсчет открыт держателю ценных бумаг, "2" – если субсчет открыт эмитенту для учета и размещения объявленных ценных бумаг, "3" – если субсчет открыт эмитенту для учета выкупленных ценных бумаг, "5" – если субсчет открыт номинальному держателю, "6" – если субсчет открыт клиенту центрального депозитария.

      20. В графах 21 и 26 указывается тип владельцев счетов продавца или покупателя: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      21. В графе 28 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      22. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами

Отчетный период: за __________20__года

      Индекс: 3- KASE_ABR

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

      _______________________________________________________
(полное наименование организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона:_________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

      6. В графах 2 и 23 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графах 3 и 24 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.

      9. В графе 5 указывается способ сделки: "прямое репо" или "автоматическое репо".

      10. В графах 6 и 7 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.

      11. В графе 8 в качестве кода инструмента операции репо указывается код, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки инструментов операции репо, предусмотренным его внутренними документами.

      12. В графе 9 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.

      13. В графе 11 указывается валюта котирования ценной бумаги.

      14. В графах 12 и 15 цена за одну ценную бумагу и объем заявки указываются в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 12 ("Цена") и 14 ("Количество"). При подаче заявки на продажу по операциям "автоматическое репо" в качестве объема заявки признается объем денег, выставляемый продавцом. В графе 12 указывается цена, по которой участник торгов готов совершить операцию репо.

      15. В графе 13 указывается доходность, по которой участник торгов готов провести операцию репо, в процентах.

      16. В графе 14 указывается количество ценных бумаг (в штуках), выставляемых продавцом (покупателем) операции "прямое (автоматическое) репо".

      17. В графе 16 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      18. В графе 17 указывается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

      19. В графе 18 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      20. В графе 19 в качестве типа субсчета указывается цифра: "1" – если субсчет открыт держателю ценных бумаг, "2" – если субсчет открыт эмитенту для учета и размещения объявленных ценных бумаг, "3" – если субсчет открыт эмитенту для учета выкупленных ценных бумаг, "4" – если субсчет открыт номинальному держателю, "6" – если субсчет открыт клиенту центрального депозитария.

      21. В графе 20 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и(или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      22. В графе 21 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение операции репо с ценными бумагами.

      23. В графе 22 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      24. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников

Отчетный период: за __________20__года

      Индекс: 5 – KASE_ABRvP

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

      ______________________________________________________
(полное наименование организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона:_________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

      6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 указывается способ сделки: "прямое репо" или "автоматическое репо".

      9. В графе 5 в качестве типа операции репо указывается открытие или закрытие.

      10. В графах 6 и 7 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.

      11. В графах 11 и 14 цена за одну ценную бумагу и объем сделки указываются в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 11 ("Цена") и 13 ("Количество"). В графе 11 указывается цена в тенге.

      12. В графе 12 указывается доходность, по которой участник торгов заключил операцию репо, в процентах.

      13. В графе 13 указывается количество ценных бумаг (в штуках), выставляемых продавцом операции репо.

      14. В графе 15 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      15. В графах 16 и 21 в качестве счета (субсчета) депо понимается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

      16. В графах 17 и 22 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      17. В графах 18 и 23 указывается тип владельцев счетов продавца или покупателя: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      18. В графе 25 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      19. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов

Отчетный период: за __________20__года

      Индекс: 7- KASE_ABD

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

      _____________________________________________________

      (полное наименование организации)

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона:_________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

      6. В графах 2 и 18 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графах 3 и 19 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.

      9. В графах 5 и 6 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.

      10. В графах 8 и 12 цена одного контракта и объем заявки указываются в тенге. В графе 12 в качестве объема заявки признается произведение граф 8 ("Цена одного контракта") и 10 ("Количество контрактов"). В графе 8 в качестве цены одного контракта указывается цена, по которой участник торгов готов заключить сделку с производными финансовыми инструментами.

      11. В графе 9 указывается наименование валюты заявки.

      12. В графах 10 и 11 количество контрактов заявки и количество базовых активов в одном контракте указываются в штуках.

      13. В графе 15 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      14. В графе 16 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      15. В графе 17 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение сделки с производными финансовыми инструментами.

      16. В графе 20 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      17. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок

Отчетный период: за __________20__года

      Индекс: 8- KASE_DT

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

      ______________________________________________________
(полное наименование организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона:_________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

      6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графах 4 и 5 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.

      9. В графах 7 и 11 цена одного контракта и объем сделки указываются в тенге. В графе 11 в качестве объема сделки признается произведение граф 7 ("Цена одного контракта") и 9 ("Количество контрактов"). В графе 7 в качестве цены одного контракта указывается цена, по которой участник торгов заключил сделку с производными финансовыми инструментами.

      10. В графе 8 указывается наименование валюты сделки.

      11. В графах 9 и 10 количество контрактов сделки и количество базовых активов в одном контракте указываются в штуках.

      12. В графах 12 и 17 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      13. В графах 14 и 19 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      14. В графах 15 и 20 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      15. В графе 22 указывается фактическая дата расчета сделки в формате "дд.мм.гггг".

      16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют

Отчетный период: за __________20__года

      Индекс: 9 – KASE_FC

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

      __________________________________________________________
(полное наименование организации)

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

      6. В графе 2 указывается дата подачи заявки в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 3 указывается время подачи заявки в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.

      9. В графах 5 и 6 указываются категории и подкатегории видов рынка иностранных валют, предусмотренные торговой системой.

      10. В графе 7 указывается код финансового инструмента, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.

      11. В графах 8 и 10 указываются цена за один финансовый инструмент и объем заявки в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 8 ("Цена") и 9 ("Количество"). В графе 8 указывается цена, по которой участник торгов готов купить (продать) финансовый инструмент.

      12. В графе 9 количество финансовых инструментов заявки указывается в штуках.

      13. В графе 11 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      14. В графе 13 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      15. В графе 14 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      16. В графе 15 указывается тип заявки: "limit" – лимитированная заявка, "market" – рыночная заявка, "nego" – прямая заявка.

      17. В графе 16 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      18. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов иностранными валютами

Отчетный период: за __________20__года

      Индекс: 10 – KASE_RFC

      Периодичность: ежедневная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

      __________________________________________________________
(полное наименование организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона:_________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о результатах торгов иностранными валютами

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов иностранными валютами" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

      6. В графах 2 и 22 указываются дата заключения сделки и фактическая дата расчета по сделке в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 3 указываются время заключения сделки и фактическое время расчета по сделке в формате "часы:минуты:секунды".

      8. В графах 4 и 5 указываются категории и подкатегории видов рынка иностранных валют, предусмотренные торговой системой.

      9. В графе 6 указывается код финансового инструмента, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.

      10. В графах 7 и 10 указываются цена за один финансовый инструмент и объем сделки в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 7 ("Цена") и 9 ("Количество").

      11. В графе 8 указывается доходность, по которым участники торгов заключили сделку по валютным свопам, в процентах.

      12. В графе 9 указывается количество финансовых инструментов в штуках.

      13. В графе 11 указываются коды членов организатора торгов, определенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

      14. В графах 13 и 18 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.

      15. В графах 14 и 19 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.

      16. В графе 21 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

      17. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах сделок

Отчетный период: за ___________ 20__года

      Индекс: 12 – VOLUME_DEALINGS

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      __________________________________________________________
(полное наименование организации)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах сделок

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об объемах сделок" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6 пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 2 указываются список фондовой биржи, обособленные площадки фондовой биржи, категории и подкатегории официального списка фондовой биржи в соответствии с внутренними документами фондовой биржи.

      6. В графе 3 указывается количество сделок, совершенных с финансовым инструментом в течение отчетного периода, указывается в штуках.

      7. В графе 4 указывается количество объем сделок, совершенных с финансовым инструментом в течение отчетного периода.

      8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных Отчет о капитализации рынка ценных бумаг

      Отчетный период: на ____. 20__года

      Индекс: 12 - KASE_S

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      __________________________________________________________
(полное наименование организации)

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о капитализации рынка ценных бумаг

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о капитализации рынка ценных бумаг" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 2 указываются список фондовой биржи, обособленные площадки фондовой биржи, категории и подкатегории официального списка фондовой биржи в соответствии с внутренними документами фондовой биржи.

      6. В графе 3 указывается количество выпусков ценных бумаг, включенных в официальный список организатора торгов.

      7. В графе 4 указывается количество эмитентов, чьи ценные бумаги включены в официальный список организатора торгов.

      8. В графе 5 указывается индикатор, указывающий суммарную номинальную стоимость размещенных облигаций, торгующихся в официальном списке (по облигациям), и рыночную стоимость акций, включенных в официальный список организатора торгов (по акциям), в соответствии с порядком, установленном его внутренними документами, в тысячах тенге. Данная графа заполняется только по рынку акций и рынку корпоративных облигаций.

      9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________20__года

      Индекс: KASE_Dealings_SA

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      _________________________________________________
(полное наименование организации)

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в графах 13, 15 и 17 Формы заполняются в тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 7 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного репо – открытие или закрытие и прочее).

      6. В графе 8 указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.

      7. В графах 11 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".

      8. В графе 15 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, содержащаяся в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.

      9. В графе 16 указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией – доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).

      10. В графе 17 указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

      11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20__года

      Индекс: KASE_CBSA

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: организатор торгов

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      _____________________________________________________
(полное наименование организации)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       ___________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам.

      6. В графах 2 и 3 указываются наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

      7. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

      8. В графе 5 указывается национальный идентификационный номер (в отношении иностранных ценных бумаг – международный идентификационный номер (ISIN), в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

      9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

      10. В графе 9 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям и паям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции или пая.

      11. В графе 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов". По долговым ценным бумагам указывается валюта выпуска, по иным ценным бумагам валюта приобретения.

      12. В графе 11 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

      13. В графе 12 указывается стоимость приобретения ценных бумаг по стоимости приобретения.

      14. В графе 16 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.

      15. В графе 17 указывается категория ценной бумаги "учитываемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход", "учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток" или "учитываемые по амортизированной стоимости".

      16. В графе 18 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

      17. В графе 19 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, переданных по операциям репо, отраженная в бухгалтерском учете.

      18. В графе 20 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

      19. В графе 21 указывается срок погашения долговых ценных бумаг.

      20. В графах 22 и 23 указывается категория сектора официального списка фондовой биржи в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15175. При отсутствии категории сектора официального списка фондовой биржи в графах 22 и 23 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      21. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      22. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20__ года

      Индекс: 5-BK_RIGT

      Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

      Представляет: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления:

      ежеквартально (за исключением четвертого квартала), в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

      ежегодно, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

      _______________________________________________________________________
(банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий
банковского холдинга)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Общая сумма производных финансовых инструментов, учитываемых как произведение номинальной стоимости указанных финансовых инструментов на коэффициент кредитного риска, в соответствии с Таблицей коэффициентов кредитного риска для производных финансовых инструментов приложения 7 к Нормативным значениям и методикам расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 "Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886, и определяемых сроком погашения указанных финансовых инструментов по состоянию на "__"_____20__года составляет _________________тысяч тенге.

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

      ___________________________________________             ____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Исполнитель ______________________________________       __________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   подпись

      Номер телефона: _________________________

      Дата подписания отчета "___" __________20___года

      Место для печати (при наличии)

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделки банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

      4. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

      5. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      6. В Форме отражаются сведения по всем внутригрупповым сделкам банковского конгломерата (далее – сделка), за исключением сделок, указанных в приложениях 5 и 6 к Нормативным значениям и методике расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата, утвержденным настоящим постановлением.

      7. В Форме сделка подлежит отражению один раз по показателю "Активы" и "Требования на внебалансовых счетах".

      8. Если сделка предусматривает участие нескольких участников банковского конгломерата, в Форме указывается участник банковского конгломерата (сторона 1 по сделке), от которого начинается движение денег и конечный участник банковского конгломерата (сторона 2 по сделке).

      При этом в графе 16 необходимо указать промежуточных участников банковского конгломерата (при наличии) и цель их участия в сделке.

      9. Для заполнения граф 6 и 7 приводятся следующие виды операций и показателей:

      1) активы (показатель):

      предоставление займов (овердрафта, финансового лизинга, учет векселей, факторинг, форфейтинг);

      предоставление субординированных займов;

      операции обратное репо с ценными бумагами;

      открытие (наличие) текущего счета;

      открытие (наличие) корреспондентского счета;

      размещение вклада;

      продажа движимого (недвижимого имущества);

      продажа (секьюритизация) активов (займов, дебиторской задолженности);

      уступка прав требований;

      передача имущества и активов организации, осуществляющей управление сомнительными активами;

      начисление дивидендов;

      начисление комиссионного дохода;

      дебиторская задолженность;

      требования по производным финансовым инструментам;

      требования по дилинговым операциям;

      страховые активы;

      прочие активы (вид операции указывается в графе 16);

      2) требования на внебалансовых счетах (показатель):

      выдача гарантий;

      открытие аккредитива;

      открытие отзывной кредитной линии;

      открытие безотзывной кредитной линии;

      производные финансовые инструменты;

      дилинговые операции;

      страхование финансовых убытков (указывается страховая сумма по договору страхования). Данный вид операции включает классы страхования, предусмотренные подпунктами 13), 14), 15) и 16) пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности";

      иные виды страхования активов (указывается страховая сумма по договору страхования);

      страхование сотрудников (указывается страховая сумма по договору страхования);

      принятие в залог имущества;

      прочие требования по внебалансовым счетам (вид операции указывается в графе 16);

      3) расходы (показатель):

      оплата комиссионного вознаграждения за услуги;

      чистые расходы по производным финансовым инструментам

      расходы по дилинговым операциям;

      чистые расходы от переоценки;

      выплата дивидендов;

      выплата вознаграждения по обязательствам;

      оплата арендной платы за имущество;

      выплата страховой премии;

      страховые выплаты;

      выплата штрафов, пени, неустоек и другие виды санкций;

      иные виды расходов (вид операции указывается в графе 16).

      10. В графе 7 указываются обороты по сделке - итог записей (увеличений или уменьшений) за отчетный квартал без начального сальдо (остатка).