Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам

      Примечание РЦПИ!
      Постановление утрачивает силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 № 187 (вводится в действие с 01.01.2019).

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам.

      2. Признать утратившими силу:

      1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года № 53 "Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9483, опубликованное 27 июня 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет");

      2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 128 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года № 53 "Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13802, опубликованное 4 июля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

      3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Шайкакова Г.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

      4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

      6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам

      1. Настоящие Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и определяют порядок присвоения уполномоченным органом, осуществляющим государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым Министерством финансов Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан и местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы.

      2. Присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, производится уполномоченным органом на основании электронного запроса на присвоение национального идентификационного номера, содержащего следующие сведения о выпуске:

      1) вид государственных ценных бумаг, их полное наименование (сокращенное наименование, аббревиатура);

      2) валюта выпуска;

      3) срок обращения;

      4) порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;

      5) предполагаемая дата размещения;

      6) дата погашения.

      3. Присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы, производится уполномоченным органом на основании письменного запроса эмитента, составленного в произвольной форме и содержащего сведения о данном выпуске, указанные в пункте 2 Правил.

      4. Допускается составление одного запроса на присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам в соответствии с пунктами 2 и 3 Правил для более чем одного предполагаемого эмитентом выпуска, в том числе на определенный период времени вперед.

      5. После получения запроса эмитента уполномоченный орган проверяет его составление в части:

      1) полноты сведений, подлежащих указанию в запросе в соответствии с пунктом 2 Правил;

      2) правильности указания обозначения вида государственных ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства Республики Казахстан или Национального Банка Республики Казахстан, предусматривающими выпуск соответствующего вида государственных ценных бумаг;

      3) соответствия порядкового номера предполагаемого выпуска государственных ценных бумаг имеющейся у уполномоченного органа информации о предыдущих выпусках государственных ценных бумаг данного вида.

      6. При соответствии сведений, указанных в запросе эмитента, требованиям пункта 5 Правил уполномоченный орган присваивает национальный идентификационный номер и отправляет электронный либо письменный ответ на запрос, содержащий:

      1) порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;

      2) национальный идентификационный номер (если он был присвоен);

      3) причину отказа (если в присвоении национального идентификационного номера отказано).

      7. Уполномоченный орган рассматривает запрос эмитента на присвоение национального идентификационного номера в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса (за исключением случая, установленного частью второй настоящего пункта).

      Если эмитентом запрашивается присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам для шести и более предполагаемых выпусков, уполномоченный орган присваивает национальные идентификационные номера в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения запроса от эмитента.

      Построение национального идентификационного номера государственных ценных бумаг осуществляется в соответствии с приложением 1 к Правилам.

      Пример присвоения национального идентификационного номера государственным ценным бумагам указан в приложении 2 к Правилам.

      При заполнении четвертой позиции национального идентификационного номера государственных ценных бумаг используются коды отдельных видов государственных ценных бумаг.

      Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых Министерством финансов Республики Казахстан, указаны в таблице 1 приложения 3 к Правилам.

      Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых Национальным Банком Республики Казахстан, указаны в таблице 2 приложения 3 к Правилам.

      Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы, указаны в таблице 3 приложения 3 к Правилам.

      При построении национального идентификационного номера перевод буквенных символов в числа осуществляется в соответствии с таблицей перевода буквенных символов в числа согласно приложению 4 к Правилам.

Построение национального идентификационного номера государственных ценных бумаг

      1. Для построения национального идентификационного номера (далее - НИН) государственных ценных бумаг используются арабские цифры и прописные (заглавные) буквы латинского алфавита (за исключением букв "І" и "О").

      2. НИН включает в себя двенадцать последовательных символов (считая слева направо), не разделенных знаком препинания, и состоит из трех частей:

      1) символы, расположенные на первой и второй позициях НИН, обозначают двухбуквенный код страны эмитента (для Республики Казахстан используется код "KZ");

      2) символы, расположенные на третьей, четвертой, пятой, шестой, седьмой, восьмой, девятой, десятой и одиннадцатой позициях НИН, являются основным номером, составляемым в соответствии с пунктами 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 настоящего приложения;

      3) символ, расположенный на двенадцатой позиции НИН, является контрольной цифрой, которая рассчитывается в соответствии с пунктом 10 настоящего приложения.

      3. Символ, расположенный на третьей позиции НИН, обозначает эмитента государственных ценных бумаг:

      1) "K" – Министерство финансов Республики Казахстан;

      2) "W" – Национальный Банк Республики Казахстан;

      3) "А" – местный исполнительный орган города Алматы;

      4) "Z" – местный исполнительный орган города Астаны;

      5) "М" – местные исполнительные органы областей.

      4. Символ, расположенный на четвертой позиции НИН, обозначает код государственных ценных бумаг:

      1) символ "1" – бездокументарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

      2) символ "2" – бездокументарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

      3) символ "3" – бездокументарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

      4) символ "4" – бездокументарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

      5) символ "5" – документарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

      6) символ "6" – документарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

      7) символ "7" – документарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

      8) символ "8" – документарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

      9) символ "9" – бездокументарные купонные ценные бумаги, выпущенные в целях компенсации вкладов граждан Республики Казахстан;

      10) символ "А" – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;

      11) символ "В" – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;

      12) символ "С" – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;

      13) символ "D" – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается определенное при размещении вознаграждение, называемое купоном;

      14) символ "Е" – среднесрочные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

      15) символ "F" – долгосрочные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

      16) символ "G" – среднесрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

      17) символ "Н" – долгосрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

      18) символ "J" – государственные ценные бумаги, выпускаемые местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы для обращения на внутреннем рынке для финансирования строительства жилья в рамках реализации государственных и правительственных программ.

      5. Коды отдельных видов государственных ценных бумаг, используемые при заполнении четвертой позиции НИН, указаны в таблицах 1, 2 и 3 приложения 3 к Правилам.

      В случае выпуска нового вида государственных ценных бумаг в качестве символа, расположенного на четвертой позиции НИН и обозначающего код государственных ценных бумаг, используются прописные (заглавные) буквы латинского алфавита, следующие за предыдущими (за исключением букв "І" и "О").

      6. Символ, расположенный на пятой позиции НИН, обозначает валюту выпуска:

      1) "K" – казахстанский тенге;

      2) "U" – доллар США;

      3) "E" – евро.

      7. Символ, расположенный на шестой позиции НИН, обозначает единицу измерения срока обращения государственных ценных бумаг:

      1) "Y" – годы;

      2) "M" – месяцы;

      3) "W" – недели;

      4) "D" – дни.

      8. Символы, расположенные на седьмой и восьмой позициях НИН, обозначают срок обращения государственных ценных бумаг в соответствующей единице измерения.

      Если срок обращения составляет менее десяти соответствующих единиц измерения, то в седьмой позиции НИН указывается символ "0" (ноль).

      9. Символы, расположенные на девятой, десятой и одиннадцатой позициях НИН, обозначают порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с нумерацией, используемой уполномоченным органом.

      Если порядковый номер выпуска составляет менее ста, то в девятой позиции НИН указывается символ "0" (ноль).

      Если порядковый номер выпуска составляет менее десяти, то в десятой позиции (в дополнение к символу "0" в девятой позиции НИН) указывается символ "0" (ноль).

      Если порядковый номер выпуска превышает девятьсот девяносто девять, то его первая цифра не указывается.

      10. Контрольная цифра рассчитывается следующим образом:

      1) шаг 1: заполняются первые одиннадцать позиций НИН в соответствии с подпунктом 1) пункта 2, пунктами 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 настоящего приложения;

      2) шаг 2: расположенные на позициях НИН буквенные символы заменяются числами в соответствии с приложением 4 к Правилам;

      3) шаг 3: каждая цифра полученного числового ряда (начиная с его правого края) умножается на коэффициенты: "2" – для цифр, находящихся на нечетных позициях НИН, или "1" – для цифр, находящихся на четных позициях НИН;

      4) шаг 4: суммируются цифры ряда, полученного в результате выполнения шага 3;

      5) шаг 5: если сумма, полученная в результате выполнения шага 4, оканчивается на "0", то контрольной цифрой является "0". В противном случае контрольной цифрой является результат вычитания суммы, полученной в результате выполнения шага 4, из числа, превышающего данную сумму и являющегося минимальным из кратных десяти.

Пример присвоения национального идентификационного номера государственным ценным бумагам

      Дано (условия примера):

      Министерство финансов Республики Казахстан выпускает в обращение государственные краткосрочные казначейские обязательства со сроком обращения шесть месяцев (далее – МЕККАМ). Порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией – 123.

      Шаг 1:

      В результате НИН МЕККАМ данного выпуска (без контрольной цифры на двенадцатой позиции НИН) выглядит следующим образом:

      Шаг 2:

      Замена буквенных символов числами в соответствии с таблицей перевода буквенных символов в числа согласно приложению 4 к Правилам:

      Шаг 3:

      Умножение цифр полученного числового ряда (начиная с его правого края) на коэффициенты: "2" – для цифр, находящихся на нечетных позициях НИН, или "1" – для цифр, находящихся на четных позициях НИН:

      числовой ряд (результат выполнения шага 3):

      коэффициенты умножения:

      результат умножения:

      Шаг 4:

      Суммирование цифр ряда, полученного в результате выполнения шага 3:

      Шаг 5:

      Поскольку сумма, полученная в результате выполнения шага 4, не оканчивается на "0", определяется число, превышающее данную сумму и являющееся минимальным из кратных десяти. Для суммы 62 таким числом является 70. Соответственно, контрольная цифра равна 8 (70 - 62).

      Полный национальный идентификационный номер государственных ценных бумаг данной эмиссии равен:

Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых Министерством финансов Республики Казахстан

Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых Национальным Банком Республики Казахстан

Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы

Таблица перевода буквенных символов в числа