О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан" для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

      3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство информации и коммуникаций
Республики Казахстан
Министр ____________ Д. Абаев
25 ноября 2016 года

      "СОГЛАСОВАНО"
Министр финансов
Республики Казахстан
___________ Султанов Б.Т.
30 ноября 2016 года

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство национальной
экономики Республики Казахстан
Министр ____________ К. Бишимбаев
26 декабря 2016 года

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросамрегулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 295 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4521) следующие изменения:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банков, а также возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк";

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банков, а также возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк.";

      в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, утвержденных указанным постановлением:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банков, а также возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк";

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банков, а также возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк, (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон) и от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и определяют порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банков, а также возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк.";

      заголовок главы 1 изложить в следующей редакции:

      "Глава 1. Общие положения";

      пункт 4 изложить в следующей редакции:

      "4. Уполномоченный орган ведет реестр выданных разрешений на добровольную реорганизацию банков (банковских холдингов) по форме согласно приложению 1 к Правилам и реестр выданных разрешений на добровольную ликвидацию банков по форме согласно приложению 2 к Правилам.";

      заголовок главы 2 изложить в следующей редакции:

      "Глава 2. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче указанного разрешения";

      пункт 7 изложить в следующей редакции:

      "7. Отказ в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) производится по основаниям, предусмотренным статьей 61 Закона.

      В решении об отказе в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) указываются основания отказа. Мотивированный ответ об отказе в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию доводится до банка (банковского холдинга) в письменном виде с приложением копии решения об отказе.";

      заголовок главы 2-1 изложить в следующей редакции:

      "Глава 2-1. Порядок возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов";

      часть третью пункта 7-6 изложить в следующей редакции:

      "По запросу уполномоченного органа банк представляет информацию, касающуюся перевода депозитов физических лиц.";

      подпункт 2) пункта 7-8 изложить в следующей редакции:

      "2) список депозиторов - физических лиц в разрезе филиалов добровольно ликвидируемого банка, который содержит следующую информацию:

      индивидуальный идентификационный код (номер банковского счета) депозитора;

      фамилия, имя, отчество (при наличии), дата рождения депозитора;

      номер документа, удостоверяющего личность депозитора, и сведения о государственном органе, его выдавшем, дата выдачи;

      индивидуальный идентификационный номер;

      юридический адрес, место жительства депозитора;

      дата заключения и номер договора банковского счета и (или) банковского вклада, срок действия договора;

      ставки вознаграждения по вкладу;

      сумма депозита, а также начисленные и полученные депозитором суммы вознаграждения по вкладу;";

      заголовок главы 3 изложить в следующей редакции:

      "Глава 3. Порядок выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банка";

      форму Реестра выданных разрешений на добровольную реорганизацию банков (банковских холдингов) изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения (далее – Перечень);

      форму Реестра выданных разрешений на добровольную ликвидацию банков изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;

      форму Ходатайства о даче разрешения на добровольную реорганизацию (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) банка (банковского холдинга) изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

      текст в правом верхнем углу приложения 4 изложить в следующей редакции:

      "Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную реорганизацию
банка (банковского холдинга)
либо отказа в выдаче разрешения,
выдачи разрешения на добровольную
ликвидацию банков, а также возврата
депозитов физических лиц,
их перевода в другой банк

      Форма";

      текст в правом верхнем углу приложения 5 изложить в следующей редакции:

      "Приложение 5
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную реорганизацию
банка (банковского холдинга)
либо отказа в выдаче разрешения,
выдачи разрешения на добровольную
ликвидацию банков, а также возврата
депозитов физических лиц,
их перевода в другой банк

      Форма".

      2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.01.2019 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 32 "Об утверждении Правил осуществления доверительного управления акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, либо лицу, обладающему признаками крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, а также действий уполномоченного органа либо национального управляющего холдинга в период доверительного управления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7519, опубликованное 23 июня 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 199-200 (27018-27019)) следующие изменения:

      в Правилах осуществления доверительного управления акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, либо лицу, обладающему признаками крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, а также действий уполномоченного органа либо национального управляющего холдинга в период доверительного управления, утвержденных указанным постановлением:

      пункты 8, 9 и 10 изложить в следующей редакции:

      "8. В период доверительного управления акциями финансовой организации, но не позднее 45 (сорока пяти) календарных дней до истечения срока доверительного управления, допускается представление в Национальный Банк ходатайства собственника акций финансовой организации, переданных в доверительное управление, о продаже всех принадлежащих ему акций финансовой организации, переданных в доверительное управление (далее - ходатайство).

      В ходатайстве указываются сведения о лице (лицах), которое (которые) намеревается (намереваются) приобрести акции финансовой организации, переданные в доверительное управление, и количестве акций, которое данное лицо (данные лица) намеревается (намереваются) приобрести.

      9. Ходатайство представляется в Национальный Банк с приложением:

      1) документов для получения лицом (лицами), указанными в ходатайстве, статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга либо страхового холдинга) в соответствии с требованиями статьи 17-1 Закона о банках, статьи 26 Закона о страховании и статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг;

      2) документов, подтверждающих выполнение лицом (лицами), указанными в ходатайстве, требований уполномоченного органа, в соответствии с пунктом 2 статьи 47-1 Закона о банках, пунктом 2 статьи 53-1 Закона о страховании и пунктом 2 статьи 72-3 Закона о рынке ценных бумаг;

      3) договора купли–продажи, заключенного между собственником акций финансовой организации, переданных в доверительное управление, и лицом (лицами), указанным (указанными) в ходатайстве, который предусматривает вступление его в силу при условии удовлетворения ходатайства.

      10. Ходатайство удовлетворяется Национальным Банком в случае выполнения приобретателями акций, указанными в ходатайстве, требований пункта 2 статьи 47-1 Закона о банках, пункта 2 статьи 53-1 Закона о страховании и пункта 2 статьи 72-3 Закона о рынке ценных бумаг.".

      4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 37 "Об установлении перечня лиц, связанных с банковским конгломератом особыми отношениями" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7474, опубликованное 24 мая 2012 года в "Казахстанской правда" № 150-151 (26969-26970)) следующие изменения:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в пункте 1:

      в часть первую внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      часть вторую изложить в следующей редакции:

      "Лицами, связанными с банковским конгломератом особыми отношениями, не признаются национальный управляющий холдинг, являющийся акционером родительской организации банковского конгломерата, и юридические лица, десять и более процентов акций (долей участия в уставном капитале) которых принадлежат такому национальному управляющему холдингу, а также юридические лица, в которых должностное лицо банка, являющееся независимым директором, является в органах управления независимым директором, организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, и организатор торгов, акционером которого является уполномоченный орган, в случае, если должностное лицо банка является в данных организациях должностным лицом.".

      5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 62 "Об утверждении Правил совершения банком или банковским холдингом сделок с собственными облигациями и облигациями, выпущенными дочерними организациями данного банка или банковского холдинга, обязательства по которым гарантированы банком или банковским холдингом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7507, опубликованное 24 мая 2012 года в газете "Казахстанской правда" № 150-151 (26969-26970)) следующее изменение:

      в Правилах совершения банком или банковским холдингом сделок с собственными облигациями и облигациями, выпущенными дочерними организациями данного банка или банковского холдинга, обязательства по которым гарантированы банком или банковским холдингом, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 6 изложить в следующей редакции:

      "6. Один экземпляр отчета на бумажном носителе банк или банковский холдинг представляют в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций в течение месяца со дня осуществления сделки по приобретению облигаций. Второй экземпляр отчета хранится в банке или банковском холдинге в течение 5 (пяти) лет со дня составления данного отчета.".

      6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78 "Об утверждении Правил признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7557, опубликованное 25 июля 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 237-238 (27056-27057)) следующие изменения:

      в Правилах признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 3) пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "3) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.";

      пункт 11 изложить в следующей редакции:

      "11. Ведение реестра лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, осуществляется в электронном виде в программном обеспечении, соответствующем требованиям Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7734.

      Включение лица в реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.

      В реестре содержится следующая информация о квалифицированном инвесторе:

      дата внесения записи о лице в реестр;

      виды услуг и (или) виды ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;

      дата исключения лица из реестра;

      причина исключения лица из реестра;

      для физического лица:

      фамилия, имя, отчество (при его наличии);

      наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;

      юридический адрес и место жительства;

      для юридического лица:

      полное и сокращенное наименование;

      номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) в качестве юридического лица;

      место нахождения.

      Внесение изменений в реестр осуществляется по заявлению квалифицированного инвестора, в том числе по заявлению об отказе от статуса квалифицированного инвестора.

      Внесение изменений, связанных с исключением юридического лица из реестра, также осуществляется, если юридическое лицо не подтвердило соблюдение установленных требований.

      По запросу квалифицированного инвестора лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, предоставляет квалифицированному инвестору выписку из реестра, содержащую информацию о данном лице.

      Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган сведения о квалифицированных инвесторах по форме согласно приложению к Правилам.

      Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, предоставляет по требованию уполномоченного органа реестр в электронной форме и (или) на бумажном носителе в сроки, определенные в запросе.";

      форму Сведений о квалифицированных инвесторах изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню.

      8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2012 года № 128 "Об утверждении Инструкции о мерах по поддержанию банковским холдингом, а также крупным участником банка, коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7624, опубликованное 15 августа 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 268-270 (27087-27089)) следующие изменения:

      в Инструкции о мерах по поддержанию банковским холдингом, а также крупным участником банка, коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата, утвержденной указанным постановлением:

      часть первую пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Банковский холдинг, а также крупный участник банка принимают меры, предусмотренные Инструкцией, по поддержанию коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата на уровне, установленном уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в постановлениях Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 92 "Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных лимитов для банковского конгломерата, а также форм и сроков представления отчетности", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7601 (далее – постановление № 92), и от 30 мая 2016 года № 147 "Об установлении нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции банка", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13919 (далее - постановление № 147).";

      подпункт 2) пункта 3 изложить в следующей редакции:

      "2) ежегодный контроль наличия систем управления рисками и внутреннего контроля в банке, имеющем банковский холдинг и (или) крупных участников банка, в том числе оценок соответствия указанных систем требованиям, установленным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 29 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9322;";

      пункты 9 и 10 изложить в следующей редакции:

      "9. При снижении коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата ниже минимальных нормативных значений, установленных постановлениями № 92 и № 147:

      1) банковский холдинг, а также крупный участник банка – в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня выявления факта снижения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата инициируют принятие общим собранием акционеров банка Плана обязательных для исполнения мероприятий (далее – План мероприятий), в том числе содержащего меры оперативного обеспечения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата, установленные Инструкцией, и в течение 7 (семи) рабочих дней после принятия Плана мероприятий представляют его в уполномоченный орган;

      2) банковский холдинг либо крупный участник банка, имеющие контроль над банком, или имеющие возможность оказывать влияние на решения банка в силу договора или иным образом – в течение 7 (семи) рабочих дней со дня выявления факта снижения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата представляют в уполномоченный орган План мероприятий для согласования, в том числе содержащий меры оперативного обеспечения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата, установленные Инструкцией.

      При наличии у банка более одного банковского холдинга либо крупных участников банка, данными банковскими холдингами и (или) крупными участниками банка – физическими лицами совместно осуществляются действия, указанные в подпункте 2) настоящего пункта.

      10. В согласованном с уполномоченным органом Плане мероприятий указываются сроки выполнения мер по поддержанию банковским холдингом либо крупным участником банка, коэффициентов достаточности собственного капитала и сроки представления информации об их исполнении в уполномоченный орган.

      Информация банковского холдинга либо крупного участника банка о выполнении мероприятий, определенных Планом мероприятий, представляется с приложением подтверждающих документов. При невыполнении любого из условий Плана мероприятий банковский холдинг либо крупный участник банка уведомляет уполномоченный орган о причинах его невыполнения.".

      10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 213 "Об утверждении Правил привлечения добровольными накопительными пенсионными фондами добровольных пенсионных взносов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8798, опубликованное 25 декабря 2013 года в газете "Юридическая газета" № 191 (2566)) следующее изменение:

      в Правилах привлечения добровольными накопительными пенсионными фондами добровольных пенсионных взносов, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 6) пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "6) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.".

      11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 234 "Об утверждении формы типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8795, опубликованное 15 ноября 2013 года в газете "Юридическая газета" № 172 (2547)) следующие изменения:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в форме Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом, утвержденной указанным постановлением:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      подпункт 23) пункта 4 изложить в следующей редакции:

      "23) не исполнять приказы Фонда о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в тенге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов с даты получения уведомления от Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) о приостановлении действия лицензии Фонда и до даты получения уведомления от уполномоченного органа о возобновлении действия лицензии Фонда;".

      12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 67 "Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9487, опубликованное 16 июня 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в форме Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем, утвержденной указанным постановлением:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      подпункт 24) пункта 5 изложить в следующей редакции:

      "24) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Компанию, Управляющего, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.";

      в форме Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, утвержденной указанным постановлением:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      подпункт 16) пункта 4 изложить в следующей редакции:

      "16) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Компанию, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.".

                              Реестр выданных разрешений

                  на добровольную реорганизацию банков (банковских холдингов)

            Реестр выданных разрешений на добровольную ликвидацию банков

      № _________________
дата _______________

                                                                        Председателю

                                                                  Национального Банка

                                                                  Республики Казахстан

                                          Ходатайство
                  о даче разрешения на добровольную реорганизацию
            (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование)
                              банка (банковского холдинга)

      ________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (наименование заявителя)

            просит в соответствии с решением общего собрания акционеров банка (банковского
холдинга) № __ от "____" __________________ года, __________________________________
________________________________________________________________________________
                              (место проведения)

            выдать разрешение на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)
посредством (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования) (нужное
подчеркнуть) в __________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (юридического(их) лица (лиц), образующегося(-ихся)
                  в результате реорганизации банка (банковского холдинга))

            Банк (банковский холдинг) полностью отвечает за достоверность прилагаемых к
ходатайству документов и сведений, а также своевременное представление
уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в
связи с рассмотрением ходатайства.

            Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому):

            Уполномоченное лицо от акционеров банка (фамилия, имя, отчество (при наличии)),
ссылка на документ, являющийся основанием получения названных полномочий).

            ___________________________
            (подпись)

            Место печати (при наличии)

                                          Герб
                              Республики Казахстан
                  Полное наименование уполномоченного органа

                                    Лицензия

                        на проведение банковских и иных операций

            Номер лицензии __________________ Дата выдачи "____"______ _______ года
________________________________________________________________________________
                        (полное наименование банка)

            Настоящая лицензия дает право на проведение следующих видов операций (в
национальной и (или) иностранной валюте):

            1) банковских операций:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

            2) иных операций:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

            Председатель (заместитель Председателя)

            Место печати

            город Алматы

                  Форма, предназначенная для сбора административных данных

                        Сведения о квалифицированных инвесторах

                  Отчетный период: по состоянию на "___" __________20__года

            Индекс: F1-QI

            Периодичность: ежеквартальная

            Представляет: лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором

            Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

            Срок представления: ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

      ________________________________________________________________________________
(полное наименование лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором)

                        по состоянию на "___" __________20__года

      Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
________________________________________________________________________________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      __________ ________
подпись       дата

      Главный бухгалтер
________________________________________________________________________________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      _________ ________
подпись       дата

      Исполнитель ____________________________________________________________________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      __________ ______________
подпись      телефон

      Место для печати (при ее наличии)

            Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных
данных, приведено в приложении к настоящей форме

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения о квалифицированных инвесторах

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Сведения о квалифицированных инвесторах" (далее – форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 55) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", с пунктом 3 статьи 5-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма заполняется лицом, осуществляющим признание квалифицированных инвесторов ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге и в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснения по заполнению формы

      5. В строках с 1.1 по 1.6 указываются данные на основании сведений, идентифицирующих лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором.

      6. В строках с 2.1 по 2.7 указываются данные на основании информации из реестра квалифицированных инвесторов или базы данных, сформированной с учетом требований законодательства Республики Казахстан.

      7. В строках с 3.1 по 3.3 указываются данные на основании информации из реестра квалифицированных инвесторов или базы данных, сформированной с учетом требований законодательства Республики Казахстан.

      8. В строках с 4.1 по 4.3 указываются данные на основании информации о наличии и владельцах эмиссионных ценных бумаг, системе учета номинального держания.

      9. При заполнении строк 5.1 и 5.2 указываются данные за отчетный год, включая последний день отчетного периода.