В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) Правила рассмотрения отчетов об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) Требования к составлению и оформлению отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан по перечню согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
3. Департаменту рынка ценных бумаг (Хаджиева М.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":
на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель | |
Национального Банка | Д. Акишев |
| Приложение 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 130 |
Правила
рассмотрения отчетов об итогах размещения паев паевого
инвестиционного фонда
1. Настоящие Правила рассмотрения отчетов об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах".
2. Правила определяют условия и порядок рассмотрения отчетов об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда.
3. Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда представляется в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.
4. Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда управляющая компания паевого инвестиционного фонда представляет в уполномоченный орган следующие документы на бумажном носителе:
1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, составленное в произвольной форме;
2) отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, составленный и оформленный в соответствии с Требованиями к составлению и оформлению отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, утвержденными настоящим постановлением.
5. Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда рассматривается уполномоченным органом в течение 14 (четырнадцати) календарных дней с даты получения соответствующих документов.
6. В случае соответствия документов, представленных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, требованиям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и инвестиционных фондах уполномоченный орган с сопроводительным письмом направляет управляющей компании паевого инвестиционного фонда утвержденный отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда с отметкой уполномоченного органа о его утверждении.
7. Уполномоченный орган отказывает в утверждении отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда в случае, установленном пунктом 3 статьи 24 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда управляющая компания паевого инвестиционного фонда повторно представляет в уполномоченный орган отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня получения отказа.
| Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 130 |
Требования к составлению и оформлению отчета об итогах
размещения паев паевого инвестиционного фонда
1. Настоящие Требования к составлению и оформлению отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда (далее – Требования) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах".
2. Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда представляется в уполномоченный орган в течение 3 (трех) рабочих дней после завершения первоначального размещения паев паевого инвестиционного фонда, а также в течение 1 (одного) месяца по окончании шестимесячного отчетного периода.
3. Титульный лист отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда содержит следующую информацию:
1) наименование документа: "Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда";
2) полное и сокращенное наименование паевого инвестиционного фонда (далее – фонд);
3) полное и сокращенное наименование управляющей компании фонда;
4) запись: "Утверждение уполномоченным органом отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения паев паевого инвестиционного фонда, описанных в отчете об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе. Должностные лица управляющей компании паевого инвестиционного фонда подтверждают, что вся информация, представленная в отчете об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно паевого инвестиционного фонда и размещаемых паев паевого инвестиционного фонда.".
4. Отчет об итогах размещения паев фонда составляется в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе с приложением копии выписки регистратора с лицевого счета управляющей компании для учета размещенных паев фонда, составленной на дату, следующую за датой окончания отчетного периода, и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в электронном виде в формате PDF (без сведений о собственниках паев фонда) и содержит следующую информацию:
1) наименование фонда;
2) дата и номер государственной регистрации выпуска паев фонда;
3) наименование управляющей компании фонда и ее место нахождения;
4) номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем;
5) наименование кастодиана фонда и его место нахождения;
6) номер и дата получения кастодианом фонда лицензии на осуществление кастодиальной деятельности;
7) сведения о первоначальном размещении паев фонда:
даты начала и окончания периода первоначального размещения паев фонда (если было принято решение о продлении срока первоначального размещения паев фонда, то в данном пункте указывается дата и номер письма уполномоченного органа о продлении срока первоначального размещения паев фонда);
номинальная стоимость пая фонда при первоначальном размещении паев фонда;
количество паев фонда, размещенных по состоянию на дату окончания первоначального размещения паев фонда;
8) сведения о размещении паев фонда на дату окончания отчетного периода:
даты начала и окончания периода размещения паев фонда;
количество паев фонда, размещенных в отчетном периоде;
количество паев фонда, выкупленных в отчетном периоде;
сумма денег, оплаченная за выкуп паев фонда в отчетном периоде;
суммарное количество паев фонда, размещенных на отчетную дату, с учетом ранее размещенных паев фонда (за вычетом выкупленных паев фонда);
сумма денег, поступившая в оплату паев фонда в отчетном периоде, подтвержденная справкой кастодиана о поступлении денег в оплату паев фонда, размещенных в отчетном периоде (с приложением копии справки кастодиана о подтверждении поступления денег в оплату паев фонда, размещенных в отчетном периоде, составленной на дату, следующую за датой окончания отчетного периода);
9) сведения о собственниках паев фонда в разрезе каждого собственника, приобретших паи фонда у управляющей компании фонда в отчетном периоде, с указанием:
полного наименования собственника - юридического лица или фамилии, имени, отчества (при его наличии) собственника - физического лица;
даты государственной регистрации (перерегистрации) собственника пая фонда юридического лица или реквизитов документов, удостоверяющих личность собственника пая фонда физического лица;
даты приобретения собственником паев фонда и стоимости паев фонда на дату приобретения;
общего количества паев фонда, приобретенных собственником при размещении паев фонда в отчетном периоде;
суммы денег, поступившей в оплату паев фонда;
Подпункты 8) и 9) части первой настоящего пункта Требований не заполняются в случае неразмещения паев фонда в отчетном периоде.
5. При подаче документов на бумажном носителе для утверждения отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда:
1) заявление управляющей компании паевого инвестиционного фонда подписывается руководителем исполнительного органа управляющей компании паевого инвестиционного фонда (либо лицом, его замещающим) и заверяется оттиском печати управляющей компании паевого инвестиционного фонда (при наличии);
2) в случае, если каждый представленный документ состоит из одного листа, то он подписывается руководителем структурного подразделения управляющей компании, осуществляющего управление активами паевого инвестиционного фонда, главного бухгалтера управляющей компании (либо лицами, их замещающими) и заверяется оттиском печати управляющей компании паевого инвестиционного фонда (при наличии);
3) при множественности листов каждый представленный документ прошивается и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Подписи руководителя структурного подразделения управляющей компании, осуществляющего управление активами паевого инвестиционного фонда, главного бухгалтера управляющей компании (либо лиц, их замещающих) и оттиск печати управляющей компании (при наличии) наносятся частично на бумажную пломбу, частично на лист документа;
4) в документах не допускаются неоговоренные исправления, зачеркивания, подчистки, помарки, дописки (допечатки). При исправлении зачеркнутое слово должно ясно читаться. Каждое исправление (дополнение) должно быть оговорено, например: "исправленному... верить", "дописанному... верить", "зачеркнутое... не читать", заверено лицами, подписавшими документ и оттиском печати общества (при наличии).
Дополнительные (исправленные) документы представляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом. В сопроводительном письме указывается исходящий номер и дата письма уполномоченного органа об отказе в утверждении отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, а также перечень представляемых документов.
6. Содержание документов, представленных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в соответствии с Правилами в уполномоченный орган на электронном и бумажном носителях, является идентичным.
| Приложение 3 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 130 |
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан,
утративших силу
1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года № 75 "Об утверждении формы отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4201).
2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 11 декабря 2006 года № 287 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года № 75 "Об утверждении формы отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4509).
3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 марта 2009 года № 52 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года № 75 "Об утверждении формы отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5644).