В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Установить прилагаемый Перечень основных документов, подлежащих хранению, и сроки их хранения в банках второго уровня согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты Республики Казахстан:
1) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 320 "Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3841);
2) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 июля 2007 года № 208 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 320 "Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4931).
3. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":
на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в средствах массовой информации в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова А.О.
6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель | |
Национального Банка | Д. Акишев |
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство культуры и спорта
Республики Казахстан
____________ А. Мухамедиулы
15 апреля 2016 года
| Приложение к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 66 |
Перечень основных документов, подлежащих хранению, и сроки их
хранения в банках второго уровня
Номер пункта | Вид документа (в том числе электронные документы, удостоверенные электронной цифровой подписью) | Срок хранения | Примечание | |
в головном банке | в филиалах, представительствах | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1. Организация системы управления | ||||
1.1. Распорядительная деятельность | ||||
1 | Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний, решения общих собраний акционеров банка и документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы) | Постоянно | До минования надобности | Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка |
2 | Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний, постановления исполнительного органа банка, документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы) | Постоянно | До минования надобности | Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка |
3 | Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний совета директоров банка, документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы) | Постоянно | До минования надобности | Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка |
4 | Правила, положения, инструкции, методические указания, рекомендации, разработанные банком | Постоянно | До замены новыми | |
5 | Стандарты менеджмента и качества | 5 лет ЭПК | - | |
6 | Переписка по применению правил, положений, инструкций, методических указаний, рекомендаций и стандартов менеджмента качества | 5 лет ЭПК | - | |
7 | Инициативные предложения, внесенные в государственные органы, документы (докладные записки, заключения, справки и другие документы) по их разработке | Постоянно | - | |
8 | Приказы, распоряжения руководителей банка и документы к ним (справки, сводки, информации, докладные записки и другие документы): 1) по основной деятельности (за исключением нормативных правовых приказов); | Постоянно | Постоянно | Направленные для сведения - до минования надобности |
2) по личному составу (подтверждающие трудовую деятельность работников), по аттестации, повышению квалификации, присвоению званий (чинов), изменению фамилий, поощрению, награждению, оплате труда, премированию, выплатам, пособиям, отпускам работников с тяжелыми, вредными (особо вредными) и опасными (особо опасными) условиями труда, ежегодным трудовым отпускам, социальным отпускам, длительным зарубежным командировкам, командировкам работников с тяжелыми, вредными (особо вредными) и опасными (особо опасными) условиями труда; | 75 лет ЭПК | 75 лет ЭПК | ||
3) по организационно-распорядительным и административно-хозяйственным вопросам; | 5 лет | 5 лет | ||
4) по краткосрочным внутриреспубликанским и зарубежным командировкам | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | ||
9 | Проекты приказов, распоряжений руководителя банка, основания к приказам руководителя банка | 1 год | 1 год | |
10 | Документы (справки, доклады, отчеты, переписка и другие документы) о выполнении приказов, распоряжений руководителей банка | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
11 | Переписка с государственными органами и органами местного самоуправления по вопросам деятельности банка | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
12 | Переписка с финансовыми и другими организациями по основным (отраслевым, профильным) направлениям деятельности | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
13 | Доверенности на представление интересов банка во взаимоотношениях с третьими лицами и в судах | 3 года* | 3 года* | *После истечения срока доверенности |
14 | Документы по оформлению консульских документов для работников банка и зарубежных консультантов (заявки, справки, распоряжения банка) | 10 лет | 10 лет | |
1.2. Контроль | ||||
15 | Документы ревизий и проверок деятельности банка, его структурных подразделений, проводимых уполномоченными государственными органами, аудиторскими организациями и внутренним аудитом (доклады, докладные записки, справки, акты, заключения, отчеты, возражения, переписка) | Постоянно | Постоянно | |
16 | Документы о выполнении предложений по результатам проверок, ревизий (докладные записки, отчеты, справки, переписка) | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
17 | Документы ревизий, проверок, проводимых банком (акты, справки, переписка) | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
18 | Документы по служебным расследованиям (акты, справки, переписка) | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
19 | Документы (исковые заявления, доверенности, акты, ходатайства, жалобы (апелляционные и надзорные), протоколы и другие документы) | 5 лет* | 5 лет* | *После вынесения решения |
20 | Обращения физических и юридических лиц, документы (справки, сведения, переписка и другие документы) по исполнению: 1) содержащие предложения творческого характера, сведения о серьезных недостатках, фактах коррупции и злоупотреблениях; | Постоянно | Постоянно | |
2) личного характера; | 5 лет ЭПК* | 5 лет ЭПК* | *В случае неоднократного обращения – 5 лет после последнего рассмотрения | |
3) оперативного характера | 5 лет | 5 лет | ||
21 | Журналы учета проведенных ревизий (проверок) и контроля за исполнением решений, принятых по результатам осуществленных ревизий (проверок) | 5 лет | 5 лет | |
22 | Графики приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством банка | 3 года | 3 года | После замены новыми |
1.3. Организационные основы управления | ||||
23 | Юридические дела: 1) крупных участников банков, банковских холдингов; | Постоянно | До замены новыми | *После закрытия счета |
2) клиентов банков | 5 лет ЭК* | 5 лет ЭК* | ||
24 | Согласие Национального Банка Республики Казахстан на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации и страхового холдинга | Постоянно | - | |
25 | Учредительные документы банка (учредительный договор, устав, дополнения и изменения к ним) | Постоянно | До замены новыми | |
26 | Лицензии, выданные банку | До лишения лицензии | - | |
27 | Переписка с Национальным Банком Республики Казахстан по вопросам выдачи разрешения (отказа в выдаче) на создание или приобретение дочерних организаций банка | Постоянно | До прекращения деятельности дочерних организаций банка | |
28 | Переписка с Национальным Банком Республики Казахстан по вопросам выдачи согласия (отказа в выдаче, отзыва) на назначение (избрание) руководящих работников банка | Постоянно | - | |
29 | Положения о постоянно действующих комиссиях банка | Постоянно | До замены новыми | |
30 | Сведения об акционерах, реестр акционеров банка и изменения к нему, выписки регистратора из реестра акционеров | Постоянно | Постоянно | |
31 | Списки аффилиированных лиц, лиц, имеющих право на получение дивидендов | Постоянно | Постоянно | |
32 | Заявки лиц, связанных с банком особыми отношениями, на совершение сделок с банком | 5 лет ЭК* | 5 лет ЭК* | *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия |
33 | Информация о сделках с лицами, связанными с банком особыми отношениями | 5 лет ЭК* | 5 лет ЭК* | *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия |
34 | Оригиналы документов, подтверждающих собственность на акции, и сведения о формировании уставного капитала банков | 5 лет* | 5 лет* | *После перехода права собственности на акции при условии завершения ревизии налоговыми органами |
35 | Договоры на осуществление аудита банка | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
36 | Документы о реорганизации, переименовании банка, его структурных подразделений (отчеты, акты, переписка, докладные записки, заключения и другие документы) | Постоянно | Постоянно | |
37 | Документы банков и их структурных подразделений по руководящим работникам (справки, акты, переписка) | 10 лет ЭК | 10 лет ЭК | |
38 | Положения о коллегиальных, консультативно-совещательных, исполнительных, контрольных, научных, экспертных, методических органах банка | Постоянно | Постоянно | |
39 | Положения о структурных подразделениях банка | Постоянно* | Постоянно* | *После замены новыми |
40 | Книги регистрации договоров займов | Постоянно | Постоянно | |
41 | Штатные расписания банка, изменения к штатным расписаниям | Постоянно | Постоянно | |
42 | Штатная расстановка (штатно-списочный состав работников) | 75 лет | 75 лет | |
43 | Проекты штатных расписаний, документы по их разработке (справки, заключения, докладные записки) | 5 лет | 3 года | |
44 | Приемо-сдаточные акты и приложения к ним при смене: 1) руководящих работников банка; | Постоянно | Постоянно | |
2) материально-ответственных лиц; | 5 лет | 5 лет | ||
45 | Списки лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров банка | Постоянно | Постоянно | |
46 | Номенклатура должностей | Постоянно | До минования надобности | |
47 | Должностные инструкции | 3 года* | 3 года* | *После замены новыми |
48 | Документы (сведения о задачах, функциях, структуре организации, переписка) по разработке и поддержке интернет-ресурса | 5 лет ЭПК | - | |
49 | Документы о командировках (программы, планы-задания, переписка, доклады, справки, отчеты): 1) внутригосударственных; | 5 лет | 5 лет | |
2) зарубежных | 5 лет ЭК | 5 лет | ||
50 | Учредительные документы дочерних организаций банков (устав, учредительный договор, дополнения и изменения к ним) | 5 лет* | 5 лет* | *После замены новыми |
51 | Переписка с акционерами банка по вопросам проведения собраний акционеров | 5 лет | 5 лет | |
52 | Документы по начислению дивидендов (расчеты, справки, заключения) | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
53 | Документы по выкупу акций у акционеров банка (заключения, справки, переписка) | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
54 | Переписка с дочерними организациями и структурными подразделениями банка по вопросам их основной деятельности | 5 лет | 5 лет | |
55 | Документы о задолженности юридических и физических лиц (книги учета, расчеты и другие документы) | 5 лет* | 5 лет* | *После погашения задолженности |
56 | Переписка с регистратором банка по вопросам учета акций банка | 5 лет | 5 лет | |
57 | Правоустанавливающие документы, финансовая отчетность и иные документы акционеров банка (учредительные договоры, уставы, договоры купли-продажи акций) | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
58 | Документы (распоряжения, заявки, планы продаж, списки, договоры купли-продажи, отчеты независимых оценщиков, переписка) о продаже активов должника и другие документы | Постоянно | Постоянно | Движимого имущества (мебель, автотранспорт, оргтехника и другое имущество) - 5 лет ЭПК |
1.4. Правовое обеспечение деятельности банка и производство по делам об административных правонарушениях | ||||
59 | Свидетельства о праве собственности на землю, здания, имущество | Постоянно | Постоянно | |
60 | Договоры (соглашения и контракты) об оказании услуг банку организациями, оказывающими юридические услуги | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия |
61 | Постановления органов дознания, предварительного следствия и органов исполнительного производства, санкционированные судом, а также постановления, решения, приговоры, определения судов о наложении и снятии ареста на деньги и другое имущество клиента банка, находящееся в банке | 5 лет* | 5 лет* | *После снятия с ареста |
62 | Постановления, решения, определения, приговоры судов по вопросам деятельности банка | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
63 | Решения уполномоченных органов и должностных лиц о приостановлении расходных операций по банковским счетам клиентов банка | 5 лет* | 5 лет* | *После устранения причины приостановления расходных операций |
64 |
Примечание РЦПИ! | |||
Документы по вопросам применения Национальным Банком Республики Казахстан ограниченных мер воздействия и санкций в отношении банков (докладные записки, справки, переписка) | 5 лет | 5 лет | ||
65 | Журналы учета исков | 5 лет* | 5 лет* | *После вынесения судами последнего решения по искам |
66 | Акты уполномоченных государственных органов, подтверждающие изъятие документа (дела) | 5 лет* | 5 лет* | *После возврата документа, дела или закрытия счета |
67 | Копии документов, подлинники которых изъяты правоохранительными органами и судами по уголовным и гражданским делам | До минования надобности | До минования надобности | |
68 | Документы (заключения, справки, переписка) по юридической экспертизе договоров | 10 лет* | 10 лет* | *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия |
69 | Документы (протоколы, акты, предписания, переписка и другие документы) по делам об административных правонарушениях | 5 лет | 5 лет | |
1.5. Документационное обеспечение и организация хранения документов | ||||
70 | Картотека по истории | Постоянно* | Постоянно* | *На постоянное государственное хранение передается при ликвидации банка без правопреемника |
71 | Дело (исторические справки, листы архивных фондов, завершенных делопроизводством, акты приема-передачи дел на постоянное хранение в государственный архив, акты о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению, акты проверок наличия и состояния дел и документов, акты о неисправимых повреждениях дел и другие документы, отражающие работу с архивным фондом) архивного фонда архива банка второго уровня | Постоянно* | Постоянно* | *На постоянное государственное хранение передается при ликвидации банка без правопреемника |
72 | Номенклатура дел: 1) банка; | Постоянно | Постоянно | |
2) структурных подразделений | 5 лет | 5 лет | ||
73 | Карточки учета (журналы) регистрации: 1) приказов, указаний, распоряжений, правил, инструкций, положений, уставов; | Постоянно | Постоянно | |
2) поступающих и отправляемых документов, в том числе по электронной почте | 3 года | 3 года | ||
74 | Журналы (книги), ведомости учета служебных бланков строгой отчетности | 5 лет | 5 лет | |
75 | Перечень документов, образующихся в результате деятельности банков (с указанием сроков хранения) | Постоянно | До замены новым | |
76 | Описи дел*: 1) постоянного срока хранения; | Постоянно* | Постоянно* | *Структурных подразделений – 3 года после утверждения экспертно-проверочной комиссией местного исполнительного органа, республиканского государственного архива Республики Казахстан годового раздела сводной описи дел. *Неутвержденные – до минования надобности |
2) по личному составу; | Постоянно* | Постоянно* | *На постоянное государственное хранение передаются после ликвидации банка | |
3) временного срока хранения | 3 года* | 3 года* | *После уничтожения дел | |
77 | Акты о выделении документов к уничтожению | Постоянно * | Постоянно* | *В государственный архив не передаются |
78 | Акты приема-передачи документов и дел на государственное хранение | Постоянно | Постоянно | |
79 | Протоколы заседаний экспертной комиссии по проведению экспертизы ценности документов банка для определения их срока хранения | Постоянно | Постоянно | |
80 | Переписка по методическим и организационным вопросам ведения делопроизводства и архивного дела | 3 года | 3 года | |
81 | Заявки (заказы) на выдачу документов из ведомственного (частного) архива банка | 1 год | 1 год | |
82 | Акты выдачи документов во временное пользование из ведомственного (частного) архива банка | 3 года* | 3 года* | *После возвращения документов в ведомственный (частный) архив |
83 | Заявления, запросы юридических и физических лиц о выдаче архивных справок, копий, выписок из документов, переписка по их выдаче | 3 года | 3 года | |
84 | Положение о ведомственном (частном) архиве банка | Постоянно | 5 лет* | *После замены новыми |
85 | Паспорт ведомственного (частного) архива банка | Постоянно* | Постоянно* | *В государственный архив не передаются |
86 | Журналы учета поступления и выбытия документов ведомственного (частного) архива банка | Постоянно* | Постоянно* | *В государственный архив не передаются |
2. Прогнозирование, планирование и кредитно-финансовые вопросы | ||||
2.1. Прогнозирование и планирование | ||||
87 | Перспективные планы развития банка, документы об их разработке | Постоянно | До минования надобности | |
88 | Бизнес-планы банка и их экономические обоснования: 1) годовые; | Постоянно | Постоянно | |
2) квартальные | 5 лет | 5 лет | ||
89 | Документы по разработке бизнес-планов (расчеты, заключения, справки) | 5 лет | 5 лет | |
90 | Планы работы филиалов, представительств: 1) годовые; | 3 года | 3 года | |
2) полугодовые; | 1 год | 1 год | ||
3) квартальные; | 1 год | 1 год | ||
4) месячные | 1 год | 1 год | ||
91 | Переписка по вопросам прогнозирования и планирования | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
92 | Документы по разработке ставок вознаграждения и тарифов комиссионного вознаграждения (справки, расчеты, обоснования) | 5 лет | 5 лет | |
2.2. Кредитно-финансовые вопросы | ||||
93 | Договоры (соглашения) о предоставлении займов и документы к ним (ходатайства, заключения, переписка заявления, справки, распоряжения, поручительства) | 10 лет* | 10 лет* | *После выполнения всех обязательств по договору и при условии завершения ревизии налоговыми органами |
94 | Финансовая и иная отчетность банков второго уровня, представляемая согласно требованиям Национального Банка Республики Казахстан: 1) годовые; | Постоянно | Постоянно | *При условии завершения ревизии налоговыми органами, при отсутствии годовых - постоянно |
2) квартальные; | 5 лет* | 5 лет* | ||
3) ежемесячные; | 1 год | 1 год | ||
4) еженедельные; | 1 год | 1 год | ||
5) ежедневные | 1 год | 1 год | ||
95 | Документы о возврате займов, находящихся в составе государственного долга, и вознаграждения по данным займам (справки, расчеты, заключения) | Постоянно | Постоянно | |
96 | Документы по изучению кредитно-экономических вопросов, анализу размещения и привлечения займов (программы, таблицы, сведения, статистико-аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснительные записки) | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
97 | Сведения о внутрисистемном перераспределении заемных ресурсов | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
98 | Документы по кредитным линиям банков-корреспондентов (договоры, переписка, заключения) | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
99 | Документы по анализу заемных отношений с клиентами (справки, обзоры, таблицы, диаграммы, переписка, записки) | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
100 | Документы по полученным ранее и представленным межбанковским займам (ходатайства, экономические расчеты, заключения) | 5 лет* | 5 лет* | *После возвращения кредита |
101 | Кредитное досье заемщиков (по беззалоговым займам) - физических и юридических лиц: 1) на бумажном носителе; | 5 лет* | 5 лет* | *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия |
2) на электронном носителе (для банков, которые располагают возможностью формирования кредитного досье в электронном формате) | 5 лет* | 5 лет* | ||
102 | Кредитное досье заемщиков (по залоговым займам) - физических и юридических лиц: 1) на бумажном носителе; | 10 лет* | 10 лет* | *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия |
2) на электронном носителе (для банков, которые располагают возможностью формирования кредитного досье в электронном формате) | 10 лет* | 10 лет* | ||
103 | Оригиналы согласий субъекта кредитной истории на представление сведений о нем в кредитные бюро | 10 лет* | 10 лет* | *После даты представления последней информации в кредитное бюро |
104 | Акты приема-передачи кредитных досье, служебные записки с обоснованием необходимости выдачи документов из кредитных досье | 10 лет ЭК* | 10 лет ЭК* | *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия |
105 | Документы по оказанию финансово-консультационных услуг (заявки клиентов, соглашения, счета-фактуры, заключения, акты) | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
106 | Документы по кредитованию государственных региональных программ (копии постановлений Правительства Республики Казахстан, ходатайства органов местного самоуправления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка) | 5 лет ЭК* | 5 лет ЭК* | *После реализации программы |
107 | Конкурсная документация, представляемая организатором конкурса потенциальным поставщикам для участия в конкурсе по государственным закупкам банковских услуг: 1) в банке победителе конкурса; | Постоянно | Постоянно | |
2) в банке участнике конкурса | До минования надобности | До минования надобности | ||
108 | Договоры о государственных закупках банковских услуг: 1) по результатам конкурсов; | Постоянно | Постоянно | *После истечения срока действия договора |
2) на основе запроса ценовых предложений; | 5 лет* | 5 лет* | ||
3) из одного источника | 5 лет* | 5 лет* | ||
109 | Переписка по государственным закупкам банковских услуг | 5 лет | 5 лет | |
110 | Журналы регистрации договоров займов с физическими и юридическими лицами | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
111 | Журналы регистрации заявок на займы | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
112 | Платежные ведомости, платежные документы, переписка о переуступке (принятии) прав требований по договорам займов | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
113 | Ежемесячные, ежедневные справки, группировочные ведомости о состоянии и использовании кредитных ресурсов | 5 лет | 5 лет | |
114 | Документы о списании безнадежных к взысканию займов (заключения, акты, переписка) | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
115 | Документы по займам, предоставленным за счет средств республиканского и местных бюджетов, по займам, права требования по которым принадлежат Министерству финансов Республики Казахстан, а также по гарантированным государством займам (заявления, договоры займа, отчеты, переписка и другие) | Постоянно | Постоянно | |
116 | Отклоненные заявки юридических и физических лиц на получение займа, документы (заявления/согласия клиентов, расчеты, переписка и другие документы) по ним | 1 год* | 1 год* | *После вынесения решения банком |
3. Кассовые операции, инкассация | ||||
3.1. Кассовые операции | ||||
117 | Договоры о материальной ответственности, заключенные банком с работниками, осуществляющими операции с ценностями | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
118 | Договоры на кассовое обслуживание клиентов банка | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
119 | Документы (акты экспертиз, отчеты, переписка) о неплатежных и поддельных банкнотах и монетах | 5 лет | 5 лет | |
120 | Акты проверок организации кассовой работы в банке | 5 лет | 5 лет | |
121 | Документы (справки, заключения, расчеты) по вопросу установления банками минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе на конец дня | 5 лет | 5 лет | |
122 | Кассовые документы с приложениями (приходные и расходные кассовые мемориальные ордера по ценностям, хранящимся в хранилище, чеки, объявления на взнос наличными деньгами) | 5 лет* | 5 лет* | *При условии проведения проверки (ревизии) |
123 | Справки о суммах принятых денег и количестве поступивших в кассу кассовых документов | 5 лет | 5 лет | |
124 | Справки о сумме выданных денег и полученной сумме под отчет | 5 лет | 5 лет | |
125 | Сводные справки о кассовых оборотах | 5 лет | 5 лет | |
126 | Книги учета денег и ценностей, находящихся в хранилище ценностей, принятых и выданных денег (ценностей), драгоценных металлов | 5 лет* | 5 лет* | *При условии проведения проверки (ревизии) |
127 | Документы (акты, справки, переписка) по ревизиям хранилищ ценностей | 5 лет | 5 лет | |
128 | Карточки учета ценностей | 5 лет | 5 лет | |
129 | Акты приема-передачи ценностей и вскрытия посылок с ценностями | 5 лет | 5 лет | |
130 | Книги (журналы) учета квитанционных книжек, бланков строгой отчетности, выданных ответственным исполнителям | 5 лет | 5 лет | |
131 | Контрольный журнал приема-передачи под охрану хранилища ценностей | 5 лет | 5 лет | |
132 | Документы (акты, переписка) по вопросам пересчета банкнот и монет | 5 лет | 5 лет | |
133 | Документы (акты, переписка) по вопросам просчетов, совершенных кассирами | 5 лет* | 5 лет* | *После возмещения ущерба |
134 | Справки о принятых вечерней кассой сумках с наличными деньгами и порожних сумках | 3 года | 3 года | |
135 | Переписка по вопросам кассовой работы и хранения ценностей | 3 года | 3 года | |
136 | Заполненные сетки для проверки платежности банкнот | 1 год | 1 год | |
3.2. Инкассация | ||||
137 | Договоры на инкассацию и пересылку денег и ценностей клиентов банка | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
138 | Договоры на инкассацию и пересылку наличных денег банка в расчетно-кассовые отделы | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
139 | Доверенности на получение, прием и доставку ценностей | 3 года* | 3 года* | *После истечения срока действия |
140 | Справки о выданных инкассаторам сумках и явочных карточках | 3 года | 3 года | |
141 | Списки организаций, обслуживаемых инкассаторами | 3 года | 3 года | |
142 | Журналы учета приема-передачи документов | 5 лет | 5 лет | |
143 | Журналы учета выдачи и приема явочных карточек, печатей, ключей и доверенностей | 3 года | 3 года | |
144 | Журналы учета принятых сумок с ценностями и порожних сумок | 3 года | 3 года | |
145 | Книги учета выданных штампов и пломбиров, регистрации их передачи | 3 года | 3 года | |
146 | Сопроводительные ведомости к сумкам с наличными деньгами | 1 год | 1 год | |
4. Операции с ценными бумагами | ||||
4.1. Операции с государственными ценными бумагами | ||||
147 | Договоры купли-продажи государственных ценных бумаг | 5 лет* | 5 лет* | *После погашения выпуска бумаг |
148 | Закрытые лицевые счета по приему на хранение государственных ценных бумаг, приложенные к ним описи | 5 лет* | 5 лет* | *После погашения выпуска бумаг |
149 | Документы (платежные поручения, поручения на перевод, поручения на погашение, ведомости, акты и приложения к ним) о расчетах по государственным ценным бумагам | 5 лет* | 5 лет* | *После погашения выпуска бумаг |
150 | Документы по операциям с государственными краткосрочными облигациями: 1) заявки на продажу и покупку облигаций; | 5 лет | 5 лет | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
2) выписки из реестра ценных бумаг; | 5 лет | 5 лет | ||
3) ежемесячные отчеты дилера по работе с ценными бумагами; | 5 лет | 5 лет | ||
4) еженедельные отчеты дилера о работе с ценными бумагами; | 1 год | 1 год | ||
5) выписки из протоколов торгов; | 1 год | 1 год | ||
6) выписки нетто-оборота по счетам управления оператора счета; | 1 год | 1 год | ||
7) сводные реестры заявок, принятых на торгах; | 1 год | 1 год | ||
8) реестры введенных заявок клиентов, дилера по торгам; | 1 год | 1 год | ||
9) обязательства операторов счетов по итогам торгов; | 1 год | 1 год | ||
10) информация межбанковских валютных бирж; | 1 год | 1 год | ||
11) лицевые счета, счета "ДЕПО" клиентов; | 5 лет* | 5 лет* | ||
12) платежные поручения; | 5 лет* | 5 лет* | ||
13) выписки по счетам "Ностро"; | 5 лет* | 5 лет* | ||
14) журналы лицевого учета облигаций, оборотов по операциям с облигациями, учета брокерских операций, сводных итогов | 5 лет* | 5 лет* | ||
151 | Документы (договоры, акты, протоколы, условия выпуска, поручения "ДЕПО") по вопросам вторичного рынка государственных ценных бумаг | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
4.2. Операции с негосударственными ценными бумагами | ||||
152 | Проспекты выпусков ценных бумаг | Постоянно | Постоянно | |
153 | Документы (распоряжения, письма, отчеты об итогах размещения и погашения ценных бумаг) по размещению и погашению ценных бумаг | 5 лет* | 5 лет* | *После погашения |
154 | Условия выпусков депозитных сертификатов | Постоянно | До минования надобности | |
155 | Документы (положения, правила) о выпуске, обращении депозитных сертификатов | Постоянно | До минования надобности | |
156 | Переписка по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг | 5 лет | 5 лет | |
157 | Отчеты банка установленной формы по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Постоянно | До минования надобности | |
158 | Документы (договоры, переписка, описи) по учету имущества клиентов, переданного в соответствии с кастодиальным договором | 5 лет | 5 лет | |
159 | Счета на оплату услуг депозитария, вознаграждения за размещение акций | 5 лет | 5 лет | |
160 | Договоры о купле-продаже акций и документы к ним (платежные поручения, расчеты, передаточные распоряжения, подписные листы, заявления обязательства на приобретение акций) | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
161 | Документы (договоры, акты, переписка) о приобретении иных, кроме акций негосударственных ценных бумаг | 5 лет* | 5 лет* | *После перехода права собственности на ценную бумагу |
162 | Заявки на продажу и покупку негосударственных ценных бумаг | 5 лет | 5 лет | |
163 | Выписки из реестров держателей акций | 5 лет | 5 лет | |
164 | Выписки по лицевым счетам банка | 5 лет | 5 лет | |
165 | Лицевые счета, счета депо клиентов, выписки по счетам ДЕПО, в разрезе видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | 5 лет | 5 лет | |
166 | Ежемесячные, ежеквартальные отчеты брокера о выполненных (невыполненных) сделках | 5 лет | 5 лет | |
167 | Уведомления о приостановлении действия, лишении лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг | Постоянно | Постоянно | |
168 | Предписания Национального Банка Республики Казахстан об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг | Постоянно | 5 лет* | *После устранения нарушений |
169 | Документы по выявленным нарушениям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг (информация, заключения, отчеты о результатах проверки) | Постоянно | 5 лет | |
170 | Документы (договоры, общие условия создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления, инвестиционные декларации, изменения и дополнения к ним, сертификаты долевого участия, уведомления о прекращении договоров доверительного управления) по операциям доверительного управления | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
171 | Документы (положения, инструкции, учетные политики) внутреннего учета | 5 лет | 5 лет | |
172 | Иные журналы, документы подлежащие ведению и хранению банком в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан | 5 лет | 5 лет | |
173 | Документы (справки, сведения, записки, акты заключения) о нарушениях правил выпуска ценных бумаг | Постоянно | 10 лет | |
5. Внешнеэкономическая деятельность | ||||
5.1. Международные связи и расчеты | ||||
174 | Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним | Постоянно | Постоянно | |
175 | Переписка с иностранными банками, международными и иностранными организациями о сотрудничестве | 5 лет ЭПК | 5 лет | |
176 | Лицевые счета по транзитным счетам, предназначенным для расчетов с международными платежными организациями | 5 лет | 5 лет | |
177 | Планы приема, программы пребывания представителей иностранных банков, международных и иностранных организаций | 5 лет ЭПК | 3 года | |
178 | Записи бесед, протоколы проведения переговоров с иностранными банками, международными и иностранными организациями | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭК | |
179 | Доклады, отчеты, справки, переписка о приеме представителей иностранных банков, международных и иностранных организаций | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭК | |
180 | Досье по контрактам, подлежащим экспортно-импортному валютному контролю (копии контрактов, документы валютного контроля) | 5 лет* | 5 лет* | *Со дня снятия контракта с учетной регистрации |
181 | Переписка по вопросам открытия и ведения банковских счетов, инвестиционной деятельности | 5 лет | 5 лет | |
182 | Документы (справки, заключения, переписка) по вопросам расчетов с иностранными банками, международными и иностранными организациями | 5 лет | 5 лет | |
183 | Документ с образцами подписей и оттиска печати или аналогичный документ, содержащий образцы подписей и оттиска печати, иностранных банков-корреспондентов | 5 лет* | 5 лет* | *После аннулирования прав подписи |
184 | Переписка о гарантиях и аккредитивах по экспортным и импортным операциям | 5 лет | 5 лет | |
5.2. Валютные операции | ||||
185 | Переписка по вопросам валютных операций | 5 лет | 5 лет | |
186 | Документы (биржевые свидетельства, операционные листы, переписка) о проведении операций на межбанковских валютных биржах | 5 лет | 5 лет | |
187 | Свидетельства о регистрации валютных операций, связанных с движением капитала | 5 лет* | 5 лет* | *После завершения инвестиционной операции |
188 | Заявки на проведение валютных операций, связанных с движением капитала | 5 лет* | 5 лет* | *После окончания срока действия всех валютных операций в рамках заявки |
189 | Разрешения (лицензии), выданные Национальным Банком Республики Казахстан, на проведение операций, связанных с движением капитала | 5 лет* | 5 лет* | *После окончания срока действия разрешения (лицензии) и представления отчетности по ним |
190 | Отчеты банка по валютным операциям: 1) годовые; | Постоянно | Постоянно | |
2) квартальные; | 5 лет | 5 лет | ||
3) месячные | 5 лет | 5 лет | ||
191 | Журналы реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты | 3 года* | 3 года* | *С даты окончания журнала |
192 | Уведомления о начале или прекращении деятельности обменных пунктов уполномоченного банка, талоны о приеме уведомлений, свидетельства обменных пунктов уполномоченного банка | Постоянно | Постоянно | |
193 | Списки обменных пунктов | До замены новыми | До замены новыми | |
194 | Переписка по вопросам деятельности обменных пунктов уполномоченного банка | 5 лет | 5 лет | |
195 | Соглашения с банками-эмитентами дорожных чеков | Постоянно | Постоянно | |
196 | Копии дорожных чеков (покупка) | 5 лет | 5 лет | |
197 | Контрольные документы эмитентов дорожных чеков | Постоянно | До минования надобности | |
198 | Документы о приеме дорожных чеков на инкассо (заявления, копии, сопроводительные документы) | 5 лет | 5 лет | |
199 | Документы, оформляемые при операциях дорожными чеками (лицевые счета по полученным бланкам дорожных чеков, извещения) | 5 лет | 5 лет | |
200 | Первичные платежные документы - слипы | 5 лет | 5 лет | |
201 | Документы граждан по обменным операциям с иностранной валютой (справки, квитанции, ордера) | 5 лет | 5 лет | |
202 | Распоряжения об установлении курсов покупки, продажи наличной иностранной валюты | 3 года | 3 года | |
203 | Договоры о совершении банковских операций и сделок с иностранной валютой и драгоценными металлами | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
204 | Справки о состоянии ресурсов банка в драгоценных металлах и иностранной валюте | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭК | |
205 | Документы (выписки, сведения, справки) по ведению металлических счетов | 5 лет | 5 лет | |
206 | Карточки по балансовым и внебалансовым счетам в иностранной валюте и металлическим счетам | 5 лет | 5 лет | |
207 | Документы (справки, акты, заявки, кассовые ордера и другие документы) по организации кассовой работы с валютными ценностями | 5 лет | 5 лет | |
208 | Досье по валютному контролю | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия досье |
209 | Документы (договоры, переписка, сведения, выписки) по ведению банковских счетов в иностранной валюте | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
210 | Кассовые и внебалансовые приходные и расходные ордера с документами к ним по операциям с иностранной валютой | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
211 | Первичные платежные документы, выписки по банковским счетам в иностранной валюте и металлическим счетам | 5 лет | 5 лет | |
212 | Тарифы комиссионного вознаграждения при выполнении валютных операций | 5 лет | 5 лет | |
213 | Банковские акцепты | 3 года | 3 года | |
214 | Импортные аккредитивы | 3 года | 3 года | |
215 | Рамбурсные обязательства | 3 года | 3 года | |
6. Бухгалтерский учет и отчетность | ||||
6.1. Финансовая и иная отчетность | ||||
216 | Консолидированные и отдельные финансовые отчетности банка и документы к ним (пояснительные записки, приложения, специализированные формы, аудиторские заключения): 1) годовые; | Постоянно | Постоянно | |
2) квартальные; | 5 лет | 5 лет | ||
3) месячные | 3 года | 3 года | ||
217 | Отчеты структурных подразделений банка: 1) годовые; | 5 лет | 5 лет | |
2) полугодовые; | 5 лет | 5 лет | ||
3) квартальные; | 5 лет | 5 лет | ||
4) месячные | 3 года | 3 года | ||
218 | Отчеты в уполномоченные государственные органы: 1) годовые; | Постоянно | Постоянно | |
2) квартальные; | 5 лет | 5 лет | ||
3) месячные; | 5 лет | 5 лет | ||
4) еженедельные; | 5 лет | 5 лет | ||
5) ежедневные | 5 лет | 5 лет | ||
219 | Переписка с Национальным Банком Республики Казахстан об утверждении и уточнении финансовой и иной отчетности | 3 года | 3 года | |
220 | Аналитические таблицы по разработке и анализу годовых финансовых и иных отчетностей | Постоянно | 5 лет | |
221 | Годовые сметы расходов банка | Постоянно | Постоянно | |
222 | Отчеты об исполнении годовых смет расходов банка: 1) по месту составления; | Постоянно | Постоянно | |
2) представленные филиалами, представительствами | 5 лет | - | ||
223 | Отчеты по исчислению и уплате налогов и других обязательных платежей в бюджет: 1) годовые; | Постоянно | Постоянно | |
2) квартальные; | 5 лет | 5 лет | ||
3) месячные | 3 года | 3 года | ||
224 | Первичные документы и приложения к ним, зафиксировавшие факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
225 | Передаточные, разделительные балансы, приложения, объяснительные записки к ним | Постоянно | Постоянно | |
6.2. Расчетно-кассовое обслуживание юридических и физических лиц | ||||
226 | Документы об открытии банковских счетов и оформлению полномочий на распоряжение банковскими счетами (извещения, справки, копии учредительных документов и другие документы, предъявляемые при открытии банковского счета) | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
227 | Заявки на резервирование наличных денег | 3 года | 3 года | |
228 | Заявки от филиалов (на подкрепление чековыми книжками, вкладными книжками) | 3 года | 3 года | |
229 | Документы (платежные поручения, кассовые документы, платежные и мемориальные ордера) по ведению банковских счетов физических и юридических лиц | 5 лет* | 5 лет* | *По физическим лицам – после закрытия счета, по юридическим лицам - при условии завершения ревизии налоговыми органами. |
230 | Документ с образцами подписей должностных лиц, имеющих право подписи платежных документов, и оттиска печати или аналогичный документ, содержащий образцы подписей и оттиска печати | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия банковского счета |
231 | Книги регистрации лицевых счетов | Постоянно* | Постоянно* | *В электронном формате |
232 | Документы (платежные поручения, платежные ордера, распоряжения) по списанию комиссии с банковских счетов филиалов банка за кассовое обслуживание в филиале Национального Банка Республики Казахстан | 5 лет | 5 лет | |
233 | Исполненные документы по банковским счетам (инкассовые распоряжения), расходные операции по которым были приостановлены | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
234 | Книги по учету приема-передачи документов по лицевым счетам клиентов при смене операционных работников | 5 лет | 5 лет | |
235 | Мемориальные и кассовые документы, ведомости начисленного по счетам вознаграждения | 5 лет | 5 лет | |
236 | Карточки учета выдачи выписок по лицевым счетам, доверенности клиентов на получение выписок | 1 год | 1 год | |
237 | Платежные документы по клиринговым операциям | 5 лет | 5 лет | |
238 | Регистрационные журналы, журналы-описи, реестры по инкассовым операциям и взаимным расчетам | 5 лет | 5 лет | |
239 | Условия выпусков векселей | Постоянно | До минования надобности | |
240 | Документы о выпуске, обращении векселей (положения, правила) | Постоянно | До минования надобности | |
241 | Документы (договоры, заключения, справки) по оформлению продажи векселей | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
242 | Уведомления о принятии векселей к оплате | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
243 | Документы по учету векселей в разрезе клиентов (вексельное досье) | До минования надобности | До минования надобности | |
244 | Погашенные векселя | 5 лет | 5 лет | |
245 | Лицевые счета по учету заемных операций | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
246 | Мемориальные и кассовые документы по займам | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
247 | Документы по вопросам налогообложения (акты сверок с налоговыми органами, расчеты, справки по налоговым платежам) | 5 лет | 5 лет | |
248 | Документы по чекам (корешки чеков, оплаченные чеки, заявления об утрате чеков, подтверждения, гарантийные письма) | 5 лет | 5 лет | |
249 | Книги учета бланков строгой отчетности | 5 лет | 5 лет | |
6.3. Операции по вкладам | ||||
250 | Документы по банковским счетам вкладчиков (договоры, завещания, доверенности, образцы подписи вкладчика, заявление на открытие/закрытие банковского счета) | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
251 | Алфавитные карточки по счетам вкладчиков | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
252 | Лицевые счета по вкладам | 15 лет* | 15 лет* | *После закрытия счета |
253 | Карточки закрытых и условно закрытых лицевых счетов вкладчиков | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
254 | Переписка о переводе за границу сумм вкладов по наследственным делам | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
255 | Промежуточные ордера по вкладным операциям (кроме приходных и расходных кассовых ордеров) | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
256 | Проверочные ведомости и контрольные листы по вкладным операциям | 5 лет | 5 лет | |
257 | Годовые выписки остатков вкладов лицевых счетов вкладчиков | 15 лет* | 15 лет* | *После закрытия счета |
258 | Документы по работе с ПИН-конвертами (акты уничтожения, служебные записки) | 5 лет* | 5 лет* | *После окончания срока действия договора |
259 | Переписка по вопросам внедрения и выпуска платежных карточек | 5 лет | 5 лет | |
260 | Образцы платежных карточек | Постоянно | Постоянно | |
261 | Заказы на эмбоссирование платежных карточек | 5 лет | 5 лет | |
262 | Журнал регистрации принятых файлов на выпуск платежных карточек | Постоянно | Постоянно | |
263 | Заявления на выпуск (перевыпуск, блокирование, разблокирование) платежных карточек | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
264 | Книги регистрации заявлений об утрате сберегательных книжек, платежных карточек | 5 лет* | 5 лет* | *С даты окончания журнала |
265 | Распоряжение на выпуск платежных карточек и ведомости на их получение | 3 года | 3 года | |
266 | Документы (договоры, заявления работников банка, физических и юридических лиц) по обслуживанию платежных карточек | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
267 | Журнал регистрации заявлений на получение платежных карточек | 3 года | 3 года | |
268 | Журнал учета возвращенных платежных карточек | 3 года | 3 года | |
269 | Документы (акты приема-передачи чистого пластика, внебалансовые ордера, акты об уничтожении бракованного пластика, акты сверки) по учету чистого пластика | 5 лет | 5 лет | |
6.4. Бухгалтерский учет | ||||
270 | Лицевые счета по учету уставного капитала | Постоянно | Постоянно | |
271 | Лицевые счета по заработной плате | 75 лет | 75 лет | |
272 | Платежные поручения и списки физических лиц (работников) по обязательным и добровольным взносам в единый накопительный пенсионный фонд и (или) добровольные накопительные пенсионные фонды | 75 лет | 75 лет | |
273 | Операционные ордера по добровольным пенсионным взносам | 50 лет | 50 лет | |
274 | Ведомости на получение пенсий | 5 лет | 5 лет | |
275 | Сводные, расчетные, расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы, дивидендов | 5 лет | 5 лет | |
276 | Документы (распоряжения, договора) по расчету заработной платы работников по найму | 5 лет | 5 лет | |
277 | Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распределением, о расчетах по перерасходу и задолженности по заработной плате | 5 лет | 5 лет | |
278 | Авансовые отчеты | 5 лет* | 5 лет* | *При условии проведения проверки (ревизии) |
279 | Лицевые счета по учету долгов, списанных в убыток | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
280 | Документы по обслуживанию займов, выданных с использованием платежных карточек (расчет вознаграждения за пользование займами, распоряжения, выписка) | 5 лет* | 5 лет* | *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия |
281 | Лицевые счета по учету займов, выданных с использованием платежных карточек (в тенге и иностранной валюте) | 5 лет* | 5 лет* | *После закрытия счета |
282 | Лицевые счета, карточки, штафеля, книги и журналы аналитического учета по балансовым и внебалансовым счетам | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
283 | Бюджет банка и документы к нему | Постоянно | Постоянно | |
284 | Бухгалтерские, кассовые журналы | 5 лет | 5 лет | |
285 | Ежедневные проверочные ведомости | 5 лет | 5 лет | |
286 | Ведомости предоставленных расчетных услуг за месяц | 5 лет | 5 лет | |
287 | Оборотно-сальдовые балансы | 3 года | 3 года | |
288 | Выписки по банковским счетам клиентов, справки и акты, сверки взаимных расчетов, документы к ним | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
289 | Карточки по недостачам и излишкам на счетах клиентов | 5 лет | 5 лет | |
290 | Отчеты по транзакциям | 5 лет | 5 лет | |
291 | Реестры выставленных платежных требований-поручений | 5 лет | 5 лет | |
292 | Электронные платежные документы, проведенные через платежные системы | 3 года | 3 года | |
293 | Документы (докладные записки, справки) по вопросам учета операций, проведенных с использованием платежных карточек | 5 лет | 5 лет | |
294 | Выписки по корреспондентским счетам | 5 лет | 5 лет | |
295 | Расчеты с иностранными банками по платежам, совершенным посредством платежных карточек | 5 лет | 5 лет | |
296 | Платежные извещения, платежные ордера, иные документы, приложения к ним: 1) по приему платежей за коммунальные услуги и другие услуги; | 2 года | 2 года | |
2) по вкладам и другим операциям | 5 лет | 5 лет | ||
297 | Кассовые приходно-расходные ордера и заменяющие их документы, приложения к ним, мемориальные ордера, сводные ведомости по приему от населения платежей, послужившие основанием для бухгалтерских записей (за исключением приходных и расходных кассовых ордеров по вкладным операциям) | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
298 | Платежные поручения и счета по расчетам банка | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
299 | Документы об инвентаризации (протоколы, описи, акты, инвентарные номера): 1) зданий, сооружений; | 10 лет* | 5 лет* | *При условии проведения проверки (ревизии) |
2) имущества и товарно- материальных ценностей | 5 лет* | 5 лет* | ||
300 | Протоколы комиссий по списанию сумм с баланса или снятию их с внебалансового учета с ходатайствами, обосновывающими списание сумм | 5 лет | 5 лет | |
301 | Заключения, акты и другие документы на списание безнадежных к взысканию денег и имущества | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
302 | Документы (справки, акты, обязательства, переписка) по дебиторской задолженности, хищениям | До минования надобности* | До минования надобности* | *Не менее пяти лет |
303 | Документы по учету основных средств и товарно-материальных ценностей (заявки на приобретение, акты приема-передачи, требования на отпуск товарно-материальных ценностей, акты сверки, акты о переоценке и определении износа, протоколы, ведомости) | 3 года ЭК | 3 года ЭК | |
304 | Акты списания основных средств, иного имущества и инвентаря | 5 лет* | 5 лет* | *После списания |
305 | Договоры на приобретение основных средств | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
306 | Договоры о материальной ответственности за сохранность основных средств, иного имущества и инвентаря, заключенные между банком и материально ответственными работниками | 5 лет* | 5 лет* | *После увольнения материально ответственного лица |
307 | Хозяйственные договоры | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
308 | Доверенности на получение сумм денег и товарно-материальных ценностей (в том числе аннулированные) | 5 лет* | 5 лет* | *При условии проведения проверки (ревизии) |
309 | Гарантийные письма | 5 лет* | 5 лет* | *После окончания срока гарантии |
310 | Учетные регистры (книга "Журнал-главная", журналы учета ордеров, таблицы) | 5 лет* | 5 лет* | *При условии проведения проверки (ревизии) |
311 | Документы о выплате пенсий, пособий по листкам нетрудоспособности по социальному страхованию, исполнительные листы, переписка по различным удержаниям из заработной платы (решения судов, отчеты, заключения) | 5 лет | 5 лет | |
312 | Документы (договоры, положения, справки, акты, отчеты, распоряжения банка, переписка) по организации выплат пенсий, пособий и иных видов компенсаций | 5 лет | 5 лет | |
313 | Журналы регистрации исполнительных листов, книги учета депонированной заработной платы | 5 лет | 5 лет | |
314 | Справки на получение льгот по налогам | 5 лет | 5 лет | |
315 | Книги регистрации счетов, платежных поручений, доверенностей (на бумажном носителе и (или) электронный файл) | 5 лет* | 5 лет* | *При условии завершения ревизии налоговыми органами |
316 | Лицевые счета по учету основных средств | 5 лет | 5 лет | |
317 | Книги учета основных средств, малоценных и быстро изнашивающихся предметов | 5 лет* ЭПК | 5 лет* ЭПК | *После ликвидации основных средств |
318 | Документы по вопросам учета операций, проведенных с использованием электронных денег | 5 лет | 5 лет | |
6.5. Статистическая отчетность | ||||
319 | Статистические отчеты и таблицы банка и его структурных подразделений: 1) на бумажном носителе; | Не менее 1 года* | Не менее 1 года* | *Не менее года с момента распространения официальной статистической информации, сформированной на основании указанных данных |
2) на электронном носителе | Не менее 50 лет | Не менее 50 лет | ||
320 | Разработочные ведомости по статистической отчетности банка и его структурных подразделений: 1) годовые; | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
2) квартальные, месячные | 3 года | 3 года | ||
321 | Динамические тетради, карточки и динамические таблицы банка | Постоянно | Постоянно | |
322 | Документы (таблицы, графики, расчеты, сведения и другие документы) по составлению статистических отчетов | 3 года | 3 года | |
7. Автоматизация банковских работ | ||||
323 | Договоры на проектирование, создание, внедрение автоматизированных систем | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока договора |
324 | Технологические карты по совершаемым банковским операциям | 5 лет* | До замены новыми | *После замены новыми |
325 | Технические задания, протоколы, программы испытаний и согласования автоматизированных систем | 5 лет с даты внедрения | 5 лет с даты внедрения | |
326 | Переписка по вопросам автоматизации банковских работ | 3 года | 3 года | |
327 | Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам международной сети телекоммуникаций | 3 года | 3 года | |
328 | Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам банковской сети телекоммуникаций | 3 года | 3 года | |
329 | Журналы регистрации и учета технического состояния оборудования | До окончания /вывода из эксплуатации | До окончания /вывода из эксплуатации | |
330 | Отчеты о технической эксплуатации оборудования | 3 года | 3 года | |
331 | Документы о поломках и простоях оборудования (акты, справки, протоколы, переписка) | 3 года | 3 года | |
332 | Документы (акты, справки, переписка, номенклатуры, спецификации, заявки и другие документы) о проведении наладочных, ремонтных, профилактических работ | 3 года | 3 года | |
333 | Акты приема-передачи и внедрения программных средств | До окончания эксплуатации | До окончания эксплуатации | |
334 | Документы по информационной безопасности (справки, заключения, договора) | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
8. Рекламно-информационная деятельность | ||||
335 | Тексты сценариев видеофильмов, радио и телевизионных передач, видеоклипов о деятельности банка | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
336 | Оригиналы-макеты иллюстрированных альбомов, рекламных буклетов, плакатов, листовок, другой полиграфической продукции | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
337 | Рекламно-информационные документы о новых видах услуг банка, опубликованные в периодической печати | 3 года | 3 года | |
9. Работа с персоналом | ||||
9.1. Учет кадров | ||||
338 | Документы (характеристики, аттестационные листы, анкеты) по аттестации работников | 75 лет* | 75 лет* | *За минусом возраста, когда работник уволился из банка |
339 | Решения аттестационных комиссий банка | 15 лет | 15 лет | |
340 | Личные карточки, личные дела (заявления, анкеты, автобиографии, копии, выписки из приказов о приеме, перемещении, увольнении, поощрении, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, документы о проведении аттестаций и установлении квалификации) работников банка | 75 лет* | 75 лет* | *За минусом возраста, когда работник уволился из банка |
341 | Документы по кадровому резерву (резюме, анкеты) | До минования надобности | До минования надобности | |
342 | Трудовые договоры, дополнительные соглашения к трудовым договорам с работниками | 75 лет минус возраст работника | 75 лет минус возраст работника | Хранятся в составе личных дел |
343 | Список (штатно-списочный состав) работников банка | 75 лет | 75 лет | |
344 | Документы по учету пенсионеров (сведения, списки) | 5 лет | 5 лет | |
345 | Подлинные личные документы рабочих и служащих (трудовые книжки, аттестаты) | До востребования* | До востребования* | *Невостребованные трудовые книжки – 10 лет после достижения работником общеустановленного пенсионного возраста |
346 | Книги (журналы) учета трудовых книжек, других личных документов | 50 лет | 50 лет | |
347 | Документы, предоставляемые в уполномоченные государственные органы, по вопросам изучения государственного языка (справки, информации, сведения) | 5 лет | 5 лет | |
348 | Журналы, списки лиц, направленных в командировки, переписка об оформлении командировок: 1) по Республике Казахстан; | 3 года* | 3 года* | *На электронном носителе |
2) зарубежные | 5 лет* | 5 лет* | ||
349 | Книги учета выдачи справок о стаже и месте работы | 1 год | 1 год | |
350 | Картотеки, карточки учета военнообязанных | 3 года | 3 года | |
351 | Уведомления работникам о сокращении | 3 года | 3 года | |
9.2. Подготовка кадров | ||||
352 | Переписка по подготовке и повышению квалификации работников банка | 3 года | 3 года | |
353 | Переписка по вопросам повышения квалификации в банке (в том числе по организации изучения иностранных и государственного языков) | 3 года | 3 года | |
354 | Учебные планы, программы банковских семинаров, курсов | 3 года | 3 года | |
355 | Документы (справки, информации, переписка) по организации учебы, аттестации работников охраны, результаты учебных стрельб | 3 года ЭК | 3 года ЭК | |
10. Организация труда | ||||
356 | Документы о механизации и автоматизации труда (формы подсчета уровня механизации, перечни технических средств, технические требования, расчеты, методика расчетов, комплексные проекты механизации и автоматизации труда) | 10 лет | 10 лет | |
357 | Отчеты по труду: 1) годовые; | Постоянно | Постоянно | |
2) квартальные; | 5 лет | 5 лет | ||
3) месячные | 1 год | 1 год | ||
358 | Документы по операционной нагрузке подразделений банка (докладные записки, справки, таблицы) | Постоянно | Постоянно | |
359 | Переписка по операционной нагрузке и объемным показателям в работе основных категорий работников | 3 года | 3 года | |
360 | Сведения подразделений банка по операционной нагрузке | 5 лет | 5 лет | |
361 | Переписка по вопросам труда работников банка и его структурных подразделений | 5 лет | 5 лет | |
362 | Табели выхода работников на работу | 1 год | 1 год | |
363 | Документы о трудовой дисциплине и ее нарушениях (докладные записки, справки, акты, переписка) | 3 года | 3 года | |
364 | Анкеты, опросные листы по проведению социологических обследований | 5 лет | 5 лет | |
365 | Тарифно-квалификационные справочники, сетки, ставки, схемы должностных окладов работников банка | Постоянно | До замены новыми | |
366 | Документы о разработке тарифно-квалификационных справочников, сеток, ставок, их выполнении и изменении (справки, предложения, докладные записки, переписка) | 3 года | 3 года | |
367 | Документы о состоянии и совершенствовании действующих систем оплаты труда, материального и морального стимулирования труда и контроле за их применением (докладные записки, справки, проекты, предложения, информация, переписка) | 10 лет ЭПК | 10 лет ЭПК | |
368 | Документы (списки, расчеты лимита средств на премирование) о материальном поощрении | 5 лет | 5 лет | |
369 | Переписка об оплате труда в праздничные и выходные дни, дни отдыха и за сверхурочные работы | 1 год | 1 год | |
370 | Переписка по вопросам охраны труда и пожарной безопасности | 5 лет | 5 лет | |
371 | Документы по технике безопасности (акты, предписания, справки, докладные записки, отчеты, переписка) | 5 лет | 5 лет | |
372 | Предписания инспектора охраны труда, охраны окружающей среды и пожарной безопасности | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
373 | Планы мероприятий по охране труда и пожарной безопасности | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
374 | Графики отбора проб атмосферы воздуха производственных помещений, состояния очистных, пылеулавливающих сооружений | 3 года | 3 года | |
375 | Акты, постановления, предписания инспекций, технических инспекторов по охране труда, окружающей среды и пожарной безопасности | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
376 | Журналы регистрации несчастных случаев на производстве, произошедших по пути следования на работу и с работы | Постоянно | Постоянно | |
377 | Журналы учета прохождения инструктажа по технике безопасности и пожарной безопасности | 3 года | 3 года | |
378 | Документы (акты, заключения, протоколы) расследований несчастных случаев на производстве, по пути следования на работу и с работы | 75 лет ЭПК | 75 лет ЭПК | |
379 | Акты проверок состояния технической защиты информации банка | 5 лет | 5 лет | |
380 | Акты проверок технических средств, заключения о возможности обработки защищаемой информации средствами электронно- вычислительной техники | 1 год* | 1 год* | *После окончания эксплуатации |
381 | Лицензии на оружие | Постоянно | Постоянно | |
382 | Договоры на охрану зданий банка | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
383 | Книги учета оружия и боеприпасов | Постоянно | Постоянно | |
384 | Журналы учета сдачи и приема оружия, боеприпасов | Постоянно | Постоянно | |
385 | Документы по вопросам организации охраны и контроля за инженерно-техническим оборудованием (акты, справки, переписка) | 5 лет | 5 лет | |
386 | Книги регистрации удостоверений и пропусков | 5 лет | 5 лет | |
387 | Книги учета посетителей | 3 года | 3 года | |
388 | Журналы приема-передачи ключей от помещений банка | 3 года | 3 года | |
389 | Документы о нарушениях правил работы с документами, содержащими информацию ограниченного распространения (акты, докладные записки, переписка) | 3 года | 3 года | |
390 | Документы (переписка, докладные записки, справки, разрешения) по вопросам допуска к работе с документами ограниченного распространения | 3 года | 3 года | |
11. Административно хозяйственные вопросы | ||||
11.1. Общие вопросы по административно-хозяйственной деятельности | ||||
391 | Правила внутреннего трудового распорядка | До замены новыми* | До замены новыми* | *Не менее одного года |
392 | Документы (акты, переписка и другие документы) о нарушении правил внутреннего трудового распорядка | 1 год | 1 год | |
393 | Документы (заявки, переписка) на изготовление печатей и штампов | 3 года | 3 года | |
394 | Торговые контракты | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
395 | Финансовые документы: счета к оплате, счета-фактуры, акты сдачи-приемки продукции (копии) | 3 года | 3 года | |
396 | Разрешение на изготовление печатей и штампов | 3 года | 3 года | |
397 | Журналы, книги учета оттисков, слепков печатей и штампов | Постоянно | Постоянно | |
398 | Акты об уничтожении печатей и штампов | 3 года | 3 года | |
399 | Списки, справочники адресов и телефонов | До замены новыми | До замены новыми | |
400 | Переписка о приобретении хозяйственного имущества, канцелярских принадлежностей, железнодорожных и авиабилетов, оплате услуг средств связи | 1 год | 1 год | |
401 | Документы по оформлению таможенных деклараций на груз (переписка, заявки, справки) | 1 год | 1 год | |
402 | Квитанции, корешки, заявки на подписку печатных изданий | 3 месяца* | 3 месяца* | *После получения изданий |
403 | Переписка о помещении в средствах массовых информации объявлений, публикаций | 1 год | 1 год | |
11.2. Строительство | ||||
404 | Документы финансирования капитальных вложений (лимиты капитальных вложений, уточненные объемы капитальных вложений и строительно-монтажных работ по переходящим стройкам, копии сводных сметных расчетов строительства) | 5 лет* | 5 лет* | *После окончания строительства |
405 | Титульные списки вновь начинаемых строек | 5 лет ЭК* | 5 лет ЭК* | *После окончания строительства |
406 | Договоры подряда (контракты) | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора, после окончания строительства |
407 | Заключения государственной вневедомственной экспертизы по проектам (технико-экономическое обоснование) | 5 лет* | 5 лет* | *После окончания строительства |
408 | Акты об отводе земельных участков для строительства, планы, паспорта земельных участков и документы к ним | Постоянно | Постоянно | |
409 | Индивидуальные проекты на строительство зданий и сооружений и утвержденная проектно-сметная документация на строительство и реконструкцию | Постоянно | До окончания эксплуатации | |
410 | Договоры с подрядчиками | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
411 | Документы о приеме в эксплуатацию построенных объектов (акты, решения, справки) | Постоянно | До окончания эксплуатации | |
412 | Договоры, акты о приеме-передаче зданий, сооружений | Постоянно | Постоянно | |
413 | Акты приемки выполненных работ, справки и счета за выполненные работы, предоставленные услуги | 5 лет* | 5 лет* | *После окончания строительства |
414 | Паспорта зданий, сооружений и оборудования | 10 лет* | 10 лет* | *После ликвидации здания, сооружения, списания оборудования, после списания с баланса |
415 | Договоры по инженерно-техническим средствам защиты | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока действия договора |
11.3. Материально-техническое обеспечение | ||||
416 | Документы о потребности в материалах и оборудовании (лицевые счета, сводные ведомости, таблицы, расчеты, заявки, переписка) | 2 года | 2 года | |
417 | Документы маркетинговых исследований рынка на приобретение товаров (работ и услуг) (прайс-листы, газетные обзоры и другие документы) | 2 года | 2 года | |
418 | Переписка по вопросам материально-технического обеспечения | 3 года | 3 года | |
419 | Сводки, сведения о поступлении, расходовании, остатков сырья, материалов и готовой продукции | 3 года | 3 года | |
420 | Акты, заключения о качестве поступающих товаров и материалов | 5 лет | 5 лет | |
421 | Документы о реализации сверхнормативных и неиспользуемых товарно-материальных ценностей и оборудования (ведомости, сведения, переписки, справки) | 5 лет | 5 лет | |
422 | Документы по организации и оборудованию складских помещений (докладные записки, переписка) | 3 года | 3 года | |
423 | Нормативы складских запасов | 3 года* | 3 года* | *После замены новыми |
424 | Документы (уведомления, переписка и другие документы) о прибытии грузов | 1 год | 1 год | |
425 | Документы (графики, переписка и другие документы) о завозе товаров на склады | 1 год | 1 год | |
426 | Акты приема поступивших на склад товаров и материалов | 5 лет* | 5 лет* | *При условии проведения проверки (ревизии) |
427 | Документы (сведения, акты, справки) о движении и остатках товаров и материалов на складе | 5 лет* | 5 лет* | *При условии проведения проверки (ревизии) |
428 | Документы (сведения, акты, справки) об отпуске товаров со склада | 5 лет* | 5 лет* | *При условии проведения проверки (ревизии) |
429 | Пропуска на вывоз товаров и материалов со склада | 3 года | 3 года | |
430 | Документы о недостаче и растратах товаров, материалов, оборудования (акты, сведения, справки, переписка) | 5 лет | 5 лет | |
431 | Документы об изготовлении печатной продукции (заявки, книги учета, переписка) | 3 года | 3 года | |
432 | Документы об изготовлении бланков строгой отчетности (заказы, переписка) | 5 лет | 5 лет | |
433 | Заявки от филиалов по регистрации банкоматов | До завершения эксплуатации оборудования | До завершения эксплуатации оборудования | |
11.4. Эксплуатация зданий и помещений | ||||
434 | Акты приема-передачи зданий, помещений, земельных участков в пользование | Постоянно | Постоянно | |
435 | Документы о приеме-сдаче зданий, помещений в аренду и расчеты по ним (договоры, соглашения, акты) | 5 лет* | 5 лет* | *После истечения срока договора |
436 | Документы об эксплуатации зданий, помещений, занимаемых организациями (переписка, доклады, обзоры, справки) | 3 года | 3 года | |
437 | Документы о страховании зданий, помещений (соглашения, переписка) | 3 года | 3 года | |
438 | Документы о техническом, санитарном состоянии зданий, помещений, дворов и прилегающих территорий (акты, переписка) | 3 года | 3 года | |
439 | Переписка о коммунальном обслуживании зданий и помещений | 1 год | 1 год | |
11.5. Транспортное обслуживание | ||||
440 | Документы об организации перевозок и эксплуатации автотранспорта (обзоры, справки, докладные записки, сведения) | 5 лет | 5 лет | |
441 | Документы (заявки, акты, сведения, переписка и другие документы) о наличии, ремонте, состоянии и эксплуатации автотранспорта, а также об определении потребности в автотранспорте | 3 года* | 3 года* | *После списания транспортных средств |
442 | Переписка о выделении и закреплении автотранспорта за организациями и должностными лицами | 1 год | 1 год | |
443 | Путевые листы | 5 лет* | 5 лет* | *При условии проведения проверки (ревизии) |
12. Ликвидация банка | ||||
444 | Акты приема-передачи документов и дел банка временной администрации | Постоянно | Постоянно | |
445 | Акты приема-передачи документов и дел банка от временной администрации ликвидационной комиссии | Постоянно | Постоянно | |
446 | Переписка временной администрации и ликвидационной комиссии с государственными органами, организациями и гражданами по общим вопросам | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
447 | Переписка временной администрации и ликвидационной комиссии с Национальным Банком Республики Казахстан по общим вопросам | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
448 | Переписка по обращениям, предъявленным ликвидационными комиссиями дебиторам | 5 лет ЭПК | 5 лет ЭПК | |
449 | Переписка с подразделениями временной администрации и ликвидационной комиссии банка | 5 лет | 5 лет | |
450 | Протоколы совещаний временной администрации и ликвидационной комиссии банка, документы к ним | Постоянно | Постоянно | |
451 | Отчеты и показатели работы ликвидационных комиссий банков, переписка по вопросам отчетности: 1) годовые; | Постоянно | Постоянно | |
2) квартальные; | 5 лет | 5 лет | ||
3) ежемесячные | 5 лет | 5 лет | ||
452 | Список кредиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса | 5 лет | 5 лет | |
453 | Список дебиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса | 5 лет | 5 лет | |
454 | Перечень заявленных кредиторами претензий, результаты их рассмотрения и перечень задолженности, невостребованной кредиторами ликвидируемого банка | Постоянно | Постоянно | |
455 | Журналы учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка | Постоянно | Постоянно | |
456 | Журналы учета собственного имущества ликвидируемого банка | Постоянно | Постоянно | |
457 | Журналы учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка | Постоянно | Постоянно | |
458 | Журналы учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка обращений (заявлений) | Постоянно | Постоянно | |
459 | Расшифровка балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса | Постоянно | Постоянно | |
460 | Отчет по внебалансовым счетам на дату утверждения промежуточного ликвидационного баланса | Постоянно | Постоянно | |
461 | Сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс | Постоянно | Постоянно | |
462 | Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса | Постоянно | Постоянно | |
463 | Реестр требований кредиторов, промежуточный ликвидационный баланс (изменения и дополнения в реестр требований кредиторов и промежуточный ликвидационный баланс) ликвидируемых банков, пояснительная записка о проведении ликвидационной комиссией первоочередных мероприятий, переписка по данным вопросам | Постоянно | Постоянно | |
464 | Отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемых банков, приказ органов юстиции о регистрации ликвидации банка, переписка по данным вопросам | Постоянно | Постоянно | |
13. Финансовый мониторинг | ||||
465 | Документы и сведения, полученные по результатам надлежащей проверки клиента, включая досье клиента и переписку с ним, в том числе электронные файлы | 5 лет* | 5 лет* | *Со дня прекращения деловых отношений с клиентом |
466 | Документы и сведения об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, и подозрительных операциях, а также результаты изучения всех сложных, необычно крупных и других необычных операций, в том числе электронные файлы | 5 лет* | 5 лет* | *Со дня совершения операции |
Примечания:
Отметка "ЭК" - экспертная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.
Отметка "ЭПК" - экспертно-проверочная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.