О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций

      Примечание РЦПИ!
      Порядок введения в действие см. п.5

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемый Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения (далее – Перечень).

      2. Департаменту методологии контроля и надзора (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":

      на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

      3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в средствах массовой информации в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 11 Перечня, который вводится в действие с 15 мая 2016 года и абзаца тридцать третьего пункта 5 Перечня, который вводится в действие с 1 января 2021 года.

Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан
по вопросам финансового рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и дополнения

      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 177 "Об утверждении Инструкции по формированию и ведению базы данных" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4860) следующие изменения:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Об утверждении Требований к деятельности организации по формированию и ведению базы данных";

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Утвердить прилагаемые Требования к деятельности организации по формированию и ведению базы данных.";

      в Инструкции по формированию и ведению базы данных, утвержденной указанным постановлением:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Требования к деятельности организации по формированию и ведению базы данных";

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Требования к деятельности организации по формированию и ведению базы данных (далее - Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон о страховой деятельности) и устанавливают требования к деятельности организации по формированию и ведению базы данных (далее - Организация), включая требования к информационному процессу, формированию системы безопасности и установлению минимальных требований к электронному оборудованию, сохранности единой базы данных по страхованию (далее - база данных), и помещениям, а также устанавливают форму акта ввода системы управления базы данных в промышленную эксплуатацию, требования к содержанию внутренних правил, устанавливающих порядок деятельности Организации, порядку предоставления поставщиками информации для формирования базы данных, дополнительные требования к содержанию информации, предоставляемой поставщиками информации, сроки ее предоставления в электронном виде, а также порядок предоставления страховых отчетов.";

      абзац первый пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "1. В Требованиях используются основные понятия, установленные Законом о страховой деятельности, Законом Республики Казахстан от 7 января 2003 года "Об электронном документе и электронной цифровой подписи", а также следующие понятия:";

      пункт 2-1 изложить в следующей редакции:

      "2-1. Осуществление деятельности Организации допускается только при наличии акта ввода системы управления базы данных в промышленную эксплуатацию по форме согласно приложению к Требованиям и внутренних правил, устанавливающих порядок деятельности Организации.";

      пункт 11 изложить в следующей редакции:

      "11. Поставщик информации, указанный в подпункте 1) пункта 3 статьи 80 Закона о страховой деятельности, представляет в Организацию сведения, предусмотренные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 24 "Об утверждении Требований к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению и выдаче страховых полисов по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента, а также к содержанию заявлений страхователя для заключения договоров обязательного страхования по отдельным видам обязательного страхования", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6171 (далее – постановление № 24), в режиме реального времени.";

      пункт 13 изложить в следующей редакции:

      "13. Организация присваивает уникальный номер страховому полису в следующем порядке:

      1) внесение страховщиком сведений о страхователе (застрахованном), транспортном средстве (транспортных средствах) в базу данных на основе заявления страхователя для заключения договора обязательного страхования гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, требования к содержанию которого установлены постановлением № 24;

      2) формирование в базе данных страхового отчета, содержащего сведения, необходимые для включения в страховой полис по обязательному страхованию;

      3) присвоение уникального номера страховому полису, являющегося номером страхового полиса;

      4) выведение информации, сформированной в базе данных, посредством ее распечатки на бланке страхового полиса.";

      пункт 26 изложить в следующей редакции:

      "26. Информация, предоставленная поставщиком информации, возвращается Организацией без ее использования в информационной системе формирования и использования страховых отчетов, в случае ее неправильного или неполного оформления, несоответствия данных поставщика информации, получателя страхового отчета, субъекта базы данных требованиям к используемой информационной системе.";

      пункт 48 изложить в следующей редакции:

      "48. Персональный компьютер пользователя оснащается комплексом защиты, включающим в себя средства идентификации и аутентификации пользователей, возможность ведения электронных журналов в течение срока хранения электронных документов, с целью контроля деятельности, связанной с доступом к компьютеру и действиями пользователей.";

      пункт 51 изложить в следующей редакции:

      "51. Персональный компьютер пользователя оснащается средством обеспечения целостности программного обеспечения.";

      пункт 53 изложить в следующей редакции:

      "53. Порядок доступа к ресурсам (дисковое пространство, директории, сетевые ресурсы, базы данных и другие), выделенным для накопления в них информации для передачи в информационную среду с использованием системы защиты, получения информации из информационной среды, хранения, архивирования либо другой обработки информации, исключает возможность несанкционированного доступа к этим ресурсам."; пункт 64 изложить в следующей редакции:

      "64. Порядок хранения и использования внешних носителей с ключевой информацией исключает возможность несанкционированного доступа к ним.";

      пункт 67 исключить;

      главу 8 исключить;

      приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения (далее – Перечень).

      2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 24 "Об утверждении Требований к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению страховых полисов по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора и турагента, а также к содержанию заявлений страхователя для заключения договоров обязательного страхования по отдельным видам обязательного страхования" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6171, опубликованное 7 августа 2010 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 13) следующие изменения и дополнение:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Об утверждении Требований к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению и выдаче страховых полисов по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента, а также к содержанию заявлений страхователя для заключения договоров обязательного страхования по отдельным видам обязательного страхования";

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Утвердить:

      1) Требования к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению и выдаче страховых полисов по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента согласно приложению 1 к настоящему постановлению (далее - Требования);

      2) Требования к содержанию заявления страхователя для заключения договора обязательного страхования гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      3) Требования к содержанию заявления страхователя для заключения договора обязательного страхования в растениеводстве согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      4) Требования к содержанию заявления страхователя для заключения договора обязательного страхования гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента и перечень копий документов, подтверждающих сведения, указанные в заявлении, согласно приложению 3-1 к настоящему постановлению.";

      в Требованиях к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению страховых полисов по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора и турагента, утвержденных указанным постановлением:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Требования к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению и выдаче страховых полисов по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента";

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Требования к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению и выдаче страховых полисов по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента (далее – Требования) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (далее – Закон), от 31 декабря 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности туроператора и турагента" и устанавливают требования к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, к оформлению и выдаче страховых полисов по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента.";

      главу 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Оформление и выдача страховых полисов по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента

      18. Страховые полисы обязательного страхования гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента (далее – обязательное страхование туроператора или турагента) выдаются по формам согласно приложениям 2 и 3 к Требованиям.

      19. Сведения о страхователе, содержащиеся в страховых полисах по обязательному страхованию туроператора или турагента, соответствуют сведениям, указанным в заявлениях страхователей, на основании которых заключаются договоры страхования.";

      приложения 1, 2 и 3 изложить в редакции согласно приложениям 2,3 и 4 к Перечню;

      дополнить приложением 3-1 в редакции согласно приложению 5 к Перечню.

      3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 30.05.2016 № 140 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 58 "Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7555, опубликованное 23 июня 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 199-200 (27018-27019)) следующие изменения и дополнения:

      в Правилах осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 7) пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "7) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.";

      пункт 7 изложить в следующей редакции:

      "7. Клиринговый участник торгов уведомляет клиринговую организацию о наложении судами, органами дознания и следствия или органами исполнительного производства по находящимся в их производстве уголовным и гражданским делам и делам исполнительного производства ареста на имущество, принадлежащее клиринговому участнику торгов и (или) его клиентам, не позднее дня, следующего за днем наступления таких событий.";

      дополнить пунктами 10-1, 10-2, 10-3, 10-4, 10-5 и 10-6 следующего содержания:

      "10-1. Обязательства клиента (клирингового участника торгов) клиринговой организации прекращаются на дату, определенную в соответствии с правилами клиринговой организации.

      10-2. Клиринговая организация прекращает клиринговое обслуживание клиента (клирингового участника торгов) клиринговой организации в день получения письменного уведомления уполномоченного органа о лишении лицензии клиента (клирингового участника торгов) - финансовой организации.

      10-3. Все обязательства клиента (клирингового участника торгов) клиринговой организации по сделкам, заключенным до даты получения уведомления уполномоченного органа о лишении лицензии клирингового участника торгов - финансовой организации, подлежат исполнению в течение расчетного периода на условиях и в порядке, установленных правилами клиринговой организации.

      10-4. Обязательства по сделкам прекращаются возникновением нетто-обязательств (нетто-требований) клирингового участника торгов в отношении других клиринговых участников торгов - его контрагентов по сделкам. Размер указанных нетто-обязательств (нетто-требований) рассчитывается в соответствии с правилами клиринговой организации, и соответствующее уведомление о рассчитанной сумме направляется клиринговому участнику торгов в форме электронного документа.

      10-5. Клиринговая организация направляет клиринговому участнику торгов, лишенному лицензии, а также его контрагентам уведомление о прекращении обязательств по сделкам не позднее рабочего дня, следующего за датой прекращения обязательств по этим сделкам.

      10-6. Возврат денег клиринговому участнику торгов осуществляется клиринговой организацией в течение 3 (трех) рабочих дней после получения клиринговой организацией письма о возврате денег от клирингового участника торгов, содержащего платежные реквизиты.

      Возврат денег клиринговому участнику торгов осуществляется клиринговой организацией в сумме нетто-требования клирингового участника торгов, рассчитанного соответственно в порядке, предусмотренном правилами клиринговой организации.

      Порядок осуществления возврата денег клиринговой организацией клиринговому участнику торгов в иных случаях устанавливается правилами клиринговой организации.";

      пункт 24 изложить в следующей редакции:

      "24. Правила клиринговой организации разрабатываются ее исполнительным органом и утверждаются советом директоров клиринговой организации.";

      пункты 25 и 26 исключить.

      5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликованное 19 июня 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 191-192 (27010-27011)) следующие изменения и дополнение:

      в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиях к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанным постановлением:

      пункты 4, 5 и 6 изложить в следующей редакции:

      "4. Заявитель одновременно с заявлением представляет в уполномоченный орган документы и сведения, предусмотренные, соответственно, пунктами 4, 4-1, 5, 6, 7, 7-1 и 12 статьи 17-1 Закона о банках, пунктами 6, 6-1, 7, 8, 9, 9-1 и 10 статьи 26 Закона о страховании, пунктами 6, 6-1, 7, 8, 9 и 10 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.

      При одновременном получении статуса крупного участника, банковского и (или) страхового холдинга нескольких финансовых организаций заявителем представляются в едином пакете соответствующие документы, предусмотренные пунктами 8, 9, 10 и 11 Правил, с учетом требований пунктов 5 и 6 Правил.

      При выдаче согласия лицу на приобретение статуса банковского холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале банка либо создание (приобретение) дочернего банка.

      При выдаче согласия лицу, не являющемуся банковским холдингом или банком, на приобретение статуса страхового холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале страховой (перестраховочной) организации либо создание (приобретение) дочерней страховой (перестраховочной) организации.

      5. Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица представляются по форме согласно приложению 1 к Правилам, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности.

      Сведения о безупречной деловой репутации заявителя – физического лица, руководящего работника заявителя – юридического лица представляются согласно приложению 2 к Правилам с приложением:

      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранцы дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;

      копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации заявителя – физического лица, руководящего работника заявителя – юридического лица, указанные в приложении 2 к Правилам.

      Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя представляются по форме, согласно приложению 3 к Правилам с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу.

      План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации содержит следующую информацию:

      оценку текущего состояния финансовой организации;

      подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленные на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

      календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

      предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации).

      План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации заверяется подписью заявителя – физического лица либо первого руководителя заявителя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии).

      Если заявитель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый в уполномоченный орган план рекапитализации составляется с учетом обязательств заявителя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.

      6. Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

      описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;

      анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

      стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на пять ближайших финансовых (операционных) лет;

      детализированный годовой финансовый план на пять ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

      план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на пять ближайших финансовых (операционных) лет;

      план привлечения трудовых ресурсов на пять ближайших финансовых (операционных) лет.

      Бизнес-план заверяется подписью заявителя – физического лица либо первого руководителя заявителя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии).";

      дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:

      "9-1. Анализ финансовых последствий приобретения заявителем статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга включает проверку:

      1) на наличие документов по системе управления рисками и внутреннего контроля, в том числе связанных с деятельностью дочерней организации;

      2) на соблюдение пруденциальных нормативов банковским конгломератом или страховой группой в случае, если приобретение заявителем статуса банковского холдинга или страхового холдинга приведет к формированию, соответственно, банковского конгломерата или страховой группы.

      Несоответствие требованиям, указанным в подпунктах 1) и 2) части первой настоящего пункта Правил, предполагает в том числе ухудшение финансового состояния финансовой организации.";

      приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню.

      6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 84 "Об установлении Требований к приобретаемым банками, дочерними организациями банка или банковского холдинга акциям (долям участия в уставном капитале) юридических лиц, а также совокупной стоимости долей участия банка в уставном капитале либо акций юридических лиц" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7504, опубликованное 24 мая 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 150-151 (26969-26970)) следующие изменения:

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Установить, что:

      1) банки второго уровня, дочерние организации банков или банковских холдингов приобретают акции юридических лиц при их соответствии следующим требованиям:

      акции юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан, находятся в свободном обращении на международных фондовых биржах, указанных в приложении к настоящему постановлению;

      акции юридических лиц, признаваемых организациями-резидентами Республики Казахстан в соответствии с требованиями пункта 3 статьи 22-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", включены в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи, предусмотренного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 189 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9871 (далее - постановление № 189);

      акции юридических лиц - резидентов Республики Казахстан находятся в представительском списке индекса фондовой биржи;

      акции юридических лиц - резидентов Республики Казахстан включены в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи, предусмотренного постановлением № 189;

      2) дочерние организации банков или банковских холдингов приобретают доли участия в уставном капитале юридических лиц, определенных в подпунктах 1) и 2) пункта 3 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках);

      3) размер совокупной стоимости долей участия банка в уставном капитале либо акций юридических лиц, указанных в подпункте 1) пункта 3 статьи 8 Закона о банках, составляет не более 50 (пятидесяти) процентов размера собственного капитала банка.";

      приложение изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню.

      8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 мая 2012 года № 194 "Об утверждении Правил раскрытия информации юридическим лицом для целей получения банковского займа и (или) банковской гарантии" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 7781, опубликованное 29 августа 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 290-291 (27109-27110)) следующие изменения:

      в Правилах раскрытия информации юридическим лицом для целей получения банковского займа и (или) банковской гарантии, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 7) пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "7) сведений, размещенных на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан либо органа финансового надзора страны местонахождения юридического лица, владеющего прямо или косвенно долями участия в уставном капитале либо размещенными (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акциями юридического лица, либо на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности;";

      приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню.

      9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318, опубликованное 5 июня 2013 года в газете "Казахстанская правда" № 190-191 (27464-27465)) следующее изменение и дополнение:

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "В целях реализации пунктов 3 и 13 статьи 8, подпунктов 4) и 6) пункта 2 статьи 8-1, пункта 14 статьи 11-1, пункта 5 статьи 17, пункта 1 статьи 17-1, пункта 1 статьи 18, пункта 15 статьи 20, пункта 13 статьи 30, пункта 12 статьи 40, пункта 5 статьи 44, пункта 7 статьи 45, пункта 3 статьи 52-12 и пункта 7 статьи 60 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), пункта 6 статьи 15-1, пункта 4 статьи 21, пункта 1 статьи 26, пункта 14 статьи 32, пункта 15 статьи 34, пункта 6 статьи 44, пунктов 3, 9 и 10 статьи 48, пункта 9 статьи 62 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", пункта 2 статьи 47, пункта 1 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

      дополнить пунктом 1-1 следующего содержания:

      "1-1. Банк второго уровня, не имеющий крупного участника - физического лица, для выполнения требования пункта 13 статьи 30 Закона о банках, имеет родительский банк либо банковский холдинг, имеющий минимальный долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале в иностранной валюте:

      1) для юридических лиц - резидентов Республики Казахстан - не ниже "ВВ-" рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления;

      2) для юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан – установленный пунктами 1 и 2 настоящего постановления.".

      10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 "Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8319, опубликованное 5 июня 2013 года в газете "Казахстанская правда" № 190-191 (27464-27465)) следующие изменения:

      в Правилах прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 5) части второй пункта 2 изложить в следующей редакции:

      "5) сведения об учредителе (участнике) заявителя по формам согласно приложению 3 к Правилам, первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии) по форме согласно приложению 4 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;";

      пункт 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Микрофинансовая организация в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпункте 5) пункта 2 Правил, представляет измененные и (или) дополненные документы в Филиал в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения таких изменений и дополнений.";

      пункты 12 и 13 изложить в следующей редакции:

      "12. Документы, перечисленные в пункте 2 Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью микрофинансовой организации (при наличии) на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки.

      13. Копии предоставляемых документов заверяются подписями должностных лиц микрофинансовой организации, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати микрофинансовой организации (при наличии).";

      приложения 1, 2 и 3 изложить в редакции согласно приложениям 10,11 и 12 к Перечню.

      11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9248, опубликованное 16 апреля 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан") следующие изменения:

      в Правилах осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 4) пункта 17 изложить в следующей редакции:

      "4) решения профессиональной организации, принятые в отношении данного управляющего инвестиционным портфелем либо его работников в течение последних двенадцати месяцев;";

      подпункт 4) пункта 20 изложить в следующей редакции:

      "4) мерах воздействия, примененных профессиональной организацией;".

      Форма

Акт
ввода системы управления базы данных в
промышленную эксплуатацию

      ________________________________________________________________

      (наименование Организации по формированию и ведению базы данных)

      В соответствии с пунктом 5 статьи 79 Закона Республики

      Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее -

      Закон о страховой деятельности) создана комиссия в следующем составе:

      представители уполномоченного органа (указать должность,

      фамилию, имя, отчество (при его наличии)):

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________,

      которая составила настоящий акт ввода системы управления базы

      данных в промышленную эксплуатацию Организации по формированию и

      ведению базы данных

      _____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________.

      (наименование)

      В работе комиссии участвуют представители Организации по

      формированию и ведению базы данных (указать должность, фамилию, имя,

      отчество (при его наличии)):

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Сведения относительно заключенных договоров о предоставлении

      информации с поставщиками информации, указанными в пункте 3 статьи 80

      Закона о страховой деятельности:

      Организация информационного процесса по формированию и выдаче

      страховых отчетов:

      Описание системы управления базы данных:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Результаты тестирования информационного процесса с поставщиками

      информации, заключившими договор о представлении информации:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Краткое содержание пояснений представителей Организации по

      формированию и ведению базы данных:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Комиссия проверила технические и иные документы, договоры о

      предоставлении информации с поставщиками информации, указанными в

      пункте 3 статьи 80 Закона о страховой деятельности, Организации по

      формированию и ведению базы данных __________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________,

      (наименование)

      обследовала его системы управления базы данных и иных объектов,

      предназначенных для организации информационного процесса по

      формированию и выдаче страховых отчетов и установила, что данная

      Организация по формированию и ведению базы данных

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      готова (не готова) к вводу системы управления базы данных в

      промышленную эксплуатацию.

      Организацией по формированию и ведению базы данных предъявлены

      следующие документы, касающиеся организации информационного процесса

      по формированию и выдаче страховых отчетов, системы управления базы

      данных и тестирования информационного процесса, которые приложены к

      акту комиссии:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Акт составлен в двух экземплярах и по одному экземпляру

      передан:

      уполномоченному органу;

      Организации по формированию и ведению базы данных.

      Члены комиссии (фамилия, имя, отчество (при его наличии),

      подпись и дата подписания):

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Представители Организации по формированию и ведению базы данных

      (фамилия, имя, отчество (при его наличии), подпись и дата

      подписания):

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Руководитель Организации по формированию и ведению базы данных

      (фамилия, имя, отчество (при его наличии), подпись и дата

      подписания):

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Форма

САҚТАНДЫРУШЫНЫҢ ЛОГОТИПІ/
ЛОГОТИП СТРАХОВЩИКА

      САҚТАНДЫРУ ҚЫЗМЕТІН ЖҮЗЕГЕ АСЫРУ ҚҰҚЫҒЫНА БЕРІЛГЕН

      ЛИЦЕНЗИЯ/ЛИЦЕНЗИЯ НА ПРАВО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СТРАХОВОЙ

      ДЕЯТЕЛЬНОСТИ № ________________________________

      Берілген күні/ Дата выдачи ______________

КӨЛІК ҚҰРАЛДАРЫ ИЕЛЕРІНІҢ АЗАМАТТЫҚ-ҚҰҚЫҚТЫҚ
ЖАУАПКЕРШІЛІГІН МІНДЕТТІ САҚТАНДЫРУ/

      ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОЙ

      ОТВЕТСТВЕННОСТИ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ТРАНСПОРТНЫХ СРЕДСТВ

САҚТАНУШЫ/СТРАХОВАТЕЛЬ

САҚТАНДЫРЫЛУШЫ ТУРАЛЫ МӘЛІМЕТТЕР/СВЕДЕНИЯ О ЗАСТРАХОВАННОМ

КӨЛІК ҚҰРАЛЫ ТУРАЛЫ МӘЛІМЕТТЕР/СВЕДЕНИЯ О ТРАНСПОРТНОМ СРЕДСТВЕ

САҚТАНДЫРУ СЫЙЛЫҚАҚЫСЫ/СТРАХОВАЯ ПРЕМИЯ

      _____________________________________________________________________

      _________________________________________________________ ТЕҢГЕ/ТЕНГЕ

      (цифрлармен және жазумен/ цифрами и прописью)

САҚТАНДЫРУ СЫЙЛЫҚАҚЫСЫН ТӨЛЕУ ТӘРТІБІ МЕН МЕРЗІМДЕРІ/

      ПОРЯДОК И СРОКИ УПЛАТЫ СТРАХОВОЙ ПРЕМИИ

      САҚТАНДЫРУ ПОЛИСІНІҢ

      с "__" _________ 20___ жылдан бастап/год

      по "__" _________ 20___ жылға/года дейін

      20___ жылғы "__" __________ аралығындағы

      ҚОЛДАНЫЛУ МЕРЗІМІ/СРОК ДЕЙСТВИЯ СТРАХОВОГО ПОЛИСА

      Ерекше жағдайлар/

      Особые условия:________________________________________________

      _______________________________________________________________

      50% ЖЕҢІЛДІК БЕРІЛЕДІ/ПРЕДОСТАВЛЯЕТСЯ ЛЬГОТА 50%

      негізінде/на основании ________________________________________

      _______________________________________________________________

      САҚТАНДЫРУ ПОЛИСІ ЖАСАЛҒАН КҮН/ДАТА ЗАКЛЮЧЕНИЯ СТРАХОВОГО

      ПОЛИСА "__" _________ 20___ ж./г

      _____________________________________________________________________

      САҚТАНДЫРУШЫНЫҢ орналасқан жері, телефоны, факсы, банктік

      _____________________________________________________________________

      деректемелері/ Место нахождения СТРАХОВЩИКА, телефон, факс,

      банковские реквизиты

      _____________________________________________________________________

      Сақтандыру бойынша бірыңғай дерекқорды қалыптастыру және

      жүргізу жөніндегі ұйымының телефоны/

      _____________________________________________________________________

      Телефон организации по формированию и ведению единой базы данных по

      страхованию

      СЫРТ ЖАҒЫ/ОБОРОТНАЯ СТОРОНА

      Форма

САҚТАНДЫРУШЫНЫҢ ЛОГОТИПІ/
ЛОГОТИП СТРАХОВЩИКА

      САҚТАНДЫРУ ҚЫЗМЕТІН ЖҮЗЕГЕ АСЫРУ ҚҰҚЫҒЫНА БЕРІЛГЕН ЛИЦЕНЗИЯ/ЛИЦЕНЗИЯ

      НА ПРАВО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СТРАХОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ №_____________________

      Берілген күні /Дата выдачи ________________

ТУРОПЕРАТОРДЫҢ АЗАМАТТЫҚ-ҚҰҚЫҚТЫҚ
ЖАУАПКЕРШІЛІГІН МІНДЕТТІ САҚТАНДЫРУ/

      ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОЙ

      ОТВЕТСТВЕННОСТИ ТУРОПЕРАТОРА

      САҚТАНУШЫ/ СТРАХОВАТЕЛЬ _____________________________________________

      ТУРИСТІК ОПЕРАТОРЛЫҚ ҚЫЗМЕТКЕ ЛИЦЕНЗИЯ (ТУРОПЕРАТОРДЫҢ

      ҚЫЗМЕТІ)/ЛИЦЕНЗИЯ НА ТУРИСТСКУЮ ОПЕРАТОРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

      (ТУРОПЕРАТОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ) №_______________________

      Берілген күні/Дата выдачи __________________

      САҚТАНДЫРУ СОМАСЫ/СТРАХОВАЯ СУММА

      _____________________________________________________________________

      ________________________________________________________ ТЕҢГЕ/ ТЕНГЕ

      (цифрлармен және жазумен/цифрами и прописью)

      САҚТАНДЫРУ СЫЙЛЫҚАҚЫСЫ/СТРАХОВАЯ ПРЕМИЯ

      _____________________________________________________________________

      ________________________________________________________ ТЕҢГЕ/ ТЕНГЕ

      (цифрлармен және жазумен/цифрами и прописью)

САҚТАНДЫРУ СЫЙЛЫҚАҚЫСЫН ТӨЛЕУ ТӘРТІБІ МЕН МЕРЗІМДЕРІ/

      ПОРЯДОК И СРОКИ УПЛАТЫ СТРАХОВОЙ ПРЕМИИ

      САҚТАНДЫРУ ПОЛИСІНІҢ ҚОЛДАНЫЛУ МЕРЗІМІ/

      СРОК ДЕЙСТВИЯ СТРАХОВОГО ПОЛИСА

      20__ жылғы "__" __________ бастап

      20__ жылғы "__" _________ дейін/

      с "__" __________ 20 года

      по "__" _________ 20 года

      Ерекше талаптар/Особые условия:______________________________________

      _____________________________________________________________________

      САҚТАНДЫРУ ПОЛИСІ ЖАСАЛҒАН КҮН 20__ж. "__" ________ /

      ДАТА ЗАКЛЮЧЕНИЯ СТРАХОВОГО ПОЛИСА "__" ________ 20__г.

      _____________________________________________________________________

      САҚТАНДЫРУШЫНЫҢ орналасқан жері, телефоны, факсы, банктік

      _____________________________________________________________________

      деректемелері/Место нахождения СТРАХОВЩИКА, телефон, факс,

      _____________________________________________________________________

      банковские реквизиты

      Cақтандыру полисінің бланкі баспа мәтінімен толтырылады/

      Бланк страхового полиса заполняется печатным текстом

      СЫРТ ЖАҒЫ/ОБОРОТНАЯ СТОРОНА

      Форма

САҚТАНДЫРУШЫНЫҢ ЛОГОТИПІ/
ЛОГОТИП СТРАХОВЩИКА

      САҚТАНДЫРУ ҚЫЗМЕТІН ЖҮЗЕГЕ АСЫРУ ҚҰҚЫҒЫНА БЕРІЛГЕН ЛИЦЕНЗИЯ/ЛИЦЕНЗИЯ

      НА ПРАВО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СТРАХОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ №______________________

      Берілген күні/Дата выдачи _______________

ТУРАГЕНТТІҢ АЗАМАТТЫҚ-ҚҰҚЫҚТЫҚ ЖАУАПКЕРШІЛІГІН МІНДЕТТІ
САҚТАНДЫРУ/ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОЙ

      u1054 ТВЕТСТВЕННОСТИ ТУРАГЕНТА

      САҚТАНУШЫ/

      СТРАХОВАТЕЛЬ ________________________________________________________

      ТУРИСТІК ҚЫЗМЕТТІ ЖҮЗЕГЕ АСЫРАТЫН ТҰЛҒАЛАРДЫҢ МЕМЛЕКЕТТІК ТІЗЛІМІНЕН

      ЖӘНЕ ТУРИСТІК МАРШРУТТАР МЕН ЖОЛДАРДЫҢ МЕМЛЕКЕТТІК ТІЗІЛІМІНЕН

      ҮЗІНДІ-КӨШІРМЕ/ВЫПИСКА ИЗ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА ЛИЦ,

      ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ТУРИСТСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, И ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА

      ТУРИСТСКИХ МАРШРУТОВ И ТРОП №____________________

      Берілген күні/Дата выдачи ___________

      САҚТАНДЫРУ СОМАСЫ/СТРАХОВАЯ СУММА

      _____________________________________________________________________

      __________________________________________________________ТЕҢГЕ/ТЕНГЕ

      (цифрлармен және жазумен / цифрами и прописью)

      САҚТАНДЫРУ СЫЙЛЫҚАҚЫСЫ/СТРАХОВАЯ ПРЕМИЯ

      _____________________________________________________________________

      __________________________________________________________ТЕҢГЕ/ТЕНГЕ

      (цифрлармен және жазумен / цифрами и прописью)

САҚТАНДЫРУ СЫЙЛЫҚАҚЫСЫН ТӨЛЕУДІҢ ТӘРТІБІ МЕН МЕРЗІМДЕРІ/

      ПОРЯДОК И СРОКИ УПЛАТЫ СТРАХОВОЙ ПРЕМИИ

      САҚТАНДЫРУ ПОЛИСІНІҢ ҚОЛДАНЫЛУ МЕРЗІМІ/

      СРОК ДЕЙСТВИЯ СТРАХОВОГО ПОЛИСА

      20 жылғы "__" __________ бастап

      20 жылғы "__" _________ дейін/

      с "__" __________ 20 года

      по "__" _________ 20 года

      Ерекше талаптар/Особые условия:______________________________________

      _____________________________________________________________________

      САҚТАНДЫРУ ПОЛИСІ ЖАСАЛҒАН КҮН 20__жылғы "__" _____/

      ДАТА ЗАКЛЮЧЕНИЯ СТРАХОВОГО ПОЛИСА "__" ________ 20__г

      _____________________________________________________________________

      САҚТАНДЫРУШЫНЫҢ орналасқан жері, телефоны, факсы, банктік

      _____________________________________________________________________

      деректемелері/Место нахождения СТРАХОВЩИКА, телефон, факс,

      _____________________________________________________________________

      банковские реквизиты

      Сақтандыру полисінің бланкі баспа мәтінімен толтырылады/

      Бланк страхового полиса заполняется печатным текстом

      СЫРТ ЖАҒЫ/ОБОРОТНАЯ СТОРОНА

Требования к содержанию заявления страхователя
для заключения договора обязательного страхования
гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента
и перечень копий документов, подтверждающих сведения, указанные
в заявлении

      1. Заявление страхователя для заключения договора обязательного страхования гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента заполняется по форме согласно приложению к настоящим Требованиям к содержанию заявления страхователя для заключения договора обязательного страхования гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента и перечню копий документов, подтверждающих сведения, указанные в заявлении, и содержит следующее:

      1) фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер, код сектора экономики, признак резидентства (резидент (нерезидент)), адрес страхователя, телефон (для физических лиц);

      2) наименование, бизнес-идентификационный номер, код сектора экономики, признак резидентства (резидент (нерезидент)), адрес, банковские реквизиты страхователя, телефон (для юридических лиц);

      3) вид экономической деятельности (для юридических лиц);

      4) размеры страховой суммы;

      5) указание о застрахованном (выгодоприобретателе), если он не является страхователем по договору страхования;

      6) сведения о лицензии на туристскую операторскую деятельность (туроператорскую деятельность) либо уведомлении о начале турагентской деятельности;

      7) информация о предшествующих договорах обязательного страхования гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента, страховых случаях, страховых выплатах;

      8) сведения о событиях, которые могут повлечь за собой наступление страхового случая и осуществление страховых выплат;

      9) сведения, предусмотренные законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

      10) иные сведения, необходимые для заключения договора обязательного страхования гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента.

      2. К заявлению прилагаются копии следующих документов, подтверждающих сведения, указанные в заявлении:

      1) лицензии на туристскую операторскую деятельность (туроператорскую деятельность) либо уведомления о начале турагентской деятельности в порядке, установленном Законом Республики Казахстан от 13 июня 2001 года "О туристской деятельности в Республике Казахстан";

      2) предшествующих договоров обязательного страхования гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента.

      Форма

Заявление
страхователя для заключения договора обязательного страхования
гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об
имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

      1. Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность

      _____________________________________________________________________

      (серия, номер, кем и когда выдан)

      3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых

      отчитывающееся лицо является крупным участником

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Место жительства и (или) юридический адрес

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      5.Телефон домашний___________________________________________________

      Телефон рабочий _____________________________________________________

      6.Отчетный период¹ __________________________________________________

      7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности

      по всем обязательствам заявителя

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является

      достоверной и полной.

Заявитель

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, отчество (при его наличии), заполняется

      печатными буквами)

      _____________________________________________________________________

      (подпись)

      Место печати (при наличии)

      Дата

      Примечание:

      ¹ Отчетным периодом является период, равный 12 (двенадцати) месяцам, предшествующим 1 (первому) числу месяца представления декларации об активах и обязательствах в органы государственных доходов в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" и от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" для приобретения статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем.

Список
международных фондовых бирж

      1. Австрийская фондовая биржа (Wiener bourse AG);

      2. Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

      3. Бомбейская фондовая биржа (The Bombay Stock Exchange Limited, BSE);

      4. Бразильская фондовая биржа (Bovespa);

      5. Варшавская фондовая биржа (Warsaw Stock Exchange);

      6. Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Exchanges and Clearing);

      7. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Амстердаме (Euronext Amsterdam);

      8. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Брюсселе (Euronext Brussels);

      9. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Лиссабоне (Euronext Lisbon);

      10. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Париже (Euronext Paris);

      11. Индийская фондовая биржа (Delhi Stock Exchange);

      12. Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);

      13. Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana SPA);

      14. Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

      15. Малазийская фондовая биржа (Bursa Malaysia);

      16. Мексиканская фондовая биржа (Bolsa Mexicana de Valores, BMV);

      17. Национальная фондовая биржа Индии (National Stock Exchange of India Limited);

      18. Немецкая фондовая биржа (Deutsche bourse AG);

      19. Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

      20. Объединенная фондовая биржа Испании (ВМЕ Spanish Exchanges);

      21. Объединенная фондовая биржа, в состав которой входят биржи Стокгольма, Хельсинки, Таллина и Риги (Hex Integrated Markets Ltd.);

      22. Сингапурская фондовая биржа (Singapore Exchange);

      23. Стамбульская фондовая биржа (Istanbul Stock Exchange);

      24. Стокгольмская фондовая биржа (Stockholm Exchange);

      25. Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange);

      26. Филиппинская фондовая биржа (Philippine Stock Exchange);

      27. Фондовая биржа Австралии (Australian Stock Exchange);

      28. Фондовая биржа Афин (Athens Exchange);

      29. Фондовая биржа Джакарты (Jakarta Stock Exchange);

      30. Фондовая биржа Йоханнесбурга (Южная Африка) (JSE Securities Exchange South Africa);

      31. Фондовая биржа Копенгагена (Copenhagen Stock Exchange);

      32. Фондовая биржа Люксембурга (Bourse de Luxembourg);

      33. Фондовая биржа Мальты (Malta Stock Exchange);

      34. Фондовая биржа Монреаля (Bourse de Montreal);

      35. Фондовая биржа Новой Зеландии (New Zealand Exchange);

      36. Фондовая биржа Осаки (Osaka Securities Exchange);

      37. Фондовая биржа Осло (Oslo bourse);

      38. Фондовая биржа Российской Федерации (ОАО ММВБ-РТС);

      39. Фондовая биржа США (National Association of Securities Dealers Automated Quotation, NASDAQ);

      40. Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange);

      41. Фондовая биржа Швейцарии (SWX Swiss Exchange);

      42. Франкфуртская фондовая биржа (Frankfurt Stock Exchange);

      43. Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange);

      44. Шэньчженьская фондовая биржа (Shenchzhen Stock Exchange);

      45. Южнокорейская фондовая биржа (Korea Stock Exchange).

Список
международных фондовых бирж

      1. Австрийская фондовая биржа (Wiener bourse AG);

      2. Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

      3. Бомбейская фондовая биржа (The Bombay Stock Exchange Limited, BSE);

      4. Бразильская фондовая биржа (Bovespa);

      5. Варшавская фондовая биржа (Warsaw Stock Exchange);

      6. Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Exchanges and Clearing);

      7. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Амстердаме (Euronext Amsterdam);

      8. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Брюсселе (Euronext Brussels);

      9. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Лиссабоне (Euronext Lisbon);

      10. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Париже (Euronext Paris);

      11. Индийская фондовая биржа (Delhi Stock Exchange);

      12. Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);

      13. Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana SPA);

      14. Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

      15. Малазийская фондовая биржа (Bursa Malaysia);

      16. Мексиканская фондовая биржа (Bolsa Mexicana de Valores, BMV);

      17. Национальная фондовая биржа Индии (National Stock Exchange of India Limited);

      18. Немецкая фондовая биржа (Deutsche bourse AG);

      19. Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

      20. Объединенная фондовая биржа Испании (ВМЕ Spanish Exchanges);

      21. Объединенная фондовая биржа, в состав которой входят биржи Стокгольма, Хельсинки, Таллина и Риги (Hex Integrated Markets Ltd.);

      22. Сингапурская фондовая биржа (Singapore Exchange);

      23. Стамбульская фондовая биржа (Istanbul Stock Exchange);

      24. Стокгольмская фондовая биржа (Stockholm Exchange);

      25. Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange);

      26. Филиппинская фондовая биржа (Philippine Stock Exchange);

      27. Фондовая биржа Австралии (Australian Stock Exchange);

      28. Фондовая биржа Афин (Athens Exchange);

      29. Фондовая биржа Джакарты (Jakarta Stock Exchange);

      30. Фондовая биржа Йоханнесбурга (Южная Африка) (JSE Securities Exchange South Africa);

      31. Фондовая биржа Копенгагена (Copenhagen Stock Exchange);

      32. Фондовая биржа Люксембурга (Bourse de Luxembourg);

      33. Фондовая биржа Мальты (Malta Stock Exchange);

      34. Фондовая биржа Монреаля (Bourse de Montreal);

      35. Фондовая биржа Новой Зеландии (New Zealand Exchange);

      36. Фондовая биржа Осаки (Osaka Securities Exchange);

      37. Фондовая биржа Осло (Oslo bourse);

      38. Фондовая биржа Российской Федерации (ОАО ММВБ-РТС);

      39. Фондовая биржа США (National Association of Securities Dealers Automated Quotation, NASDAQ);

      40. Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange);

      41. Фондовая биржа Швейцарии (SWX Swiss Exchange);

      42. Франкфуртская фондовая биржа (Frankfurt Stock Exchange);

      43. Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange);

      44. Шэньчженьская фондовая биржа (Shenchzhen Stock Exchange);

      45. Южнокорейская фондовая биржа (Korea Stock Exchange).

Список
международных фондовых бирж

      1. Австрийская фондовая биржа (Wiener bourse AG);

      2. Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

      3. Бомбейская фондовая биржа (The Bombay Stock Exchange Limited, BSE);

      4. Бразильская фондовая биржа (Bovespa);

      5. Варшавская фондовая биржа (Warsaw Stock Exchange);

      6. Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Exchanges and Clearing);

      7. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Амстердаме (Euronext Amsterdam);

      8. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Брюсселе (Euronext Brussels);

      9. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Лиссабоне (Euronext Lisbon);

      10. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Париже (Euronext Paris);

      11. Индийская фондовая биржа (Delhi Stock Exchange);

      12. Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);

      13. Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana SPA);

      14. Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

      15. Малазийская фондовая биржа (Bursa Malaysia);

      16. Мексиканская фондовая биржа (Bolsa Mexicana de Valores, BMV);

      17. Национальная фондовая биржа Индии (National Stock Exchange of India Limited);

      18. Немецкая фондовая биржа (Deutsche bourse AG);

      19. Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

      20. Объединенная фондовая биржа Испании (ВМЕ Spanish Exchanges);

      21. Объединенная фондовая биржа, в состав которой входят биржи Стокгольма, Хельсинки, Таллина и Риги (Hex Integrated Markets Ltd.);

      22. Сингапурская фондовая биржа (Singapore Exchange);

      23. Стамбульская фондовая биржа (Istanbul Stock Exchange);

      24. Стокгольмская фондовая биржа (Stockholm Exchange);

      25. Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange);

      26. Филиппинская фондовая биржа (Philippine Stock Exchange);

      27. Фондовая биржа Австралии (Australian Stock Exchange);

      28. Фондовая биржа Афин (Athens Exchange);

      29. Фондовая биржа Джакарты (Jakarta Stock Exchange);

      30. Фондовая биржа Йоханнесбурга (Южная Африка) (JSE Securities Exchange South Africa);

      31. Фондовая биржа Копенгагена (Copenhagen Stock Exchange);

      32. Фондовая биржа Люксембурга (Bourse de Luxembourg);

      33. Фондовая биржа Мальты (Malta Stock Exchange);

      34. Фондовая биржа Монреаля (Bourse de Montreal);

      35. Фондовая биржа Новой Зеландии (New Zealand Exchange);

      36. Фондовая биржа Осаки (Osaka Securities Exchange);

      37. Фондовая биржа Осло (Oslo bourse);

      38. Фондовая биржа Российской Федерации (ОАО ММВБ-РТС);

      39. Фондовая биржа США (National Association of Securities Dealers Automated Quotation, NASDAQ);

      40. Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange);

      41. Фондовая биржа Швейцарии (SWX Swiss Exchange);

      42. Франкфуртская фондовая биржа (Frankfurt Stock Exchange);

      43. Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange);

      44. Шэньчженьская фондовая биржа (Shenchzhen Stock Exchange);

      45. Южнокорейская фондовая биржа (Korea Stock Exchange).

      форма

      _____________________________________________________________________

      (полное наименование уполномоченного органа по государственному

      регулированию,

      _____________________________________________________________________

      контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций)

      от __________________________________________________________________

      (полное наименование заявителя)

Заявление

      Прошу произвести учетную регистрацию в качестве микрофинансовой

      организации

      Сведения о заявителе:

      1. Место нахождения заявителя

      _____________________________________________________________________

      (индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)

      _____________________________________________________________________

      (телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)

      2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и

      листов по каждому из них:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Подтверждаю, что прилагаемые к заявлению документы и информация

      были проверены и являются достоверными и полными.

      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую

      законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица,

      уполномоченного на подачу заявления

      ___________________________

      (подпись)

      "___" _____________ 20__ года

      место печати (при наличии)

      форма

Сведения о соблюдении
минимального размера собственного капитала

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      руководителя микрофинансовой организации _________________

      (подпись)

      место печати (при наличии)

Сведения об учредителе (участнике) заявителя
(для юридического лица)

      _____________________________________________________________________

      (полное наименование заявителя)

      1. Учредитель (участник) заявителя __________________________________

      _____________________________________________________________________

      (полное наименование)

      Место нахождения

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (почтовый индекс, адрес)

      Реквизиты связи

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)

      _____________________________________________________________________

      (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

      Резидент/нерезидент Республики Казахстан ____________________________

      Основной вид деятельности

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      2. Доля участия в уставном капитале заявителя

      _____________________________________________________________________

      3. Размер собственного капитала учредителя (участника) заявителя

      перед внесением денег в долю участия в уставном капитале заявителя и

      сумма, внесенная в оплату доли участия в уставном капитале заявителя

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и

      деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с

      указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах,

      холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует

      учредитель (участник) заявителя, с указанием полных наименований,

      мест нахождения организаций

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      6. Сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя:

      _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      "____" _____________ 20 __ года.

      Подпись руководителя учредителя

      (участника) заявителя _____________________________

      место печати (при наличии)

      форма 2

Сведения об учредителе (участнике) заявителя
(для физического лица)

      _____________________________________________________________________

      (полное наименование заявителя)

      1. Учредитель (участник) заявителя _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Дата рождения

      _____________________________________________________________________

      Гражданство

      _____________________________________________________________________

      Данные документа, удостоверяющего личность

      _____________________________________________________________________

      (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)

      Место жительства

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (почтовый индекс, адрес)

      Реквизиты связи

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (номер телефона, адрес электронной почты при ее наличии)

      Место работы (с указанием адреса), должность

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      2. Доля участия в уставном капитале заявителя

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      3. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и

      деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с

      указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости:

      ____________________________________________________________________;

      5. Сведения, когда лицо ранее являлось первым руководителем или

      учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один

      год до принятия уполномоченным органом по государственному

      регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых

      организаций решения об исключении из реестра данной микрофинансовой

      организации.

      "___" _____________ 20 __ года.

      Подпись учредителя (участника) заявителя ________________________