О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан"

      Примечание РЦПИ!
      Порядок введения в действие см. п.6

      В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике", от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7701, опубликованное 25 августа 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 286-287 (27105-27106)) следующие изменения и дополнения:

      в Правилах осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

      части первую и вторую пункта 9 изложить в следующей редакции:

      "9. При проведении резидентом платежа и (или) перевода денег по валютной операции, по которой требуются регистрационное свидетельство и (или) свидетельство об уведомлении, резидент представляет в уполномоченный банк оригиналы (дубликаты, выданные Национальным Банком) и копии таких документов. После их сверки копии остаются в уполномоченном банке, а оригиналы (дубликаты, выданные Национальным Банком) возвращаются резиденту. В случаях, предусмотренных частью первой пункта 73 настоящих Правил, вместо оригинала регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении) иными участниками-резидентами валютного договора представляется копия регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении), заверенная печатью Национального Банка.

      В случае отсутствия у резидента свидетельства об уведомлении уполномоченный банк проводит операцию, извещая резидента в любой форме о необходимости получения свидетельства об уведомлении. При этом уполномоченный банк ежемесячно до 20 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о платежах и (или) переводах денег по валютным операциям по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам. Платежи и (или) переводы денег по валютным операциям, осуществленные с использованием платежных карточек, включаются в отчет за тот период, в котором информация о таких платежах и (или) переводах денег поступила от резидента.";

      часть первую пункта 12 изложить в следующей редакции:

      "12. В случае отсутствия у физического лица-отправителя (получателя) денег возможности представления валютного договора уполномоченный банк проводит платеж и (или) перевод денег по валютной операции только при указании отправителем (получателем) денег цели такого перевода и наличии совершенной или подтвержденной им записи:

      1) разрешающей уполномоченному банку представление информации о данном платеже и (или) переводе денег в правоохранительные органы Республики Казахстан и Национальный Банк по их требованию;

      2) подтверждающей, что данный платеж и (или) перевод денег не связан с осуществлением физическим лицом валютной операции, требующей получения регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении, учетного номера контракта (для физических лиц-резидентов);

      3) подтверждающей, что данный платеж и (или) перевод денег не связан с предпринимательской деятельностью физического лица (при переводе денег без открытия банковского счета в уполномоченном банке);

      4) подтверждающей, что данный платеж и (или) перевод денег не связан с финансированием террористической или экстремистской деятельности и иным пособничеством терроризму либо экстремизму.";

      пункт 28 изложить в следующей редакции:

      "28. Получение нового регистрационного свидетельства и (или) нового свидетельства об уведомлении взамен ранее выданного требуется при изменении следующих сведений, указанных в ранее выданном регистрационном свидетельстве и (или) свидетельстве об уведомлении:

      1) общей суммы валютного договора в сторону увеличения;

      2) валюты валютного договора;

      3) участников валютного договора, если изменение влечет за собой изменение требований или обязательств резидента-участника валютного договора;

      4) идентификационных данных участников валютного договора (фамилии, имени физического лица или наименования юридического лица);

      5) предмета валютного договора;

      6) срока действия валютного договора – при переходе с краткосрочного (до одного года включительно) на долгосрочный (более одного года);

      7) места постоянного проживания (нахождения) резидента – при передислокации в другую область, города Алматы, Астана;

      8) страны постоянного проживания (нахождения) нерезидента.

      При уступке резидентом другому резиденту требования к нерезиденту и (или) переводе резидентом другому резиденту долга перед нерезидентом срок финансового займа (коммерческого кредита) рассчитывается с даты возникновения требований (обязательств) первоначального кредитора (первоначального должника).";

      в пункте 30:

      подпункт 2) изложен в новой редакции на казахском языке, текст на русском языке не изменяется;

      подпункты 5) и 6) изложить в следующей редакции:

      "5) собственные операции банков, связанные с приобретением ценных бумаг эмитентов-нерезидентов и паев инвестиционных фондов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории (за исключением прямых инвестиций);

      6) операции единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов, связанные с приобретением ценных бумаг эмитентов-нерезидентов и паев инвестиционных фондов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории;";

      подпункт 10) изложить в следующей редакции:

      "10) коммерческие кредиты и финансовые займы, предоставленные банками нерезидентам на срок более 180 дней, а также коммерческие кредиты, полученные банками от нерезидентов на срок более 180 дней.";

      пункт 34 изложить в следующей редакции:

      "34. Уполномоченные банки ежемесячно до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляют в центральный аппарат Национального Банка отчет о платежах и (или) переводах денег, осуществленных по валютным договорам, на которые были выданы регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении, по форме, установленной приложением 4 к настоящим Правилам. Платежи и (или) переводы денег по валютным операциям, осуществленные с использованием платежных карточек, включаются в отчет за тот период, в котором информация о таких платежах и (или) переводах денег поступила от резидента.";

      пункт 38 изложить в следующей редакции:

      "38. В случае наличия у резидента решения о признании должника банкротом и его ликвидации с возбуждением процедуры банкротства представление отчетности по регистрационным свидетельствам и (или) свидетельствам об уведомлении не требуется с даты представления в Национальный Банк копии такого решения. В случае вынесения судом определения о приостановлении или прекращении производства по делу о банкротстве, решения об отказе в признании должника банкротом либо отмены решения суда о признании должника банкротом представление отчетности резидентом возобновляется.

      В случае наличия у резидента копии решения территориального подразделения органа государственных доходов о приостановлении представления налоговой отчетности налогоплательщиком (налоговым агентом) представление отчетности по регистрационным свидетельствам и (или) свидетельствам об уведомлении не требуется с даты представления в Национальный Банк копии такого решения и до возобновления представления налоговой отчетности.";

      подпункт 4) пункта 41 исключить;

      пункты 48 и 49 изложить в следующей редакции:

      "48. Резидент (за исключением банков, страховых (перестраховочных) организаций), являющийся прямым инвестором, по полученному регистрационному свидетельству до завершения владения активом ежеквартально до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет по месту регистрации валютного договора отчет по участию в капитале объекта инвестирования по форме, установленной приложением 8 к настоящим Правилам.

      49. Резидент (за исключением банков, страховых (перестраховочных) организаций, управляющих инвестиционным портфелем), являющийся объектом прямого инвестирования, по полученному регистрационному свидетельству до завершения владения активом прямым инвестором-нерезидентом ежеквартально до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет по месту регистрации валютного договора отчет по участию в капитале объекта инвестирования по форме, установленной приложением 8 к настоящим Правилам.";

      дополнить пунктом 54-1 в следующей редакции:

      "54-1. Банки уведомляют центральный аппарат Национального Банка в форме отчетов на регулярной основе электронным способом в соответствии с пунктом 5 настоящих Правил, а также посредством каналов связи с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписи.

      Национальный Банк по собственным операциям банка в целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций запрашивает у банка копию валютного договора.";

      пункты 55, 56 и 57 изложить в следующей редакции:

      "55. Резиденты (за исключением банков) о собственных валютных операциях уведомляют территориальный филиал Национального Банка по месту своего постоянного проживания (для физических лиц) либо нахождения (для юридических лиц) по форме, установленной приложением 6 к настоящим Правилам, за исключением случаев, установленных пунктами 58, 60-2, 61, 66 и 68 настоящих Правил.

      Подтверждение об уведомлении осуществляется Национальным Банком путем оформления свидетельства об уведомлении по форме, установленной приложением 5 к настоящим Правилам. Выдача свидетельства об уведомлении осуществляется по истечении семи рабочих дней с даты получения уведомления.

      В случае запроса валютного договора Национальным Банком для уточнения обстоятельств совершения валютных операций (классификации операций и их участников) свидетельство об уведомлении оформляется после получения требуемого документа.

      56. Банки ежемесячно до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, уведомляют центральный аппарат Национального Банка путем представления отчета об условиях привлечения банком финансовых займов от нерезидентов по форме, установленной приложением 9-1 к настоящим Правилам:

      1) об условиях привлечения в отчетном периоде финансовых займов от нерезидентов (в том числе в случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 23 Закона), если сумма задолженности банка в рамках валютного договора превышает пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте;

      2) об изменениях в отчетном периоде сведений по финансовым займам, указанных в подпунктах 1)-6), 8) пункта 28 настоящих Правил.

      57. Банки ежеквартально до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляют отчет об освоении и обслуживании финансовых займов, привлеченных банком от нерезидентов по форме, установленной приложением 9-2 к настоящим Правилам.

      Отчет об освоении и обслуживании финансовых займов, привлеченных банком от нерезидентов по форме, установленной приложением 9-2 к настоящим Правилам, включает информацию обо всех финансовых займах, привлеченных банками от нерезидентов, по которым имеются непогашенные обязательства на начало и (или) конец отчетного периода.";

      пункт 59 изложить в следующей редакции:

      "59. Уведомлению подлежат следующие операции:

      1) прямые инвестиции, осуществляемые на основании договора об оказании брокерских услуг, заключенного с брокером-резидентом, или на основании договора по управлению инвестиционным портфелем, заключенного с управляющей компанией-резидентом;

      2) собственные операции банков, связанные с прямыми инвестициями за границу и прямыми инвестициями нерезидентов в Республику Казахстан;

      3) внесение резидентами (нерезидентами) денег и иного имущества в целях обеспечения участия в капитале организации, являющейся нерезидентом (резидентом), или в качестве взноса в имущество такой организации (за исключением прямых инвестиций);

      4) приобретение резидентами ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, паев инвестиционных фондов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории;

      5) приобретение нерезидентами ценных бумаг эмитентов-резидентов, паев инвестиционных фондов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

      6) размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также размещение казахстанских депозитарных расписок;

      7) размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, а также размещение депозитарных расписок, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-резидентов;

      8) операции с производными финансовыми инструментами между резидентами и нерезидентами;

      9) прямые инвестиции нерезидентов в страховую (перестраховочную) организацию, управляющего инвестиционным портфелем, а также прямые инвестиции страховой (перестраховочной) организации за границу.";

      часть первую пункта 60 изложить в следующей редакции:

      "60. Следующие резиденты уведомляют о собственных операциях по форме, установленной приложением 6 к настоящим Правилам, с заполнением общей части и раздела 2 указанного приложения:

      1) брокеры (за исключением банков), управляющие компании – об операциях, указанных в подпункте 3) пункта 59 настоящих Правил, за исключением прямых инвестиций;

      2) иные резиденты – об операциях, указанных в подпунктах 3)-5), 8) пункта 59 настоящих Правил, за исключением прямых инвестиций.";

      дополнить пунктами 60-1 и 60-2 следующего содержания:

      "60-1. Банки по собственным операциям, указанным в подпунктах 2), 3), 5) (при приобретении долевых ценных бумаг), 6) и 7) пункта 59 настоящих Правил, ежемесячно до 20 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляют в центральный аппарат Национального Банка отчет о платежах и (или) переводах денег по валютным операциям по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам.

      60-2. Резиденты не уведомляют об операциях, указанных в подпунктах 6), 7), 9) пункта 59 настоящих Правил. Уполномоченный банк о платежах и (или) переводах денег клиентов-резидентов по таким операциям уведомляет центральный аппарат Национального Банка ежемесячно до 20 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам.

      Национальный Банк в целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций запрашивает у резидента копию валютного договора.";

      пункт 62 изложить в следующей редакции:

      "62. Резидент (за исключением банков и брокеров) по полученному свидетельству об уведомлении ежеквартально до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет по месту уведомления отчет по участию в капитале объекта инвестирования по форме, установленной приложением 8 к настоящим Правилам, по иным операциям – отчет об исполнении обязательств по валютному договору по форме, установленной приложением 9 к настоящим Правилам.";

      часть первую пункта 64 изложить в следующей редакции:

      "64. Банк по собственным операциям, относящимся к другим операциям движения капитала, ежемесячно до 20 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о платежах и (или) переводах денег по валютным операциям по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам.";

      дополнить пунктами 72-1 и 72-2 следующего содержания:

      "72-1. Регистрационное свидетельство (свидетельство об уведомлении) оформляется отдельно на каждую валютную операцию, осуществляемую в рамках смешанного договора, а также на каждую валюту валютного договора.

      72-2. Валютные операции, связанные с производным финансовым инструментом, который приобретается в целях применения или реализации базового актива и не может быть передан (продан) независимо от базового актива, рассматриваются как валютные операции с базовым активом.";

      части первую и вторую пункта 73 изложить в следующей редакции:

      "73. По валютному договору, участниками которого являются несколько резидентов, регистрационное свидетельство (свидетельство об уведомлении) выдается резиденту-участнику договора, первому обратившемуся в Национальный Банк с заявлением на регистрацию (с уведомлением). При осуществлении платежа в пользу нерезидента и (или) получении средств от нерезидента по такому валютному договору иными резидентами-участниками договора в уполномоченный банк представляется копия регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении), заверенная печатью Национального Банка.

      За получением копии регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении) иные резиденты-участники валютного договора обращаются по месту регистрации (уведомления) с письменным заявлением произвольной формы о представлении копии регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении).";

      дополнить пунктом 77 следующего содержания:

      "77. Свидетельства об уведомлении, выданные банку на финансовые займы от нерезидентов, действуют до полного исполнения обязательств по валютным договорам и считаются утратившими силу по основаниям, предусмотренным пунктом 29 настоящих Правил, а также при изменении сведений, указанных в подпунктах 1)-6), 8) пункта 28 настоящих Правил.";

      приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

      приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

      приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

      приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

      приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

      приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

      дополнить приложением 9-1 в редакции согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

      дополнить приложением 9-2 в редакции согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

      приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

      приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

      приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 14 к настоящему постановлению.

      2. С даты введения в действие настоящего постановления прекращают свое действие регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении, выданные Национальным Банком на следующие операции:

      1) собственные операции банков, связанные с коммерческими кредитами от нерезидентов, прямыми инвестициями, участием в уставном капитале, ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, другими операциями движения капитала;

      2) размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также размещение казахстанских депозитарных расписок;

      3) размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, а также размещение депозитарных расписок, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-резидентов;

      4) прямые инвестиции нерезидентов в страховую (перестраховочную) организацию, в управляющего инвестиционным портфелем, а также прямые инвестиции страховой (перестраховочной) организации за границу.

      3. Департаменту платежного баланса, валютного регулирования и статистики (Умбеталиев М.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном

      интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

      4. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодические печатные издания в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

      6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении тридцати календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением абзаца одиннадцатого пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 июля 2016 года, и абзаца сорок девятого пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 января 2017 года.

      "СОГЛАСОВАНО"

      Министерство по инвестициям и развитию

      Республики Казахстан

      Министр ______________А. Исекешев

      23 февраля 2016 года

      "СОГЛАСОВАНО"

      Министерство финансов

      Республики Казахстан

      Министр ______________Б. Султанов

      21 января 2016 года

      "СОГЛАСОВАНО"

      Министерство иностранных дел

      Республики Казахстан

      Министр ______________Е. Идрисов

      26 января 2016 года

      "СОГЛАСОВАНО"

      Министерство национальной экономики

      Республики Казахстан

      Министр ______________Е. Досаев

      10 марта 2016 года

      Форма

      Карточка по нарушению № ______

      отчетный месяц _____________ год _________

      Наименование уполномоченного банка _______________________________

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Указания по заполнению

      1. Информация представляется в случаях, указанных в пункте 6 настоящих Правил.

      2. В строке с кодом 11 указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица либо наименование юридического лица.

      3. В строке с кодом 16 указываются первые 2 цифры кода области согласно классификатору административно-территориальных объектов (КАТО ГК РК 11-2009).

      4. Строки с кодами 21-23 не заполняются для случаев нарушения сроков предоставления документов или информации.

      5. В строке с кодом 21 указывается дата проведения валютной операции с нарушением валютного законодательства.

      6. В строке с кодом 22 указывается сумма валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в тысячах единиц валюты операции.

      7. В строке с кодом 23 указывается буквенное обозначение кода валюты по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, согласно государственному классификатору ГК РК 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

      8. В строке с кодом 31 указывается вид нарушения в формате кода согласно описанию форматов обмена информацией, согласованных Национальным Банком с уполномоченными банками в соответствии с Правилами осуществления экспортно-импортного валютного контроля, а в строке с кодом 32 приводится краткое описание нарушения в текстовом формате.

      9. Строки с кодами 33 и 34 заполняются при наличии контракта по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      "Отчет о платежах и (или) переводах денег по валютным операциям"

      Отчетный период: _________ месяц ____ года

      Индекс: ПР-2

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: уполномоченный банк

      Куда представляется: центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: до 20 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Форма

      Наименование уполномоченного банка __________________________________

      продолжение таблицы

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Пояснение по заполнению формы,

      предназначенной для сбора административных данных

      "Отчет о платежах и (или) переводах денег

      по валютным операциям"

      1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о платежах и (или) переводах денег по валютным операциям" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 3 статьи 29 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      3. Форма представляется ежемесячно уполномоченными банками Республики Казахстан по проведенным платежам и (или) переводам денег по собственным валютным операциям и валютным операциям, проведенным по поручениям (в пользу) клиентов-резидентов (при наличии платежей и (или) переводов денег).

      4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).

      2. Заполнение Формы

      5. Форма представляется по платежам и (или) переводам денег, проведенным по поручениям (в пользу) клиентов, в том числе с использованием платежных карточек, в случаях, указанных в пунктах 9, 58, 60-2, 63, 66, 68 настоящих Правил, и по собственным операциям банков в случаях, указанных в пунктах 60-1, 63, 64 настоящих Правил.

      Платежи и (или) переводы денег отражаются в отчете на дату зачисления средств на банковский счет клиента в уполномоченном банке (списания средств с банковского счета клиента в уполномоченном банке).

      Сумма платежа отражается в тысячах единиц валюты платежа.

      6. В графе 2 при отсутствии у клиентов-резидентов свидетельств об уведомлении (согласно пункту 9 настоящих Правил) указываются следующие коды операций:

      01 – платежи юридических лиц-резидентов нерезидентам по валютным договорам на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с приобретением права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19;

      02 – поступления юридическим лицам-резидентам от нерезидентов по валютным договорам на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с приобретением права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19;

      03 – переводы денег юридических лиц-резидентов на собственный банковский счет (с собственного банковского счета) в иностранном банке. Информация об иностранном банке отражается в графах 9-14 при переводах денег резидентом на банковский счет в иностранном банке или в графах 3-8 при переводах денег с банковского счета резидента в иностранном банке;

      04 – платежи резидентов по валютным договорам на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с приобретением ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, долей участия в капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций). Информация об эмитенте-нерезиденте (объекте инвестирования) (наименование, страна) отражается в графе 19;

      05 – поступления резидентам по валютным договорам на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с приобретением ценных бумаг эмитентов-резидентов, долей участия в капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций). Информация об эмитенте-резиденте (объекте инвестирования) (наименование, БИН) отражается в графе 19;

      06 – платежи и (или) переводы денег между резидентами и нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами при превышении суммы платежа или перевода денег ста тысяч долларов США в эквиваленте (сумма платежа не включает базовый актив). Информация о виде производного финансового инструмента отражается в графе 19;

      07 – платежи резидентов нерезидентам по валютным договорам на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с передачей денег и иного имущества в доверительное управление. Информация об ином имуществе отражается в графе 19;

      08 – поступления резидентам от нерезидентов по валютным договорам на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с передачей денег и иного имущества в доверительное управление. Информация об ином имуществе отражается в графе 19.

      По платежам и (или) переводам денег физических лиц-резидентов для операций с кодами 04, 05, 06, 07, 08 в графе 19 указывается адрес физического лица.

      7. В графе 2 в иных случаях по платежам и (или) переводам денег, проведенным по поручениям (в пользу) клиентов, согласно пунктам 58, 60-2, 63, 64, 66, 68 настоящих Правил, указываются следующие коды операций:

      11 – платеж и (или) перевод денег на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, по приобретению резидентом, не являющимся брокером или управляющей компанией, у нерезидента акций, долей участия, паев инвестиционных фондов резидента (если резидент не представит регистрационное свидетельство и (или) свидетельство об уведомлении о первоначальном приобретении актива). Информация об эмитенте-резиденте (объекте инвестирования) (наименование, БИН) отражается в графе 19;

      12 – поступление и (или) перевод денег на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, в связи с продажей резидентом, не являющимся брокером или управляющей компанией, нерезиденту акций, долей участия, паев инвестиционных фондов нерезидента (если резидент не представит регистрационное свидетельство и (или) свидетельство об уведомлении о первоначальном приобретении актива). Информация об объекте инвестирования-нерезиденте (наименование, страна) отражается в графе 19;

      13 – платеж и (или) перевод денег на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, физического лица-резидента нерезиденту, связанный с приобретением права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19;

      14 – поступление и (или) перевод денег на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, физическому лицу-резиденту от нерезидента, связанное с приобретением права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19;

      15 – переводы денег физического лица-резидента на собственный банковский счет (с собственного банковского счета) в иностранном банке, а также переводы из иностранного банка, по которым сложно определить наличие счета физического лица-резидента в иностранном банке. Информация об иностранном банке отражается в графах 9-14 при переводах денег резидентом на банковский счет в иностранном банке или в графах 3-8 при переводах денег с банковского счета резидента в иностранном банке. Информация о физическом лице-резиденте отражается без указания его персональных данных;

      16 – платеж и (или) перевод денег на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, между резидентом и нерезидентом по операциям, связанным с осуществлением расчетов по экспорту (импорту) работ, услуг;

      17 – перевод дивидендов на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, полученный резидентом от нерезидента (оплаченный резидентом нерезиденту);

      18 – платеж и (или) перевод денег, связанный с размещением ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, а также с размещением депозитарных расписок, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-резидентов. Информация об эмитенте-резиденте (наименование, БИН) отражается в графе 19;

      19 – платеж и (или) перевод денег, связанный с размещением ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также с размещением казахстанских депозитарных расписок. Информация об эмитенте-нерезиденте (наименование, страна) отражается в графе 19;

      20 – платежи и (или) переводы денег по валютным договорам на сумму, превышающую эквивалент пятисот тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с прямыми инвестициями нерезидентов в страховую (перестраховочную) организацию, в управляющего инвестиционным портфелем;

      21 – платежи и (или) переводы денег по валютным договорам на сумму, превышающую эквивалент ста тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с прямыми инвестициями страховой (перестраховочной) организации за границу.

      8. В графе 2 по собственным операциям банков, согласно пунктам 60-1, 63, 64 настоящих Правил, указываются следующие коды операций:

      31 – платеж и (или) перевод денег по валютным договорам на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, по собственным операциям банка, связанным с прямыми инвестициями за границу. Информация об объекте инвестирования-нерезиденте (наименование, страна) отражается в графе 19;

      32 – платеж и (или) перевод денег по валютным договорам на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, по собственным операциям банка, связанным с акциями, долями участия, паями резидента. Информация об эмитенте-резиденте (объекте инвестирования-резиденте) (наименование, БИН) отражается в графе 19;

      33 – платеж и (или) перевод денег на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, по приобретению банком у нерезидента акций, долей участия, паев инвестиционных фондов резидента. Информация об эмитенте-резиденте (объекте инвестирования-резиденте) (наименование, БИН) отражается в графе 19;

      34 – поступление и (или) перевод денег на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, по продаже банком нерезиденту акций, долей участия, паев инвестиционных фондов нерезидента. Информация об объекте инвестирования-нерезиденте (наименование, страна) отражается в графе 19;

      35 – платеж и (или) перевод денег, связанный с размещением ценных бумаг банка, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, а также с размещением депозитарных расписок, базовым активом которых являются ценные бумаги банка;

      36 – перевод дивидендов на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, полученный банком от нерезидента (оплаченный банком нерезиденту);

      37 – платеж и (или) перевод денег по валютным договорам на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с приобретением банком права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19;

      38 – поступление и (или) перевод денег по валютным договорам на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с продажей банком права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19.

      9. Графы 3-18 отчета заполняются на основе платежного документа на перевод (получение) денег с использованием форматов и кодов, предусмотренных Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 388 "Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1011, (далее – Правила применения кодов назначения платежей).

      10. Платежи и (или) переводы денег по валютным договорам включают все платежи и (или) переводы денег, осуществляемые в рамках валютных договоров. При возврате денег в графе 2 отображается код основной валютной операции, в графе 19 – слово "Возврат".

      В случае возникновения у банка затруднений отнесения платежа и (или) перевода денег к одному коду операции в графе 2 указывается один из кодов, остальные возможные коды указываются в графе 19.

      Также в графе 19 отражаются особые условия платежа, дата зачисления денег на счет хранения указаний отправителя в соответствии с валютным законодательством.

      11. Отсутствие уточняющей информации в графе 19 не является нарушением. Включение в отчет платежей и (или) переводов денег на сумму менее установленных пороговых значений не является нарушением.

      12. Исправления в отчет вносятся в течение шести месяцев после завершения отчетного периода.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      "Отчет о платежах и (или) переводах денег,

      осуществленных физическими лицами по валютным операциям"

      Отчетный период: _________ месяц ____ года

      Индекс: ПР-3

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: уполномоченный банк

      Куда представляется: центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: до 20 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Форма

      Наименование уполномоченного банка __________________________________

      продолжение таблицы

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Пояснение по заполнению формы,

      предназначенной для сбора административных данных

      "Отчет о платежах и (или) переводах денег,

      осуществленных физическими лицами по валютным операциям"

      1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о платежах и (или) переводах денег, осуществленных физическими лицами по валютным операциям" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 3 статьи 29 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      3. Форма представляется ежемесячно уполномоченными банками Республики Казахстан по платежам и (или) переводам денег, осуществленным физическими лицами по валютным операциям (при наличии платежей и (или) переводов денег).

      4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).

      2. Заполнение Формы

      5. Форма представляется в случаях, указанных в пункте 13 настоящих Правил, отдельно по платежам и (или) переводам денег физического лица, проведенным по банковскому счету без использования платежных карточек либо без открытия банковского счета, и отдельно по платежам и (или) переводам денег или снятию наличных денег, проведенным с использованием платежных карточек уполномоченного банка.

      В отчет не включается информация по платежам и переводам денег по валютным операциям, осуществленным физическими лицами в пределах Республики Казахстан, снятию иностранной валюты с банковского счета с использованием платежной карточки уполномоченного банка на территории Республики Казахстан, а также по переводам денег физических лиц-резидентов на собственные банковские счета (с собственных банковских счетов) в иностранных банках.

      6. Графы 2, 3, 7, 10, 13, 14 и 15 заполняются на основе платежного документа на перевод (получение) денег в форматах и кодах, предусмотренных Правилами применения кодов назначения платежей.

      7. Для платежа и (или) перевода денег или снятия наличных денег с использованием платежных карточек в графах 10 и 11 указываются данные по валюте и сумме платежа (перевода) или снятия денег, а графы 14 и 15 не заполняются.

      8. В графе 4 проставляется запись "карт-счет" – если платеж и (или) перевод денег отправлен или получен через карт-счет в уполномоченном банке, "по счету" – если платеж и (или) перевод денег отправлен (получен) через банковский счет (за исключением карт-счета) в уполномоченном банке, "без счета" – если платеж и (или) перевод денег отправлен (получен) без открытия банковского счета в уполномоченном банке.

      9. В графе 5 указывается ИИН физического лица-отправителя (получателя) денег, при отсутствии у физического лица-нерезидента ИИН соответствующая графа не заполняется.

      10. В графе 6 проставляется запись "отправленный", если платеж или перевод денег отправлен отчитывающимся банком, "полученный" – если платеж или перевод денег получен отчитывающимся банком, "снятие" – при снятии наличных денег с использованием платежной карточки.

      11. Для платежей и (или) переводов денег по банковскому счету с использованием платежных карточек графа 7 не заполняется.

      12. В графе 9 проставляется код уполномоченного банка или код его филиала, предусмотренный Правилами установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 14 "Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9247. Код филиала банка указывается, если платеж и (или) перевод денег физического лица обслуживался в филиале уполномоченного банка.

      13. В графе 12 справочно указывается сумма платежа или перевода денег в тысячах долларах США, рассчитанная уполномоченным банком для целей определения соответствующего эквивалента. Если платеж или перевод денег осуществлен в валюте, отличной от доллара США, то эквивалент суммы платежа в долларах США рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на дату проведения платежа или перевода денег физическим лицом. По платежам или переводам денег/снятию денег, осуществленных физическим лицом с использованием платежной карточки, допускается использование курса обмена валют, установленного в соответствующей международной платежной системе.

      14. В графе 13 в зависимости от признака, указанного в графе 6 ("отправленный" или "полученный" или "снятие"), проставляется код страны бенефициара или отправителя или снятия денег.

      15. В графе 16 указываются идентификационные данные бенефициара (отправителя) платежа или перевода денег в соответствии с платежным документом на перевод (получение) денег либо информация о бенефициаре (отправителе) денег, предусмотренная системой платежных карточек, соответствующей платежной карточке уполномоченного банка, с использованием которой был осуществлен такой перевод. Для снятия наличных денег с использованием платежной карточки графа не заполняется.

      16. Исправления в отчет вносятся в течение шести месяцев после завершения отчетного периода.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      "Отчет о платежах и (или) переводах денег, осуществленных

      по валютным договорам, на которые были выданы регистрационные

      свидетельства, свидетельства об уведомлении"

      Отчетный период: _________ месяц ____ года

      Индекс: ПР-4

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: уполномоченный банк

      Куда представляется: центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Форма

      Наименование уполномоченного банка __________________________________

      продолжение таблицы

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Пояснение по заполнению формы,

      предназначенной для сбора административных данных

      "Отчет о платежах и (или) переводах денег, осуществленных

      по валютным договорам, на которые были выданы регистрационные

      свидетельства, свидетельства об уведомлении"

      1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о платежах и (или) переводах денег, осуществленных по валютным договорам, на которые были выданы регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 3 статьи 29 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      3. Форма представляется ежемесячно уполномоченными банками Республики Казахстан по проведенным платежам и (или) переводам денег по валютным договорам, на которые были выданы регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении (при наличии платежей и (или) переводов денег).

      4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).

      2. Заполнение Формы

      5. Форма представляется по платежам и (или) переводам денег, проведенным по поручениям (в пользу) клиентов, в том числе с использованием платежных карточек, в случаях, указанных в пункте 34 настоящих Правил.

      Платежи и (или) переводы денег отражаются в отчете на дату зачисления средств на банковский счет клиента в уполномоченном банке (списания средств с банковского счета клиента в уполномоченном банке). Дата зачисления денег, поступивших в пользу резидента по валютной операции, по которой требуется представление регистрационного свидетельства, на счет хранения указаний отправителя в соответствии с валютным законодательством отражается в графе 11.

      Сумма платежа отражается в тысячах единиц валюты платежа.

      6. В графе 2 отражается номер регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении, выданного Национальным Банком согласно настоящим Правилам.

      Графы 3-10 заполняются на основе платежного документа на перевод (получение) денег с использованием форматов и кодов, предусмотренных Правилами применения кодов назначения платежей.

      7. При переводах денег юридическим лицом-резидентом на свой банковский счет (со своего банковского счета в иностранном банке) в качестве бенефициара (отправителя) денег указывается иностранный банк, в котором открыт банковский счет резидента.

      В случае осуществления перевода (получения) денег юридическим лицом-резидентом с собственного банковского счета (на собственный банковский счет) в иностранном банке (по свидетельству об уведомлении о счете в иностранном банке) в целях исполнения своих обязательств (обязательств нерезидента) по валютной операции, на которую выдано регистрационное свидетельство (свидетельство об уведомлении), номер регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении) на валютную операцию отражается в графе 11.

      8. При платежах и (или) переводах денег в случаях, определенных частью четвертой пункта 9 настоящих Правил, в графе 11 отражается информация о необходимости получения нового регистрационного свидетельства или свидетельства об уведомлении. При этом в последующих отчетах данная информация не отражается.

      9. В графе 11 отражаются ссылки на особые условия платежа (при наличии).

      10. Исправления в отчет вносятся в течение шести месяцев после завершения отчетного периода.

      Форма

      РЕГИСТРАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО/СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ УВЕДОМЛЕНИИ № ________

      (выдано взамен регистрационного свидетельства/свидетельства об

      уведомлении № ________________)

      Дата регистрации/подтверждения об уведомлении "__" ________ ____ года

      Настоящим Национальный Банк Республики Казахстан свидетельствует о регистрации/подтверждает об уведомлении о

      _____________________________________________________________________

      (классификация валютной операции)

      Сведения о валютном договоре/о банковском счете в иностранном банке:

      1. Реквизиты валютного договора (наименование, номер, дата)/Номер банковского счета в иностранном банке

      _____________________________________________________________________

      2. Участники валютного договора:

      резиденты:

      ____________________________________________________________________;

      (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его

      наличии) физического лица, город/область)

      нерезиденты:

      ____________________________________________________________________.

      (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его

      наличии) физического лица, страна)

      3. Сумма валютного договора

      _____________________________________________________________________

      (цифрами и прописью в валюте договора)

      4. Валюта договора/банковского счета

      _____________________________________________________________________

      5. Предмет валютного договора

      _____________________________________________________________________

      (цель и назначение валютного договора)

      6. Срок действия валютного договора

      _____________________________________________________________________

      (краткосрочный, долгосрочный)

      Примечание __________________________________________________________

      Данное регистрационное свидетельство/свидетельство об уведомлении выдано без каких-либо обязательств со стороны Национального Банка Республики Казахстан по данной операции/данному банковскому счету.

      Директор/Заместитель директора

      Филиала Национального Банка

      Республики Казахстан

      ___________ _________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      № _______________"

      Пояснение по оформлению

      регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении

      1. Регистрационное свидетельство, свидетельство об уведомлении оформляется на бланке регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении в одном экземпляре на государственном и русском языках, заверяется печатью.

      2. В регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении) указываются все участники валютного договора, например: кредитор, заемщик, агент, платежный агент, гарант, инвестор, объект инвестирования, покупатель ценных бумаг, продавец ценных бумаг, получатель ценных бумаг.

      3. В регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении) указывается предмет (цель и назначение) валютного договора: финансирование конкретного проекта (при регистрации финансовых займов), участие в конкретном проекте (при регистрации совместной деятельности), страна нахождения недвижимости (при подтверждении об уведомлении о недвижимости), объект инвестирования (при регистрации или подтверждении об уведомлении о приобретении или продаже объекта инвестирования), объект (при подтверждении об уведомлении о доверительном управлении, о приобретении (продаже) объекта интеллектуальной собственности).

      4. В регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении) сумма валютного договора указывается в валюте договора. Если в валютном договоре конкретная сумма не определена, сумма валютного договора не заполняется.

      Если в качестве одной стороны валютного договора выступают как резиденты, так и нерезиденты, сумма валютного договора отражается в части взаимных обязательств между резидентами и нерезидентами (при наличии информации).

      В случае уведомления об открытии банковского счета в иностранном банке сумма валютного договора не заполняется.

      В случае уведомления об открытии банковского счета в иностранном банке, если условия банковского счета предусматривают в качестве валюты счета две и более валюты, то валюта счета указывается как мультивалютная.

      5. Дубликат регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении оформляется на бланке регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении в одном экземпляре на государственном и русском языках, заверяется печатью, а также штампом "Дубликат" в правом верхнем углу с указанием даты оформления дубликата. Дубликат регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении оформляется за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении.

      Исправленный вариант регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении оформляется на бланке регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении в одном экземпляре на государственном и русском языках, заверяется печатью, а также штампом "Исправленное" в правом верхнем углу с указанием даты оформления исправленного экземпляра. Исправленное регистрационное свидетельство, свидетельство об уведомлении оформляется за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении. Ошибочный экземпляр регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении возвращается соответствующему территориальному филиалу Национального Банка.

      Копия регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении заверяется печатью Национального Банка, а также штампом "Копия" в правом верхнем углу.

      Форма

      Заявление на получение регистрационного свидетельства/

      Уведомление о валютной операции или об открытии

      банковского счета в иностранном банке

      от ____________________________________________________________

      (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество

      (при его наличии) физического лица)

      ИИН/БИН ______________________________

      1. Валютный договор №_________________ от "____" __________ ____ года

      _____________________________________________________________________

      (наименование документа)

      _____________________________________________________________________

      (цель и назначение)

      2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору (заполняется при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства):

      _____________________________________________________________________

      (наименование документа, номер, дата оформления)

      _____________________________________________________________________

      3. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      адрес _______________________________________________________________

      ________________________________ телефон ____________________________

      4. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица ____________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      5. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств/свидетельств об уведомлении Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору __________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      6. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):

      ___ раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;

      ___ раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами;

      ___ раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;

      ___ раздел 4. Другие операции движения капитала.

      Уполномоченное лицо заявителя:

      ______________ __________________________________________ _________

      (должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) (подпись)

      "____" ___________ 20___ года

      Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

      1. Тип операции (отметить):

      ___ финансовый заем, коммерческий кредит резидента нерезиденту;

      ___ финансовый заем, коммерческий кредит нерезидента резиденту.

      2. Сумма валютного договора _________________________________________

      (в валюте валютного договора)

      Валюта договора _____________________________________________________

      3. Рамочное соглашение (при наличии) №__________________

      от "____" _______________ _____года

      _____________________________________________________________________

      (наименование документа)

      4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):

      1) _____ прямое владение нерезидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников резидента;

      2) _____ косвенное владение нерезидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников резидента;

      3) _____ прямое владение резидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

      4) _____ косвенное владение резидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

      5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10 % голосующих акций, голосов участников резидента;

      6) _____ иное.

      5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом _____________________________% годовых (в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

      6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:

      за каждый день просрочки ___________________________________________;

      иное (расшифровать) ________________________________________________.

      7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и другое)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)

      8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)

      9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):

      резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

      наименование юридического лица ______________________________________

      _____________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес _______________________________________

      _____________________________________________________________________

      ________________________________ телефон ____________________________

      код ОКПО______________________ИИН/БИН________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________

      10. Наличие особых условий (отметить):

      ____ право заемщика на пролонгацию;

      ____ право заемщика на досрочное погашение;

      ____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности;

      ____ прочее (расшифровать) __________________________________________

      ____________________________________________________________________.

      11. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного договора (указываются при наличии банками и иными финансовыми институтами):

      11.1. сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института, запрашивающего финансирование):

      резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ___________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес _______________________________________

      _________________________ телефон ___________________________________

      код ОКПО ______________________ИИН/БИН _____________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица

      _____________________________________________________________________

      11.2. сведения о финансируемых контрактах:

      номер контракта ________________________________ дата _______________

      цель и назначение контракта _________________________________________

      _____________________________________________________________________

      сумма контракта __________________________ валюта ___________________

      (тысяч единиц валюты)

      учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на экспорт или импорт, по которым требуется получение учетного номера контракта ___________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      11.3. сведения о бенефициаре (участнике контракта):

      резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ___________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес _______________________________________

      _________________________ телефон ___________________________________

      код ОКПО ________________________ ИИН/БИН ___________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица ________________________

      _____________________________________________________________________

      11.4. форма финансирования банка или иного финансового института кредитором (отметить):

      ___ поступление средств на счет банка или иного финансового института;

      ___ оплата кредитором бенефициару;

      ___ иное (расшифровать)_____________________________________________.

      12. График поступления средств и погашения задолженности

      тысяч единиц валюты договора

      13. Примечание ______________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

      1. Тип операции (отметить):

      1) ___ приобретение резидентами долей участия в уставном капитале нерезидентов, внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов;

      2) ___ приобретение резидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-нерезидентов;

      3) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов;

      4) ___ приобретение нерезидентами долей участия в уставном капитале резидентов, внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов;

      5) ___ приобретение нерезидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-резидентов;

      6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов;

      7) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

      1.1. отношение нерезидента к резиденту (заполняется для типов операций 3), 6)):

      1) _____ прямое владение нерезидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников резидента;

      2) _____ косвенное владение нерезидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников резидента;

      3) _____ прямое владение резидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

      4)_____ косвенное владение резидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

      5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10 % голосующих акций, голосов участников резидента;

      6) _____ иное.

      2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если заявитель является инвестором):

      резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ___________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес _______________________________________

      _______________________________ телефон _____________________________

      код ОКПО ____________________ ИИН/БИН________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица

      _____________________________________________________________________

      3. Сведения о продавце (не заполняется, если заявитель является продавцом):

      резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ___________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес _______________________________________

      _______________________________ телефон _____________________________

      код ОКПО _______________________ ИИН/БИН ___________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица ________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Сведения о валютном договоре:

      сумма валютного договора ____________________________________________

      (цифрами и прописью в валюте валютного договора)

      валюта валютного договора ___________________________________________

      ставка за просроченные платежи ______________за каждый день просрочки

      сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и другое) _____________________________________________

      (расшифровать)

      предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

      краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если заявитель является объектом инвестирования):

      резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

      наименование ________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес (область, город) ______________________

      код ОКПО ______________________ ИИН/БИН _____________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________

      6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями, долями участия, паями):

      7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями):

      8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором (инвесторами) по валютному договору:

      9. Сведения о долговых ценных бумагах, паях инвестиционных фондов, приобретаемых инвестором (инвесторами):

      ISIN/НИН ____________________________________________________________

      количество ценных бумаг ________________________________________ штук

      номинальная стоимость одной ценной бумаги _____________ единиц валюты

      валюта выпуска ______________________________________________________

      Для паев инвестиционного фонда

      вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать))______________________________________________________

      управляющая компания ________________________________________________

      (наименование, страна)

      10. Сведения о депозитарных расписках:

      ISIN/НИН депозитарной расписки ______________________________________

      дата выпуска ________________________________________________________

      количество депозитарных расписок: __________________ штук до проведения операции, ___________________ штук после проведения операции.

      Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:

      _________________ штук депозитарной расписки = _____________________ штук базового актива

      10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:

      вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)

      количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные расписки: _______________штук до проведения операции,

      ____________ штук после проведения операции.

      10.2. Эмитент депозитарной расписки:

      резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

      наименование юридического лица ______________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________

      Cектор экономики нерезидента ________________________________________

      11. Сведения о производных финансовых инструментах:

      вид производного финансового инструмента (указать):

      ___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать)

      _____________________________________________________________________

      наименование базового актива производного финансового инструмента

      _____________________________________________________________________

      ISIN/НИН ценной бумаги ______________________________________________

      12. Примечание ______________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного) счета в иностранном банке

      1. Иностранный банк _________________________________________________

      (наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты) 2. Валюта банковского счета _________________________________________

      3. Номер банковского счета __________________________________________

      4. Тип банковского счета (отметить):

      ____ текущий счет резидента, филиала (представительства) резидента с местонахождением в Республике Казахстан;

      ____ текущий счет филиала (представительства) резидента с местонахождением за пределами Республики Казахстан;

      ____ вклад резидента;

      ____ прочее (расшифровать) __________________________________________

      _____________________________________________________________________

      5. Ставка вознаграждения (интереса) по банковскому счету (% годовых)

      _____________________________________________________________________

      (в случае плавающей процентной ставки указывается база ее

      исчисления и размер маржи)

      6. Местонахождение филиала (представительства) резидента ____________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (страна, адрес)

      7. Примечание _______________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Раздел 4. Другие операции движения капитала

      1. Тип операции (отметить):

      ____ приобретение права собственности на недвижимость;

      ____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности;

      ____ исполнение обязательств участника совместной деятельности;

      ____ передача денег и иного имущества в доверительное управление.

      2. Сведения о валютном договоре:

      сумма валютного договора ____________________________________________

      (цифрами и прописью в валюте валютного договора)

      валюта валютного договора ___________________________________________

      ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии):

      __________________________________________________________ % годовых

      (в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

      сопутствующие платежи (при наличии) _________________________________

      (расшифровать)

      _____________________________________________________________________

      Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое) ___________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      3. Сведения об объекте:

      3.1. недвижимость ___________________________________________________

      (страна, адрес)

      3.2. объект интеллектуальной собственности __________________________

      _____________________________________________________________________

      (краткое описание объекта)

      3.3. совместная деятельность ________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (краткое описание проекта)

      3.4. доверительное управление _______________________________________

      _____________________________________________________________________

      (краткое описание цели)

      4. Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

      5. Примечание _______________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Пояснение по заполнению заявления на получение регистрационного

      свидетельства, уведомления о валютной операции или об открытии

      банковского счета в иностранном банке

      Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностранном банке. Незаполненные разделы не представляются.

      В поле "Примечание" отражаются условия договора, которые заявитель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении), включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае, если она не зафиксирована.

      В Разделе 1 "Коммерческие кредиты и финансовые займы":

      В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и другое), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации.

      В пункте 12 отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в тысяч единиц валюты договора.

      В графе А указывается фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе 1 – сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.

      Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе Б – фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 – погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на дату подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.

      В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указываются соответствующая дата проведения платежа и сумма в графах Б и 2.

      Итоговые суммы в графах 1 и 2 равны между собой и сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.

      Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки "из них на дату подачи заявления".

      При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.

      Если в валютном договоре сумма состоит из нескольких сумм в разных валютах, то в пункте 12 график поступления средств и погашения задолженности составляется по каждой валюте договора отдельно.

      В Разделе 2 "Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами":

      В случае осуществления операций с акциями заполняются пункты 2-8, с голосами участников – пункты 2-6.

      В случае приобретения резидентами (нерезидентами) иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов (резидентов) и паев инвестиционных фондов нерезидентов (резидентов) заполняются пункты 2-5, 9.

      В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага – пункты 5-10.

      Форма

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      "Отчет об освоении и обслуживании

      коммерческого кредита, финансового займа"

      Отчетный период: __________ квартал ____ года

      Индекс: ПР-К/Э-7

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: Резидент

      Куда представляется: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту регистрации валютного договора

      Срок представления: до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Форма

      Резидент_____________________________________________________________

      (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество

      (при его наличии) физического лица)

      ИИН/БИН ___________________________________

      Номер регистрационного свидетельства Национального Банка ____________

      Валюта договора _________________________

      тысяч единиц валюты валютного договора

      Примечание: _________________________________________________________

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Пояснение по заполнению формы,

      предназначенной для сбора административных данных

      "Отчет об освоении и обслуживании

      коммерческого кредита, финансового займа"

      1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об освоении и обслуживании коммерческого кредита, финансового займа" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с пунктом 1 статьи 19, подпунктами 1) и 3) пункта 2 статьи 31 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      3. Форма представляется ежеквартально резидентами Республики Казахстан по регистрационным свидетельствам, оформленным на коммерческие кредиты, финансовые займы.

      Представление отчета начинается с отчета за период, включающий дату регистрации, и заканчивается отчетом за период, в котором регистрационное свидетельство признано утратившим силу. Информация о действующих регистрационных свидетельствах размещается на официальном интернет-ресурсе Национального Банка.

      Отчет представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством каналов связи с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписи. Отчет, представленный иным способом, требует последующего подтверждения на бумажном носителе либо в электронном виде посредством каналов связи с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписи. При представлении одного отчета разными способами датой представления отчета считается ранняя из дат.

      4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель (для юридических лиц) или исполнитель (для физических лиц) подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).

      2. Заполнение Формы

      5. Форма представляется в случаях, указанных в пункте 44 настоящих Правил.

      6. В графе 1 отражается освоение и обслуживание коммерческого кредита, финансового займа в виде платежей и (или) переводов денег, поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг), передачи активов, иного исполнения обязательств, в графе 2 – только в виде платежей и (или) переводов денег.

      В строке с кодом 10 отражается средняя в отчетном периоде ставка вознаграждения по кредиту (% годовых). Ставка вознаграждения отражается в числовом виде, с округлением до сотых долей. Если ставка вознаграждения по кредиту плавающая, следует использовать базовое значение ставки в отчетном периоде.

      В строках с кодами 11-86 суммы отражаются в тысячах единиц валюты валютного договора, в целых числах.

      В Разделе 1 отражается информация по освоению и погашению основного долга, в Разделе 2 – информация по начислению и оплате вознаграждения (если вознаграждение предусмотрено в валютном договоре), в Разделах 3, 4 – информация по иным операциям, не отраженным в Разделах 1, 2 (при наличии): в Разделе 3 – по операциям самого заемщика, в Разделе 4 – по операциям в пользу заемщика.

      Разделы 1, 2 включают требования заемщика к кредитору (при наличии) (часть 1) и обязательства заемщика перед кредитором (часть 2).

      При наличии авансов (предоплаты), выданных заемщиком кредитору по основному долгу (вознаграждению) (часть 1), информация об обязательствах заемщика перед кредитором (часть 2) заполняется только после полного погашения авансов (когда запасы (остатки) по авансам на конец отчетного периода равны нулю).

      7. Задолженность на начало отчетного периода (строки с кодами 11, 16, 17, 41, 46, 47) равна задолженности на конец предыдущего отчетного периода (строкам с кодами 14, 33, 34, 44, 62, 63, соответственно).

      8. Под прощением средств (долга, вознаграждения, комиссионных, штрафов и других платежей – строки с кодами 24, 54, 71, 81) понимается частичное или полное добровольное уменьшение непогашенного заемщиком долгового обязательства на основании договоренности кредитора и заемщика.

      Под списанием средств (долга, вознаграждения, комиссионных, штрафов и других платежей – строки с кодами 30, 60, 72, 82) понимается:

      1) списание средств (за баланс) резидентом в одностороннем порядке в случае ликвидации (смерти) нерезидента;

      2) признание средств погашенными при банкротстве юридического лица-резидента (не удовлетворено из-за недостаточности имущества ликвидируемого резидента по незаявленному кредитору до утверждения ликвидационного баланса, не признанным ликвидационной комиссией требованиям кредитора);

      3) изменение резидентства заемщика (кредитора).

      Под аннулированием неосвоенной части кредита (строка с кодом 32) понимается уменьшение неполученной (неосвоенной) заемщиком части кредитных средств, то есть уменьшение суммы кредитных средств, предусмотренных валютным договором.

      9. Строки с кодами 18, 19, 27, 28, 48, 49, 57, 58 заполняются при уступке требования (переводе долга):

      строки с кодами 18, 27, 48, 57 – если при уступке требования (переводе долга) первоначальный кредитор и новый кредитор (первоначальный должник и новый должник) являются одновременно резидентами или являются одновременно нерезидентами;

      строки с кодами 19, 28, 49, 58 – если при уступке требования (переводе долга) первоначальный кредитор и новый кредитор (первоначальный должник и новый должник) являются резидентом (нерезидентом) и нерезидентом (резидентом).

      Строки с кодами 29, 59 заполняются при выдаче Национальным Банком регистрационного свидетельства взамен ранее выданного регистрационного свидетельства согласно пункту 28 настоящих Правил, когда изменяется одно из перечисленного: сумма, валюта, срок, предмет валютного договора, идентификационные данные резидента, местонахождение резидента.

      10. Заполнение строк с кодами 25, 26, 31, 55, 56, 61, 74, 75, 84, 85 требуют расшифровки в примечании к отчету, в том числе описания актива и (или) долгового обязательства заемщика.

      11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми значениями.

      Форма

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      "Отчет по участию в капитале объекта инвестирования"

      Отчетный период: __________ квартал ____ года

      Индекс: ПР-И/Г-8

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: Резидент

      Куда представляется: территориальный филиал Национального Банка по месту регистрации валютного договора (по месту уведомления о валютном договоре)

      Срок представления: до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Форма

      Резидент_____________________________________________________________

      (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество

      (при его наличии)

      ИИН/БИН _______________________

      Номер регистрационного свидетельства/свидетельства об уведомлении Национального Банка__________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      тысяч долларов США

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Пояснение по заполнению формы,

      предназначенной для сбора административных данных

      "Отчет по участию в капитале объекта инвестирования"

      1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет по участию в капитале объекта инвестирования" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с пунктом 1 статьи 19, подпунктами 1) и 3) пункта 2 статьи 31 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      3. Форма представляется ежеквартально резидентами Республики Казахстан по регистрационным свидетельствам, свидетельствам об уведомлении, оформленным на операции участия в капитале объекта инвестирования.

      Представление отчета начинается с отчета за период, включающий дату регистрации, подтверждения об уведомлении, и заканчивается отчетом за период, в котором регистрационное свидетельство, свидетельство об уведомлении признано утратившим силу. Информация о действующих регистрационных свидетельствах, свидетельствах об уведомлении размещается на официальном интернет-ресурсе Национального Банка.

      Отчет представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством каналов связи с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписи. Отчет, представленный иным способом, требует последующего подтверждения на бумажном носителе либо в электронном виде посредством каналов связи с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписи. При представлении одного отчета разными способами датой представления отчета считается ранняя из дат.

      4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель (для юридических лиц) или исполнитель (для физических лиц) подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).

      2. Заполнение Формы

      5. Форма представляется по операциям участия в уставном капитале (с акциями, голосами участников, паями), в капитале ином, чем уставный капитал, в случаях, указанных в пунктах 48, 49, 62 настоящих Правил.

      6. Допускается представление резидентом одного отчета по нескольким регистрационным свидетельствам, свидетельствам об уведомлении, полученным им по операциям участия в капитале. В этом случае указываются номера всех регистрационных свидетельств, свидетельств об уведомлении, по которым представляется отчет.

      Если регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении получены резидентом по операциям участия в его капитале, то в графах 1, 2, 3 и далее указываются отдельно наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица каждого нерезидента и информация по его участию в капитале резидента.

      Если регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении получены резидентом по операциям его участия в капитале нерезидентов, то в графах 1, 2, 3 и далее указываются отдельно наименование каждого нерезидента и информация по участию резидента в его капитале.

      7. Суммы отражаются в тысячах долларов США, в целых числах.

      Операции за отчетный период отражаются по их фактической стоимости. Суммы, выраженные в иных валютах, переводятся в доллары США с использованием рыночного курса обмена валют на дату проведения операции или на конец отчетного периода, соответственно. Возникающая курсовая разница по строке с кодом 32.

      Остаток на начало отчетного периода (строка с кодом 10) равен остатку на конец периода, предыдущего отчетному (строка с кодом 39), по каждой графе, соответственно.

      Увеличение стоимости капитала объекта инвестирования за отчетный период отражается со знаком (+) в строках с кодами 21-33, 35, уменьшение стоимости капитала - со знаком (-) в строках с кодами 21-24, 26-35.

      Строка с кодом 31 заполняется при выдаче Национальным Банком регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении взамен ранее выданного регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении согласно пункту 28 настоящих Правил.

      Дивиденды (строки с кодами 51, 52, 53) отражаются по дате их фактической выплаты, включая налоги.

      8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми значениями.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      "Отчет об исполнении обязательств по валютному договору"

      Отчетный период: __________ квартал ____ года

      Индекс: ПР-Д-9

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: Резидент

      Куда представляется: территориальный филиал Национального Банка по месту регистрации валютного договора (по месту уведомления о валютном договоре)

      Срок представления: до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Форма

      Резидент_____________________________________________________________

      (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество

      (при его наличии) физического лица)

      ИИН/БИН _______________________

      Номер регистрационного свидетельства/свидетельства об уведомлении Национального Банка__________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Пояснение по заполнению формы, предназначенной для

      сбора административных данных

      "Отчет об исполнении обязательств по валютному договору"

      1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об исполнении обязательств по валютному договору" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с пунктом 1 статьи 19, подпунктами 1) и 3) пункта 2 статьи 31 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      3. Форма представляется ежеквартально резидентами Республики Казахстан по регистрационным свидетельствам, свидетельствам об уведомлении, оформленным на операции участия в капитале, с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, права собственности на недвижимость, права на объекты интеллектуальной собственности, на совместную деятельность, доверительное управление.

      Представление отчета начинается с отчета за период, включающий дату регистрации, подтверждения об уведомлении, и заканчивается отчетом за период, в котором регистрационное свидетельство, свидетельство об уведомлении признано утратившим силу. Информация о действующих регистрационных свидетельствах, свидетельствах об уведомлении размещается на официальном интернет-ресурсе Национального Банка.

      Отчет представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством каналов связи с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписи. Отчет, представленный иным способом, требует последующего подтверждения на бумажном носителе либо в электронном виде посредством каналов связи с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписи. При представлении одного отчета разными способами датой представления отчета считается ранняя из дат.

      4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель (для юридических лиц) или исполнитель (для физических лиц) подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).

      2. Заполнение Формы

      5. Форма представляется в случаях, указанных в пунктах 50, 52, 62, 65 настоящих Правил.

      6. В графе 2 отражается вид исполнения обязательств по валютному договору:

      1) в виде платежей и (или) переводов денег;

      2) в виде поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг);

      3) в виде передачи актива (ценные бумаги, доли участия, паи инвестиционных фондов, недвижимость, право на объект интеллектуальной собственности, иные виды актива, требующие расшифровки);

      4) иное (требующее расшифровки).

      7. Если исполнение обязательства осуществляется в виде денег, то в графе 3 указывается код назначения платежа, графа 4 не заполняется, а в графах 5-11 указываются отправитель денег, бенефициар денег, дата платежа, валюта платежа, сумма платежа в тысячах единиц валюты платежа на основе платежного документа на перевод (получение) денег в форматах и кодах, предусмотренных Правилами применения кодов назначения платежей.

      8. Если исполнение обязательства осуществляется в виде передачи актива, то в графе 4 указывается наименование актива, графа 3 не заполняется, а в графах 5-11 указываются лицо, передающее актив, лицо, принимающее актив, дата передачи актива, валюта стоимости актива, сумма стоимости актива в тысячах единиц валюты договора.

      9. Если исполнение обязательства осуществляется в виде выполнения работ, услуг или иным способом, то графы 3, 4 не заполняются, а в графах 5-11 указываются лицо, исполняющее обязательство, лицо, принимающее исполнение обязательства, дата исполнения обязательства, валюта и сумма стоимости исполненного обязательства в тысячах единиц валюты договора.

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми значениями.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      "Отчет об условиях привлечения банком финансовых

      займов от нерезидентов"

      Отчетный период: __________ квартал ____ года

      Индекс: ПР-91

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: банк

      Куда представляется: центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Форма

      Наименование банка __________________________________________________

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Пояснение по заполнению формы, предназначенной

      для сбора административных данных

      "Отчет об условиях привлечения банком финансовых

      займов от нерезидентов"

      1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об условиях привлечения банком финансовых займов от нерезидентов" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с пунктом 1 статьи 19, подпунктом 1) пункта 2 статьи 31 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      3. Форма представляется ежемесячно банками Республики Казахстан по сведениям о финансовых займах, привлеченных банком в отчетном периоде от нерезидентов, и по финансовым займам, привлеченным банком от нерезидентов ранее, по которым изменились условия привлечения, указанные в подпунктах 1)-6), 8) пункта 28 настоящих Правил (при привлечении займов и (или) изменении условий).

      4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).

      2. Заполнение Формы

      5. Форма представляется в случаях, указанных в пункте 56 настоящих Правил.

      6. Форма составляется ежемесячно банками по каждому финансовому займу в целом по системе банка.

      7. В строках с кодами 1-17 отражается информация по основным условиям привлечения банком финансового займа от нерезидента.

      В строке с кодом 7 отражается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и другое), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, указанного в строке с кодом 1.

      8. В строке с кодом 8 отражается отношение кредитора-нерезидента к банку:

      1) прямое владение нерезидентом 10 % и более голосующих акций банка;

      2) косвенное владение нерезидентом 10 % и более голосующих акций банка;

      3) прямое владение резидентом 10 % и более голосующих акций банка;

      4) косвенное владение резидентом 10 % и более голосующих акций банка;

      5) банк и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10 % голосующих акций банка;

      6) иное.

      9. В строке с кодом 16 отражается информация о поступлении средств банку и погашении им задолженности по валютному договору: фактическая или предполагаемая (в будущем) дата поступления средств (в виде денег, товаров (работ, услуг), иного) или дата погашения основного долга и оплата вознаграждения, сумма поступлений (платежей), в тысячах единиц валюты договора. Если сумма договора валютным договором не предусмотрена, отражается информация только о фактическом поступлении средств. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на конец отчетного периода, если иное не установлено валютным договором.

      10. Если в валютном договоре сумма состоит из нескольких сумм в разных валютах, то по каждой сумме и валюте договора заполняются отдельные графы формы.

      11. Порядковый номер присваивается Национальным Банком для отражения информации по фактическому исполнению обязательств по каждому финансовому займу в отчете об освоении и обслуживании финансовых займов, привлеченных банком от нерезидентов по форме, установленной приложением 9-2 к настоящим Правилам.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      "Отчет об освоении и обслуживании финансовых займов,

      привлеченных банком от нерезидентов"

      Отчетный период: __________ квартал ____ года

      Индекс: 11-ОБ

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: банк

      Куда представляется: центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Форма

      Наименование банка _________________________________________

      Таблица 1. Освоение и обслуживание финансовых займов, о которых Национальному Банку представлен отчет согласно пункту 56 настоящих Правил или на которые имеются действующие свидетельства об уведомлении (далее в таблице – СУ), оформленные Национальным Банком до введения в действие пункта 56 настоящих Правил

      продолжение таблицы

      Таблица 2. Освоение и обслуживание иных финансовых займов

      продолжение таблицы

      продолжение таблицы

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Пояснение по заполнению формы, предназначенной

      для сбора административных данных

      "Отчет об освоении и обслуживании финансовых займов,

      привлеченных банком от нерезидентов"

      1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об освоении и обслуживании финансовых займов, привлеченных банком от нерезидентов)" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с пунктом 1 статьи 19, подпунктами 1) и 3) пункта 2 статьи 31 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      3. Форма представляется ежеквартально банками Республики Казахстан по финансовым займам, привлеченным банком от нерезидентов (при наличии займов).

      4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).

      2. Заполнение Формы

      5. Форма представляется в случаях, указанных в пункте 57 настоящих Правил.

      6. В Форме банками отражается информация отдельно по каждому финансовому займу, по которому имеются непогашенные на начало и (или) конец отчетного периода обязательства перед нерезидентами в целом по системе банка.

      7. В Таблице 1 отражаются освоение, погашение и обслуживание финансовых займов, о которых банк представил отчет об условиях привлечения банком финансовых займов от нерезидентов по форме, установленной приложением 9-1 к настоящим Правилам, или на которые остаются действующими свидетельства об уведомлении, оформленные Национальным Банком до введения в действие пункта 56 настоящих Правил. Информация о действующих свидетельствах об уведомлении размещается на официальном интернет-ресурсе Национального Банка.

      8. В Таблице 2 отражаются освоение, погашение и обслуживание иных финансовых займов.

      9. Суммы отражаются в тысячах единиц валюты договора, в целых числах.

      10. В Таблице 1:

      в графе А отражается порядковый номер, присваиваемый Национальным Банком финансовому займу в отчете об условиях привлечения банком финансовых займов от нерезидентов по форме, установленной приложением 9-1 к настоящим Правилам, или номер свидетельства об уведомлении;

      в графе Б отражается дата свидетельства об уведомлении;

      в графе 14 отражается состояние кредитного соглашения на конец отчетного периода из списка: "действующее", "полное исполнение обязательств сторонами". Кредитное соглашение считается действующим до полного исполнения обязательств сторонами, в том числе обязательств по вознаграждению или по просроченным платежам.

      11. В Таблице 2 в графе Б указывается порядковый номер финансового займа из отчета за предыдущий период.

      12. В Таблицах 1 и 2:

      в графе 1 отражается непогашенный на начало отчетного периода основной долг, в том числе просроченный;

      в графе 2 отражается увеличение за отчетный период основного долга за счет получения кредитных средств, реорганизации долга и капитализации вознаграждения;

      в графе 3 отражается увеличение долга за счет реорганизации при уступке требования (переводе долга);

      в графе 4 отражается капитализация вознаграждения (отнесение вознаграждения к основному долгу);

      в графе 5 отражается уменьшение за отчетный период основного долга, в том числе просроченного, за счет погашения и реорганизации;

      в графе 6 отражается уменьшение долга за счет реорганизации. Основными видами реорганизации являются досрочное погашение, прощение, уступка требования (перевод долга), обмен долга на инструменты участия в капитале (заемщика и (или) третьих лиц), недвижимость и иной актив заемщика, долговые ценные бумаги заемщика, поставки товара и иные долговые обязательства заемщика;

      в графах 7, 8 отражается непогашенный на конец отчетного периода основной долг, в том числе просроченный, и номер балансового счета, на котором учитывается остаток долга;

      в графе 9 отражается задолженность по вознаграждению, в том числе просроченная, на начало отчетного периода;

      в графе 10 отражаются начисленные в отчетном периоде вознаграждения;

      в графе 11 отражается уменьшение в отчетном периоде вознаграждения, в том числе просроченного, за счет оплаты, реорганизации и капитализации вознаграждения;

      в графах 12, 13 отражается задолженность на конец отчетного периода по вознаграждению, в том числе просроченному, и номер балансового счета, на котором учитывается эта задолженность.

      Номер балансового счета заполняется в соответствии с Инструкцией по представлению банками второго уровня, Банком Развития Казахстана и ипотечными организациями в Национальный Банк Республики Казахстан сведений для формирования обзора финансового сектора, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 декабря 2010 года № 105 "Об утверждении Инструкции по представлению банками второго уровня, Банком Развития Казахстана и ипотечными организациями в Национальный Банк Республики Казахстан сведений для формирования обзора финансового сектора", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6772.

      13. В графе 15 Таблицы 1 и графе 14 Таблицы 2 отражаются (при наличии) вид обеспечения и сумма обеспечения в тысячах единиц валюты с указанием валюты. При наличии нескольких видов обеспечения, указываются все виды обеспечения и общая рыночная стоимость обеспечения в тысячах тенге.

      14. Арифметико-логический контроль в Таблицах 1 и 2:

      графа 1 = графа 7 отчета за предыдущий квартал;

      графа 2 >= графа 3 + графа 4;

      графа 5 >= графа 6;

      графа 7 = графа 1 + графа 2 - графа 5;

      графа 9 = графа 12 отчета за предыдущий квартал;

      графа 12 = графа 9 + графа 10 - графа 11.

      15. В целях уточнения прогнозных данных по освоению средств и погашению задолженности по договору финансового займа Национальный Банк запрашивает информацию по форме, приведенной в пункте 16 приложения 9-1 к настоящим Правилам.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      "Отчет по участию в уставном капитале, операциям с ценными

      бумагами и производными финансовыми инструментами"

      Отчетный период: __________месяц ____ года

      Индекс: ПР-10

      Периодичность: ежемесячная

      Представляют: банки, брокеры, управляющие компании

      Куда представляется: центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

      Срок представления: до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Форма

      Наименование резидента ______________________________________________

      Код ОКПО ________________________________

      БИН ___________________________________________

      Таблица 1. Информация о заключенных сделках

      Таблица 2. Информация о финансовых инструментах

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Пояснение по заполнению формы,

      предназначенной для сбора административных данных

      "Отчет по участию в уставном капитале,

      операциям с ценными бумагами и производными

      финансовыми инструментами"

      1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет по участию в уставном капитале, операциям с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с пунктом 1 статьи 19, подпунктами 1) и 3) пункта 2 статьи 31 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      3. Форма представляется ежемесячно банками, брокерами, управляющими компаниями Республики Казахстан по собственным операциям и операциям клиентов с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (при наличии операций).

      4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).

      2. Заполнение Формы

      5. Форма представляется в случаях, указанных в пункте 61 настоящих Правил.

      6. В отчете отражается информация о следующих операциях, осуществленных брокерами и (или) дилерами, управляющими компаниями за счет собственных средств, средств клиентов и инвестиционных фондов:

      1) операции с ценными бумагами эмитентов-нерезидентов, паями инвестиционных фондов-нерезидентов (за исключением операций между нерезидентами) на сумму свыше ста тысяч долларов США в эквиваленте;

      2) операции с ценными бумагами эмитентов-резидентов, паями инвестиционных фондов-резидентов (за исключением операций между резидентами и операций с государственными ценными бумагами) на сумму свыше пятисот тысяч долларов США в эквиваленте;

      3) операции резидентов с вкладами участия в уставном капитале нерезидентов на сумму свыше ста тысяч долларов США в эквиваленте;

      4) операции нерезидентов с вкладами участия в уставном капитале резидентов на сумму свыше пятисот тысяч долларов США в эквиваленте;

      5) операции с производными финансовыми инструментами между резидентами и нерезидентами при превышении суммы платежа ста тысяч долларов США в эквиваленте (сумма платежа не включает оплату за базовый актив).

      7. Графы 2, 5, 6, 8 Таблицы 1 и графа 9 Таблицы 2 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов назначения платежей.

      8. В графе 15 Таблицы 1 и в графах 3, 5 Таблицы 2 указывается НИН – национальный идентификационный номер ценной бумаги либо ISIN – международный идентификационный номер ценной бумаги.

      9. В Таблице 1 отражается информация о заключенных сделках. Информация по каждой сделке отражается отдельной строкой.

      10. В графах 2-5 Таблицы 1 указывается информация о клиенте (резиденте или нерезиденте, паевом инвестиционном фонде-резиденте). В случае собственных операций графы 2-5 не заполняются. При отсутствии у юридического лица-резидента БИН указание кода ОКПО обязательно.

      11. В графе 9 Таблицы 1 указывается тип сделки со стороны клиента или отчитывающегося резидента в случае собственных операций: покупка, продажа, открытие (закрытие) РЕПО или обратного РЕПО.

      12. В графе 11 Таблицы 1 при указании цены в процентах указывается знак "%".

      13. В графе 14 Таблицы 1 указывается наименование ценной бумаги или коды ценных бумаг, используемых для целей биржи, в случае сделок с ценными бумагами, наименование юридического лица-объекта инвестирования и приобретаемая доля в случае приобретения доли участия в уставном капитале, наименование производного финансового инструмента (форвард, фьючерс, опцион и другое) в случае сделок с производными финансовыми инструментами.

      14. В Таблице 2 указывается информация о финансовых инструментах, сделки с которыми отражены в Таблице 1. В Таблице 2 информация о каждом финансовом инструменте отражается в отдельной строке. При отражении в Таблице 1 нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, в Таблице 2 информация о финансовом инструменте указывается один раз.

      15. Графы 2 и 3 Таблицы 2 заполняются в соответствии с графами 14, 15 Таблицы 1.

      16. В графе 6 Таблицы 2 заполняется вид ценной бумаги (акция – простая, привилегированная; облигация; нота и другое).

      17. Графы 4 и 5 Таблицы 2 заполняются только при заполнении Части 4 Таблицы 2. В Части 4 Таблицы 2 графы 6-11 заполняются в случае, если базовым активом производного финансового инструмента являются ценные бумаги.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      "Отчет о движении средств на банковском

      счете в иностранном банке"

      Отчетный период: __________ квартал ____ года

      Индекс: ПР-Ф-11

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: Резидент

      Куда представляется: территориальный филиал Национального Банка по месту уведомления о валютном договоре

      Срок представления: до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Форма

      Резидент_________________________________________________

      (наименование юридического лица)

      БИН ______________________

      Наименование иностранного банка, страна _____________________________

      Номер свидетельства об уведомлении Национального Банка

      _____________________________________________________________________

      Валюта банковского счета _____________________________

      тысяч единиц валюты счета

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Пояснение по заполнению формы,

      предназначенной для сбора административных данных

      "Отчет о движении средств на банковском

      счете в иностранном банке"

      1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о движении средств на банковском счете в иностранном банке" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с пунктом 1 статьи 19, подпунктами 1) и 3) пункта 2 статьи 31 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      3. Форма представляется ежеквартально юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан по свидетельству об уведомлении на банковский счет в иностранном банке. Представление отчета начинается с отчета за период, включающий дату подтверждения об уведомлении, и заканчивается отчетом за период, в котором свидетельство об уведомлении признано утратившим силу. Информация о действующих свидетельствах об уведомлении размещается на официальном интернет-ресурсе Национального Банка.

      Отчет представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством каналов связи с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписи. Отчет, представленный иным способом, требует последующего подтверждения на бумажном носителе либо в электронном виде посредством каналов связи с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписи. При представлении одного отчета разными способами датой представления отчета считается ранняя из дат.

      4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).

      2. Заполнение Формы

      5. Форма представляется в случаях, указанных в пункте 69 настоящих Правил.

      6. В графе 1 отражается информация о текущем счете в иностранном банке, в графе 2 – о вкладе в иностранном банке. В случаях, если в рамках текущего счета открывается вклад (открываются вклады), то информация о таком вкладе (таких вкладах) отражается в графе 2.

      В строке с кодом 10 отражается средняя в отчетном периоде ставка вознаграждения по текущему счету, вкладу (% годовых), в строке с кодом 80 - средняя ставка вознаграждения за овердрафт. Ставка вознаграждения отражается в числовом виде, с округлением до сотых долей. Если ставка вознаграждения плавающая, используется базовое значение ставки в отчетном периоде.

      7. Суммы отражаются в тысячах единиц валюты счета, в целых числах.

      Если счет мультивалютный, суммы отражаются в тысячах тенге, в целых числах. Возникающая курсовая разница отражается в иных изменениях (строки с кодами 30, 51, 91, 92).

      8. Строки с кодами 81-94 заполняются при предоставлении иностранным банком юридическому лицу-резиденту овердрафта по данному банковскому счету в соответствии с условиями открытия счета. Под овердрафтом понимается кредитование банком банковского счета клиента для оплаты им расчетных документов в случае недостаточности или отсутствии на счету клиента денежных средств. При овердрафте банк списывает все имеющиеся на счете клиента средства и одновременно предоставляет клиенту финансовый заем на часть оплаты, непокрытую средствами на счете клиента.

      9. Остаток на начало отчетного периода (строки с кодом 11, 81) равен остатку на конец предыдущего отчетного периода (строки с кодом 60, 93).

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми значениями.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      "Отчет об исполнении обязательств по валютным договорам,

      связанным с экспортом или импортом товаров (работ, услуг)"

      Отчетный период: __________месяц ____ года

      Индекс: ПР-12

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: резидент, имеющий банковский счет в иностранном банке, через который осуществляются платежи и (или) переводы денег по валютным договорам, связанным с экспортом или импортом товаров (работ, услуг), на сумму свыше пятидесяти тысяч долларов США в эквиваленте

      Куда представляется: территориальный филиал Национального Банка по месту уведомления об открытии банковского счета в иностранном банке

      Срок представления: до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

      Форма

      Резидент_____________________________________________________________

      (наименование юридического лица)

      БИН _______________________

      Наименование иностранного банка, страна

      _____________________________________________________________________

      Номер свидетельства об уведомлении Национального Банка, выданного на открытие банковского счета в иностранном банке ______________________

      Дата выдачи ___________________________

      Валюта банковского счета ______________________________

      Руководитель (Главный бухгалтер)

      ___________ _________ __________________________________________

      (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      Исполнитель _____________ __________________________________________

      (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) телефон__________

      "____"_____________ 20 ____ года

      Пояснение по заполнению формы,

      предназначенной для сбора административных данных

      "Отчет об исполнении обязательств по валютным договорам,

      связанным с экспортом или импортом товаров (работ, услуг)"

      1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об исполнении обязательств по валютным договорам, связанным с экспортом или импортом товаров (работ, услуг)" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с пунктом 1 статьи 19, подпунктами 1) и 3) пункта 2 статьи 31 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      3. Форма представляется ежемесячно резидентом Республики Казахстан, имеющим банковский счет в иностранном банке, через который осуществляются платежи и (или) переводы денег по валютным договорам, связанным с экспортом или импортом товаров (работ, услуг), на сумму свыше пятидесяти тысяч долларов США в эквиваленте. При отсутствии таких платежей и (или) переводов денег форма представляется с заполнением нулевых показателей.

      4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).

      2. Заполнение Формы

      5. Форма представляется в случаях, указанных в пункте 70 настоящих Правил.

      6. В графе 2 указывается признак "1" - если договор по экспорту и "2" - если договор по импорту.

      7. Графы 4, 7, 8, 12 заполняются путем указания даты в формате "ДД/ММ/ГГ".

      8. В графах 6, 7 указываются учетный номер контракта, присвоенный валютному договору, и дата его получения (при наличии), а случаях, когда в качестве учетного номера контракта принимается номер паспорта сделки, – номер паспорта сделки и дата его выдачи.

      9. В графах 9, 13 указываются следующие коды способа исполнения обязательств:

      10 - платеж и (или) перевод денег;

      20 - поставка товара;

      30 - оказание услуг, выполнение работ;

      40 - иное исполнение обязательств.

      При указании в графах 9 или 13 кода "40" расшифровывается иное исполнение обязательств в графах 11 или 15, соответственно.

      10. В графах 10, 14 указываются суммы в тысячах единиц валюты договора. Если валюта расчетов не совпадает с валютой договора, в графах 10, 14 указываются суммы в тысячах единиц валюты договора, пересчитанные в соответствии с валютной оговоркой в договоре либо по иному курсу, согласованному с партнером-нерезидентом. При этом курс пересчета и наименование валюты расчета указываются в графе 11 или 15, соответственно.

      11. При необходимости к отчету прикладывается справка с иной дополнительной информацией и разъяснениями.