О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 191. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 21 ноября 2014 года № 9894

Обновленный

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемый Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения.
      2. Акционерному обществу «Центральный депозитарий ценных бумаг» в течение шестидесяти календарных дней с даты введения в действие настоящего постановления привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления и представить их на согласование в Национальный Банк Республики Казахстан.
      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Председатель
      Национального Банка                        К. Келимбетов

Утвержден         
постановлением Правления 
Национального Банка    
Республики Казахстан   
от 22 октября 2014 года № 191

Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования, контроля и надзора финансового рынка и
финансовых организаций, в которые вносятся изменения и
дополнения

      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3822) следующие дополнения:
      в Правилах государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 1-1 дополнить частью четвертой следующего содержания:
      «Величина левереджа для государственной регистрации облигаций (облигационной программы) акционерного общества «Банк Развития Казахстана» не превышает 7 (согласно данным последней финансовой отчетности, представляемой для государственной регистрации выпуска облигаций).»;
      пункт 1-2 дополнить частью второй следующего содержания:
      «Требование подпункта 3) настоящего пункта не распространяется на акционерное общество «Банк Развития Казахстана».».
      2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 295 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4521) следующие изменения:
      в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, утвержденных указанным постановлением:
      преамбулу изложить в следующей редакции:
      «Настоящие Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон) и от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня (далее - банк), а также порядок возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов.»;
      пункт 1 изложить в следующей редакции:
      «1. Ходатайство на получение разрешения на проведение добровольной реорганизации банка (банковского холдинга), представленное в Национальный Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган), рассматривается в течение двух месяцев со дня его принятия.
      По результатам рассмотрения ходатайства уполномоченный орган, выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) или ликвидацию банка.»;
      пункт 6 изложить в следующей редакции:
      «6. Реорганизуемый банк (банковский холдинг) в течение двух недель со дня получения разрешения уполномоченного органа на проведение реорганизации информирует о предстоящих изменениях всех своих депозиторов, клиентов, корреспондентов и заемщиков путем публикации соответствующего объявления в средствах массовой информации, в том числе на интернет-ресурсе банка.»;
      пункт 11 изложить в следующей редакции:
      «11. При получении разрешения на добровольную ликвидацию банк возвращает ранее выданные подлинники лицензий на право осуществления банковских и иных операций в течение десяти рабочих дней с даты вступления в силу данного решения уполномоченного органа.»;
      приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения;
      приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения.
      Примечание РЦПИ!
      Пункт 3 утрачивает силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 254 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5531) следующие дополнения и изменения:
      в Правилах осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 16 дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
      «4-1) уведомления (отчета) регистратора о зарегистрированных по лицевому счету центрального депозитария операциях, в случае если такие операции осуществлены регистратором на основании приказа эмитента;»;
      пункт 17 изложить в следующей редакции:
      «17. Центральный депозитарий в течение трех календарных дней с даты получения приказа оформляет письменный отказ с указанием причин его неисполнения в следующих случаях:
      1) при приостановлении действия или лишении лицензии клиента центрального депозитария на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением операций по переводу финансовых инструментов в номинальное держание к другим депонентам или вывода финансовых инструментов из номинального держания центрального депозитария и информационных операций);
      2) при приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг уполномоченным органом или государственными органами, уполномоченными в соответствии с законодательством Республики Казахстан на приостановление или прекращение обращения ценных бумаг (за исключением информационных операций);
      3) при приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг (за исключением информационных операций, операций, необходимых при смене номинального держателя, или проводимых при погашении таких ценных бумаг, а также операций по списанию ценных бумаг с субсчетов, открытых накопительным пенсионным фондам и зачислению на субсчет, открытый единому накопительному пенсионному фонду);
      4) несоответствия приказа форме, установленной сводом правил центрального депозитария;
      5) отсутствия реквизитов приказа, обязательных для заполнения, а также при наличии исправлений или помарок;
      6) несоответствия образцов подписей (оттисков печатей) на приказах образцам (оттискам), засвидетельствованным нотариально;
      7) ценные бумаги и (или) лицевой счет (субсчет), указанные в приказе, заблокированы, за исключением случаев, указанных в пункте 6-1 статьи 65 Закона Республики Казахстан от 2 апреля 2010 года «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей»;
      8) обременения финансовых инструментов, указанных в приказе, за исключением проведения операций по списанию (зачислению) финансовых инструментов с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) (субсчетов (субсчета)) зарегистрированных лиц при реорганизации банков в форме присоединения, в отношении одного из которых была проведена реструктуризация в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»;
      9) отсутствия необходимого количества финансовых инструментов и (или) денег на счетах (субсчетах) клиентов центрального депозитария;
      10) при отсутствии встречного приказа, если необходимость его предоставления установлена законодательством Республики Казахстан;
      11) при получении уведомления о неисполнении учетной организацией приказа центрального депозитария на ввод (вывод) финансовых инструментов в (из) номинального держания;
      12) несоответствия сделки законодательству Республики Казахстан;
      13) в иных случаях, установленных сводом правил центрального депозитария.
      Письменный отказ направляется почтой и (или) нарочно, и (или) электронной почтой, и (или) факсимильным, и (или) телексным, и (или) телеграфным сообщением или иными возможными видами связи, предусмотренными сводом правил центрального депозитария.»;
      пункты 27 и 27-1 изложить в следующей редакции:
      «27. Центральный депозитарий отчитывается перед клиентами и (или) держателями ценных бумаг о состоянии их лицевых счетов (субсчетов), банковских счетов и операциях, проводимых по указанным счетам.
      Сроки представления выписок с лицевых счетов (субсчетов) и банковских счетов клиентов и (или) держателей ценных бумаг устанавливается сводом правил центрального депозитария.
      27-1. На основании запроса регистратора центральный депозитарий в порядке, установленном сводом правил центрального депозитария, осуществляет присвоение идентификаторов правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, по которым возникли данные права требования в результате неисполнения эмитентом обязательств по их погашению, и направляет регистратору и в уполномоченный орган сведения о присвоенном идентификаторе правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам с указанием на национальный идентификационный номер таких эмиссионных ценных бумаг.
      Одновременно с направлением сведений, указанных в части первой настоящего пункта, центральный депозитарий направляет регистратору сведения о:
      количестве эмиссионных ценных бумаг, срок обращения которых истек и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению, на субсчете эмитента для учета объявленных ценных бумаг и субсчете эмитента для учета выкупленных ценных бумаг, открытых в системе учета центрального депозитария;
      количестве блокированных ценных бумаг на субсчетах держателей ценных бумаг на основании актов государственных органов, обладающих таким правом в соответствии с законодательством Республики Казахстан.»;
      дополнить пунктом 27-4 следующего содержания:
      «27-4. Центральный депозитарий в день получения от регистратора копии решения общего собрания акционеров реорганизуемых финансовых организаций и выписки с лицевого счета центрального депозитария в системе реестров отражает операции по лицевому счету центрального депозитария у регистратора на соответствующих лицевых счетах (субсчетах) в системе учета центрального депозитария и направляет депонентам отчеты о зарегистрированных в системе учета центрального депозитария операциях.»;
      пункт 28 изложить в следующей редакции:
      «28. Деятельность по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами (далее - реестр) заключается в приеме, введении и хранении информации, представленной банками второго уровня, организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - субъекты), по сделкам с производными финансовыми инструментами, заключенным на организованном и неорганизованном рынках.
      Требование настоящего пункта не распространяется на Национальный Банк Республики Казахстан.».
      4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184 «Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8692, опубликованное 17 октября 2013 года в газете «Казахстанская правда» № 295 (27569) следующее дополнение:
      в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
      дополнить пунктом 36-1 следующего содержания:
      «36-1. Кастодиан по первому требованию лица, являющегося держателем ценных бумаг, учитываемых в системе учета кастодиана, в течение двух рабочих дней со дня получения требования (запроса) представляет данному лицу для ознакомления выписку из акта сверки данных своей системы учета денег, финансовых инструментов и иных активов данного лица, на их соответствие данным:
      1) брокера первой категории с правом осуществления деятельности в качестве номинального держателя, если указанное лицо является клиентом брокера;
      2) центрального депозитария и (или) иностранного номинального держателя, если указанное лицо является клиентом кастодиана.».

Приложение 1           
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам 
регулирования, контроля и надзора 
финансового рынка и финансовых   
организаций, в которые вносятся  
изменения и дополнения      

«Приложение 3            
к Правилам выдачи разрешения на  
добровольную реорганизацию банков  
второго уровня (банковских холдингов),
добровольную ликвидацию банков второго
уровня, а также возврата депозитов 
физических лиц, их перевода в другой 
банк, являющийся участником системы  
обязательного гарантирования депозитов

Форма           

№ ______
дата _______________

Председателю        
Национального Банка    
Республики Казахстан   

                           ХОДАТАЙСТВО
   на получение разрешения на добровольную реорганизацию банка
                     (банковского холдинга)

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                      (наименование заявителя)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров банка
(банковского холдинга) № ____________________________________________
от «____» __________________ _____ года,
_____________________________________________________________________
                      (место проведения)
выдать разрешение на добровольную реорганизацию банка (банковского
холдинга) посредством (слияния, присоединения, разделения, выделения,
преобразования) (нужное подчеркнуть) в
_____________________________________________________________________
    (юридического(их) лица (лиц), образующегося(-ихся) в результате
             реорганизации банка (банковского холдинга)
      Банк (банковский холдинг) полностью отвечает за достоверность
прилагаемых к ходатайству документов и сведений, а также
своевременное представление уполномоченному органу дополнительной
информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
ходатайства.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому):
      Уполномоченное лицо от акционеров банка (фамилия, имя, отчество
(при наличии), ссылка на документ, являющийся основанием получения
названных полномочий).

___________________________ ____________
       (подпись)              печать ».

Приложение 2           
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам 
регулирования, контроля и надзора 
финансового рынка и финансовых   
организаций, в которые вносятся  
изменения и дополнения      

«Приложение 4            
к Правилам выдачи разрешения на  
добровольную реорганизацию банков  
второго уровня (банковских холдингов),
добровольную ликвидацию банков второго
уровня, а также возврата депозитов 
физических лиц, их перевода в другой 
банк, являющийся участником системы  
обязательного гарантирования депозитов

Форма           

№ ______
дата _______________

Председателю        
Национального Банка    
Республики Казахстан   

                         ХОДАТАЙСТВО
 на получение разрешения на добровольную ликвидацию банка

_____________________________________________________________________
                     (наименование заявителя)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров банка
№____ от «____» _______________ _____ года,
_____________________________________________________________________
                       (место проведения)
выдать разрешение на добровольную ликвидацию банка
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      Банк обязуется удовлетворить требования всех своих кредиторов в
полном объеме.
      Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к
ходатайству документов и информации, а также своевременное
представление уполномоченному органу дополнительной информации и
документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением ходатайства.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому):

      Уполномоченное лицо от акционеров банка

      _____________________
          (подпись)
          печать».