Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемые Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам.
      2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 158 «Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5393).
      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Председатель
      Национального Банка                        К. Келимбетов

Утверждены        
постановлением Правления 
Национального Банка   
Республики Казахстан  
от 18 апреля 2014 года № 53

Правила
присвоения национальных идентификационных номеров
государственным ценным бумагам

      1. Настоящие Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам (далее – Правила) определяют порядок присвоения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзора финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым Министерством финансов Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан и местными исполнительными органами города республиканского значения, столицы, и учета национальных идентификационных номеров, присвоенных государственным ценным бумагам.
      2. В Правилах используются следующие понятия:
      1) ответственный сотрудник - работник уполномоченного органа, ответственный за присвоение национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров);
      2) национальный идентификационный номер (далее - НИН) - буквенно-цифровой код, присваиваемый уполномоченным органом государственным эмиссионным ценным бумагам в целях их идентификации и систематизации учета;
      3) эмитент - Министерство финансов Республики Казахстан, Национальный Банк Республики Казахстан и местный исполнительный орган города республиканского значения, столицы.
      3. Уполномоченный орган присваивает НИН государственным ценным бумагам, выпущенным эмитентом в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан.
      4. Присвоение НИН государственным ценным бумагам, выпущенным Министерством финансов и Национальным Банком Республики Казахстан, производится уполномоченным органом на основании электронного запроса на присвоение НИН, содержащего следующие сведения о выпуске:
      1) вид государственных ценных бумаг - их полное наименование (сокращенное наименование, аббревиатура);
      2) валюта выпуска;
      3) срок обращения;
      4) порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;
      5) предполагаемая дата размещения;
      6) объем размещения;
      7) дата погашения.
      5. Присвоение НИН государственным ценным бумагам, выпущенным местными исполнительными органами, производится уполномоченным органом на основании письменного запроса эмитента, составленного в произвольной форме и содержащего сведения о данном выпуске, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) пункта 4 Правил.
      6. Допускается составление одного запроса на присвоение НИН государственным ценным бумагам в соответствии с пунктами 4 и 5 Правил для более чем одного предполагаемого эмитентом выпуска, в том числе и на определенный период времени вперед.
      7. После получения запроса эмитента ответственный сотрудник проверяет правильность его составления в части:
      1) полноты сведений, подлежащих указанию в запросе в соответствии с пунктом 4 Правил;
      2) правильности указания обозначения вида государственных ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства Республики Казахстан или Национального Банка Республики Казахстан, предусматривающими выпуск соответствующего вида государственных ценных бумаг;
      3) соответствия порядкового номера предполагаемого выпуска государственных ценных бумаг имеющейся у уполномоченного органа информации о предыдущих выпусках государственных ценных бумаг данного вида.
      8. При соответствии сведений, указанных в запросе эмитента, требованиям пунктов 4, 7 Правил уполномоченный орган присваивает НИН и отправляет электронный либо письменный ответ на запрос, содержащий:
      порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;
      НИН (если он был присвоен);
      причину отказа (если в присвоении НИН отказано).
      9. Уполномоченный орган рассматривает запрос эмитента на присвоение НИН в течение двух рабочих дней со дня получения запроса (за исключением случая, установленного частью второй настоящего пункта).
      Если эмитентом запрашивается присвоение НИН государственным ценным бумагам для шести и более предполагаемых выпусков, уполномоченный орган присваивает НИН в течение трех рабочих дней со дня получения запроса от эмитента.
      Присвоение НИН государственным ценным бумагам уполномоченным органом осуществляется на примере присвоения НИН государственным ценным бумагам предусмотренного в приложении 1 к Правилам.
      Построение НИН государственным ценным бумагам осуществляется в соответствии с приложением 2 к Правилам.
      При заполнении четвертой позиции НИН государственных ценных бумаг используются коды отдельных видов государственных ценных бумаг.
      Коды государственных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан, приведены в таблице 1 приложения 3 к Правилам.
      Коды государственных ценных бумаг, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан, приведены в таблице 2 приложения 3 к Правилам.
      Коды государственных ценных бумаг, выпущенных местными исполнительными органами Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан, приведены в таблице 3 приложения 3 к Правилам.
      При построении НИН перевод буквенных символов в числа осуществляется в соответствии с таблицей приложения 4 к Правилам.
      10. Учет НИН, присвоенных государственным ценным бумагам, осуществляется путем ведения:
      1) электронного журнала регистрации НИН, присвоенных государственным ценным бумагам эмитентов в виде электронной базы данных (далее - электронный журнал);
      2) файлов переписки по вопросам присвоения НИН государственным ценным бумагам местных исполнительных органов города республиканского значения, столицы (далее - файлы переписки).
      11. Электронный журнал включает в себя следующие данные:
      1) дата регистрации заявки о присвоении НИН;
      2) наименование эмитента государственных ценных бумаг, которым присвоен НИН;
      3) номер запроса на присвоение НИН;
      4) дата запроса на присвоение НИН;
      5) числовое обозначение порядкового номера выпуска государственных ценных бумаг, которым присвоен НИН, в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;
      6) вид государственных ценных бумаг которым присвоен НИН;
      7) присвоенный НИН;
      8) фамилия, имя, при наличии - отчество ответственного сотрудника.
      12. Информация о НИН, присвоенном государственным ценным бумагам, вносится в электронный журнал в день присвоения НИН.
      13. Документы по присвоению НИН государственным ценным бумагам местных исполнительных органов подшиваются в файл переписки в хронологическом порядке. Все листы документов, включенных в файлы переписки, нумеруются в нижнем правом углу. По окончании файла переписки в него включается опись содержащихся в нем документов.

Приложение 1          
к Правилам присвоения национальных
идентификационных номеров  
государственным ценным бумагам 

Пример присвоения
национального идентификационного номера
государственным ценным бумагам

      Дано (условия примера):
      Министерство финансов Республики Казахстан выпускает в
обращение государственные краткосрочные казначейские обязательства со
сроком обращения шесть месяцев (далее - МЕККАМ); порядковый номер
эмиссии - 123.

                                Шаг 1:

      В результате национальный идентификационный номер МЕККАМ данной
эмиссии (без контрольной цифры на двенадцатой позиции НИН) выглядит
следующим образом:

                                Шаг 2:

      Замена буквенных символов числами в соответствии с таблицей
приложения 4 к Правилам:

                                Шаг 3:

      Умножение цифр полученного числового ряда (начиная с его
правого края) на коэффициент: «2» - для цифр, находящихся на нечетных
позициях НИН, или «1» - для цифр, находящихся на четных позициях
НИН:
      числовой ряд (результат выполнения шага 3):

      коэффициенты умножения:

      результат умножения:

                                 Шаг 4:

      Суммирование цифр ряда, полученного в результате выполнения
шага 3:

                                 Шаг 5:

      Поскольку сумма, полученная в результате выполнения шага 4, не
заканчивается на «0», определяется число, превышающее данную сумму и
являющееся минимальным из кратных десяти. Для суммы 62 таким числом
является 70. Соответственно, контрольная цифра равна 8 (70 - 62).
      Полный национальный идентификационный номер государственных
ценных бумаг данной эмиссии равен:

Приложение 2          
к Правилам присвоения национальных
идентификационных номеров  
государственным ценным бумагам 

Построение
национального идентификационного номера
государственных ценных бумаг

      1. Для построения НИН государственных ценных бумаг Республики Казахстан используются арабские цифры и прописные (заглавные) буквы латинского алфавита (за исключением букв «I» и «О»).
      2. НИН включает в себя двенадцать последовательных символов (считая слева направо), не разделенных каким-либо знаком препинания, и состоит из трех частей:
      1) символы, расположенные на первой и второй позициях НИН, обозначают двухбуквенный код страны эмитента (для Республики Казахстан используется код «KZ»);
      2) символы, расположенные на третьей, четвертой, пятой, шестой, седьмой, восьмой, девятой, десятой и одиннадцатой позициях НИН, являются основным номером, составляемым в соответствии с пунктами 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 настоящего приложения;
      3) символ, расположенный на двенадцатой позиции НИН, является контрольной цифрой, которая рассчитывается в соответствии с пунктом 10 настоящего приложения.
      3. Символ, расположенный на третьей позиции НИН, обозначает эмитента государственных ценных бумаг:
      1) «K» - Министерство финансов Республики Казахстан;
      2) «W» - Национальный Банк Республики Казахстан;
      3) «А» - местный исполнительный орган города Алматы;
      4) «Z» - местный исполнительный орган города Астаны.
      4. Символ, расположенный на четвертой позиции НИН, обозначает код государственных ценных бумаг:
      1) символ «1» - бездокументарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;
      2) символ «2» - бездокументарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;
      3) символ «3» - бездокументарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к какому-либо показателю;
      4) символ «4» - бездокументарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к какому-либо показателю;
      5) символ «5» - документарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;
      6) символ «6» - документарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;
      7) символ «7» - документарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к какому-либо показателю;
      8) символ «8» - документарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к какому-либо показателю;
      9) символ «9» - бездокументарные купонные ценные бумаги, выпущенные в целях компенсации вкладов граждан Республики Казахстан;
      10) символ «А» - бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляется по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;
      11) символ «В» - бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляется по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;
      12) символ «С» - бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляется по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;
      13) символ «D» - бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляется по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается определенное при размещении вознаграждение, называемое купоном;
      14) символ «Е» - среднесрочные ценные бумаги местных исполнительных органов города республиканского значения, столицы;
      15) символ «F» - долгосрочные ценные бумаги местных исполнительных органов города республиканского значения, столицы;
      16) символ «G» - среднесрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов города республиканского значения, столицы;
      17) символ «Н» - долгосрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов города республиканского значения, столицы.
      5. Коды отдельных видов государственных ценных бумаг, используемые при заполнении четвертой позиции НИН, приведены в таблицах 1, 2, 3 приложения 3 к Правилам.
      В случае выпуска нового вида государственных ценных бумаг ответственный сотрудник вносит соответствующие изменения в справочник видов государственных ценных бумаг. При этом кодом четвертой позиции НИН используется символ – прописные (заглавные) буквы латинского алфавита, следующие за предыдущими (за исключением букв «I» и «О»)».
      6. Символ, расположенный на пятой позиции НИН, обозначает валюту выпуска:
      1) «K» - казахстанский тенге;
      2) «U» - доллар США;
      3) «E» - евро.
      7. Символ, расположенный на шестой позиции НИН, обозначает единицу измерения срока обращения государственных ценных бумаг:
      1) «Y» - годы;
      2) «M» - месяцы;
      3) «W» - недели;
      4) «D» - дни.
      8. Символы, расположенные на седьмой и восьмой позициях НИН, обозначают срок обращения государственных ценных бумаг в соответствующей единице измерения.
      Если срок обращения составляет менее десяти соответствующих единиц измерения, в седьмой позиции НИН указывается символ «0» (ноль).
      9. Символы, расположенные на девятой, десятой и одиннадцатой позициях НИН, обозначают порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с нумерацией, используемой их эмитентом.
      Если порядковый номер выпуска составляет менее ста, в девятой позиции НИН указывается символ «0» (ноль).
      Если порядковый номер выпуска составляет менее десяти, в десятой позиции (в дополнение к символу «0» в девятой позиции НИН) указывается символ «0» (ноль).
      Если порядковый номер выпуска превышает девятьсот девяносто девять, его первая цифра не указывается.
      10. Контрольная цифра рассчитывается следующим образом:
      1) шаг 1: заполняются первые одиннадцать позиций НИН в соответствии с подпунктом 1) пункта 2, пунктами 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 настоящего приложения;
      2) шаг 2: расположенные на позициях НИН буквенные символы заменяются числами в соответствии с таблицей приложения 4 к Правилам;
      3) шаг 3: каждая цифра полученного числового ряда (начиная с его правого края) умножается на коэффициент: «2» - для цифр, находящихся на нечетных позициях НИН, или «1» - для цифр, находящихся на четных позициях НИН;
      4) шаг 4: суммируются цифры ряда, полученного в результате выполнения шага 3;
      5) шаг 5: если сумма, полученная в результате выполнения шага 4, оканчивается на «0», то контрольной цифрой является «0». В противном случае, контрольной цифрой является результат вычитания суммы, полученной в результате выполнения шага 4, из числа, превышающего данную сумму и являющегося минимальным из кратных десяти.

Приложение 3          
к Правилам присвоения национальных
идентификационных номеров  
государственным ценным бумагам 

                                                            таблица 1

 Коды государственных ценных бумаг, выпущенных Министерством
               финансов Республики Казахстан
   в соответствии с законодательством Республики Казахстан

                                                            таблица 2

    Коды государственных ценных бумаг, выпущенных Национальным
          Банком Республики Казахстан в соответствии с
            законодательством Республики Казахстан

                                                            таблица 3

     Коды государственных ценных бумаг, выпущенных местными
исполнительными органами Республики Казахстан в соответствии с
           законодательством Республики Казахстан

Приложение 4          
к Правилам присвоения национальных
идентификационных номеров  
государственным ценным бумагам 

                                                              таблица

                Перевод буквенных символов в числа