В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам формирования реестра сделок с производными финансовыми инструментами, в которые вносятся дополнения и изменения, согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель
Национального Банка К. Келимбетов
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 3 февраля 2014 года № 11
Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам
формирования реестра сделок с производными финансовыми
инструментами, в которые вносятся дополнения и изменения
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 июля 2007 года № 210 «Об установлении перечня и порядка приобретения базовых активов производных ценных бумаг и производных финансовых инструментов, с которыми банки второго уровня могут осуществлять брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, а также случаев заключения сделок с государственными ценными бумагами и негосударственными ценными бумагами на вторичном рынке, производными финансовыми инструментами на неорганизованном рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4892) следующие дополнения и изменение:
дополнить пунктами 2-1 и 2-2 следующего содержания:
«2-1. Банки второго уровня для включения в реестр сделок с производными финансовыми инструментами, заключенными на неорганизованном рынке, ведение которого осуществляется центральным депозитарием (далее - реестр), еженедельно не позднее 14-00 часов времени города Астаны первого рабочего дня недели, следующего за отчетным периодом, представляют в центральный депозитарий информацию в соответствии с требованиями Правил осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238 (зарегистрированных в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5531), и внутренних документов центрального депозитария. Информация представляется по всем действующим на дату представления информации сделкам с производными финансовыми инструментами, заключенными на организованном и неорганизованном рынках, а также заключенным и исполненным сделкам в отчетном периоде.
2-2. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в реестр, указанный в пункте 2-1 настоящего постановления, банки второго уровня представляют в центральный депозитарий обновленную информацию и письменное объяснение с указанием причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений в реестр.»;
подпункт 3) пункта 3-1 изложить в следующей редакции:
«3) заключения сделок с государственными ценными бумагами иностранных государств, имеющих минимальный рейтинг, установленный постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июня 2013 года № 141 «Об установлении рейтинговых агентств и минимального требуемого рейтинга для облигаций, с которыми банки могут осуществлять сделки» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8594);».
Примечание РЦПИ!
Пункт 2 утрачивает силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 254 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5531) следующее дополнение:
в Правилах осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденные указанным постановлением:
подпункт 6) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«6) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан.»;
часть третью пункта 5 изложить в следующей редакции:
«Хранение резервных копий осуществляется на внешних носителях информации в резервном центре либо в организации, обладающей лицензией уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на осуществление сейфовых операций.»;
дополнить главой 5 следующего содержания:
«5. Деятельность по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами
28. Деятельность по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами (далее – реестр) заключается в приеме, введении и хранении информации, представленной банками второго уровня, организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее – субъекты), по сделкам с производными финансовыми инструментами, заключенным на организованном и неорганизованном рынках.
29. Порядок ведения центральным депозитарием реестра, а также требования к формату информации, предоставляемой субъектами, устанавливается сводом правил центрального депозитария.
30. Формирование и ведение реестра осуществляется в электронном виде в программном обеспечении центрального депозитария и содержит информацию согласно приложениям 1, 2, 3, 4 к настоящим Правилам.
31. Национальный Банк Республики Казахстан имеет доступ к базе данных центрального депозитария, формируемой в рамках ведения реестра.
32. В целях уведомления Национального Банка Республики Казахстан о несвоевременном представлении либо непредставлении информации по сделкам с производными финансовыми инструментами для внесения в реестр субъектами Центральный депозитарий в течение пяти рабочих дней направляет соответствующую информацию в Национальный Банк Республики Казахстан.
35. Срок хранения информации о сделках с производными финансовыми инструментами составляет 5 лет с даты прекращения срока действия договора, информация о котором внесена в реестр.»;
дополнить приложением 1 в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам формирования реестра сделок с производными финансовыми инструментами, в которые вносятся дополнения и изменения;
дополнить приложением 2 в редакции согласно приложению 2 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам формирования реестра сделок с производными финансовыми инструментами, в которые вносятся дополнения и изменения;
дополнить приложением 3 в редакции согласно приложению 3 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам формирования реестра сделок с производными финансовыми инструментами, в которые вносятся дополнения и изменения;
дополнить приложением 4 в редакции согласно приложению 4 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам формирования реестра сделок с производными финансовыми инструментами, в которые вносятся дополнения и изменения.
3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165 «Об утверждении Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7734, опубликованное 29 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 290-291 (27109-27110) следующие изменения:
в Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 1) пункта 2 изложить в следующей редакции:
«1) проведение следующих операций:
открытие лицевого счета;
изменение сведений о зарегистрированном лице, паевом инвестиционном фонде или об управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг;
списание (зачисление) ценных бумаг со (на) счетов (счета) зарегистрированных лиц;
внесение записей об увеличении количества акций на лицевом счете зарегистрированного лица в связи с увеличением количества размещенных акций эмитента (за вычетом акций, выкупленных эмитентом);
внесение записей о конвертировании ценных бумаг и иных денежных обязательств эмитента в простые акции эмитента;
внесение записей об обмене размещенных акций эмитента одного вида на акции данного эмитента другого вида;
обременение ценных бумаг и снятие обременения;
блокирование ценных бумаг и снятие блокирования ценных бумаг;
внесение записи о доверительном управляющем и удаление записи о доверительном управляющем;
закрытие лицевого счета;
составление и выдачу выписок с лицевого счета (субсчета) на определенную дату и время, отчетов о проведенных операциях, отчетов, уведомлений и справок по запросам держателей ценных бумаг, центрального депозитария, эмитентов и Национального Банка Республики Казахстан;»;
подпункт 8) пункта 6 изложить в следующей редакции:
«8) автоматическое отклонение заявок на приобретение государственных ценных бумаг при их первичном размещении, подаваемых не за счет активов банков второго уровня, единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, страховых организаций, осуществляющих деятельность в отрасли «страхование жизни», а также клиентов, с которыми Национальным Банком Республики Казахстан заключены договоры об оказании брокерских услуг либо доверительного управления имуществом.»;
пункт 7 дополнить подпунктом 6) следующего содержания:
«6) для центрального депозитария ведение реестра сделок с производными финансовыми инструментами, заключенными на организованном и неорганизованном рынках.».
Приложение 1
к Перечню нормативных
правовых актов Республики
Казахстан по вопросам формирования
реестра сделок с производными
финансовыми инструментами,
в которые вносятся
дополнения и изменения
«Приложение 1
к Правилам осуществления
деятельности центрального
депозитария
Информация
о сделках с производными финансовыми инструментами (фьючерс)
(наименование банка второго уровня, брокера и (или) дилера,
управляющего инвестиционным портфелем)
за период с ______________ по _____________
1. Дата заключения договора.
В данном пункте необходимо указать дату заключения договора в форме ДД.ММ.ГГГГ.
2. Дата окончания срока действия договора.
В данном пункте необходимо указать дату окончания срока действия договора в форме ДД.ММ.ГГГГ.
3. Код состояния обязательств по договору.
В данном пункте необходимо указать состояние обязательств по договору в соответствии со следующей кодировкой:
T - обязательства прекращены по договору надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;
C - исполнение по обязательствам просрочено;
P - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям;
D - обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;
E - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события.
4. Код участника, ответственного за осуществление платежей, составленный в соответствии с внутренними документами Центрального депозитария.
5. Код участника, получающего платежи, составленный в соответствии с внутренними документами Центрального депозитария.
6. Номинальная сумма (за счет собственных средств).
В данном пункте необходимо указать размер номинальной суммы договора, заключенного за счет собственных средств, в валюте, в которой выражена данная номинальная сумма.
7. Номинальная сумма (за счет средств клиентов).
В данном пункте необходимо указать размер номинальной суммы договора, заключенного за счет средств клиентов, в валюте, в которой выражена данная номинальная сумма.
8. Дата поставки базового актива.
В данном пункте необходимо указать дату поставки базового актива в форме ДД.ММ.ГГГГ.
9. Период поставки базового актива.
В данном пункте необходимо указать период поставки базового актива в форме с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.
10. Дата расчета по договору.
В данном пункте необходимо указать дату расчета по договору в форме ДД.ММ.ГГГГ.
11. Период оплаты по договору.
В данном пункте необходимо указать период оплаты по договору в форме с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.
12. Код метода расчетов.
В данном пункте необходимо указать метод расчетов согласно следующей кодировке:
D – поставочный;
C – расчетный;
DC - расчетно-поставочный.
13. Фьючерсная цена договора: цена открытия.
В данном пункте необходимо указать цену договора, сложившуюся на момент начала торгового периода.
14. Фьючерсная цена договора: спот цена.
В данном пункте необходимо указать текущую рыночную цену договора.».
Приложение 2
к Перечню нормативных
правовых актов Республики
Казахстан по вопросам формирования
реестра сделок с производными
финансовыми инструментами,
в которые вносятся
дополнения и изменения
«Приложение 2
к Правилам осуществления
деятельности центрального
депозитария
Информация
о сделках с производными финансовыми инструментами (опцион)
(наименование банка второго уровня, брокера и (или) дилера,
управляющего инвестиционным портфелем)
за период с ______________ по _____________
1. Дата заключения договора.
В данном пункте необходимо указать дату заключения договора в форме ДД.ММ.ГГГГ.
2. Дата начала срока действия договора.
В данном пункте необходимо указать дату начала срока действия договора в форме ДД.ММ.ГГГГ.
3. Дата окончания срока действия договора.
В данном пункте необходимо указать дату окончания срока действия договора в форме ДД.ММ.ГГГГ.
4. Код классификации производного финансового инструмента данном пункте необходимо указать:
1) Вид опциона:
опцион, предоставляющий право покупателю по опциону продать базовый (базисный) актив или получить выгоду продавца базового (базисного) актива (продавца по договору, являющемуся базовым (базисным) активом опциона) (опцион Пут);
опцион, предоставляющий право покупателю по опциону купить базовый (базисный) актив или получить выгоду покупателя базового (базисного) актива (покупателя по договору, являющемуся базовым (базисным) активом опциона) (опцион Колл).
2) Тип опциона:
Американский опцион - покупатель опциона имеет право требовать исполнения опциона в любой день в течение срока осуществления права на его исполнение;
Европейский опцион - покупатель опциона имеет право требовать его исполнения только в предусмотренную договором дату исполнения опциона;
Бермудский опцион - покупатель опциона имеет право требовать его исполнения в определенные договором даты.
3) Атрибут по базовому (базисному) активу:
долевые инструменты (акции, паи, депозитарные расписки на акции);
долговые финансовые инструменты (облигации, процентные ставки);
товары;
валюта;
договор;
индекс;
группа активов;
иное.
5. Код базового (базисного) актива производного финансового инструмента.
В данном пункте необходимо указать код базового (базисного) актива производного финансового инструмента в следующем виде:
если базисным активом является валюта, указывается код валюты, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения;
если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является ценная бумага, кодом такого актива является код ISIN (Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг) или НИН (Национальный идентификационный номер);
если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является процентная ставка, такому активу присваивается код в порядке, определенном центральным депозитарием.
При отсутствии у ценной бумаги кода ISIN (НИН), соответствующий код присваивается в порядке, определенном центральным депозитарием;- если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является товар, такому активу присваивается код в порядке, определенном центральным депозитарием.
6. Код состояния обязательств по договору.
В данном пункте необходимо указать состояние обязательств по договору в соответствии со следующей кодировкой:
T - обязательства прекращены по договору надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;
C - исполнение по обязательствам просрочено;
P - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям;
D - обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;
E - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события.
7. Код участника, ответственного за осуществление платежей, составленный в соответствии с внутренними документами Центрального депозитария.
8. Код участника, получающего платежи, составленный в соответствии с внутренними документами Центрального депозитария.
9. Номинальная сумма договора.
В данном пункте необходимо указать размер номинальной суммы договора в валюте, в которой выражена данная номинальная сумма.
10. Фиксированная ставка в процентах.
В данном пункте необходимо указать фиксированную процентную ставку.
11. Дата и время котировки.
В данном пункте указывается дата и время котировки для безпоставочных производных финансовых инструментов.
12. Код амортизации (увеличение) фиксированной ставки.
В данном пункте необходимо указать код амортизации (увеличение) фиксированной ставки.
13. Код плавающей ставки.
В данном пункте необходимо указать код плавающей ставки.
14. Код амортизация (увеличение) плавающей ставки.
В данном пункте необходимо указать код амортизация (увеличение) плавающей ставки.
15. Максимальная ставка.
В данном пункте необходимо указать верхний предел процентной ставки.
16. Минимальная ставка.
В данном пункте необходимо указать нижний предел процентной ставки.
17. Код единицы измерения базового (базисного) актива.
В данном пункте необходимо указать код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры и т.д.) согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.).
18. Номинальная сумма (количество) базового (базисного) актива.
В данном пункте необходимо указать числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива.
19. Цена (премия) опциона.
В данном пункте необходимо указать числовое значение в валюте, в которой выражается цена (премия) опциона.
20. Код валюты, в которой выражается цена (премия) опциона.
В данном пункте необходимо указать код валюты, в которой выражается цена (премия) опциона.
21. Дата поставки базового актива.
В данном пункте необходимо указать дату поставки базового актива в форме ДД.ММ.ГГГГ.
22. Период поставки базового актива.
В данном пункте необходимо указать период поставки базового актива в форме с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.».
Приложение 3
к Перечню нормативных
правовых актов Республики
Казахстан по вопросам формирования
реестра сделок с производными
финансовыми инструментами,
в которые вносятся
дополнения и изменения
«Приложение 3
к Правилам осуществления
деятельности центрального
депозитария
Информация
о сделках с производными финансовыми инструментами (форвард)
(наименование банка второго уровня, брокера и (или) дилера,
управляющего инвестиционным портфелем)
за период с ______________ по ___________
1. Дата заключения договора.
В данном пункте необходимо указать дату заключения договора в форме ДД.ММ.ГГГГ.
2. Дата окончания срока действия договора.
В данном пункте необходимо указать дату окончания срока действия договора в форме ДД.ММ.ГГГГ.
3. Код классификации производного финансового инструмента.
В данном пункте необходимо указать виды базовых (базисных) активов:
долевые инструменты (акции, паи);
долговые финансовые инструменты (облигации, процентные ставки);
товары;
валюта;
договор;
индекс;
смешанный инвестиционный портфель;
иное.
4. Код базового (базисного) актива производного финансового инструмента.
В данном пункте необходимо указать код базового (базисного) актива производного финансового инструмента в следующем виде:
если базисным активом является валюта, указывается код валюты, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения;
если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является ценная бумага, кодом такого актива является код ISIN (Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг) или НИН (Национальный идентификационный номер);
если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является процентная ставка, такому активу присваивается код в порядке, определенном центральным депозитарием.
При отсутствии у ценной бумаги кода ISIN (НИН), соответствующий код присваивается в порядке, определенном центральным депозитарием;
если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является товар, такому активу присваивается код в порядке, определенном центральным депозитарием.
5. Код состояния обязательств по договору.
В данном пункте необходимо указать состояние обязательств по договору в соответствии со следующей кодировкой:
T - обязательства прекращены по договору надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;
C - исполнение по обязательствам просрочено;
P - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям;
D - обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;
E - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события.
6. Код участника, ответственного за осуществление платежей, составленный в соответствии с внутренними документами Центрального депозитария.
7. Код участника, получающего платежи, составленный в соответствии с внутренними документами Центрального депозитария.
8. Номинальная сумма (за счет собственных средств).
В данном пункте необходимо указать размер номинальной суммы договора, заключенного за счет собственных средств, в валюте, в которой выражена данная номинальная сумма.
9. Номинальная сумма (за счет средств клиентов).
В данном пункте необходимо указать размер номинальной суммы договора, заключенного за счет средств клиентов, в валюте, в которой выражена данная номинальная сумма.
10. Дата поставки базового актива.
В данном пункте необходимо указать дату поставки базового актива в форме ДД.ММ.ГГГГ.
11. Период поставки базового актива.
В данном пункте необходимо указать период поставки базового актива в форме с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.
12. Дата и время котировки.
В данном пункте указывается дата и время котировки для безпоставочных производных финансовых инструментов.
13. Дата расчета по договору.
В данном пункте необходимо указать дату расчета по договору в форме ДД.ММ.ГГГГ.
14. Период оплаты по договору.
В данном пункте необходимо указать период оплаты по договору в форме с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.
15. Код метода расчетов.
В данном пункте необходимо указать метод расчетов согласно следующей кодировке:
D – поставочный;
C – расчетный;
DC - расчетно-поставочный
16. Код валюты, в которой выражена цена форварда.
В данном пункте необходимо указать код валюты, в которой выражена цена форварда.
17. Код валюты, в которой выплачивается форвардная цена.
В данном пункте необходимо указать код валюты, в которой выплачивается форвардная цена.
18. Форвардная цена договора: цена открытия.
В данном пункте необходимо указать цену договора, сложившуюся на момент начала торгового периода.
19. Форвардная цена договора: спот цена.
В данном пункте необходимо указать текущую рыночную цену договора.».
Приложение 4
к Перечню нормативных
правовых актов Республики
Казахстан по вопросам формирования
реестра сделок с производными
финансовыми инструментами,
в которые вносятся
дополнения и изменения
«Приложение 4
к Правилам осуществления
деятельности центрального
депозитария
Информация
о сделках с производными финансовыми инструментами (своп)
(наименование банка второго уровня, брокера и (или) дилера)
за период с ______________ по ____________
1. Дата заключения договора.
В данном пункте необходимо указать дату заключения договора в форме ДД.ММ.ГГГГ.
2. Дата начала срока действия договора.
В данном пункте необходимо указать дату начала срока действия договора в форме ДД.ММ.ГГГГ.
3. Дата окончания срока действия договора.
В данном пункте необходимо указать дату окончания срока действия договора в форме ДД.ММ.ГГГГ.
4. Код классификации производного финансового инструмента.
В данном пункте необходимо указать разновидность свопа по видам базовых (базисных) активов:
валютный своп;
процентный;
валютно-процентный своп;
товарный своп;
своп на ценные бумаги или на индекс;
своп иных активов или смешанных активов.
5. Код базового (базисного) актива производного финансового инструмента.
В данном пункте необходимо указать код базового (базисного) актива производного финансового инструмента в следующем виде:
если базисным активом является валюта, указывается код валюты, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения;
если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является ценная бумага, кодом такого актива является код ISIN (Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг) или НИН (Национальный идентификационный номер). При отсутствии у ценной бумаги кода ISIN (НИН), соответствующий код присваивается в порядке, определенном центральным депозитарием;
если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является процентная ставка, такому активу присваивается код в порядке, определенном центральным депозитарием;
если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является товар, такому активу присваивается код в порядке, определенном центральным депозитарием.
6. Код состояния обязательств по договору.
В данном пункте необходимо указать состояние обязательств по договору в соответствии со следующей кодировкой:
T - обязательства прекращены по договору надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;
C - исполнение по обязательствам просрочено;
P - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям;
D - обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;
E - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события.
7. Код участника, ответственного за осуществление платежей, составленный в соответствии с внутренними документами Центрального депозитария.
8. Код участника, получающего платежи, составленный в соответствии с внутренними документами Центрального депозитария.
9. Номинальная сумма (за счет собственных средств).
В данном пункте необходимо указать размер номинальной суммы договора, заключенного за счет собственных средств, в валюте, в которой выражена данная номинальная сумма.
10. Номинальная сумма (за счет средств клиентов).
В данном пункте необходимо указать размер номинальной суммы договора, заключенного за счет средств клиентов, в валюте, в которой выражена данная номинальная сумма.
11. Код валюты, в которой выражена номинальная сумма.
В данном пункте необходимо указать код валюты, в которой выражена номинальная сумма.
12. Фиксированная ставка в процентах.
В данном пункте необходимо указать фиксированную процентную ставку.
13. Код амортизации (увеличение) фиксированной ставки.
В данном пункте необходимо указать код амортизации/увеличение фиксированной ставки.
14. Код плавающей ставки.
В данном пункте необходимо указать код плавающей ставки.
15. Код амортизация (увеличение) плавающей ставки.
В данном пункте необходимо указать код амортизация/увеличение плавающей ставки.
16. Максимальная ставка.
В данном пункте необходимо указать верхний предел процентной ставки.
17. Минимальная ставка.
В данном пункте необходимо указать нижний предел процентной ставки.
18. Код единицы измерения базового (базисного) актива.
В данном пункте необходимо указать код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры и т.д.) согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.).
19. Номинальная сумма (количество) базового (базисного) актива.
В данном пункте необходимо указать числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива.
20. Дата поставки базового актива.
В данном пункте необходимо указать дату поставки базового актива в форме ДД.ММ.ГГГГ.
21. Период поставки базового актива.
В данном пункте необходимо указать период поставки базового актива в форме с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.».