В соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи страховой (перестраховочной) организации и (или) страховому холдингу разрешения на создание или-приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого официального опубликования.
Председатель
Национального Банка Г. Марченко
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 марта 2012 года № 129
Правила выдачи страховой (перестраховочной) организации и
(или) страховому холдингу разрешения на создание или
приобретение дочерней организации, значительное участие
в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание,
приобретение дочерней организации, значительное участие
в капитале организаций
Настоящие Правила выдачи страховой (перестраховочной) организации и (или) страховому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон) и определяют порядок выдачи Национальным Банком Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) разрешения страховой (перестраховочной) организации и (или) страховому холдингу на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций.
1. Общие положения
1. Страховые (перестраховочные) организации и (или) страховые холдинги создают дочерние организации или приобретают доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 48 Закона.
2. Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республик Казахстан (далее – Комитет) ведет реестры выданных и отозванных у страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга разрешений:
1) на создание или приобретение дочерней организации по форме в соответствии с приложением 1 к Правилам;
2) разрешений на значительное участие в капитале организаций по форме в соответствии приложением 2 к Правилам.
3. Уполномоченный орган выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание, приобретение страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом дочерней организации, а также на значительное участие в капитале организаций в течение трех месяцев после подачи заявления.
4. В случае отказа в выдаче разрешения страховой (перестраховочной) организации и (или) страховому холдингу на создание или приобретение дочерней организации, а также на значительное участие в капитале организаций, уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.
5. Отказ в выдаче уполномоченным органом разрешения страховой (перестраховочной) организации и (или) страховому холдингу на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в капитале организаций производится по основаниям, предусмотренным пунктом 6 статьи 32 Закона.
2. Порядок выдачи страховой (перестраховочной)
организации и (или) страховому холдингу разрешения на создание
или приобретение дочерней организации
6. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг представляет в Комитет заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в пункте 4 статьи 32 Закона, а также расчет пруденциальных нормативов страховой группы, в состав которой входят страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг, в результате предполагаемого создания или приобретения страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом дочерней организации, и других обязательных к соблюдению страховыми (перестраховочными) организациями и (или) страховыми холдингами норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации.
Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) дочерней организации представляется по форме в соответствии с приложением 3 к Правилам.
7. В случае подачи страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 8), 9) пункта 4 статьи 32 Закона в уполномоченный орган не представляются.
8. Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением на создание либо приобретение дочерней организации представляется заявление в произвольной форме на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга).
3. Порядок выдачи страховой (перестраховочной)
организации и (или) страховому холдингу разрешения на
значительное участие в капитале организаций
9. Для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг представляет в Комитет заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 10) и 11) пункта 4 статьи 32 Закона.
Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) юридического лица, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, представляется по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам.
10. Для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 32 Закона, в Комитет не представляются.
4. Порядок отзыва разрешения на создание,
приобретение дочерней организации, значительное
участие в капитале организаций
11. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций по основаниям, указанным, в пункте 13 статьи 32 Закона.
12. В случае отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг осуществляют мероприятия, предусмотренные пунктом 13 статьи 32 Закона, и представляют уведомление в произвольной форме в Комитет в течение трех рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих им акций (доли участия), с приложением подтверждающих документов.
Приложение 1
к Правилам выдачи страховой
(перестраховочной) организации
и (или) страховому холдингу
разрешения на создание или
приобретение дочерней
организации, значительное участие
в капитале организаций,
а также отзыва разрешения на создание,
приобретение дочерней организации,
значительное участие
в капитале организаций
Форма
Реестр по учету выданных и отозванных
разрешений страховой (перестраховочной) организации и (или)
страховому холдингу на создание и приобретение дочерней
организации
№ |
Наименование |
Наимено- |
Данные о |
Дата и |
Дата и номер |
Вид |
1. |
Приложение 2
к Правилам выдачи страховой
(перестраховочной) организации
и (или) страховому холдингу
разрешения на создание или
приобретение дочерней
организации, значительное участие
в капитале организаций,
а также отзыва разрешения на создание,
приобретение дочерней организации,
значительное участие
в капитале организаций
Форма
Реестр по учету выданных и отозванных
разрешений страховой (перестраховочной) организации
и (или) страхового холдинга на значительное участие в капитале
организаций
№ |
Наименование |
Наименование |
Данные о |
Дата |
Дата и |
Вид |
1. |
Приложение 3
к Правилам выдачи страховой
(перестраховочной) организации
и (или) страховому холдингу
разрешения на создание или
приобретение дочерней
организации, значительное участие
в капитале организаций,
а также отзыва разрешения на создание,
приобретение дочерней организации,
значительное участие
в капитале организаций
Форма
место для фотографии |
Информация о руководящих работниках (или кандидатах,
рекомендуемых для назначения или избрания на должности
руководящих работников) дочерней организации
__________________________________________________________________
(указывается фамилия, имя, при наличии - отчество руководящего
работника (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания
на должность руководящего работника) дочерней организации
__________________________________________________________________
и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат
назначается в дочерней организации)
__________________________________________________________________
(наименование дочерней организации)
1. Общие сведения:
Дата и место рождения |
|
Гражданство |
|
Данные документа, удостоверяющего |
2. Место (места) работы, должность (должности)
_____________________________________________________________________
3. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный
телефон _____________________________________________________________
4. Образование:
№ |
Наименование |
Дата |
Специальность |
Реквизиты диплома |
Место нахождения |
1. |
5. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги))
№ |
Фамилия, имя, при наличии |
Год рождения |
Родственные |
Место работы идолжность |
1. |
6. Сведения об участии руководящего работника (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих работников) дочерней организации в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
№ |
Наименование и место |
Уставные виды |
Доля участия в уставном |
1. |
7. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:
№ |
Наименование организации |
Дата и место проведения |
Реквизиты сертификата |
1. |
8. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о должностях, которые занимал (занимает) руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) дочерней организации за всю трудовую деятельность, в том числе должности в финансовой организации, холдинге, представившем в уполномоченный орган ходатайство о согласовании.
№ |
Период работы |
Место |
Должность |
Наличие |
Причины |
1. |
9. Сведения о проведении руководящим работником (или кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность руководящего работника) дочерней организации аудита финансовых организаций:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(указать наименование финансовой организации, дата подписания
кандидатом аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя).
10. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных комитетах в данной организации и (или) в других организациях:
№ |
Период |
Наименование |
Должность, дата |
Причины увольнения, |
1. |
11. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)
12. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:
№ |
Дата |
Наименование |
Место |
Вид |
Статья |
Дата принятия |
1. |
13. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя денежных обязательств:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать
наименование организации и сумму обязательств)
14. Сведения о том, являлся ли руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) дочерней организации ранее первым руководителем совета директоров, первым руководителем правления (исполнительного органа) и его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником - физическим лицом, первым руководителем крупного участника (банковского или страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации, банковского холдинга, принудительном выкупе акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период
работы).
15. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей финансовой организации, холдинга, Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат».
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период
работы, основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и
наименование государственного органа, принявшего такое решение).
16. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам деятельности финансовой организации, холдинга:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), указать дату, наименование финансовой организации,
холдинга, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый
вопрос и решение суда).
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною
и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, при наличии - отчество
__________________________________________________________________
(печатными буквами)
Заполняется кандидатом на должность независимого директора дочерней |
Дата ___________________________________
Подпись ________________________________
Приложение 4
к Правилам выдачи страховой
(перестраховочной) организации
и (или) страховому холдингу
разрешения на создание или
приобретение дочерней
организации, значительное участие
в капитале организаций,
а также отзыва разрешения на создание,
приобретение дочерней организации,
значительное участие
в капитале организаций
Форма
место для фотографии
Информация о руководящих работниках или кандидатах,
рекомендуемых для назначения или избрания на должности
руководящих работников организации, в которой страховая
(перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют
значительное участие
__________________________________________________________________
(указывается фамилия, имя, при наличии – отчество руководящего
работника или кандидата, рекомендуемого для назначения или
избрания на должность руководящего работника организации, в которой
страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг
имеют значительное участие,
__________________________________________________________________
и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат
назначается в организации, в которой страховая (перестраховочная)
организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, в
холдинге)
__________________________________________________________________
(наименование организации, в которой страховая (перестраховочная)
организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие,
холдинга)
1. Общие сведения:
Дата и место рождения |
|
Гражданство |
|
Данные документа, удостоверяющего |
2. Место (места) работы, должность (должности)
_____________________________________________________________________
3. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон
_____________________________________________________________________
4. Образование:
№ |
Наименование |
Дата |
Специальность |
Реквизиты диплома |
Место нахождения |
1. |
5. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги))
№ |
Фамилия, имя, при наличии |
Год рождения |
Родственные |
Место работы и должность |
1. |
6. Сведения об участии руководящего работника (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих работников) дочерней организации в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
№ |
Наименование и место |
Уставные виды |
Доля участия в уставном |
1. |
7. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:
№ |
Наименование организации |
Дата и место проведения |
Реквизиты сертификата |
1. |
8. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о должностях, которые занимал (занимает) руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) дочерней организации за всю трудовую деятельность, в том числе должности в финансовой организации, холдинге, представившем в уполномоченный орган ходатайство о согласовании.
№ |
Период работы |
Место |
Должность |
Наличие |
Причины |
1. |
9. Сведения о проведении руководящим работником (или кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность руководящего работника) дочерней организации аудита финансовых организаций:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(указать наименование финансовой организации, дата подписания
кандидатом аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя).
10. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных комитетах в данной организации и (или) в других организациях:
№ |
Период |
Наименование |
Должность, дата |
Причины увольнения, |
1. |
11. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
_____________________________________________________________________
_______________________________________________________________
(да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)
12. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:
№ |
Дата |
Наименование |
Место |
Вид |
Статья |
Дата принятия |
1. |
13. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя денежных обязательств:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать
наименование организации и сумму обязательств)
14. Сведения о том, являлся ли руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) дочерней организации ранее первым руководителем совета директоров, первым руководителем правления (исполнительного органа) и его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником - физическим лицом, первым руководителем крупного участника (банковского или страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации, банковского холдинга, принудительном выкупе акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
__________________________________________________________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период
работы).
15. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей финансовой организации, холдинга, Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат».
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение).
16. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам деятельности финансовой организации, холдинга:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), указать дату, наименование финансовой организации,
холдинга, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый
вопрос и решение суда).
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, при наличии - отчество __________________________________________________________________
(печатными буквами)
Заполняется кандидатом на должность независимого директора |
Дата ___________________________________
Подпись ________________________________
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 марта 2012 года № 129
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан,
признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 50 «Об утверждении Правил выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4171);
2. Пункт 11 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 76 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4670);
3. Пункт 2 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года № 5 «О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5141);
4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 186 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 50 «Об утверждении Правил выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5468);
5. Пункт 3 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2010 года № 184 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6766, опубликованное в 2011 году в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 7).