О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Внести изменения и дополнение в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования согласно приложению к настоящему постановлению.
      2. Настоящее постановление вводится в действие 1 июля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.

      Председатель
      Национального Банка                        Г. Марченко

      СОГЛАСОВАНО
      Агентство Республики Казахстан
      по статистике
      Председатель Смаилов А.А.
      17 марта 2012 год

Приложение            
к постановлению Правления   
Национального Банка     
Республики Казахстан    
от 24 февраля 2012 года № 68

Изменения и дополнение,
вносимые в нормативные правовые акты Республики Казахстан по
вопросам представления отчетности накопительными пенсионными
фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное
управление пенсионными активами и банками-кастодианами
накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной
системы инвестирования

      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329) следующие изменения:
      В Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 1 изложить в следующей редакции:
      «1. Отчетность Организации включает в себя:
      1) отчет о стоимости пенсионных активов по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
      2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
      3) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
      4) отчет об операциях «Обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
      5) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
      6) отчет о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
      7) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
      8) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
      9) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
      10) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, пруденциального норматива «Лимиты инвестирования» - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам.
      Отчеты в соответствии с подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8) и  9) пункта 1 настоящих Правил не представляются накопительными пенсионными фондами, самостоятельно осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами.
      Отчеты в соответствии с подпунктами 1)-2) пункта 1 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»;
      приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
      приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
      приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
      приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
      приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению.
      2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 331 «Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3346, опубликованное в 2005 году в газете «Юридическая газета» от № 175-176 (909-910) следующие изменения и дополнение:
      в Правилах представления отчетности накопительным пенсионным фондом, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 2 изложить в следующей редакции:
      «2. Отчетность фонда включает в себя:
      1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
      2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
      3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
      4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
      5) отчет о пенсионных выплатах - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
      6) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
      7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
      8) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
      9) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
      10) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
      11) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
      12) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.
      Отчеты в соответствии с подпунктами 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 2 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля согласно статье 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».
      приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
      дополнить приложением 12 согласно приложению 7 к настоящему постановлению.
      3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 127 «Об утверждении Правил представления отчетности банками–кастодианами накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6557) следующие изменения:
      в Правилах представления отчетности банками–кастодианами накопительных пенсионных фондов, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 3 изложить в следующей редакции:
      «3. Банк-кастодиан представляет отчетность, предусмотренную в приложениях 1, 2, 3, 4 к настоящим Правилам, ежемесячно не позднее 18:00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
      Банк-кастодиан представляет отчетность в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» на электронном носителе.»;
      приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
      приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению.

Приложение 1        
к постановлению Правления  
Национального Банка    
Республики Казахстан   
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 1          
к Правилам представления   
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность 
по инвестиционному управлению
пенсионными активами   

Форма            

Отчет о стоимости пенсионных активов

за период с __________________ по _________________
(наименование накопительного пенсионного фонда) и (наименование
организации, осуществляющей инвестиционное управление
пенсионными активами) или (наименование накопительного
пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего
инвестиционное управление пенсионными активами)
вид инвестиционного портфеля _____________________

тысяч тенге

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель ___________________________ _________ ___________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

Примечание:
      1. Все суммы указываются в тысячах тенге с тремя знаками после запятой.
      2. Информация по показателям «дата, месяц, год» указывается в формате «дата/месяц/год.».
      3. При заполнении строки 8, указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов на данную дату также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).
      4. При заполнении строки 9, указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.
      5. Сведения по строке 10, указываются в соответствии с данными приложения 2 к Правилам.
      6. При заполнении строки 11.4 «прочие доходы (расходы)» к Отчету о стоимости пенсионных активов прилагается перечень источников полученных доходов и сведения о понесенных убытках, включенных в стоимость пенсионных активов.
      7. При заполнении строк 14, 15 и 17, остаток задолженности по комиссионному вознаграждению учитывается с нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.
      8. В строке 16, указывается сумма комиссионного вознаграждения накопительного пенсионного фонда.
      9. При заполнении строки 18.2, указываются суммы переводов пенсионных накоплений в другие накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат.
      10. При заполнении строки 18.4, «прочие» к Отчету о стоимости пенсионных активов прилагается перечень обязательств, включенных в стоимость пенсионных активов.
      11. При заполнении строки 24, указываются рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в Отчете о стоимости пенсионных активов, по каждой валюте в отдельности (коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов»).
      12. При заполнении строки 11.3.2-1, резерв отражается один раз в месяц на конец дня даты его формирования.

Приложение 2      
к постановлению Правления
Национального Банка   
Республики Казахстан   
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 2        
к Правилам представления   
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами   

Форма            

Отчет о структуре инвестиционного
портфеля пенсионных активов

по состоянию на «___» ___________ 20___года
__________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда) и (наименование
организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными
активами) или (наименование накопительного
пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего инвестиционное
управление пенсионными активами)
вид инвестиционного портфеля _____________________

1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов

      продолжение таблицы

      продолжение таблицы

      продолжение таблицы

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
        (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

      2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного репо»

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

      3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

      продолжение таблицы:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
      Место для печати

      4. Условные требования (обязательства)

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.

5. Аффинированные драгоценные металлы

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

Примечание:
      По пункту 1.
      1. По столбцам 8 и 10, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».
      2. В столбцах 11 и 12, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, полученное подтверждение, по системе Сообщества всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций (далее - система S.W.I.F.T.). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец 11, в столбце 12 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется столбец 12, столбец 11 не заполняется.
      3. В столбце 13, указывается покупная стоимость финансовых инструментов, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу средств и уменьшенная на величину оплаченной покупателем продавцу процента (при наличии таковой). Данная сумма указывается до четырех знаков после запятой.
      4. В столбцах 14, 15, 16, 17 и 18, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
      5. В столбце 17, указывается суммы на конец последнего дня предыдущего отчетного периода.
      6. В столбце 18, указывается суммы на конец последнего дня отчетного периода.
      7. По строке «Всего долгосрочных ценных бумаг» в столбцах 13, 14, 16-18, указывается сумма по ценным бумагам, период с отчетной даты до момента погашения которых составляет более одного года.
      8. По строке «Всего краткосрочных ценных бумаг» в столбцах 13, 14, 16-18, указывается сумма по ценным бумагам, период с отчетной даты до момента погашения которых равен одному году или менее одного года.
      14. В столбце 21, указывается категория ценной бумаги (Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи, ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которых отражаются в составе прибыли или убытка, ценные бумаги, удерживаемые до погашения).
      15. В столбце 24, указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления отчета.
      16. В столбцах 25-29, указывается вид риска, предусмотренный Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 180 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789), Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 181 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793), Правилами расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Агентства от 26 сентября 2009 года № 215 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).
      17. В столбце 30, указывается сумма прибыли (убытка) от финансового инструмента за истекший отчетный период.
      18. В столбце 31, указывается сумма прибыли (убытка) от финансового инструмента с даты постановки на учет по последний день отчетного периода включительно.
      По пункту 2.
      1. По столбцам 8 и 9, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».
      2. В столбцах 14, 15, 17, 18, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
      3. В столбцах 10 и 11, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «Репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются столбцы 10 и 12 части 2, в столбцах 11 и 13 части 2, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются столбцы 11 и 13, столбцы 10 и 12 не заполняются.
      4. В столбцах 5, 14, 15, 17, 18, указывается итоговая сумма по каждому виду и эмитенту ценной бумаги.
      По пункту 3.
      1. По столбцам 4 и 5, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».
      2. В столбцах 8 и 9, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
      11. В столбцах 6 и 7, указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан (банке второго уровня) с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняются столбцы 6 и 7, в столбце 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки, в столбце 8 сумма начисленного вознаграждения отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте заполняются столбцы 7 и 9, столбцы 6 и 8 не заполняются.
      12. Столбец 14, дата (периодичность) выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада.
      13. В столбцах 5-9, указываются суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

Приложение 3         
к постановлению Правления  
Национального Банка    
Республики Казахстан   
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 8         
к Правилам представления  
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами    

Форма            

Отчет об условных требованиях (обязательствах)
за счет собственных активов

_______________________________________________________
(наименование организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами)
по состоянию на «___» _______ 20__ года

(в тысячах тенге)

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати.

Приложение 4       
к постановлению Правления
Национального Банка    
Республики Казахстан   
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 9             
к Правилам представления отчетности
юридическими лицами,         
осуществляющими деятельность   
по инвестиционному управлению   
пенсионными активами       

Форма            

Отчет об аффинированных драгоценных металлах,
приобретенных за счет собственных активов

_______________________________________________________
(наименование организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами)
по состоянию на «___» _______ 20__ года

(тысяч тенге)

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.

Приложение 5        
к постановлению Правления
Национального Банка    
Республики Казахстан   
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 10         
к Правилам представления    
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность 
по инвестиционному управлению
пенсионными активами     

Форма            

Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими
инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального
норматива «Лимиты инвестирования»

_______________________________________________
(наименование Фонда, наименование Организации)
по состоянию на «___» ___________ 20 ___ года

Форма 1. В финансовые инструменты эмитента

Форма 2. В финансовые инструменты эмитента

Форма 3. В долговые ценные бумаги одного выпуска эмитента

Форма 4. В голосующие акции эмитента-резидента Республики Казахстан

Форма 5. Доля размещенных акций, выпущенных одним банком второго
уровня Республики Казахстан

Форма 6. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) эмитентом-резидентом Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилиированными лицами данного эмитента, а также доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций данного эмитента, принадлежащих его крупным акционерам

      продолжение таблицы:

Форма 7. В акции эмитента-нерезидента Республики Казахстан

Форма 8. В ценные бумаги иностранных эмитентов, номинированные в иностранной валюте

      продолжение таблицы:

Форма 9. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные)
аффилиированными лицами Организации (Фонда), доверительными
управляющими десятью и более процентами голосующих акций Организации
(Фонда), принадлежащих крупным акционерам Организации (Фонда)

Форма 10. В паи интервального паевого инвестиционного фонда,
управляющая компания которого является юридическим лицом, созданным в
соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в
официальный список фондовой биржи

Форма 11. В паи интервального паевого инвестиционного фонда,
управляющая компания которого является юридическим лицом, созданным в
соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в
официальный список фондовой биржи, и финансовые инструменты,
выпущенные (предоставленные) данной управляющей компанией

Форма 12. В паи инвестиционного фонда, имеющего международную рейтинговую оценку Standard & Poor's principal stability fund ratings не ниже «BBBm-» либо Standard & Poor's Fund credit quality ratings не ниже «BBBf-»

Форма 13. В паи инвестиционных фондов, имеющих международную рейтинговую оценку Standard & Poor's principal stability fund rating не ниже «BBBm-» либо Standard & Poor's Fund credit quality ratings не ниже «BBBf-», находящихся в управлении у одной управляющей компании, и финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) данной управляющей компанией

Форма 14. В ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные
(предоставленные) центральным правительством одного иностранного
государства

Форма 15. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные)
одной международной финансовой организацией

Форма 16. В аффинированные драгоценные металлы и металлические
депозиты

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________
Исполнитель ________________ дата ________________
Телефон:____________________

Место для печати

Примечания:
      1. Текущая стоимость и значения в процентах указываются с двумя знаками после запятой.
      2. Отчет не заполняется по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан и долговым ценным бумагам, выпущенным Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына».

Приложение 6          
к постановлению Правления  
Национального Банка     
Республики Казахстан    
от 24 февраля 2012 года № 68