В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.
Председатель
Национального Банка Г. Марченко
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 58
Правила осуществления клиринговой деятельности
по сделкам с финансовыми инструментами
1. Общие положения
Настоящие Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами.
1. Для целей настоящих Правил используются следующие понятия:
1) расчетная организация – центральный депозитарий и (или) иная организация, осуществляющая организацию расчетов (платежей) по сделкам с финансовыми инструментами;
2) клиринг – процесс определения, проверки и передачи информации о требованиях и (или) обязательствах клиринговых участников торгов в результате совершения ими сделок с финансовыми инструментами;
3) клиринговая организация – организация, обладающая лицензией на клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, и центральный депозитарий;
4) правила клиринговой организации – внутренние документы клиринговой организации, определяющие порядок взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации;
5) клиринговый участник торгов – участник торгов, заключивший договор об осуществлении клирингового обслуживания с клиринговой организацией и являющийся:
профессиональным участником рынка ценных бумаг, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности;
банком второго уровня;
организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций;
6) чистая позиция (нетто-позиция) - позиция клирингового участника торгов по каждой серии сделок с финансовыми инструментами, определяемая в результате взаимозачета требований и обязательств клирингового участника торгов и (или) его клиентов, возникших в результате сделок с данными финансовыми инструментами;
7) уполномоченный орган – Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан.
2. Организационная структура клиринговой организации включает в себя подразделения, основными функциями которых являются:
1) осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;
2) обработка и распространение информации;
3) программно-техническое обеспечение деятельности клиринговой организации;
4) управление рисками клиринговой организации;
5) мониторинг финансового состояния клиринговых участников торгов, а также их соответствия правилам клиринговой организации;
6) внутренний аудит и контроль.
3. Организатор торгов, совмещающий деятельность по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с клиринговой деятельностью, или центральный депозитарий, совмещающий депозитарную деятельность с клиринговой деятельностью, обеспечивает наличие:
1) в организационной структуре отдельного (отдельных) подразделения (подразделений) для осуществления функций в рамках клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;
2) у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, отдельных помещений, а также систем учета и документооборота, отдельных от систем учета и документооборота подразделений, осуществляющих другие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
На подразделение (подразделения), осуществляющее (осуществляющие) клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, и работников данного подразделения не возлагаются функции подразделений организатора торгов или центрального депозитария, осуществляющих другие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
4. При совмещении организатором торгов деятельности по организации торговли ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с клиринговой деятельностью допускается совмещение функций подразделениями, указанными в подпунктах 2), 3), 4) и 6) пункта 2 настоящих Правил, с подразделениями организатора торгов, осуществляющими аналогичные функции.
При совмещении центральным депозитарием депозитарной деятельности с клиринговой деятельностью допускается совмещение функций подразделениями, указанными в подпунктах 2), 3), 4) и 6) пункта 2 настоящих Правил, с подразделениями центрального депозитария, осуществляющими аналогичные функции.
2. Клиринговые участники торгов
5. Для получения статуса клирингового участника торгов необходимо выполнение требований по:
1) соблюдению пруденциальных нормативов по достаточности собственного капитала на дату получения статуса клирингового участника торгов и в течение трех месяцев, предшествующих такой дате;
2) соблюдению правил клиринговой организации в части финансовой устойчивости клирингового участника торгов и участия в формировании специальных клиринговых (гарантийных) фондов;
3) наличию лицевого и текущих счетов в центральном депозитарии – для организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность, не являющейся банком второго уровня;
4) наличию лицевого счета в центральном депозитарии и корреспондентских счетов в Национальном Банке Республики Казахстан и (или) центральном депозитарии – для банка второго уровня, обладающего лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) кастодиальной деятельности;
5) наличию корреспондентских счетов в Национальном Банке Республики Казахстан и (или) в центральном депозитарии – для банков второго уровня (организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций), допущенных к участию в торгах с иностранной валютой;
6. Клиринговые участники торгов:
1) предоставляют клиринговой организации информацию о своей деятельности, необходимую для осуществления мониторинга финансового состояния клиринговых участников торгов, а также соответствия клиринговых участников торгов требованиям правил клиринговой организации, в объеме, порядке и сроки, предусмотренные правилами клиринговой организации;
2) уплачивают взносы и сборы клиринговой организации в порядке, предусмотренном правилами клиринговой организации.
7. Клиринговый участник торгов уведомляет клиринговую организацию о:
1) принятых уполномоченным органом и (или) Национальным Банком Республики Казахстан санкциях и (или) ограниченных мер воздействия, в отношении клирингового участника торгов, его руководящих работников и крупных акционеров;
2) наложении судами, органами дознания и следствия или органами исполнительного производства по находящимся в их производстве уголовным и гражданским делам и делам исполнительного производства аресте на имущество, принадлежащее клиринговому участнику торгов и (или) его клиентам.
Уведомление о событиях, указанных в подпунктах 1) и 2) настоящего пункта, направляются клиринговой организации не позднее дня, следующего за днем наступления таких событий.
8. Приостановление или прекращение действия лицензии на проведение отдельных видов банковских операций, выданной банку второго уровня (организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций), и (или) на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выданной брокеру и (или) дилеру (далее - лицензии), является основанием для приостановления действия или лишения статуса клирингового участника торгов.
9. Клиринговая организация уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях получения, отказа в получении, приостановления, возобновления и прекращения действия статуса клирингового участника торгов не позднее следующего рабочего дня после наступления такого случая.
10. Уполномоченный орган уведомляет клиринговую организацию о приостановлении или прекращении действия лицензии клирингового участника торгов не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.
Клиринговая организация не обслуживает клирингового участника торгов, действие лицензии которого было приостановлено или прекращено, с момента получения указанного уведомления.
3. Осуществление клиринга
11. Клиринговая организация осуществляет сбор, обработку и хранение информации по сделкам, по которым данная клиринговая организация осуществляет клиринговое обслуживание, ее сверку и корректировку при наличии расхождений или при необходимости изменения реквизитов сторон сделки при осуществлении процедуры урегулирования дефолта по сделке в порядке, определенном настоящими Правилами и правилами клиринговой организации.
В целях сбора информации по заключенным сделкам и ее сверки клиринговая организация заключает договор об обмене информацией с расчетной организацией, организатором торгов и (или) товарной биржей.
12. Клиринговая организация осуществляет хранение информации и документов, связанных с клиринговой деятельностью, и ежедневное резервное копирование такой информации.
Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации и хранятся в резервном техническом центре клиринговой организации до их замены обновленными резервными копиями.
13. Клиринговая организация обеспечивает постоянную готовность резервного технического центра к немедленной активизации. Резервный технический центр соответствует следующим требованиям:
1) содержит резервные копии информации, связанной с клиринговой деятельностью, идентичные основной информации;
2) содержит копию программно-технического обеспечения клиринговой организации, используемого в процессе осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;
3) располагается не менее чем в двадцати пяти километрах от места нахождения клиринговой организации;
4) обеспечивается коммуникациями, необходимыми для осуществления деятельности клиринговой организации;
5) при невозможности осуществления клиринга по месту нахождения клиринговой организации представляет возможность осуществления клиринга не позднее, чем на следующий рабочий день после возникновения данной ситуации.
14. Допускается использование клиринговой организацией резервного центра центрального депозитария или фондовой биржи.
15. В целях осуществления клиринга между клиринговыми участниками торгов в результате заключения сделок с финансовыми инструментами, клиринговая организация обеспечивает достоверный учет параметров заключенных сделок в торговой системе организатора торгов и (или) на товарной бирже.
16. Расчетной организацией по сделкам с ценными бумагами является центральный депозитарий.
17. Требования и (или) обязательства клиринговых участников торгов рассчитываются клиринговой организацией и передаются в расчетную организацию путем передачи приказа на проведение расчетов (платежей) одним из следующих способов:
1) в режиме реального времени, на основании каждой отдельной сделки без проведения взаимозачета требований и обязательств по другим сделкам клиринговых участников торгов в порядке очередности их регистрации в торговой системе организатора торгов или на товарной бирже;
2) по итогам торговой сессии, по окончании которой осуществляется взаимозачет требований и обязательств клиринговых участников торгов и определяются их чистые позиции после проведения клиринговой сессии.
18. Действие пункта 17 настоящих Правил не распространяется на сделки, заключенные в торговой системе организатора торгов, расчет по которым осуществляется в день их заключения по принципу «поставка против платежа».
Передача приказа в расчетную организацию на проведение расчетов (платежей) по сделкам, указанным в части первой настоящего пункта, осуществляется согласно внутренним документам организатора торгов.
19. Расчетная организация на основании полученных приказов осуществляет расчеты (платежи) и сообщает об этом клиринговой организации.
20. После получения от расчетной организации сведений о проведении расчетов по сделкам с финансовыми инструментами клиринговая организация формирует отчет по результатам клиринговой деятельности для клиринговых участников торгов в порядке и сроки, определенные правилами клиринговой организации.
4. Раскрытие информации о деятельности клиринговой организации
21. Клиринговая организация обеспечивает раскрытие информации о своей деятельности и свободный доступ к ознакомлению с информацией, не составляющей коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, всем заинтересованным лицам путем публикации (размещения) на постоянной основе указанной информации в средствах массовой информации на государственном и русском языках.
22. На интернет-ресурсе клиринговой организации обеспечивается раскрытие следующей информации:
1) общей информации о клиринговой организации (состав органов клиринговой организации, фамилии, имена, при наличии отчества руководящих работников клиринговой организации, место нахождения клиринговой организации, контактные телефоны);
2) учредительных документов клиринговой организации;
3) правил клиринговой организации;
4) годовой и ежеквартальной финансовой отчетности клиринговой организации, включая финансовую отчетность, подтвержденную аудиторской организацией, и аудиторского отчета;
5) информации о клиринговых участниках торгов с указанием наименования клирингового участника торгов, даты и номера выданной ему лицензии, даты присвоения (приостановления действия, лишения) статуса клирингового участника торгов, основания приостановления действия (лишения) статуса клирингового участника торгов;
6) наименовании организаторов торгов и (или) товарных бирж, обслуживаемых клиринговой организацией, с указанием рынков, видов финансовых инструментов и сделок (методов торгов), принимаемых на обслуживание клиринговой организацией;
7) наименовании расчетных организаций;
8) информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, об акционерных обществах и правилами клиринговой организации.
23. Клиринговая организация обеспечивает свободный доступ к ознакомлению с информацией, перечень которой определен пунктом 22 настоящих Правил.
5. Правила клиринговой организации
24. Правила клиринговой организации разрабатываются ее исполнительным органом, утверждаются советом директоров клиринговой организации и согласовываются с уполномоченным органом.
25. Уполномоченный орган рассматривает правила клиринговой организации, а также все изменения и дополнения в них в срок, не превышающий тридцати календарных дней с даты их получения на согласование.
26. Правила клиринговой организации вступают в силу после их согласования с уполномоченным органом.
27. Правила клиринговой организации определяют условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, и включают положения, определяющие:
1) требования к клиринговым участникам торгов с указанием их прав и обязанностей, в том числе обязанности по поддержанию финансовой устойчивости клирингового участника торгов;
2) порядок и условия присвоения (приостановления действия, лишения) статуса клирингового участника торгов;
3) перечень информации о деятельности клиринговых участников торгов, предоставляемой ими клиринговой организации для осуществления мониторинга финансового состояния клиринговых участников торгов, а также соответствия клиринговых участников торгов требованиям правил клиринговой организации, а также порядок и сроки предоставления данной информации;
4) порядок распоряжения информацией, полученной клиринговой организацией от клиринговых участников торгов и уполномоченного органа;
5) порядок мониторинга финансового состояния клиринговых участников торгов, а также соответствия клиринговых участников торгов требованиям правил клиринговой организации;
6) порядок участия клиринговых участников торгов в формировании специальных клиринговых (гарантийных) фондов, а также порядок уплаты взносов и сборов клиринговой организации;
7) порядок формирования клиринговой организацией резервного фонда;
8) порядок сбора, обработки и хранения информации по заключенным сделкам, ее сверки и корректировки при наличии расхождений;
9) порядок учета и подтверждения клиринговой организацией параметров заключенных сделок с финансовыми инструментами;
10) порядок определения требований и (или) обязательств клиринговых участников торгов;
11) порядок, условия и способы исполнения обязательств по результатам клиринговой деятельности;
12) порядок предоставления клиринговой организацией отчетов клиринговым участникам торгов по результатам клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;
13) порядок подготовки и передачи информации по результатам клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами расчетной организации, организатору торгов и (или) товарной бирже;
14) типовые формы договора об осуществлении клирингового обслуживания, определяющего отношения между клиринговой организацией и клиринговыми участниками торгов, договора об информационном обмене, заключаемого клиринговой организацией с расчетной организацией, организатором торгов и (или) товарной биржей;
15) порядок исполнения клиринговой организацией функций центрального контрагента;
16) иные положения, определение которых необходимо для реализации функций клиринговой организации, установленных статьей 77-2 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг».
28. Документы, перечисленные в пункте 27 настоящих Правил, составляют правила клиринговой организации и оформляются в качестве отдельных документов клиринговой организации либо включаются в состав единых правил клиринговой организации.