В целях приведения нормативных правовых актов в соответствие с действующим законодательством Республики Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести дополнения и изменения в некоторые нормативные правовые акты Агентства согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
3. Юридическому департаменту (Сарсенова Н.В.):
1) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Республиканского государственного казенного предприятия "Государственный центр по выплате пенсий Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан", Акционерного общества "Казахстанский фонд гарантирования депозитов", Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Байсынова М.Б.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 29 марта 2010 года № 49
Перечень дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые
нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по
регулированию и надзору финансового рынка и финансовых
организаций
Внести в нормативные правовые акты Агентства следующие дополнения и изменения:
1. В постановление Правления Агентства от 16 февраля 2004 года № 35 "Об утверждении Инструкции о требованиях к порядку проведения внутреннего аудита страховой (перестраховочной) организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2752, опубликованное 14 сентября 2005 года в газете "Юридическая газета" № 168 (902)):
в Инструкции о требованиях к порядку проведения внутреннего аудита в страховой (перестраховочной) организации, утвержденной указанным постановлением:
в преамбуле:
после слов "Законами Республики Казахстан" дополнить словами и цифрами "от 18 декабря 2000 года";
после слова "деятельности"," дополнить словами и цифрами "от 28 февраля 2007 года";
после слова "отчетности"," дополнить словами и цифрами "от 13 мая 2003 года".
2. В постановление Правления Агентства от 15 марта 2004 года № 71 "Об утверждении Инструкции о формах, сроках и периодичности представления отчетов и дополнительной информации ликвидационными комиссиями накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2802):
в Инструкции о формах, сроках и периодичности представления отчетов и дополнительной информации ликвидационными комиссиями накопительных пенсионных фондов, утвержденной указанным постановлением:
в пункте 1:
после слов "Законами Республики Казахстан" дополнить словами и цифрами "от 20 июня 1997 года";
после слов "в Республике Казахстан"," дополнить словами и цифрами "от 4 июля 2003 года";
после слов "финансовых организаций"," дополнить словами и цифрами "от 28 февраля 2007 года".
3. В постановление Правления Агентства от 12 июня 2004 года № 153 "Об утверждении Правил по ведению учета пенсионных накоплений на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей) в накопительных пенсионных фондах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2953, опубликованное в июне 2005 года в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан № 15, ст. 105):
в Правилах по ведению учета пенсионных накоплений на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей) в накопительных пенсионных фондах, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 9:
слова и цифры "22 августа 2008 года № 118" заменить словами и цифрами "5 августа 2009 года № 181";
цифры "5322" заменить цифрами "5793".
4. В постановление Правления Агентства от 12 июня 2004 года № 157 "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2952):
в Правилах выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, утвержденных указанным постановлением:
в части второй пункта 4-2 слова "юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан," заменить словами "юридических лиц,".
5. В постановление Правления Агентства от 21 августа 2004 года № 259 "Об утверждении Правил учета и определения стоимости активов инвестиционного фонда, чистых активов инвестиционного фонда, расчетной стоимости пая паевого инвестиционного фонда и цены выкупа акции акционерного инвестиционного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3124):
в Правилах учета и определения стоимости активов инвестиционного фонда, чистых активов инвестиционного фонда, расчетной стоимости пая паевого инвестиционного фонда и цены выкупа акции акционерного инвестиционного фонда, утвержденных указанным постановлением:
в преамбуле слова "Законами Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах", "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности" заменить словами и цифрами "Законами Республики Казахстан от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах" и от 28 февраля 2007 года "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности".
6. В постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 54 "О минимальных размерах уставного капитала организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций на основании лицензии уполномоченного государственного органа Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4164):
пункт 2-1 изложить в следующей редакции:
"2-1. Минимальный размер уставного капитала для брокеров и (или) дилеров с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя установлен постановлением Правления Агентства от 28 апреля 2008 года № 56 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5233).".
7. Утратил силу постановлением АФН РК от 03.09.2010 № 134(вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
8. В постановление Правления Агентства от 30 апреля 2007 года № 117 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4696, опубликованное в июле 2007 года в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 7, ст. 268):
в Правилах лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
в подпункте 6-2) пункта 1 слова "-нерезидентов Республики Казахстан" исключить.
9. В постановление Правления Агентства от 25 января 2008 года № 7 "Об утверждении Правил выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5165):
в Правилах выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда, утвержденных указанным постановлением:
в части первой пункта 7 слова "-нерезидентов Республики Казахстан" исключить.
10. В постановление Правления Агентства от 29 декабря 2008 года № 246 "Об утверждении Инструкции о мерах по поддержанию крупным участником открытого накопительного пенсионного фонда, владеющим прямо или косвенно более двадцатью пятью процентами голосующих акций накопительного пенсионного фонда, коэффициентов достаточности собственного капитала открытого накопительного пенсионного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5542, опубликованное 6 марта 2009 года в газете "Юридическая газета", № 35 (1632), Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 5, 2009 года):
в Инструкции о мерах по поддержанию крупным участником открытого накопительного пенсионного фонда, владеющим прямо или косвенно более двадцатью пятью процентами голосующих акций накопительного пенсионного фонда, коэффициентов достаточности собственного капитала открытого накопительного пенсионного фонда, утвержденной указанным постановлением:
в пункте 5:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
"1) ежеквартальную оценку финансового состояния открытого накопительного пенсионного фонда, на основе анализа ежеквартальной финансовой отчетности открытого накопительного пенсионного фонда с целью проверки соблюдения пруденциальных нормативов открытого накопительного пенсионного фонда, установленных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 180 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789) (далее – Постановление № 180), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 181 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793) (далее – Постановление № 181), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 сентября 2009 года № 215 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810) (далее – Постановление № 215), а также оценку рисков, влияющих на снижение коэффициента достаточности собственного капитала открытого накопительного пенсионного фонда;";
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
"3) ежегодный контроль наличия системы управления рисками в открытом накопительном пенсионном фонде, в том числе оценок соответствия указанных систем требованиям, установленным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 7 июля 2009 года № 135 "Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками для накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5755)";
в части первой пункта 7 слова и цифры "Постановлением № 117, Постановлением № 118, Постановлением № 119" заменить словами и цифрами "Постановлением № 180, Постановлением № 181, Постановлением № 215" соответственно;
в пункте 8 слова и цифры "Постановлением № 117, Постановлением № 118, Постановлением № 119" заменить словами и цифрами "Постановлением № 180, Постановлением № 181, Постановлением № 215" соответственно;
в части первой пункта 11 слова и цифры "Постановлением № 117, Постановлением № 118, Постановлением № 119" заменить словами и цифрами "Постановлением № 180, Постановлением № 181, Постановлением № 215" соответственно.
11. В постановление Правления Агентства от 27 марта 2009 года № 66 "Об утверждении Инструкции о пруденциальных нормативах для исламских банков, их нормативных значениях и методике расчетов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5670):
в Инструкции о пруденциальных нормативах для исламских банков, их нормативных значениях и методике расчетов, утвержденной указанным постановлением:
в абзаце первом части второй пункта 7 слова "-нерезидентов Республики Казахстан" исключить.
12. В постановление Правления Агентства от 7 июля 2009 года № 135 "Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками для накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5755, опубликованное в 2009 году в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан, № 9):
в наименовании постановления слова и цифры ", и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" исключить;
в Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками для накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной указанным постановлением:
абзац шестой подпункта 3) пункта 17 изложить в следующей редакции:
"порядок осуществления анализа соблюдения норм диверсификации, установленных постановлениями Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 180 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 5789) (далее – постановление № 180), от 5 августа 2009 года № 181 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 5793) (далее – постановление № 181), от 5 августа 2009 года № 189 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5794), от 26 сентября 2009 года № 215 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810);";
в форме 4 приложения 2:
цифры "117" заменить цифрами "180";
цифры "118" заменить цифрами "181".