Об утверждении Требований по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля

Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 15 февраля 2010 года № 57. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 5 марта 2010 года № 6105

Действующий

      В соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон), ПРИКАЗЫВАЮ:
      1. Утвердить прилагаемые Требования, предъявляемые при разработке правил внутреннего контроля субъектами финансового мониторинга в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.
      2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) обеспечить в установленном порядке государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и последующее его официальное опубликование в средствах массовой информации.
      3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра финансов Даленова Р.Е.
      4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию.

      Министр                                    Б. Жамишев

  "СОГЛАСОВАНО"                                  "СОГЛАСОВАНО"
Министр юстиции                          Министр индустрии и торговли
Республики Казахстан                         Республики Казахстан
Р. Тусупбеков                                    А. Исекешев
_____________                                   ________________
"___"________ 2010 г.                           2 марта 2010 года.

  "СОГЛАСОВАНО"                                  "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Агентства                 И.о. Министра туризма и спорта
Республики Казахстан по                       Республики Казахстан
регулированию и надзору                           К. Ускенбаев
финансового рынка                               ___________________
и финансовых организаций                       23 февраля 2010 года.
Е. Бахмутова
________________
1 марта 2010 г.

  "СОГЛАСОВАНО"                                     "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Национального Банка                И.о. Министра юстиции
Республики Казахстан                             Республики Казахстан
Г. Марченко                                        Д. Куставлетов
_____________________                              __________________
2 марта 2010 г.                                    5 марта 2010 года.

Утверждены       
приказом Министра финансов
Республики Казахстан
от 15 февраля 2010 года № 57

Требования
по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового
мониторинга правил внутреннего контроля

      1. В соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон), настоящие требования определяют единый подход к разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля.
      2. Правила внутреннего контроля субъектов финансового мониторинга должны содержать следующие требования:
      условия, указанные в пункте 1 статьи 4 Закона;
      перечень операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, указанные в пункте 2 статьи 4 Закона;
      критерии определения подозрительных операций, предусмотренные пунктом 4 статьи 4 Закона;
      перечень документов, необходимых для надлежащей проверки своих клиентов;
      меры надлежащей проверки своих клиентов, предусмотренные пунктом 3 статьи 5 Закона;
      меры надлежащей проверки банков-корреспондентов, субъектом финансового мониторинга, устанавливающим с ними корреспондентские отношения;
      основания для отказа от проведения операций клиента, указанные в пункте 1 статьи 13 Закона;
      меры по обязательному информированию уполномоченного органа о подозрительных операциях клиента, в соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона;
      обеспечение доступа должностных лиц субъектов финансового мониторинга к идентификационным данным и иной информации по надлежащей проверке своих клиентов;
      меры по обеспечению порядка хранения и защиты информации, полученной в соответствии с пунктом 3 статьи 5 Закона;
      меры по организации системы подготовки и обучения сотрудников субъектов финансового мониторинга, задействованных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма;
      требования к назначению, квалификации и подготовке должностных лиц.
      3. Субъектами финансового мониторинга правила внутреннего контроля разрабатываются, принимаются и исполняются в соответствии с Законом, законами Республики Казахстан, регулирующими деятельность субъектов финансового мониторинга и положениями настоящих Требований.