В соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон), ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Требования, предъявляемые при разработке правил внутреннего контроля субъектами финансового мониторинга в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.
2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) обеспечить в установленном порядке государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и последующее его официальное опубликование в средствах массовой информации.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра финансов Даленова Р.Е.
4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию.
Министр Б. Жамишев
"СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО"
Министр юстиции Министр индустрии и торговли
Республики Казахстан Республики Казахстан
Р. Тусупбеков А. Исекешев
_____________ ________________
"___"________ 2010 г. 2 марта 2010 года.
"СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Агентства И.о. Министра туризма и спорта
Республики Казахстан по Республики Казахстан
регулированию и надзору К. Ускенбаев
финансового рынка ___________________
и финансовых организаций 23 февраля 2010 года.
Е. Бахмутова
________________
1 марта 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Национального Банка И.о. Министра юстиции
Республики Казахстан Республики Казахстан
Г. Марченко Д. Куставлетов
_____________________ __________________
2 марта 2010 г. 5 марта 2010 года.
Утверждены
приказом Министра финансов
Республики Казахстан
от 15 февраля 2010 года № 57
Требования
по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового
мониторинга правил внутреннего контроля
1. В соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон), настоящие требования определяют единый подход к разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля.
2. Правила внутреннего контроля субъектов финансового мониторинга должны содержать следующие требования:
условия, указанные в пункте 1 статьи 4 Закона;
перечень операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, указанные в пункте 2 статьи 4 Закона;
критерии определения подозрительных операций, предусмотренные пунктом 4 статьи 4 Закона;
перечень документов, необходимых для надлежащей проверки своих клиентов;
меры надлежащей проверки своих клиентов, предусмотренные пунктом 3 статьи 5 Закона;
меры надлежащей проверки банков-корреспондентов, субъектом финансового мониторинга, устанавливающим с ними корреспондентские отношения;
основания для отказа от проведения операций клиента, указанные в пункте 1 статьи 13 Закона;
меры по обязательному информированию уполномоченного органа о подозрительных операциях клиента, в соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона;
обеспечение доступа должностных лиц субъектов финансового мониторинга к идентификационным данным и иной информации по надлежащей проверке своих клиентов;
меры по обеспечению порядка хранения и защиты информации, полученной в соответствии с пунктом 3 статьи 5 Закона;
меры по организации системы подготовки и обучения сотрудников субъектов финансового мониторинга, задействованных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма;
требования к назначению, квалификации и подготовке должностных лиц.
3. Субъектами финансового мониторинга правила внутреннего контроля разрабатываются, принимаются и исполняются в соответствии с Законом, законами Республики Казахстан, регулирующими деятельность субъектов финансового мониторинга и положениями настоящих Требований.