В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан регулирующих деятельность субъектов рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4175), следующие изменения и дополнения:
в Правилах ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Действия регистратора по формированию системы реестров заключаются в приеме, проверке, обработке, введении сведений, представленных эмитентом и держателем ценных бумаг, а также центральным депозитарием в случаях, предусмотренных пунктами 41 и 41-3 Правил осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных постановлением Правления Агентства от 29 декабря 2008 года № 238 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5531) (далее - Правила № 238) в систему реестров и направлении распоряжения центральному депозитарию об отражении в единой системе лицевых счетов сведений, введенных в систему реестров.";
в пункте 5:
в подпункте 13) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктом 14) следующего содержания:
"14) акты приема-передачи документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг.";
часть первую пункта 15 дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
"1-1) при формировании системы реестров в случаях, предусмотренных пунктами 41 и 41-3 Правил № 238;";
часть вторую пункта 67 после слова "договор" дополнить словами "или центральному депозитарию в случае, установленном пунктом 67-1 настоящих Правил";
дополнить пунктом 67-1 следующего содержания:
"67-1. В случаях, если по истечении тридцати календарных дней с даты направления регистратором уведомления эмитенту о необходимости расторжения договора с регистратором по причине прекращения действия либо лишения его лицензии, эмитент не сообщает регистратору о готовности расторгнуть договор и принять документы, составляющие систему реестров держателей его ценных бумаг, либо не предоставляет информацию о новом регистраторе, которому регистратор передает указанные документы, регистратор осуществляет передачу документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, указанных в пункте 67 настоящих Правил, на бумажном и электронном носителях центральному депозитарию.";
в пункте 68 слова "в бумажной и (или) электронной форме" заменить словами "на бумажном и электронном носителях";
пункт 69 после слов "пункту 67" дополнить словами "либо центральному депозитарию согласно пункту 67-1";
пункт 70 изложить в следующей редакции:
"70. Передача документов осуществляется путем составления акта приема-передачи, который подписывается первыми руководителями регистраторов либо первыми руководителями регистратора и центрального депозитария, в случае, установленном пунктом 67-1 настоящих Правил, и заверяется их печатями.
Содержание и порядок оформления акта приема-передачи документов между центральным депозитарием и регистратором определяется сводом правил центрального депозитария.".
2. Внести в постановление Правления Агентства от 29 декабря 2008 года № 238 "Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5531), следующие изменения и дополнения:
в Правилах осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 41:
в части первой слова "случаях приостановления действия, лишения или прекращения действия" заменить словами "случае лишения";
в части второй слова "уполномоченного органа" заменить словом "эмитента";
дополнить пунктами 41-1, 41-2 и 41-3 следующего содержания:
"41-1. В случае, предусмотренном пунктом 67-1 Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 62 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4175), центральный депозитарий принимает от регистратора документы, составляющие систему реестров держателей ценных бумаг эмитентов, на бумажном и электронном носителях и обеспечивает их хранение.
41-2. Документы на электронных носителях, принятые центральным депозитарием в соответствии с пунктом 41-1 настоящих Правил, подлежат хранению до момента их передачи новому регистратору в порядке, установленном пунктом 41-3 настоящих Правил.
Документы на бумажных носителях, принятые центральным депозитарием в соответствии с пунктом 41-1 настоящих Правил, подлежат хранению в течение пяти лет с даты их приема на хранение.
В течение всего срока хранения документов, принятых центральным депозитарием в соответствии с пунктом 41-1 настоящих Правил, центральный депозитарий не осуществляет информационные операции и операции по лицевым счетам в системах реестров держателей ценных бумаг таких эмитентов, за исключением операций по аннулированию выпуска ценных бумаг.
41-3. Документы, составляющие систему реестров держателей ценных бумаг эмитента, принятые центральным депозитарием в соответствии с пунктом 41-1 настоящих Правил, передаются центральным депозитарием по акту приема-передачи новому регистратору на основании решения эмитента о выборе регистратора общества и копии заключенного с новым регистратором договора.
Акт приема-передачи подписывается первыми руководителями центрального депозитария, эмитента и регистратора и заверяется их печатями. Содержание и порядок оформления акта приема-передачи определяется сводом правил центрального депозитария.".
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова