В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и в целях совершенствования порядка, формы и сроков представления сведений по платежам Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Примечание РЦПИ!
Пункт 1 утрачивает силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.08.2016 № 203 (вводится в действие с 01.01.2017).
1. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 388 "Об утверждении Правил применения Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1011) внести следующие дополнения и изменения:
заголовок после слова "платежей" дополнить словами "и представления сведений по платежам в разрезе единого классификатора назначения платежей";
пункт 1 после слова "платежей" дополнить словами "и представления сведений по платежам в разрезе единого классификатора назначения платежей";
в Правилах применения Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей, утвержденных указанным постановлением:
заголовок после слова "платежей" дополнить словами "и представления сведений по платежам в разрезе единого классификатора назначения платежей";
в пункте 1:
в тексте на русском языке слова "(далее - ЕКНП)" исключить;
аббревиатуру "ЕКНП" заменить словами "единого классификатора назначения платежей";
после слов "(далее - платежные документы)" дополнить словами ", и порядок, форму и сроки представления в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) сведений по платежам в разрезе кодов единого классификатора назначения платежей (далее - Сведения)";
в пункте 11 слово и цифру "(Приложение № 1)" заменить словами и цифрой "согласно приложению 1 к настоящим Правилам";
в пункте 12 слово и цифру "Приложением № 2" заменить словом и цифрой "приложением 2";
в пункте 18-2:
в части первой:
слова "по проводимым платежам в разрезе кодов ЕКНП" исключить;
слова "Республики Казахстан" исключить;
после слов "межбанковских расчетов" дополнить словами "Национального Банка Республики Казахстан" (далее - Центр)";
слова ", клиринговыми организациями" исключить;
в тексте на русском языке знак "№" исключить;
в части второй слова "сведениях по платежам" заменить словом "Сведениях";
в части третьей:
слова "данных сведений" заменить словом "Сведений";
слова "Республики Казахстан" исключить;
дополнить пунктами 19 и 20 следующего содержания:
"19. Сведения представляются в Национальный Банк в электронном виде согласно формату сообщения, установленному Центром.
20. Сведения представляются:
1) Центром по платежам, проведенным через межбанковскую систему переводов денег (далее - межбанковская система) и клиринговую систему Центра (далее - клиринговая система), ежемесячно не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
2) банками и акционерным обществом "Казпочта" и формируются Национальным Банком не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
В случае отсутствия за отчетный период Сведений банки или акционерное общество "Казпочта" в письменном виде уведомляют об этом Национальный Банк не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
Если срок представления Сведений приходится на нерабочий день, датой представления Сведений считается следующий за ним рабочий день.";
текст в правом верхнем углу приложения 1 после слова "платежей" дополнить словами "и представления сведений по платежам в разрезе единого классификатора назначения платежей";
в приложении 2:
текст в правом верхнем углу после слова "платежей" дополнить словами "и представления сведений по платежам в разрезе единого классификатора назначения платежей";
в Детализированной таблице кодов назначения платежей:
в разделе "1 - Специфические переводы":
строки первую и вторую кода 140 исключить;
в разделе "3 - Вклады (депозиты)":
строки пятую и седьмую кода 321 исключить;
после кода 324 "Выплата просроченной задолженности по долгосрочному вкладу: основной суммы и начисленного вознаграждения" дополнить кодом 325 следующего содержания:
"325 Переводы банком собственных средств со своего
корреспондентского счета в одном банке на свой
корреспондентский счет в другом банке";
раздел "3 - "Вклады (депозиты)" Примечания дополнить абзацем следующего содержания:
"При наличии у инициатора платежа информации об источниках и целях зачисления на банковский счет и изъятия с банковского счета наличных денег указывается код, соответствующий назначению платежа. Коды 311 и 321 проставляются в случае отсутствия данной информации.";
приложение 3 изложить согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.08.2016 № 210 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
3. Признать утратившими силу следующие постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан:
1) от 3 июля 1999 года № 159 "Об утверждении Правил составления и представления отчета по распределению платежного оборота по способам безналичных платежей и переводов денег" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 906);
2) от 14 февраля 2001 года № 34 "О внесении изменений и дополнений в Правила составления и представления отчета по распределению платежного оборота по способам безналичных платежей, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июля 1999 года № 159" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1469, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан в 2001 году № 24);
3) от 1 декабря 2001 года № 490 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об утверждении Правил составления и представления отчета по распределению платежного оборота по способам безналичных платежей" от 3 июля 1999 года № 159" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1766).
4. Настоящее постановление вводится в действие с 1 апреля 2011 года.
5. Департаменту платежных систем (Мусаев Р.Н.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Уртембаев А.К.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в четырнадцатидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", банков второго уровня, акционерного общества "Банк Развития Казахстана", организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Министерства финансов Республики Казахстан, Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан и Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан.
6. Департаменту организационной работы, внешних и общественных связей (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежных систем заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Альжанова Б.А.
Председатель
Национального Банка Г. Марченко
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
от 27 сентября 2010 года № 78
"Приложение 3
к Правилам применения
Государственного классификатора
Республики Казахстан - единого
классификатора назначения платежей
и представления сведений в разрезе кодов
единого классификатора назначения платежей
Форма
Кем представляется __________________________________
(наименование)
Сведения за _________________ 20 __ года
месяц
Среда |
Наимено- |
Признак |
БИК банка- |
БИК банка |
Отправитель денег |
||
Признак |
Сектор |
Страна |
|||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
продолжения таблицы
Бенефициар |
Детализация |
||||||
Признак |
Сектор |
Страна |
Код |
Количество |
Сумма |
Валюта |
Способ |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
Руководитель ________________________________________________________
(подпись) (Фамилия и инициалы)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(подпись) (Фамилия и инициалы)
Пояснения по заполнению Сведений
1. Сведения, представляемые Центром, содержат 16 граф, включающих следующую информацию о платеже:
1) в графе 1 указывается признак, соответствующий среде проведения платежа (далее - признак среды проведения платежа):
01 - межбанковская система;
02 - клиринговая система;
2) графы 2 и 3 не заполняются;
3) в графе 4 указывается банковский идентификационный код банка-получателя, индивидуальный идентификационный код клиента банка-получателя не заполняется;
4) в графе 5 указывается банковский идентификационный код банка бенефициара, индивидуальный идентификационный код клиента банка бенефициара не заполняется;
5) в графе 6 указывается признак резидентства отправителя денег;
6) в графе 7 указывается код сектора экономики отправителя денег;
7) в графах 8 и 11 указывается "KZ";
8) в графе 9 указывается признак резидентства бенефициара;
9) в графе 10 указывается код сектора экономики бенефициара;
10) в графе 12 указывается код назначения платежа;
11) в графе 13 указывается количество платежей за отчетный период. При отражении одного платежа графа принимает значение 1. В случае совпадения параметров нового платежа с уже имеющимися в графах 1, с 4 по 12, 15 и 16 значение в данной графе увеличивается на 1, а значение в графе 14 увеличивается на сумму нового платежа;
12) в графе 14 указывается сумма платежа в тенге до двух знаков после запятой;
13) в графе 15 указывается "KZT";
14) в графе 16 указывается один из признаков способов осуществления платежей и переводов денег, предусмотренных пунктом 3 настоящих Пояснений по заполнению Сведений: 01; 02; 03; 04; 05; 06; 07; 08; 09; 10; 11; 17; 18; 19.
2. Сведения, представляемые банками, акционерным обществом "Казпочта" и формируемые Национальным Банком (далее - финансовые организации), заполняются с учетом филиалов и представительств и включают в себя информацию по платежам, в том числе без открытия банковского счета:
1) проведенным через корреспондентские счета, открытые в Национальном Банке;
2) проведенным через платежные системы, за исключением межбанковской системы и клиринговой системы (далее - системы переводов денег), и по корреспондентским счетам ностро и лоро банков-резидентов и банков-нерезидентов, в том числе по почтовым переводам денег, осуществляемым акционерным обществом "Казпочта";
3) осуществленным между финансовой организацией и его клиентом или между двумя клиентами финансовой организации, в том числе, по почтовым переводам денег, осуществляемым акционерным обществом "Казпочта" (далее - внутрибанковские переводы).
Сведения финансовых организаций содержат 16 граф, включающих следующую информацию о платеже:
1) в графе 1 указывается признак среды проведения платежа:
03 - корреспондентский счет в Национальном Банке;
04 - система переводов денег на территории Республики Казахстан;
05 - система переводов денег за рубеж/из-за рубежа;
06 - корреспондентские счета ностро и лоро, за исключением корреспондентского счета в Национальном Банке, в пределах Республики Казахстан;
07 - корреспондентские счета ностро и лоро, за исключением корреспондентского счета в Национальном Банке, за рубеж/из-за рубежа;
08 - внутрибанковские переводы;
09 - корреспондентские счета, открытые в акционерном обществе "Центральный депозитарий ценных бумаг";
2) в графе 2 указывается наименование системы переводов денег, по которой представляются Сведения;
3) в графе 3 указывается признак, соответствующий видам платежа (далее - признак платежа):
01 - платеж, отправленный финансовой организацией, представляющей Сведения, через системы переводов денег, корреспондентские счета, открытые в акционерном обществе "Центральный депозитарий ценных бумаг";
02 - платеж, полученный финансовой организацией, представляющей Сведения, через системы переводов денег и корреспондентские счета, открытые в акционерном обществе "Центральный депозитарий ценных бумаг";
03 - платеж, отправленный финансовой организацией, представляющей Сведения, через корреспондентский счет ностро;
04 - платеж, полученный финансовой организацией, представляющей Сведения, через корреспондентский счет ностро;
05 - платеж, отправленный финансовой организацией, представляющей Сведения, через корреспондентский счет лоро;
06 - платеж, полученный финансовой организацией, представляющей Сведения, через корреспондентский счет лоро;
07 - прочие списания денег финансовой организацией, представляющей Сведения, с корреспондентского счета ностро;
08 - прочие зачисления денег финансовой организацией, представляющей Сведения, на корреспондентский счет ностро;
09 - прочие списания денег финансовой организацией, представляющей Сведения, с корреспондентского счета лоро;
10 - прочие зачисления денег финансовой организацией, представляющей Сведения, на корреспондентский счет лоро;
11 - внутрибанковский перевод. Финансовая организация, представляющая Сведения, является одновременно и банком-получателем и банком бенефициара.
Признаки платежа "01" и "02" заполняются по признакам среды проведения платежа "04", "05" и "09". Признаки платежа с "03" по "10" заполняются по признакам среды проведения платежа "03", "06", "07". Признак платежа "11" заполняется по признаку среды проведения платежа "08";
4) в графе 4 банками и акционерным обществом "Казпочта" указывается банковский идентификационный код банка-получателя, индивидуальный идентификационный код клиента банка-получателя не заполняется.
При формировании Сведений Национальным Банком указывается банковский идентификационный код банка-получателя и индивидуальный идентификационный код клиента банка-получателя в случае проведения внутрибанковского перевода, по иным платежам проставляется только банковский идентификационный код банка-получателя.
По платежам, полученным из-за рубежа финансовой организацией, представляющей Сведения, проставляется банковский идентификационный код банка-получателя, являющегося нерезидентом Республики Казахстан.
По признакам среды проведения платежа "04" и "05" при отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж, банковского идентификационного кода банка-получателя, являющегося нерезидентом Республики Казахстан, графа 4 Сведений не заполняется;
5) в графе 5 банками и акционерным обществом "Казпочта" указывается банковский идентификационный код банка бенефициара, индивидуальный идентификационный код клиента банка бенефициара не заполняется.
При формировании Сведений Национальным Банком указывается банковский идентификационный код банка бенефициара и индивидуальный идентификационный код клиента банка бенефициара в случае проведения внутрибанковского перевода, по иным платежам проставляется только банковский идентификационный код банка бенефициара.
По платежам, отправленным за рубеж финансовой организацией, представляющей Сведения, проставляется банковский идентификационный код банка бенефициара, являющегося нерезидентом Республики Казахстан.
По признакам среды проведения платежа "04" и "05" при отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж, банковского идентификационного кода банка бенефициара, являющегося нерезидентом Республики Казахстан, графа 5 Сведений не заполняется;
6) в графе 6 указывается признак резидентства отправителя денег.
По признакам среды проведения платежа "04" и "05" по платежам, полученным финансовой организацией, при отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж, информации о резидентстве отправителя денег графа 6 Сведений не заполняется;
7) в графе 7 указывается код сектора экономики отправителя денег.
По признакам среды проведения платежа "04" и "05" по платежам, полученным финансовой организацией, при отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж, информации о секторе экономики отправителя денег графа 7 Сведений не заполняется;
8) в графах 8 и 11 указываются страна гражданства согласно документам, удостоверяющим личность (для физических лиц), страна регистрации юридического лица/филиала/представительства (для юридических лиц).
В случае, если не требуется представление документов, являющихся основанием для перевода, или в представленных документах не указана страна гражданства или регистрации:
в графе 8 по платежам, полученным финансовой организацией, проставляется страна, откуда получен платеж;
в графе 11 по платежам, отправленным финансовой организацией, проставляется страна, куда направлен платеж.
Страна указывается в соответствии с государственным классификатором Республики Казахстан ГК РК 06 ИСО 3166.1-2001 "Коды для обозначения наименований стран и их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран". При отражении платежей по международным финансовым организациям проставляется код "Международные финансовые организации" ZZ;
9) в графе 9 указывается признак резидентства бенефициара.
По признакам среды проведения платежа "04" и "05" по платежам, отправленным финансовой организацией, при отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж, информации о резидентстве бенефициара графа 9 Сведений не заполняется;
10) в графе 10 указывается код сектора экономики бенефициара.
По признакам среды проведения платежа "04" и "05" по платежам, отправленным финансовой организацией, при отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж, информации о секторе экономике бенефициара графа 10 Сведений не заполняется;
11) в графе 12 указывается код назначения платежа. При отражении входящих международных платежей по корреспондентским счетам, графы 6, 7, 12 Сведений заполняются финансовой организацией, представляющей Сведения, на основании платежных документов банка-корреспондента и иных документов, служащих основанием для платежа;
12) в графе 13 указывается количество платежей за отчетный период. При отражении одного платежа графа принимает значение 1. В случае совпадения параметров нового платежа с уже имеющимися в графах с 1 по 12, 15 и 16 значение в данной графе увеличивается на 1, а значение в графе 14 увеличивается на сумму нового платежа;
13) в графе 14 указывается сумма платежа в тенге до двух знаков после запятой. В случае если платеж совершается в иностранной валюте сведения по нему представляются в пересчете на тенге по рыночному курсу обмена валют на момент совершения платежа;
14) в графе 15 указывается код валюты платежа в соответствии с государственным классификатором Республики Казахстан ГК РК 07 ИСО 4217 2001 "Коды для обозначения валют и фондов";
15) в графе 16 по отправленным платежам указывается один из признаков способов осуществления платежей и переводов денег, предусмотренных пунктом 3 настоящих Пояснений по заполнению Сведений: 01; 02; 03; 04; 05; 06; 07; 08; 09; 10; 11; 12; 17; 18; 19.
По полученным платежам указывается признак "20".
3. Признак способа осуществления платежей и переводов денег определяется в зависимости от следующих примененных способов осуществления платежей и переводов денег:
01 - предъявление платежного поручения (указывается в случае исполнения платежных поручений клиентов и финансовой организации, а также платежных поручений, инициированных акционерным обществом "Центральный депозитарий ценных бумаг" при осуществлении расчетов за ценные бумаги);
02 - предъявление платежного требования-поручения;
03 - предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет налогоплательщика, имеющего задолженность в бюджет;
04 - предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет дебитора;
05 - предъявление инкассового распоряжения таможенного органа, выставленного на банковский счет налогоплательщика, имеющего задолженность в бюджет;
06 - выдача чеков за товары или услуги, дорожных чеков (указывается в случае оплаты чекодержателю чеков за товары или услуги, а также в случае принятия к оплате дорожных чеков, за исключением чеков для получения наличных денег);
07 - предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет агента, имеющего задолженность по обязательным пенсионным взносам;
08 - предъявление платежного извещения;
09 - предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет плательщика, имеющего задолженность по социальным отчислениям;
10 - предъявление инкассового распоряжения на основании исполнительных листов;
11 - прямое дебетование банковского счета (указывается в случае исполнения платежей, осуществленных в соответствии с договором прямого дебетования банковского счета, договором банковского займа, договором банковского счета и других документов, при условии предварительного согласия отправителя денег на изъятие денег в пользу бенефициара путем прямого дебетования банковского счета);
12 - предъявление платежного ордера;
17 - почтовый перевод денег;
18 - уплата налогов и других обязательных платежей в бюджет посредством банкоматов;
19 - иные способы осуществления платежей или переводов денег.".