Об утверждении Правил представления отчетности банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 127. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 13 октября 2010 года № 6557

Действующий

      Примечание РЦПИ!
      Порядок введения в действие постановления см. п. 3.

      В целях усовершенствования форм отчетности, представляемых банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов (далее - Банк кастодиан), Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов согласно приложению к настоящему постановлению.
      2. Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты Республики Казахстан:
      1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 "Об отчетности банками-кастодианов накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1728, опубликованное в 2002 году в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 12, ст. 564);
      2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года № 91 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 "Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1728" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2245);
      3) постановление Правления Агентства от 27 декабря 2004 года № 385 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 "Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3386).
      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      4. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
      5. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 31 декабря 2010 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы "Автоматизация формирования отчетности накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг".
      6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

      Председатель                               Е. Бахмутова

Приложение            
к постановлению Правления Агентства
от 3 сентября 2010 года № 127   

Правила представления отчетности банками-кастодианами
накопительных пенсионных фондов

      1. Настоящие Правила разработаны в соответствии c подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
      2. Банк-кастодиану представлять в уполномоченный орган отчетность, включающую:
      1) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящим Правилам;
      2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящим Правилам;
      3) отчет о движении пенсионных активов по валютному инвестиционному счету при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящим Правилам;
      4) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящим Правилам.
      3. Банк-кастодиан представляет отчетность, предусмотренную в приложениях 1, 2, 3, 4 к настоящим Правилам, ежемесячно не позднее 18:00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
      Банк-кастодиан представляет отчетность в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет) на электронном носителе.
      4. Отчетность на бумажном носителе в соответствии с приложениями 1, 2, 3, 4 к настоящим Правилам по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем (на период его отсутствия - лицом, его замещающим), главным бухгалтером банк-кастодиана, заверяется печатью и хранится в банке-кастодиане.
      По требованию уполномоченного органа банк-кастодиан не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.
      5. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      6. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем банка-кастодиана (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
      7. Отчетность, содержащая исправления и подчистки, подлежит возврату банку-кастодиану.
      8. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
      При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной банком-кастодианом, уполномоченный орган уведомляет об этом банк-кастодиан. Банк-кастодиан не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.
      9. При рассмотрении отчетности уполномоченный орган при необходимости в соответствии с подпунктом 11) статьи 10 Закона о государственном регулировании запрашивает у банка-кастодиана сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности.
      10. Суммы, не подлежащие отражению в отчетах по форме, согласно приложениям 1, 3 к настоящим Правилам, включаются в графы "Прочие поступления/Прочие расходы" указанных отчетов с внесением в них соответствующих поясняющих ссылок-примечаний.

Приложение 1
к Правилам представления отчетности
банками-кастодианами накопительных
пенсионных фондов

                        (наименование банка-кастодиана)

                                  Отчет
       о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в
                 национальной валюте № (номер счета)
      (сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в
      родительном падеже) за период с (дата в формате дд.мм.гг) по
                      (дата в формате дд.мм.гг)

                       Часть 1. Приход (кредит счета)

                             (в тенге, с двумя знаками после запятой)

Дата

Остаток на
начало дня

Переводы из других
пенсионных фондов

Пенсионные взносы

Полученные
дивиденды
и вознаг-
раждение
по ценным
бумагам


в том числе,
распределенные
на
индивидуальные
пенсионные
счета

обязатель-
ные

доброволь-
ные

в том числе,
распределенные на
индивидуальные
пенсионные счета

1

2

3

4

5

6

7

8

      продолжение таблицы

Поступле-
ния от
реализации
и погаше-
ния ценных
бумаг

Сумма
возврата по
депозитам в
банках

Возвраты со
счета
пенсионных
выплат

Пеня/
штрафы
полученные

Поступления
от продажи
иностранной
валюты

Ошибочно
зачисленные
суммы

Прочие
поступ-
ления

Итого

Сумма
депози-
та


9

10

11

12

13

14

15

16

17

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)       (подпись)
Главный бухгалтер: ________________________________  ________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
            (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.
Место для печати

                         Часть 2. Расход (дебет счета)

                             (в тенге, с двумя знаками после запятой)

Дата

Расхо-
ды на
покуп-
ку
ценных
бумаг

Разме-
щение
на
вклады
в
банках

Пере-
воды
на
счет
пенси-
онных
выплат

Комиссионное
вознагражде-
ние2

Возврат
ошибочно
зачислен-
ных сумм

Расходы на
приобрете-
ние
иностран-
ной валюты

Прочие
расхо-
ды

Ито-
го3

Остаток
на
конец
дня

от
пен-
сион-
ных
акти-
вов

от
инвес-
тицио-
нного
дохода

1

2

3

4

5

8

9

10

11

12

13

дд.
мм.
гг











Ито-
го:











Примечания:
1 Итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.
2 Сумма выплаченного комиссионного вознаграждения накопительному
пенсионному фонду и организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами.
3 Итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)       (подпись)

Главный бухгалтер: ________________________________  ________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
            (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.

Место для печати

Приложение 2
к Правилам представления отчетности
банками-кастодианами накопительных
пенсионных фондов

                      (наименование банка-кастодиана)

                                     Отчет
         о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
         (сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в
             родительном падеже) по состоянию на конец (дата в
                              формате дд.мм.гг)

            Часть 1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за
                        счет пенсионных активов


п/
п

Наименование
эмитента
и вид ценной
бумаги1

НИН
(ISIN)

Количество
(штук
ценных
бумаг)

Дата
поста-
новки на
учет

Дата
погашения

Валюта
номиналь-
ной
стоимости

Номинальная
стоимость
одной ценной
бумаги

Валюта
платежа

А

1

2

3

4

5

6

7

8


Итого:6

х


х

х

х

х

х


Всего
долгосрочных
ценных бумаг:7

х


х

х

х

х

х


Всего
краткосрочных
ценных бумаг:8

х


х

х

х

х

х


Всего паев
инвестиционных
фондов









Всего по
Части 1:

х


х

х

х

х

х

      продолжение таблицы


п/
п

Наименование
эмитента
и вид ценной
бумаги1

Цена покупки
за одну
ценную
бумагу2

Суммарное
начисленное
вознаграждение
(интерес)3

Суммарная текущая
стоимость (в
тенге)3

Прирост
(+),
cниже-
ние (–)
(14 –
13)3

Листинг/
рейтинг

в
иност-
ранной
валюте

В
тенге

в валюте
номина-
льной
стоимос-
ти

в
тенге

на конец
(дата в
формате
дд.мм.
гг)4

на конец
(дата в
формате
дд.мм.
гг)5

А

1

9

10

11

12

13

14

15

16


Итого:6

х

х








Всего
долгосрочных
ценных
бумаг:7

х

х

х







Всего
краткосрочных
ценных
бумаг:8

х

х

х







Всего паев
инвестицион-
ных фондов










Всего по
Части 1:

х

х

х






Примечание: Суммарная текущая стоимость (в тенге)3 указывается без
учета суммарного начисленного вознаграждения (интерес)3.

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)       (подпись)

Главный бухгалтер: ________________________________  ________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
            (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.

Место для печати

                Часть 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям
                              "обратного репо"


п/
п

Наименование
эмитента и вид
ценной бумаги(1)

НИН
(ISIN)

Коли-
чество
(штук
ценных
бумаг)

Дата
откры-
тия
опера-
ции

Дата
закрытия
операции

Валюта
номиналь-
ной
стоимости

Валюта
сделки

Цена открытия
операции за одну
ценную бумагу(9)

в валюте
номинальной
стоимости

в
тенге

А

1

2

3

4

5

6

7

8

9












Итого:(6)

x


х

х

х

х

х

х


Всего долгосрочных
Ценных бумаг:(7)

x


x

x

x

x

x

х


Всего
Краткосрочных
ценных бумаг:(8)

x


x

x

х

х

x

x


Всего по Части 2:

x


x

х

x

х

х

x

      продолжение таблицы


п/п

Наименование
эмитента
и вид ценной
бумаги(1)

Цена
закрытияопе-
рации за
одну ценную
бумагу(9)

Прирост (+),
снижение(-)(3)

Ставка
доходнос-
ти по
операции

Суммарная текущая
стоимость (в тенге)(3)

Листинг
/рейтинг

в
валюте
номи-
наль-
ной
стои-
мости

в
тенге

в валюте
номи-
нальной
стоимос-
ти
(10)-(8)

в тенге
(11)-
(9)

На конец
(дата в
формате
дд.
мм.гг)(4)

на конец
(дата в
формате дд.
мм.гг) (5)

А

1

10

11

12

13

14

15

16













Итого:(6)

х

х



x





Всего
долгосрочных
Ценных
бумаг:(7)

х

х

x


x





Всего
Краткосрочных
ценныхбумаг:
(8)

х

х

х


x





Всего по
Части 2:

х

х

x


x




Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)       (подпись)

Главный бухгалтер: ________________________________  ________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
            (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.

Место для печати

                  Часть 3. Вклады в банках второго уровня
  (Национальном Банке Республики Казахстан) и депозитные сертификаты


п/п

Наименование
банка

Код
банка

Валюта
вклада

Валюта
ставки
вклада

Сумма
депонирования10

Начисленное
вознаграждение
(интерес)11

в
иностранной
валюте

в тенге

в
иностран-
ной
валюте

в
тенге

А

1

1.1

2

3

4

5

6

7











Итого:15









Всего по
Части 3:




х


х


      продолжение таблицы


п/п

Наименование
банка

Текущая
стои-
мость

тенге)3
(5)+(7)

Дата
депони-
рова-
ния12

Дата и №
депозит-
ного
договора

Срок
вклада (в
днях)13

Ставка
вознаграж-
дения
(интереса)
(в %
годовых)

Даты
(периодич-
ность)
выплаты
накопленно-
го возна-
граждения
(интере-
са)14

Лис-
тинг/
рей-
тинг

А

1

8

9

10

11

12

13

14











Итого:15


х

х

х

х

х

х


Всего по
Части 3:


х

х

х

х

х

х

Справочно: рыночные курсы обмена валют  на отчетные даты,
использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по
классификации S.W.I.F.T.)
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)       (подпись)

Главный бухгалтер: ________________________________  ________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
            (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.

Место для печати

Примечания:
1 Указываются торговые коды ценных бумаг по классификации организатора
торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на
иностранных/международных рынках ценных бумаг используются торговые
коды по классификации REUTERS.
2 Цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в
первичном документе, который подтверждает совершение сделки (биржевое
свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по
системе S.W.I.F.T., иной возможный первичный документ), с учетом
выплаченного продавцу вознаграждения (интереса). В случае оплаты
приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется графа 9,
в графе 10 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на
отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в
национальной валюте заполняется графа 10, графа 9 не заполняется.
3 С точностью до двух знаков после запятой.
4 На конец предыдущего отчетного периода.
5 На конец текущего отчетного периода.
6 По каждому виду и эмитенту ценной бумаги (например, "Итого по
МЕККАМ-3", "Итого по МЕККАМ-6").
7 В случае, если период с отчетной даты до даты погашения составляет
более одного года.
8 В случае, если период с отчетной даты до даты погашения не превышает
одного года.
9 Цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в
первичном документе, который подтверждает осуществление операции
"обратного репо". В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в
иностранной валюте заполняются графы 8 и 10, в графах 9 и 11 данные
суммы отражаются по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В
случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте
заполняются графы 9 и 11, графы 8 и 10 не заполняются.
10 Сумма размещения на депозит с точностью до двух знаков после
запятой. В случае размещения на депозит в иностранной валюте
заполняется графа 4, в графе 5 данная сумма отражается по рыночному
курсу обмена валют на отчетную дату. В случае размещения на вклады в
национальной валюте заполняется графа 5, графа 4 не заполняется.
11 Сумма с точностью до двух знаков после запятой с даты депонирования
(с даты, следующей за окончанием периода, за который было получено
последнее вознаграждение (интерес)). В случае номинирования
вознаграждения (интереса) по депозиту в иностранной валюте
заполняется графа 6, в графе 7 данная сумма отражается по рыночному
курсу обмена валют на отчетную дату. В случае номинирования
вознаграждения (интереса) по депозиту в национальной валюте
заполняется графа 7, графа 6 не заполняется.
12 Дата зачисления суммы депозита, подтвержденная уведомлением банка.
13 В соответствии с условиями депозитного договора.
14 По каждому банку и по каждой отдельной валюте депонирования.

                   Часть 4. Отчет об аффинированном золоте


п/п

Наименование

Справедливая
стоимость





Итого:

Х


Итого по Частям 1-4:


Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)       (подпись)

Главный бухгалтер: ________________________________  ________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
            (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.

Место для печати

Приложение 3
к Правилам представления отчетности
банками-кастодианами накопительных
пенсионных фондов

                     (наименование банка-кастодиана)

                                  Отчет
 о движении пенсионных активов по валютному инвестиционному счету №
              (номер счета) в (наименование иностранной валюты)
        (сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда
        в родительном падеже) за период с (дата в формате дд.мм.гг)
                          по (дата в формате дд.мм.гг)

                    Часть 1. Приход (кредит счета)

                                      (с двумя знаками после запятой)

Дата

Остаток на
начало дня

Поступления
от реализации
и погашения
ценных бумаг

Полученные
дивиденды и
вознаграж-
дение
(интерес)
по ценным
бумагам

Суммы возврата по вкладам в банках

Сумма депозитов

Сумма полученного
вознаграждения
(интереса) по
вкладам в банках

в
иност-
ранной
валюте

в
тенге

в
иност-
ранной
валюте

в
тенге

в
ин-
ост-
ран-
ной
ва-
люте

в
тенге

в
иност-
ранной
валюте

в
тенге

в
иностран-
ной
валюте

в
тенге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

дд.мм.гг











      продолжение таблицы

Дата

Иностранная валюта
приобретенная

Прочие поступления

Итого1

в иностранной
валюте

в тенге, по курсу
покупки иностран-
ной валюты

в иностранной
валюте

в тенге

в иностранной
валюте

в тенге

1

12

13

14

15

16

17

дд.мм.
гг







Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)       (подпись)

Главный бухгалтер: ________________________________  ________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
            (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.

Место для печати

                        Часть 2. Расход (дебет счета)

                                      (с двумя знаками после запятой)

Дата

Расходы на
покупку
ценных
бумаг

Размещение
на вклад
в банках

Иностранная
валюта
проданная

Прочие
расходы

Итого2

Остаток на
конец дня

в
инос-
тран-
ной
валю-
те

в
тен-
ге

в
инос-
тран-
ной
валю-
те

в
тенге

в
инос-
тран-
ной
валю-
те

в
тенге,
по
курсу
продажи
иност-
ранной
валюты

в
иност-
ранной
валюте

в
тен-
ге

в
иност-
ранной
валюте

в
тен-
ге

в
иност-
ранной
валюте

в
тен-
ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

дд.мм.гг













Справочно:         рыночные курсы обмена валют на отчетные даты,
использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по
классификации S.W.I.F.T.)

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
          (фамилия и имя)                   (подпись)

Главный бухгалтер: ________________________________  _____________
                             (фамилия и имя)           (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
            (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.

Место для печати

Примечания:
1 При наличии и движении нескольких валют отчет представляется
отдельно по каждой валюте.
2 Итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.
3 Итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

Приложение 4
к Правилам представления отчетности
банками-кастодианами накопительных
пенсионных фондов

                       (наименование банка-кастодиана)

                                 ОТЧЕТ
      о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях

        (сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в
         родительном падеже) и (сокращенное наименование организации,
        осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами
          в родительном падеже)1 за (наименование месяца) (цифровое
                   обозначение календарного года) года

                             (в тенге, с двумя знаками после запятой)

Дата

Начислено

Выплачено

от пенсионных активов

от
инвестиционного
дохода

от пенсионных
активов

от инвестиционного
дохода

Нако-
пите-
льный
пен-
сион-
ный
фонд

Организа-
ция,
осуществ-
ляющая
инвести-
ционное
управле-
ние
пенсион-
ными
активами

итого
(2+3)

НПФ

ООИУПА

итого
(5+6)

НПФ

ООИУПА

итого
(8+9)

НПФ

ООИУПА

итого
(11+12)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

дд.
мм.гг













Ито-
го:2













Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)       (подпись)

Главный бухгалтер: ________________________________  ________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
            (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.
Место для печати

Примечания:
1 Данная строка не заполняется при самостоятельном осуществлении ЗАО
"Государственный накопительный пенсионный фонд" деятельности по
инвестиционному управлению своими пенсионными активами.
2 Указываются итоговые суммы по всем позициям за отчетный месяц.
Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях
организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными
активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана
накопительных пенсионных фондов.