В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства от 30 июля 2005 года № 269 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3822), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 15 апреля 2006 года № 99 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4238), постановлением Правления Агентства от 30 апреля 2007 года № 110 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4723), постановлением Правления Агентства от 28 мая 2007 года № 155 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4803, опубликованным в мае - июле 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан), постановлением Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 125 "О внесении дополнения и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций, аннулирования выпуска облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5304, опубликованным 15 октября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 10), постановлением Правления Агентства от 28 ноября 2008 года № 181 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5462), постановлением Правления Агентства от 29 апреля 2009 года № 89 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5701) следующие дополнения и изменения:
в Правилах государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 2-3 следующего содержания:
"2-3. Для целей настоящих Правил:
1) под реструктуризацией обязательств понимается комплекс административных, юридических, финансовых, организационно-технических и других мероприятий и процедур, реализуемых эмитентом (в том числе банком) на добровольной основе либо в рамках меры раннего реагирования, применяемой уполномоченным органом к банку, на основании плана реструктуризации для оздоровления финансового положения и улучшения качества работы;
2) под реструктуризацией банка понимается реструктуризация, проводимая банком в соответствии с главой 6-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан (далее - Закон о банках).";
пункт 5-1 изложить в следующей редакции:
"5-1. В целях внесения изменений и дополнений в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) в уполномоченный орган эмитентом представляются:
1) заявление, составленное в произвольной форме;
2) изменения и дополнения в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) в двух экземплярах на государственном и русском языках на бумажном носителе, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, и заверенные оттиском печати эмитента. При этом каждый из двух экземпляров содержит изменения и дополнения в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) на государственном и русском языках;
3) проспект выпуска облигаций (облигационной программы), содержащий вносимые в него изменения и дополнения (на государственном и русском языках) на электронном носителе в формате Аcrobat Reader без финансовой отчетности;
4) копия решения органа эмитента, на основании которого внесены изменения и дополнения в проспект выпуска облигаций (облигационной программы);
5) оригинал свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) в случае изменения наименования эмитента, его места нахождения, уменьшения количества облигаций и (или) срока их обращения;
6) письменное обязательство эмитента о том, что в результате внесения изменений и дополнений в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) не нарушаются права собственников облигаций;
7) в случае изменения места нахождения - копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица и копию устава.
В случае проведения эмитентом реструктуризации обязательств на добровольной основе либо в рамках меры раннего реагирования, применяемой уполномоченным органом к банку, помимо документов, указанных в подпунктах 1)-7) части первой настоящего пункта, дополнительно представляются:
1) копия плана реструктуризации, утвержденного органом эмитента, и содержащего:
порядок и срок проведения реструктуризации обязательств эмитента;
мероприятия, проводимые в рамках реструктуризации обязательств, в том числе содержащие изменение условий выпуска облигаций;
предполагаемые финансовые результаты от реструктуризации обязательств эмитента;
принимаемые ограничения в деятельности;
2) копия реестра держателей облигаций, выданного регистратором на дату, предшествующую дате представления документов для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска облигаций (облигационной программы);
3) нотариально засвидетельствованное согласие каждого держателя облигаций либо его представителя, действующего на основании выданной доверенности, на изменение условий выпуска облигаций, а также принятие обязательства не отчуждать (не обременять) облигации, обязательства по которым предполагается реструктурировать, до момента регистрации уполномоченным органом изменений и дополнений в проспект выпуска облигаций (облигационной программы).
В случае проведения банком реструктуризации в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации, помимо документов, указанных в подпунктах 1)-7) части первой настоящего пункта, дополнительно представляются:
1) копия решения суда о проведении реструктуризации банка с приложением копии плана реструктуризации, утвержденного судом и содержащего в том числе изменение условий выпуска облигаций;
2) копия реестра держателей облигаций, выданного регистратором на дату проведения собрания кредиторов банка, обязательства перед которыми предполагается реструктурировать;
3) копия страницы периодического печатного издания, подтверждающей выполнение требования, указанного в пункте 6 статьи 59-3 Закона о банках.";
пункт 14 дополнить частью третьей следующего содержания:
"Требования настоящего пункта не распространяются на случаи проведения банком реструктуризации обязательств по ранее выпущенным облигациям, проводимой в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации банка либо в рамках меры раннего реагирования, применяемой уполномоченным органом к банку.";
дополнить пунктами 14-2, 14-3 следующего содержания:
"14-2. В случае проведения банком реструктуризации обязательств в рамках меры раннего реагирования, применяемой уполномоченным органом к банку, для государственной регистрации последующего выпуска облигаций, облигационной программы представляются следующие документы:
1) заявление, составленное в произвольной форме;
2) копия устава;
3) копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
4) копия статистической карточки;
5) в случае выпуска облигаций, обеспеченных гарантией банка, документы, подтверждающие обеспечение исполнения обязательств банка, и копия договора с представителем держателей облигаций;
6) копия решения органа банка о проведении реструктуризации обязательств банка;
7) копия плана реструктуризации, утвержденного органом банка и содержащего:
порядок и сроки проведения реструктуризации обязательств;
мероприятия, проводимые в рамках реструктуризации обязательств, в том числе содержащие условия выпуска облигаций (облигационной программы);
предполагаемые финансовые результаты от реструктуризации обязательств;
принимаемые ограничения в деятельности;
8) проспект выпуска облигаций (облигационной программы) в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках), составленный по форме, согласно приложению 1 или приложению 3 к настоящим Правилам, и в одном экземпляре на государственном и русском языках на электронном носителе (без финансовой отчетности общества) в формате Acrobat Reader. При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций (облигационной программы) на государственном и русском языках;
9) копия реестра держателей облигаций, выданного регистратором на дату, предшествующую дате представления документов для государственной регистрации последующего выпуска облигаций, облигационной программы;
10) нотариально засвидетельствованное согласие каждого держателя облигаций либо его представителя, действующего на основании выданной доверенности, на реструктуризацию обязательств перед держателями облигаций, а также принятие обязательства не отчуждать (не обременять) облигации, обязательства по которым предполагается реструктурировать, до момента регистрации сделки по обмену предполагаемых к выпуску новых облигаций на ранее выпущенные облигации в системе реестра держателей облигаций.
Для государственной регистрации последующего выпуска облигаций в пределах облигационной программы банком представляются документы, предусмотренные подпунктами 1), 5), 6), 7), 8), 9), 10) настоящего пункта.
14-3. В случаях проведения банком реструктуризации в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации для государственной регистрации последующего выпуска облигаций, облигационной программы банком предоставляются следующие документы:
1) заявление, составленное в произвольной форме;
2) копия устава;
3) копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
4) копия статистической карточки;
5) в случае выпуска облигаций, обеспеченных гарантией банка, документы, подтверждающие обеспечение исполнения обязательств эмитента, и копию договора с представителем держателей облигаций;
6) копия решения суда о проведении реструктуризации банка с приложением копии плана реструктуризации, утвержденного судом и содержащего в том числе условия выпуска облигаций;
7) проспект выпуска облигаций (облигационной программы) в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках), составленный по форме, согласно приложению 1 или приложению 3 к настоящим Правилам, и в одном экземпляре на государственном и русском языках на электронном носителе (без финансовой отчетности общества) в формате Acrobat Reader. При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций (облигационной программы) на государственном и русском языках;
8) копия страницы периодического печатного издания, подтверждающей выполнение требования, указанного в пункте 6 статьи 59-3 Закона о банках.
Для государственной регистрации последующего выпуска облигаций в пределах облигационной программы банком представляются документы, предусмотренные подпунктами 1), 5), 6), 7), 8) настоящего пункта.";
в пункте 38 приложения 1:
подпункт 5-1) изложить в следующей редакции:
"5-1) условия и порядок оплаты облигаций:
указываются условия, порядок оплаты облигаций, способы расчетов, в том числе с учетом особенностей, предусмотренных планом реструктуризации;";
в подпункте 6-1) слова "финансового состояния" заменить словами "финансовом состоянии";
в приложении 3 :
в подпункте 12-1) пункта 3 слова "финансового состояния" заменить словами "финансовом состоянии";
подпункт 3) пункта 6 изложить в следующей редакции:
"3) условия и порядок оплаты облигаций:
указываются условия, порядок оплаты облигаций, способы расчетов, в том числе с учетом особенностей, предусмотренных планом реструктуризации.";
в приложении 5 :
в подпункте 1) пункта 5 слово "акций" заменит словом "облигаций";
пункт 7-3 после слов "размещения облигаций" дополнить словами "(размер левереджа не указывается финансовыми организациями)".
2. Внести в постановление Правления Агентства от 30 июля 2005 года № 270 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на выпуск или размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3827, опубликованное 2 декабря 2005 года в газете "Юридическая газета" № 224-225(958-959), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 29 декабря 2008 года № 231 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5533) следующее дополнение:
в Правилах выдачи разрешения на выпуск или размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
"2-1. Требования части третьей пункта 1-1 и подпункта 3) пункта 2 настоящих Правил не распространяются на банки при проведении ими реструктуризации в случаях, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан.".
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением абзацев с двадцать четвертого по пятьдесят шестой пункта 1, пункта 2 настоящего постановления, которые вводятся в действие со дня введения в действие Закона Республики Казахстан от 14 июля 2009 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам совершенствования законодательства Республики Казахстан о платежах и переводах денег, бухгалтерском учете и финансовой отчетности финансовых организаций, банковской деятельности и деятельности Национального Банка Республики Казахстан".
4. Департаменту лицензирования (Каскаманова Н.К.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Исполняющий обязанности
Председателя К. Кожахметов