О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы держателей ценных бумаг, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем

       В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
       1. В постановление Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 120 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5324, опубликованное 15 ноября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 11) внести следующие дополнения и изменения:
      в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:
       преамбулу дополнить абзацем третьим следующего содержания:
      "Нормы, предусмотренные настоящими Правилами, в части аффилиированных лиц брокера и дилера не применяются к юридическим лицам и их аффилиированным лицам, являющимся аффилиированными с брокером и дилером в результате прямого (по банкам - косвенного) владения двадцатью пятью и более процентами голосующих акций указанных организаций акционерным обществом "Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына".";
      дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
      "2-1. Для целей настоящих Правил под международными финансовыми организациями понимаются следующие организации:
      Международный банк реконструкции и развития;
      Европейский банк реконструкции и развития;
      Межамериканский банк развития;
      Банк международных расчетов;
      Азиатский банк развития;
      Африканский банк развития;
      Международная финансовая корпорация;
      Исламский банк развития;
      Европейский инвестиционный банк;
      Евразийский банк развития.";
      в пункте 3 :
      дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
      "4-1) долговые ценные бумаги, выпущенные акционерным обществом "Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына" (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;";
       подпункт 15) изложить в следующей редакции:
      "15) долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющие международную рейтинговую оценку не ниже "ВВВ-" агентства "Standard & Poor's" или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;";
      в приложении к Правилам расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:
      в таблице "Расчет пруденциального норматива":
      после строки, порядковый номер 6, дополнить строкой, порядковый номер 6-1, следующего содержания:
"

                                                                  ";
      строку, порядковый номер 20, изложить в следующей редакции:
"

                                                                  ";
      в таблице «Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива»:
      после строки, порядковый номер 8010, дополнить строкой, порядковый номер 8010-1, следующего содержания:
"

                                                              ";
      строку, порядковый номер 8035, изложить в следующей редакции:
"

                                                                ".
      Примечание РЦПИ!
      Пункт 2 утрачивает силу постановлением Правления Национального банка РК от 24.02.2012 № 64 (вводится в действие с 01.01.2013).
      2. В постановление Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 121 "Об утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5325) внести следующие дополнения и изменения:
      в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг:
      преамбулу дополнить абзацем вторым следующего содержания:
      "Нормы, предусмотренные настоящими Правилами, в части аффилиированных лиц регистратора не применяются к юридическим лицам и их аффилиированным лицам, являющимся аффилиированными с регистратором в результате прямого (по банкам - косвенного) владения двадцатью пятью и более процентами голосующих акций указанных организаций акционерным обществом "Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына".";
      дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
      "2-1. Для целей настоящих Правил под международными финансовыми организациями понимаются следующие организации:
      Международный банк реконструкции и развития;
      Европейский банк реконструкции и развития;
      Межамериканский банк развития;
      Банк международных расчетов;
      Азиатский банк развития;
      Африканский банк развития;
      Международная финансовая корпорация;
      Исламский банк развития;
      Европейский инвестиционный банк;
      Евразийский банк развития.";
      в пункте 3 :
      дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
      "4-1) долговые ценные бумаги, выпущенные акционерным обществом "Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына" (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;";
       подпункт 14) изложить в следующей редакции:
      "14) долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющие международную рейтинговую оценку не ниже "ВВВ-" агентства "Standard & Poor's" или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;";
      в приложении к Правилам расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг:
      в таблице "Расчет пруденциального норматива":
      после строки, порядковый номер 6, дополнить строкой, порядковый номер 6-1, следующего содержания:
"

                                                                  ";
      строку, порядковый номер 19, изложить в следующей редакции:
"

                                                                  ";
      в таблице «Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива»:
      после строки, порядковый номер 8018, дополнить строкой, порядковый номер 8018-1, следующего содержания:
"

                                                              ";
      строку, порядковый номер 8032, изложить в следующей редакции:
"

                                                              ".
      3. В постановление Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 122 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5332, опубликованное 15 ноября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 11) внести следующие дополнения и изменения:
      в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем:
      преамбулу дополнить абзацем третьим следующего содержания:
      "Нормы, предусмотренные настоящими Правилами, в части аффилиированных лиц управляющего инвестиционным портфелем не применяются к юридическим лицам и их аффилиированным лицам, являющимся аффилиированными с управляющим инвестиционным портфелем в результате прямого (по банкам - косвенного) владения двадцатью пятью и более процентами голосующих акций указанных организаций акционерным обществом "Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына".";
      дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:
      "3-1. Для целей настоящих Правил под международными финансовыми организациями понимаются следующие организации:
      Международный банк реконструкции и развития;
      Европейский банк реконструкции и развития;
      Межамериканский банк развития;
      Банк международных расчетов;
      Азиатский банк развития;
      Африканский банк развития;
      Международная финансовая корпорация;
      Исламский банк развития;
      Европейский инвестиционный банк;
      Евразийский банк развития.";
      в пункте 4 :
      дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
      "4-1) долговые ценные бумаги, выпущенные акционерным обществом "Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына" (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;";
       подпункт 15) изложить в следующей редакции:
      "15) долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющие международную рейтинговую оценку не ниже "ВВВ-" агентства "Standard & Poor's" или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;";
      в приложении к Правилам расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем:
      в таблице "Расчет пруденциального норматива":
      после строки, порядковый номер 6, дополнить строкой, порядковый номер 6-1, следующего содержания:
"

                                                                  ";
      строку, порядковый номер 20, изложить в следующей редакции:
"

                                                                  ";
      в таблице «Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива»:
      после строки, порядковый номер 8019, дополнить строкой, порядковый номер 8019-1, следующего содержания:
"

                                                              ";
      строку, порядковый номер 8034, изложить в следующей редакции:
"

                                                              ".
      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
      6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

      Председатель                               Е. Бахмутова