В целях реализации
Закона
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности центрального депозитария.
2. Признать утратившим силу
постановление
Правления Агентства от 27 мая 2006 года № 128 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария», (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4265).
3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2010 года.
4. Центральному депозитарию в срок до 1 октября 2009 года привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана», центрального депозитария.
6. Службе Председателя (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова
Утверждены постановлением
Правления Агентства Республики
Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 29 декабря 2008 года № 238
Правила
осуществления деятельности центрального депозитария
Настоящие Правила осуществления деятельности центрального депозитария разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года « О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан », от 29 июня 1998 года « О платежах и переводах денег », от 2 июля 2003 года « О рынке ценных бумаг » и устанавливают условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария на рынке ценных бумаг.
1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
1) первичный дилер (первичный агент) - организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, допущенная в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, к участию в первичном размещении государственных ценных бумаг;
2) клиент депонента - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами депонента в соответствии с заключенным с ним договором на оказание услуг номинального держания;
3) расчетная организация - организация, осуществляющая по поручению центрального депозитария перевод и учет денег в национальной валюте (Национальный Банк Республики Казахстан) и иностранной валюте (банки второго уровня, осуществляющие кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и за рубежом, международные и иностранные депозитарии и кастодианы);
4) учетная организация - регистратор, банк-кастодиан, международные и иностранные депозитарии, в которых на имя центрального депозитария открыты лицевые счета для учета финансовых инструментов;
5) единая система лицевых счетов - сформированная центральным
депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений, содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистраторами;
6) субсчет - открываемый в рамках лицевого счета субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту (клиенту депонента) или организациям, осуществляющим дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
7) резервный центр - организация, осуществляющая хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария и систему ведения единой системы лицевых счетов;
8) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг.
2. Организационная структура центрального депозитария включает подразделение, осуществляющее внутренний контроль за порядком осуществления деятельности центрального депозитария на рынке ценных
бумаг, которое непосредственно подчиняется совету директоров центрального депозитария и состоит из трех и более работников, не занимающих других должностей в подразделениях центрального депозитария.
Структура, задачи, функции, полномочия и ответственность подразделения, осуществляющего внутренний контроль за порядком осуществления деятельности центрального депозитария на рынке ценных бумаг и отдельных видов банковских операций, регламентируются положением, утверждаемым решением совета директоров центрального депозитария.
Создание и функционирование органов центрального депозитария осуществляется на основании
Закона
Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах».
3. Организационная структура центрального депозитария содержит отдельные подразделения, осуществляющие:
1) депозитарную деятельность;
2) деятельность по ведению единой системы лицевых счетов.
Не допускается совмещение работниками одного из подразделений функций и обязанностей работников другого подразделения.
4. Центральный депозитарий может участвовать в создании и деятельности:
1) рейтинговых агентств;
2) организаций, оказывающих информационно-аналитические услуги;
3) организаций, осуществляющих техническое сопровождение
деятельности центрального депозитария;
4) клиринговых или расчетных организаций.
5. Центральный депозитарий осуществляет резервное копирование и хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария и единую систему лицевых счетов.
Резервное копирование электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария и единую систему лицевых счетов, осуществляется центральным депозитарием ежедневно. Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации и хранятся до их замены обновленными резервными копиями.
Хранение резервных копий осуществляется на внешних носителях информации в резервном центре либо в организации, осуществляющей сейфовые операции.
В течение десяти календарных дней с момента заключения (расторжения) договора на хранение резервных копий центральный депозитарий уведомляет об этом уполномоченный орган с указанием наименования организации, с которой заключен (расторгнут) договор, а также даты и номера договора.
Глава 2. Договор депозитарного обслуживания
и договор банковского счета
6. Клиентами центрального депозитария при осуществлении
депозитарной деятельности являются депоненты, их клиенты и организации, осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
При осуществлении центральным депозитарием операций по открытию и ведению банковских счетов, клиентами центрального депозитария являются депоненты и организации, осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан, заключившие с центральным депозитарием договоры банковского (текущего или корреспондентского) счета.
7. Соблюдение свода правил центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, являющихся депонентами центрального депозитария, и (или) пользующихся услугами центрального депозитария.
Центральный депозитарий уведомляет своих клиентов и организаторов торгов обо всех изменениях и дополнениях в свод правил не позднее пятнадцати календарных дней до даты введения их в действие.
8. Центральный депозитарий заключает с депонентами и организациями, осуществляющими дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан, договоры депозитарного обслуживания и договоры банковского счета. Договоры подлежат заключению в письменной форме.
При оказании центральным депозитарием услуг номинального держания ценных бумаг договор депозитарного обслуживания содержит нормы договора о номинальном держании в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Условия и порядок заключения договора банковского счета устанавливаются законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария.
Глава 3. Депозитарная деятельность центрального депозитария
9. В целях регистрации сделок, ведения учета и подтверждения прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам своих клиентов центральный депозитарий открывает лицевые счета (субсчета) и ведет учет всех операций по лицевым счетам (субсчетам) с указанием дат, времени и оснований для их проведения.
10. Учет финансовых инструментов клиентов центрального депозитария осуществляется отдельно от финансовых инструментов, принадлежащих самому центральному депозитарию, на внебалансовых счетах.
11. В системе учета центрального депозитария лицевые счета открываются следующим юридическим лицам:
1) обладающим лицензией уполномоченного органа на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг;
2) обладающим лицензией уполномоченного органа на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя;
3) Национальному Банку Республики Казахстан;
4)
обладающим лицензией уполномоченного органа на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
5)
осуществляющим дилерскую деятельность без лицензии уполномоченного органа в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
6)
иностранным депозитариям и кастодианам.
В системе учета центрального депозитария вышеуказанным юридическим лицам может быть открыт только один лицевой счет.
12. На лицевых счетах, указанных в подпунктах 4) и 5) пункта 10 настоящих Правил, открывается только один субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих клиенту центрального депозитария, на имя которого открыт данный лицевой счет.
13. Для обеспечения раздельного учета финансовых инструментов депонентов и их клиентов, на лицевом счете депонента открываются
следующие субсчета:
1) субсчет депонента, открываемый на имя депонента и предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту;
2)
субсчет держателя, открываемый на клиента депонента и
предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих
определенному клиенту депонента;
3) субсчет номинального держателя, открываемый на имя номинального держателя и предназначенный для учета финансовых инструментов, переданных в номинальное держание. Субсчет номинального держателя открывается:
клиенту иностранного депозитария и кастодиана;
номинальному держателю - резиденту Республики Казахстан, являющемуся клиентом кастодиана, для учета финансовых инструментов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств;
номинальному держателю - нерезиденту Республики Казахстан, являющемуся клиентом кастодиана;
4) субсчет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг, открываемый на имя эмитента и предназначенный для учета финансовых инструментов, выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг;
5) субсчет эмитента для учета объявленных ценных бумаг, открываемый на имя эмитента и предназначенный для учета неразмещенных финансовых инструментов данного эмитента.
На лицевом счете открывается только один субсчет депонента.
14. При совмещении депонентом центрального депозитария
кастодиальной, брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя:
1) субсчета, указанные в подпунктах 2), 4) и 5) пункта 12 настоящих Правил, открываются на основании договора об оказании брокерских услуг с оказанием услуг номинального держания;
2) субсчета, указанные в подпунктах 2) и 3) пункта 12 настоящих Правил, открываются на основании кастодиального договора на имя:
резидентов Республики Казахстан для учета принадлежащих им финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;
номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан для учета финансовых инструментов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств;
номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан.
15. Порядок открытия и ведения лицевых счетов (субсчетов) клиентов центрального депозитария, устанавливается законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария.
16. Операции по регистрации сделок с финансовыми инструментами и информационные операции осуществляются центральным депозитарием на
основании соответствующих приказов юридических лиц, указанных в пункте 11 настоящих Правил, или организатора торгов. Информационные операции могут осуществляться на основании приказов клиентов депонента в случаях, предусмотренных сводом правил центрального депозитария.
17. Центральный депозитарий в течение трех календарных дней с
момента получения приказа оформляет письменный отказ с указанием причин его неисполнения в следующих случаях:
1) при приостановлении действия или лишении лицензии клиента центрального депозитария на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением операций по переводу ценных бумаг в номинальное держание к другим депонентам или вывода ценных бумаг из номинального держания центрального депозитария и информационных операций);
2) при приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг уполномоченным органом или государственными органами, уполномоченными в соответствии с законодательством Республики Казахстан на приостановление или прекращение обращения ценных бумаг (за исключением информационных операций);
3) при приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг (за исключением информационных операций);
4) несоответствия приказа форме, установленной сводом правил
центрального депозитария;
5) отсутствия реквизитов приказа, обязательных для заполнения, а также при наличии исправлений или помарок;
6) несоответствия образцов подписей (оттисков печатей) на приказах образцам (оттискам), засвидетельствованным нотариально;
7) лицевой счет или субсчет, указанные в приказе, заблокированы;
8) обременения ценных бумаг, указанных в приказе;
9) отсутствия необходимого количества финансовых инструментов и (или) денег на счетах (субсчетах) клиентов центрального депозитария;
10) при отсутствии встречного приказа;
11) при получении уведомления о неисполнении учетной организацией приказа центрального депозитария на ввод (вывод) ценных бумаг в (из) номинального держания;
12) несоответствия сделки законодательству Республики Казахстан;
13) в иных случаях, установленных сводом правил центрального
депозитария.
Письменный отказ направляется почтой и (или) нарочно, и (или) электронной почтой, и (или) факсимильным, и (или) телексным, и (или) телеграфным сообщением или иными возможными видами связи, предусмотренными сводом правил центрального депозитария.
18. Центральный депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме, и записей о правах клиентов по ним, в том числе путем использования систем дублирования указанной информации и безопасной системы хранения записей.
19. Дематериализация финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме, осуществляется центральным депозитарием путем учета и удостоверения прав по указанным финансовым инструментам в своей системе учета номинального держания на лицевых счетах (субсчетах) клиентов центрального депозитария.
Подтверждение прав клиентов по финансовым инструментам осуществляется центральным депозитарием путем выдачи выписки с лицевого счета (субсчета) в системе учета центрального депозитария.
20. Центральный депозитарий осуществляет хранение дематериализованных финансовых инструментов в порядке, установленном
законодательством Республики Казахстан.
21. В целях выполнения функций платежного агента по сделкам с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании, а также по выплате дохода по ценным бумагам и при их погашении, центральный депозитарий одновременно открывает клиентам лицевые счета (субсчета) в системе учета номинального держания и банковские счета.
22. Учет денег депонентов центрального депозитария и их клиентов осуществляется раздельно на внебалансовых счетах. Каждому клиенту депонента центрального депозитария открывается отдельный внебалансовый счет.
Учет денег депонента и его клиентов ведется центральным депозитарием раздельно, путем открытия двух банковских счетов.
23. Расчеты по деньгам при совершении сделок с финансовыми
инструментами осуществляются центральным депозитарием или расчетной
организацией по поручению центрального депозитария.
24. В рамках выполнения функций по номинальному держанию ценных
бумаг центральный депозитарий не позднее следующего рабочего дня после получения от депонента заявки на реализацию права преимущественной покупки его клиента, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария, направляет данную заявку эмитенту.
25. В целях оказания услуг номинального держания центральный
депозитарий открывает на свое имя:
1) лицевой счет номинального держателя в системе реестров держателей ценных бумаг;
2) лицевые счета номинального держания в банках-кастодианах,
международных и иностранных депозитариях для учета финансовых
инструментов;
3) банковские счета в банках-кастодианах, международных и
иностранных депозитариях для учета денег, получаемых центральным
депозитарием при выплате дохода и (или) погашении финансовых
инструментов, находящихся в номинальном держании центрального
депозитария, а также для совершения сделок с финансовыми инструментами за пределами Республики Казахстан.
26. Учет государственных ценных бумаг и прав по ним осуществляется центральным депозитарием только по субсчетам, открытым в рамках лицевых счетов первичных дилеров (первичных агентов).
Условия и порядок осуществления центральным депозитарием депозитарного обслуживания государственных ценных бумаг определяются законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария.
27. Центральный депозитарий отчитывается перед клиентами о состоянии их лицевых счетов (субсчетов), банковских счетов и операциях, проводимых по указанным счетам.
Сроки представления выписок с лицевых счетов (субсчетов) и банковских счетов клиентов устанавливаются законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария.
Глава 4. Деятельность по ведению единой системы
лицевых счетов
28. Клиентами центрального депозитария при осуществлении
деятельности по ведению единой системы лицевых счетов являются
организации, осуществляющие деятельность по ведению системы реестров
держателей ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа
(далее - регистраторы).
29. Соблюдение свода правил центрального депозитария в части,
касающейся правил ведения единой системы лицевых счетов, является
обязательным для регистраторов.
Центральный депозитарий уведомляет регистраторов обо всех изменениях и дополнениях в свод правил, касающихся правил ведения единой системы лицевых счетов, не позднее тридцати календарных дней до даты введения их в действие.
30. Центральный депозитарий заключает с регистраторами договоры на ведение единой системы лицевых счетов согласно типовой форме,
утвержденной нормативным правовым актом уполномоченного органа.
31. При осуществлении деятельности по ведению единой системы лицевых счетов центральный депозитарий:
1) после получения электронного распоряжения регистратора на
отражение сделки с ценными бумагами в единой системе лицевых счетов
проверяет соответствие количества ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах участников сделки, открытых в системе реестров держателей ценных бумаг, данным единой системы лицевых счетов;
2) отражает сделку с ценными бумагами в единой системе лицевых счетов либо направляет отказ в ее отражении в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан;
3) вносит изменения в единую систему лицевых счетов при получении соответствующего электронного распоряжения регистратора;
4) предоставляет информацию из единой системы лицевых счетов в случаях и в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария;
5) в случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг, указанных регистратором в выписке с лицевого счета в системе ведения реестров держателей ценных бумаг, сведениям единой системы лицевых счетов, подтверждает права на эмиссионные ценные бумаги;
6) в случаях приостановления действия или лишения лицензии регистратора, а также в случае невозможности передачи регистратором реестра держателей ценных бумаг новому регистратору передает сведения, имеющиеся в единой системе лицевых счетов, новому регистратору, с которым эмитент заключил новый договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;
7) обеспечивает сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в единой системе лицевых счетов.
32. Отражение сделки с ценными бумагами в единой системе лицевых счетов осуществляется центральным депозитарием в день получения электронного распоряжения регистратора путем проведения соответствующих операций по лицевым счетам. Форма электронного распоряжения регистратора и порядок ее предоставления устанавливаются сводом правил центрального депозитария.
33. Все изменения, вносимые регистратором в систему реестров
держателей ценных бумаг, подлежат внесению в единую систему лицевых
счетов в день получения электронного распоряжения регистратора и
предоставляются центральному депозитарию в порядке, установленном сводом правил центрального депозитария.
34. Центральный депозитарий в день получения электронного
распоряжения регистратора направляет подтверждение регистратору об
отражении сделки с ценными бумагами в единой системе лицевых счетов при отсутствии оснований, указанных в пункте 35 настоящих Правил.
35. Центральный депозитарий в день получения электронного
распоряжения регистратора отказывает в отражении сделки с ценными
бумагами и внесении изменений в единую систему лицевых счетов в
следующих случаях:
1) при несоответствии количества ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах, открытых в системе реестров держателей ценных бумаг, данным центрального депозитария;
2) при наличии сведений о несоответствии сделки требованиям законодательства Республики Казахстан;
3) при приостановлении действия, лишении либо прекращении действия лицензии регистратора;
4) при приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг уполномоченным органом или государственными органами, уполномоченными в соответствии с законодательством Республики Казахстан на приостановление или прекращение обращения ценных бумаг;
5) при приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг;
6) несоответствия электронного распоряжения регистратора форме, установленной сводом правил центрального депозитария;
7) отсутствия реквизитов в электронном распоряжении регистратора, обязательных для заполнения;
8) лицевой счет, указанный в электронном распоряжении, заблокирован;
9) обременения ценных бумаг, указанных в электронном распоряжении регистратора.
36. Центральный депозитарий не реже одного раза в месяц не позднее последнего дня месяца, следующего за отчетным, производит сверку данных единой системы лицевых счетов с данными системы реестров держателей ценных бумаг, ведение которой осуществляется регистраторами, по количеству эмиссионных ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах.
37. При получении уведомления регистратора о расторжении
(заключении) договора с эмитентом на ведение системы реестров держателей ценных бумаг с приложением сформированного на дату расторжения (заключения) договора реестра держателей ценных бумаг центральный депозитарий производит сверку данных единой системы лицевых счетов с данными системы реестров держателей ценных бумаг, ведение которой осуществляется регистратором.
38. В случае если по результатам сверки, осуществляемой в соответствии с пунктами 36 и 37 настоящих Правил, данные единой системы лицевых счетов соответствуют (не соответствуют) данным системы реестров держателей ценных бумаг, ведение которой осуществляется регистратором, уполномоченные представители сторон, осуществляющие сверку, подтверждают соответствие (несоответствие) данных путем подписания акта сверки (акта несоответствия).
39. В случае оформления акта несоответствия стороны, осуществлявшие сверку, в течение одного рабочего дня с даты составления акта несоответствия уведомляют об этом уполномоченный орган.
Изменения в единую систему лицевых счетов вносятся центральным депозитарием на основании соответствующего электронного распоряжения регистратора с приложением первичных документов, в соответствии с которыми вносились записи в систему реестров держателей ценных бумаг.
40. Центральный депозитарий уведомляет уполномоченный орган о
нарушении сроков:
1) приема и (или) передачи реестра держателей ценных бумаг эмитента и иных документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг эмитента, при расторжении с эмитентом договора наведение системы реестров держателей ценных бумаг;
2) расторжения договоров с эмитентами на ведение системы реестров держателей ценных бумаг в случае приостановления уполномоченным органом действия лицензии регистратора на срок более одного месяца.
41. В случаях приостановления действия, лишения или прекращения
действия лицензии регистратора, при невозможности передачи регистратором реестра держателей ценных бумаг новому регистратору центральный депозитарий передает сведения, имеющиеся в единой системе лицевых счетов, новому регистратору, с которым эмитент заключил новый договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.
Передача данных сведений осуществляется на основании уведомления уполномоченного органа о необходимости передачи новому регистратору сведений, имеющихся в единой системе лицевых счетов, на основании соответствующего договора с эмитентом, не позднее дня, следующего за днем получения такого уведомления.
42. Вопросы, возникающие в процессе осуществления деятельности
центрального депозитария, неурегулированные настоящими Правилами,
регулируются законодательством Республики Казахстан.