В целях реализации
Закона
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы" и
Закона
Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам коллективного инвестирования и деятельности накопительных пенсионных фондов", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство)
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в
постановление
Правления Агентства от 12 июня 2004 года № 157 "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2952), с изменениями и дополнениями, внесенными
постановлением
Правления Агентства от 19 февраля 2005 года № 35 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 "Об утверждении Правил согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3509, опубликованное в июне 2005 года в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 15, ст. 111),
постановлением
Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 35 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 "Об утверждении Правил согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4168),
постановлением
Правления Агентства от 30 марта 2007 года № 76 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4670),
постановлением
Правления Агентства от 30 апреля 2007 года № 120 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4708),
постановлением
Правления Агентства от 25 июня 2007 года № 169 "О внесении изменения и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4839),
постановлением
Правления Агентства от 24 декабря 2007 года № 273 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5123),
постановлением
Правления Агентства от 29 октября 2008 года № 160 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5408) следующие изменения и дополнения:
в
Правилах
выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "
О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан
", от 20 июня 1997 года "
О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан
", от 18 декабря 2000 года "
О страховой деятельности
", от 2 июля 2003 года "
О рынке ценных бумаг
", от 4 июля 2003 года "
О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
", от 5 июня 2006 года "
О региональном финансовом центре города Алматы
" и устанавливают порядок выдачи согласия уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе участников регионального финансового центра города Алматы), (далее - финансовая организация), а также перечень документов, необходимых для получения согласия.";
дополнить
пунктом 1-2
следующего содержания:
"1-2. Необходимый в соответствии с законодательством Республики Казахстан для назначения (избрания) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации стаж включает работу кандидата в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг, и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций, и (или) работу кандидата в следующих международных финансовых организациях:
Международный валютный фонд;
Международный банк реконструкции и развития;
Международная финансовая корпорация;
Международная ассоциация развития;
Многостороннее агентство гарантии инвестиций;
Международный центр по урегулированию инвестиционных споров;
Европейский банк реконструкции и развития;
Азиатский банк развития;
Исламский банк развития.";
в
пункте 4-2
:
в подпункте 4) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктом 5) следующего содержания:
"5) главы представительств, руководители международных финансовых организаций, перечень которых определен пунктом 1-2 настоящих Правил.";
в абзаце седьмом после слов "учредителя (акционера)" дополнить словами ", дочерней организации";
пункт 5
изложить в следующей редакции:
"5. Документы, указанные в пунктах 4, 4-4 настоящих Правил, рассматриваются уполномоченным органом в течение 30 календарных дней с даты их представления.
Документы, указанные в пунктах 4, 4-4 настоящих Правил и представленные для согласования кандидатов на должности руководящих работников юридических лиц, зарегистрированных уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, рассматриваются уполномоченным органом в течение 15 рабочих дней с даты их представления.
В случае представления неполного пакета документов, предусмотренных пунктами 4, 4-4 настоящих Правил, либо при несоответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан и (или) устава финансовой организации, уполномоченный орган дает финансовой организации письменный ответ с указанием замечаний и срока их устранения.";
в
пункте 12
:
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
"3) кандидаты на должности членов совета директоров (за исключением председателя совета директоров) и членов правления, курирующих исключительно вопросы безопасности финансовых организаций, административно-хозяйственные вопросы;";
в подпункте 4):
слова "первым руководителем" заменить словами "либо в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 1-2 настоящих Правил, первым руководителем";
после слов "членом совета директоров" дополнить словами "членом правления, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг,";
дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
"4-1) кандидат на должность первого руководителя совета директоров финансовой организации - при наличии стажа работы не менее двух лет в этом же секторе (в банке, страховой (перестраховочной) организации или организации, осуществляющей деятельность страхового брокера, накопительном пенсионном фонде, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, на рынке ценных бумаг, соответственно) или в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 1-2 настоящих Правил, первым руководителем, членом совета директоров, членом Правления, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг, главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера, руководителем или заместителем руководителя самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, либо членом правления государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование финансовых услуг;";
подпункты 5) и 6) изложить в следующей редакции:
"5) кандидат на должность заместителя первого руководителя страхового брокера, члена правления финансовой организации - при наличии стажа работы не менее двух лет первым руководителем, членом совета директоров, членом правления, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг, главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера, руководителем или заместителем руководителя самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг или осуществлением административных, информационно-технологических функций, а также функций по обеспечению безопасности финансовой организации, либо руководителем подразделения уполномоченного органа, либо первым руководителем, членом Правления, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг, членом совета директоров, руководителем подразделения, деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 1-2 настоящих Правил;
6) кандидат на должность иного руководящего работника финансовой организации - при наличии стажа работы не менее одного года первым руководителем, членом совета директоров, членом Правления, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг, главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера, руководителем или заместителем руководителя самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, либо руководителем подразделения уполномоченного органа либо первым руководителем, членом Правления, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг, членом совета директоров, руководителем подразделения, деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 1-2 настоящих Правил;";
пункт 6
приложения 1 исключить;
пункт 8
приложения 1-1 исключить.
2. Внести в
постановление
Правления Агентства от 30 апреля 2007 года № 117 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4696, опубликованное в июле 2007 года в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 7, ст. 268) с изменением, внесенным
постановлением
Правления Агентства от 16 июля 2007 года № 212 "О внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 117 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4890) следующие дополнения и изменения:
в
Правилах
лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
в преамбуле:
после слов "О рынке ценных бумаг" дополнить словами "(далее – Закон)";
после слов "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций"," дополнить словами "от 5 июня 2006 года "О региональном финансовом центре города Алматы",";
в
пункте 1
:
подпункт 3) дополнить словами ", а также статистической карточки";
подпункт 4) изложить в следующей редакции:
"4) копию свидетельства налогоплательщика;";
дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
"4-1) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала заявителя;";
подпункт 6) после слова "акционерах" дополнить словом "(участниках)";
дополнить подпунктами 6-1), 6-2) следующего содержания:
"6-1) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) заявителя – нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;
6-2) для юридического лица – финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, являющегося акционером заявителя, намеренного осуществлять деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, - сведения о наличии минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен
постановлением
Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 55 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304" (зарегистрированное в Реестре нормативных правовых актов под № 4139) – (далее – постановление № 55);";
подпункт 7) изложить в следующей редакции:
"7) бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, отчет об изменениях в капитале акционеров - юридических лиц заявителя на конец последнего квартала перед внесением денег в оплату акций заявителя (указанное требование не распространяется на акционеров в лице государства и национальный управляющий холдинг, а также брокера и (или) дилера без права ведения счетов клиентов, регистратора, трансфер-агента, функционирующего в иной, помимо акционерного общества, организационно-правовой форме).
В случаях, когда акционером заявителя выступает юридическое лицо – нерезидент Республики Казахстан, имеющий долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже ВВ+, присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением № 55, финансовая отчетность, заверенная аудиторской организацией, представляется на государственном или русском языке за последний финансовый год перед внесением денег в оплату акций заявителя;";
подпункт 11) изложить в следующей редакции:
"11) положение о контрольном органе заявителя (за исключением заявителей, представивших документы для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, трансфер-агентской деятельности), определяющего порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета контрольным органом;";
подпункт 13) изложить в следующей редакции:
"13) копии следующих документов, подтверждающих наличие у заявителя программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан:
договор на поставку оборудования;
акт приема-передачи оборудования;
договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий;
акт приема-передачи программного обеспечения;
документы по организации защиты и безопасности (описание порядка резервирования информации, описание механизма разделения доступа к данным, план восстановления, механизмы внутреннего контроля).
В случае самостоятельной разработки программного продукта заявителем либо безвозмездной передачи заявителю программного продукта другим лицом документы, указанные в абзацах втором, третьем, четвертом, пятом настоящего подпункта, не представляются.
В представленных документах отражается также следующая информация: наименование используемого программного обеспечения (серверные операционные системы, системы управления базами данных), версии, сведения о наличии лицензии.
Копии документов заверяются подписью первого руководителя заявителя, и оттиском печати заявителя;";
подпункт 16) изложить в следующей редакции:
"16) бизнес–план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров и содержащий сведения, указанные в подпункте 1) пункта 1 статьи 48 Закона.";
пункт 5
изложить в следующей редакции:
"5. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов.
Документы, представленные на получение лицензии юридическими лицами, зарегистрированными уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, рассматриваются уполномоченным органом в течение пятнадцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов.";
в
пункте 9
цифры "5)-13)" заменить цифрами "4), 5), 6), 9), 10), 11), 12), 13)";
абзац первый
пункта 10
изложить в следующей редакции:
"10. Добровольный возврат юридическим лицом лицензии на осуществление видов деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе исключение из лицензии отдельных видов деятельности) на основании заявления юридического лица может быть произведен только после предоставления юридическим лицом письма–гарантии об отсутствии обязательств по соответствующим видам деятельности, а также при отсутствии действующих договоров по указанным видам деятельности.";
пункт 3
приложения 1
изложить в следующей редакции:
"3. Номер и дата свидетельства налогоплательщика:
____________________________________________________________";
пункт 5
приложений
2 и 3 изложить в следующей редакции:
"5. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера (указанные сведения не представляются в случаях, когда акционером выступает юридическое лицо–нерезидент, имеющий долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже ВВ+, присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен
постановлением
№ 55):
|
Полное
|
Место нахождения/
|
Процент
|
Основной вид
|
|
|
|
|
|
".
3. Признать утратившими силу:
1)
постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 августа 2006 года № 146 "Об утверждении Правил выдачи лицензий на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности юридическим лицам, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, и согласования их руководящих работников" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4419, опубликованное 10 ноября 2006 года в газете "Юридическая газета" № 197 (1177));
2)
постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 118 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 августа 2006 года № 146 "Об утверждении Правил выдачи лицензий на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности юридическим лицам, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, и согласования их руководящих работников" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4709).
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного дня после его официального опубликования.
5. Департаменту лицензирования (Каскаманова Н.К.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Байсынова М.Б.
Председатель Е. Бахмутова
"СОГЛАСОВАНО"
Председатель Агентства Республики
Казахстан по регулированию
деятельности регионального
финансового центра города Алматы
___________________ А. Арыстанов
9 января 2009 года