О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам рынка ценных бумаг

      В целях реализации Законов Республики Казахстан от 23 октября 2008 года " О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы " и 20 ноября 2008 года " О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам коллективного инвестирования и деятельности накопительных пенсионных фондов " Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
      1. Внести в постановление Правления Агентства от 30 июля 2005 года № 268 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3832), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 25 марта 2006 года № 73 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 268 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2005 года № 217 "О внесении дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 июля 2003 года № 217 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций" и постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года № 32 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4214), постановлением Правления Агентства от 30 апреля 2007 года № 109 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 268 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4738), постановлением Правления Агентства от 28 мая 2007 года № 155 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4803, опубликованным в мае-июле 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнения:
      в Правилах государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций, утвержденных указанным постановлением:
      подпункт 5) пункта 1 изложить в следующей редакции:
      "5) проспект выпуска акций в двух экземплярах на бумажном носителе на государственном и русском языках по форме, согласно приложению 1 к настоящим Правилам, прошитый с методикой определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом, а также финансовой отчетностью за последние два финансовых года (за исключением вновь созданных обществ), подтвержденной аудиторскими отчетами, информацией об учетной политике и финансовой отчетностью по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска объявленных акций. При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска акций и методику определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом, на государственном и русском языках;";
      абзац первый пункта 5 после слова "бумаг"" дополнить словами ", а также в случае изменения и (или) дополнения методики определения стоимости акций при их выкупе обществом";
      в пункте 6 :
      в подпункте 2):
      знак препинания ";" заменить знаком препинания ".";
      дополнить предложением следующего содержания:
      "При этом каждый из двух экземпляров содержит изменения и дополнения в проспект выпуска акций на государственном и русском языках;";
      подпункт 5) после слова "общества" дополнить словами "и (или) его места нахождения";
      в подпункте 6) слово "количества" заменить словами "его места нахождения, количества и (или) вида акций";
      в пункте 10 :
      подпункт 2) изложить в следующей редакции:
      "2) проспект выпуска акций в двух экземплярах (на государственном и русском языках) на бумажном носителе по форме, согласно приложению 1 к настоящим Правилам, прошитый с методикой определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом, а также финансовой отчетностью за последние два финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, информацией об учетной политике и финансовой отчетностью по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов для получения свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций. При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска акций и методику определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом, на государственном и русском языках;";
      в подпункте 4) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
      дополнить подпунктами 5) и 6) следующего содержания:
      "5) копию решения органа общества, на основании которого внесены изменения и дополнения в проспект выпуска акций;
      6) копию устава со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями с отметкой органа юстиции и свидетельства о перерегистрации юридического лица.";
      в пункте 13 :
      абзац пятый дополнить словами "(единой системе лицевых счетов) или системе учета номинального держания";
      абзац шестой дополнить словами ", а также в течение месяца после полного размещения акций";
      в подпункте 2) пункта 14 :
      дополнить словами "на дату окончания размещения акций";
      знак препинания ";" заменить знаком препинания ".";
      дополнить предложением следующего содержания:
      "При этом каждый из двух экземпляров содержит отчет об итогах размещения акций на государственном и русском языках;";
      в подпункте 2) пункта 17 слово "оригинал" заменить словом "копию";
       пункт 31 дополнить предложением следующего содержания:
      "При этом копия устава должна быть нотариально заверенной.";
      в приложении 1 :
      дополнить пунктом 11-1 следующего содержания:
      "11-1. Дата утверждения общим собранием акционеров или учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом.";
      в подпункте 4) пункта 44 слова ", а также дата утверждения общим собранием акционеров методики определения стоимости ценных бумаг при их выкупе обществом" исключить;
      в абзаце втором пункта 44-1 слова "с даты окончания периода" заменить словами "до даты окончания";
       пункт 49 исключить;
      абзац второй пункта 50 дополнить словами "в соответствии с уставом общества";
      в приложении 2 :
      в пункте 4 "и выплате дивидендов" заменить словами "среди неограниченного круга инвесторов";
      в пункте 7 слова "список организатора торгов" заменить словами "официальный список фондовой биржи";
      в пункте 8 :
      подпункты 2), 3) изложить в следующей редакции:
      "2) дата утверждения предыдущего (предыдущих) отчета (отчетов) с указанием периода размещения, количества размещенных акций и суммы их оплаты отдельно за каждый предыдущий отчетный период размещения акций, а также даты принятия к сведению информации о не размещении акций;
      3) дата принятия решения советом директоров общества (за исключением случая увеличения количества объявленных акций на основании статьи 17-2 Закона о банках) об установлении количества размещаемых в отчетном периоде акций и цены их размещения;";
      в части второй после слова "акционеров" дополнить словами "или учредительным собранием";
      подпункт 5) пункта 9 изложить в следующей редакции:
      "5) среди учредителей (для вновь созданных обществ) с указанием вида, количества акций, номинальной стоимости акций и суммы оплаты;";
      в пункте 11-1 :
      в абзаце третьем слова "с даты окончания периода" заменить словами "до даты окончания";
      дополнить абзацами четвертым-восьмым следующего содержания:
      "Балансовая стоимость акций рассчитывается по формуле:
             СК
      БСА = ----, где
             А
      БСА - балансовая стоимость акций;
      СК - размер собственного капитала общества;
      А - количество размещенных акций общества (за вычетом выкупленных акций обществом).";
       пункт 12 дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
      "1-1) наименование средств массовой информации, посредством которых обществом размещалось сообщение о выплате дивидендов с указанием даты опубликования данного сообщения;".
      2. Внести в постановление Правления Агентства от 30 июля 2005 года № 269 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3822), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 15 апреля 2006 года № 99 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4238), постановлением Правления Агентства от 30 апреля 2007 года № 110 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4723), постановлением Правления Агентства от 28 мая 2007 года № 155 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4803, опубликованным в мае-июле 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан), постановлением Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 125 "О внесении дополнения и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций, аннулирования выпуска облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5304) следующие дополнения и изменения:
      в Правилах государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций, аннулирования выпуска облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, утвержденных указанным постановлением:
      абзац второй пункта 1 дополнить предложением следующего содержания:
      "При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций (облигационной программы) на государственном и русском языках.";
      в подпункте 2) пункта 2 :
      знак препинания ";" заменить знаком препинания ".";
      дополнить предложением следующего содержания:
      "При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы на государственном и русском языках;";
      в подпункте 3) пункта 3 :
      знак препинания ";" заменить знаком препинания ".";
      дополнить предложением следующего содержания:
      "При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций на государственном и русском языках;";
      подпункт 3) пункта 4 дополнить предложением следующего содержания:
      "При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций на государственном и русском языках.";
      в пункте 5-1 :
      в подпункте 2):
      знак препинания ";" заменить знаком препинания ".";
      дополнить предложением следующего содержания:
      "При этом каждый из двух экземпляров содержит изменения и дополнения в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) на государственном и русском языках;";
      подпункт 5) изложить в следующей редакции:
      "5) оригинал свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) в случае изменения наименования эмитента, его места нахождения, уменьшения количества облигаций и (или) срока их обращения;";
      в подпункте 6) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
      дополнить подпунктом 7) следующего содержания:
      "7) в случае изменения места нахождения - копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица и копию устава.";
      в подпункте 1) пункта 5-2 слова "и (или) срока обращения облигаций" заменить словами ", его места нахождения, уменьшения количества облигаций и (или) срока их обращения";
       главу 2 изложить в следующей редакции:

"Глава 2. Государственная регистрация выпуска
облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев

      6. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев осуществляет эмитент, акции которого включены в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи.
      7. Для государственной регистрации и присвоения национального идентификационного номера облигациям со сроком обращения не более двенадцати месяцев эмитент представляет в уполномоченный орган следующие документы:
      1) запрос на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера облигациям со сроком обращения не более двенадцати месяцев, составленный по форме, согласно приложению 4 к настоящим Правилам;
      2) заключение фондовой биржи о соответствии эмитента требованиям, установленным внутренними документами фондовой биржи.
      8. Документы, представленные на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера облигациям со сроком обращения не более двенадцати месяцев, подлежат рассмотрению уполномоченным органом в течение пяти рабочих дней с даты их представления.
      8-1. В случае соответствия эмитента и представленных им документов, требованиям настоящих Правил, уполномоченный орган регистрирует выпуск облигаций и выдает эмитенту свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев.";
       пункт 9 дополнить предложением следующего содержания:
      "При этом каждый из двух экземпляров содержит отчет об итогах размещения облигаций на государственном и русском языках.";
      абзац четвертый пункта 9-1 после слов "бумаг эмитента" дополнить словами "(единой системе лицевых счетов) либо системе учета номинального держания,";
      подпункт 2) пункта 12 изложить в следующей редакции:
      "2) копию справки, выданной регистратором о состоянии лицевого счета эмитента для учета объявленных ценных бумаг на дату окончания отчетного периода размещения облигаций.";
      в пункте 13 слова "или облигаций со сроком обращения не более трех месяцев," исключить;
      в абзаце втором пункта 21 приложения 1 слова "(места жительства)" исключить;
      в наименовании приложения 4 слово "трех" заменить словом "двенадцати";
      в приложении 5 :
      в абзаце третьем подпункта 8) пункта 5 слова "об объеме дисконта" заменить словами "о дисконте";
      предложение второе абзаца шестого пункта 8 после слова "собственников," дополнить словами "финансовой отчетностью по состоянию на конец отчетного месяца или на дату окончания размещения облигаций и";
      предложение первое абзаца второго пункта 6 приложения 6 изложить в следующей редакции:
      "Отчет об итогах погашения облигаций прошивается с финансовой отчетностью по состоянию на конец отчетного месяца или на дату завершения погашения облигаций, подписывается первым руководителем, главным бухгалтером, либо лицами, их замещающими и заверяется оттиском печати эмитента.".
      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением абзаца двадцать первого пункта 1 и абзаца тридцать шестого пункта 2 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 1 января 2010 года.
      4. Департаменту лицензирования (Каскаманова Н.К.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
      5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Байсынова М.Б.

       Председатель                                 Е. Бахмутова