В целях совершенствования нормативных правовых актов по вопросам ведения системы реестров держателей ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года
N 62
"Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4175), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 12 августа 2006 года
N 148
"О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 4365), от 23 февраля 2007 года
N 36
"О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 4599) следующие изменения и дополнения:
в
Правилах
ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 9:
в подпункте 8):
в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";
в абзаце шестом:
слово "всех" исключить;
дополнить словами "и информационных операций";
в подпункте 9):
в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";
в абзаце седьмом:
слово "всех" исключить;
дополнить словами "и информационных операций";
в подпункте 4) пункта 13:
в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";
в абзаце пятом:
слово "всех" исключить;
дополнить словами "и информационных операций";
в пункте 22, в абзаце восьмом пункта 64 слово "отзыва", заменить словом "лишения";
в абзаце двадцатом пункта 48 слова "обладающим квалификационным свидетельством уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее - квалификационное свидетельство второй категории)," исключить;
в абзаце тринадцатом пункта 49 слова "и обладающим квалификационным свидетельством второй категории" исключить;
дополнить пунктом 52-1 следующего содержания:
"52-1. После приостановления либо лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан (за исключением информационных операций).";
в абзаце одиннадцатом пункта 54 слова "и обладающим квалификационным свидетельством второй категории" исключить;
наименование главы 5 изложить в следующей редакции:
" Глава 5. Документооборот регистратора. Хранение документов и электронных данных, составляющих систему реестров. Передача документов клиентами регистратора посредством услуг трансфер-агента регистратору ";
дополнить пунктом 65-1 следующего содержания:
"65-1. Клиенты регистратора в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию регистратору по формам, указанным в приложении 6 к настоящим Правилам.
Информация, предусмотренная пунктами 46, 48 и 49 настоящих Правил, представляется клиентам регистратора по формам, установленным приложениями 1, 2, 3 и 4 к настоящим Правилам.";
в пункте 66:
абзац первый после слов "В случае приостановления действия лицензии" дополнить словами "на срок менее одного месяца";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"В случае лишения лицензии, а также приостановления действия лицензии на срок более одного месяца регистратор в течение трех календарных дней направляет эмитентам ценных бумаг, с которыми на дату лишения либо приостановления действия лицензии на срок более одного месяца заключены договоры, письменное уведомление о лишении либо приостановлении действия его лицензии на срок более одного месяца и о расторжении договоров с ними.";
в абзаце девятом пункта 67 слова "отзыва у" заменить словом "лишения";
дополнить приложением 6 согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана", центрального депозитария.
4. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.
Председатель
Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 25 июня 2007 года N 172
"Приложение 6
к Правилам ведения системы
реестров держателей ценных бумаг
Форма 1
Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений
о зарегистрированном лице
(для физического лица) в системе реестров держателей ценных бумаг
в ___________________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата _______________ Исходящий номер_____________
Отправитель приказа ____________________________________________________
фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью)
приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице)
_ _
Вид операции |_| Открытие |_| Изменение сведений о
зарегистрированном лице
_
|_| Закрытие
_ _
Вид лицевого |_| собственника |_| общего представителя
счета
Сведения о физическом лице
(при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Фамилия |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Имя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Отчество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(при наличии)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата рождения | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Гражданство |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Вид документа,
удостоверяющего
личность _____________________________________________
Серия, номер,
дата выдачи и
орган выдачи _____________________________________________
Место жительства _____________________________________________
Почтовый адрес, телефон _____________________________________________
Банковские реквизиты (при наличии)
________________________________________________________________________
Наименование банка _____________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банковский | | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | | |
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_|_|
код (БИК) код (ИИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика | | | | | | | | | | | |
(РНН) - обязательное поле |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Подпись _______________/_______________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета)
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата открытия лицевого счета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|___________________
Дополнительные сведения |_______________________________________
Форма 2
Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений
о зарегистрированном лице
(для юридического лица) в системе реестров держателей ценных бумаг
в __________________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата ________________ Исходящий номер________________
Отправитель приказа ____________________________________________________
наименование юридического лица
приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице)
_ _
Вид операции |_| Открытие |_| Изменение сведений о
лицевого зарегистрированном лице
счета
_
|_| Закрытие
лицевого счета
_ _ _
Вид лицевого |_| собственника |_| общего |_| номинального
счета представителя держателя
Сведения о юридическом лице
(при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
________________________________________________________________________
Полное наименование _____________________________________________
_____________________________________________
Краткое наименование _____________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата (пере)регистрации | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Регистрационный номер _____________________________________________
Орган, осуществивший
регистрацию _____________________________________________
Место нахождения _____________________________________________
Почтовый адрес _____________________________________________
Телефон, факс, другие
виды связи _____________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _
Код общего | | | | | | | | |
классификатора | | | | | | | | |
предприятий и | | | | | | | | |
организаций (ОКПО) |_|_|_|_|_|_|_|_|
Банковские реквизиты
________________________________________________________________________
Наименование банка ________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банковский | | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | |
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_|
код (БИК) код (ИИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер | | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика | | | | | | | | | | | | |
(РНН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _
Признак резидентства |_| |_| Сектор экономики
Подпись _________________/__________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета)
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата открытия лицевого счета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______
Дополнительные сведения |__________________________|
Форма 3
Приказ управляющей компании на открытие лицевого счета
паевого инвестиционного фонда (ПИФ), изменение сведений о ПИФ или
об управляющей компании в системе реестров держателей ценных бумаг
в _______________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата _______________ Исходящий номер________________
Управляющая компания _______________________________________________
приказывает открыть лицевой счет/изменить сведения
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
(заполняется при изменении сведений о ПИФ или об управляющей компании)
_ _ _
Вид операции |_| Открытие |_| Изменение |_| Изменение сведений
лицевого сведений об управляющей
счета о ПИФ компании
Сведения об управляющей компании и ПИФ
(при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
________________________________________________________________________
Наименование __________________________________________________
управляющей компании __________________________________________________
________________________________________________________________________
Наименование ПИФ __________________________________________________
________________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата (пере)регистрации | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Регистрационный номер __________________________________________________
Орган, осуществивший
регистрацию __________________________________________________
Место нахождения __________________________________________________
Почтовый адрес __________________________________________________
Телефон, факс __________________________________________________
Код общего __ __ __ __ __ __ __ __
классификатора | | | | | | | | |
предприятий и | | | | | | | | |
организаций (ОКПО) |__|__|__|__|__|__|__|__|
Банковские реквизиты
________________________________________________________________________
Наименование банка __________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банковский | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | |
идентификационный |_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_|
код (БИК) код (ИИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер | | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика | | | | | | | | | | | | |
(РНН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _
Признак резидентства |_| |_| Сектор экономики
Подпись _________________/__________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета)
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата открытия лицевого счета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______
Дополнительные сведения | |
|__________________________|
Форма 4
Приказ на списание/зачисление ценных бумаг в системе реестров
держателей ценных бумаг
в _________________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата _____________ Исходящий номер _____________
Отправитель приказа ___________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица (полностью)
приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом
Вид сделки (нужное отметить)
________________________________________________________________________
_ _
|_| Продажа |_| Покупка
_ _
|_| Перевод (отчуждатель) |_| Перевод (приобретатель)
_ _
|_| Первичное размещение |_| Первичное размещение
(эмитент) (покупатель)
_ _
|_| Досрочное погашение |_| Досрочное погашение
(отчуждатель) (эмитент)
Сведения о зарегистрированных лицах
________________________________________________________________________
Отчуждатель ценных бумаг
________________________________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Вид, номер, дата выдачи
и кем выдан документ,
удостоверяющего личность ______________________________________________
(для физических лиц) ______________________________________________
Код общего __ __ __ __ __ __ __ __
классификатора | | | | | | | | |
предприятий и | | | | | | | | |
организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для | | | | | | | | |
юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|
Приобретатель ценных бумаг
________________________________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Вид, номер, дата выдачи
и кем выдан документ,
удостоверяющего личность _____________________________________________
(для физических лиц) _____________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|
Сведения о ценных бумагах
________________________________________________________________________
Наименование эмитента _____________________________________________
Наименование Паевого
инвестиционного фонда _____________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | | |
номер (НИН), вид | | | | | | | | | | | | |
ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | | тенге
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|________
_______________________________________
__________________________________________
Дополнительные | |
сведения |__________________________________________|
Подпись ________________/_______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 5
Приказ на списание/зачисление паев в системе реестров
держателей ценных бумаг
в _______________________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата ________________ Исходящий номер____________________
Управляющая компания: _________________________________________________
________________________________________________________________________
приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом
Вид сделки (нужное отметить)
________________________________________________________________________
_ _
|_| Размещение паев |_| Выкуп паев
_ _
|_| Обмен (списание) паев |_| Обмен (зачисление) паев
Сведения о зарегистрированном лице
________________________________________________________________________
Наименование юридического
лица/Фамилия, имя, при _______________________________________________
наличии - отчество
физического лица _______________________________________________
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Вид, номер, дата выдачи
и кем выдан документ,
удостоверяющего личность _______________________________________________
(для физического лица) _______________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|
Сведения о паях
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
(НИН) пая |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество | | | | | | |,| | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одного пая | | | | | | |,| | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге
___________________________________
_______________________________________
Дополнительные | |
сведения |_______________________________________|
Подпись _______________/______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 6
Приказ эмитента на распределение объявленных акций
в системе реестров держателей ценных бумаг
в ___________________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата __________________ Исходящий номер__________________
Эмитент ________________________________________________________
________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
для учета объявленных ценных
бумаг
приказывает зачислить акции на лицевые счета зарегистрированных лиц
в соответствии с настоящим приказом
Вид операции (нужное отметить):
________________________________________________________________________
__ __ __ __
|__| Дробление акций Пропорция дробления акций | | :| |
|__|__|__|
__
|__| Списание/зачисление акций в связи с реорганизацией
в форме разделения
__
|__| Списание/зачисление акций в связи с реорганизацией
в форме выделения
Сведения о ценных бумагах
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
(НИН) акций |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество акций, | | | | | | | | | | | | |
предназначенное для | | | | | | | | | | | | |
проведения операции |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук
Сведения в отношении прав по ценным бумагам ____________________________
Сведения о зарегистрированных лицах
|
N |
Наименование
|
Номер
|
номер документа,
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Дополнительные
|
|
|
|
|
Подпись _______________/______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 7
Приказ на обременение/снятие обременения с ценных бумаг
в системе реестров держателей ценных бумаг
в _________________________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата _______________ Исходящий номер _____________
Отправитель приказа __________________________________________________
наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица (полностью)
приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом
Вид операции (нужное отметить)
________________________________________________________________________
__ __
|__| Обременение (залогодатель) |__| Обременение (залогодержатель)
__ __
|__| Снятие обременения |__| Снятие обременения
(залогодатель) (залогодержатель)
Сведения о зарегистрированных лицах
________________________________________________________________________
Залогодатель ___________________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Вид, номер, дата выдачи и кем
выдан документ, удостоверяющий ________________________________________
личность (для физических лиц) ________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО)- для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|
Залогодержатель ________________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Вид, номер, дата выдачи и кем
выдан документ, удостоверяющий ________________________________________
личность (для физических лиц) ________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|
Сведения о ценных бумагах
________________________________________________________________________
Наименование эмитента __________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
(НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ____
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | тенге
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|__________
______________________________________
_______________________________________
Дополнительные сведения | |
|_______________________________________|
Подпись _______________/_______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 8
Приказ о внесении/удалении записи о доверительном управляющем
ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг
в _________________________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата ______________ Исходящий номер_______________
Отправитель приказа ____________________________________________________
наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица (полностью)
приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом
Вид операции (нужное отметить)
__ __
|__| Передача ценных бумаг |__| Передача ценных бумаг
в доверительное управление в доверительное управление
(учредитель) (доверительный управляющий)
__ __
|__| Прекращение доверительного |__| Прекращение доверительного
управления (учредитель) управления (доверительный
управляющий)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Срок действия доверительного управления | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Сведения о сторонах договора доверительного управления
________________________________________________________________________
Учредитель
доверительного ________________________________________________________
управления ________________________________________________________
наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Вид, номер, дата выдачи и кем
выдан документ, удостоверяющий ________________________________________
личность (для физических лиц) ________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|
Доверительный управляющий _____________________________________________
наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Вид, номер, дата выдачи и кем
выдан документ, удостоверяющий ________________________________________
личность (для физических лиц) ________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|
Сведения о ценных бумагах
________________________________________________________________________
Наименование эмитента _________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
(НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номинальная стоимость |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге, иная
ценной бумаги валюта (указать)
_______________________________________
Дополнительные сведения | |
|_______________________________________|
Подпись _______________/_______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 9
Отчет об исполнении/неисполнении приказа
в ___________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата и время ________________ Исходящий номер________________
Полное наименование клиента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
________________________________________________________________________
Номер приказа клиента на регистрацию сделки
|
Дата приказа клиента на
|
|
|
/ |
|
|
/ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
|
Дата
|
|
|
/ |
|
|
/ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
|
Время
|
|
|
: |
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
|
Лицевой
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||
Статус приказа (нужное отметить)
________________________________________________________________________
__ __
|__| Исполнен |__| Не исполнен
Дополнительная информация по выдаваемому документу
________________________________________________________________________
Причина неисполнения приказа (заполняется в случае неисполнения приказа)
Подпись ________________/_____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 10
Приказ на выдачу выписки с лицевого счета
в системе реестров держателей ценных бумаг
в __________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата _______________ Исходящий номер__________________
Зарегистрированное лицо:
________________________________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
Приказывает выдать выписку с лицевого счета:
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Вид, номер, дата выдачи и кем
выдан документ, удостоверяющий ________________________________________
личность (для физических лиц) ________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ ____ __ _____ __ __ __
Дата и время, на которые | | | / | | / | | | |
составляется выписка |__|__|____|__|_____|__|__|__|
| | | час| |минут|
____|__|__|____|__|_____|_______________
Дополнительные сведения | |
|________________________________________|
Подпись ________________/______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 11
Приказ на составление и выдачу реестра держателей ценных бумаг
в _______________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата _________________ Исходящий номер_________________
Эмитент ________________________________________________________________
наименование эмитента
приказывает составить и выдать реестр держателей ценных бумаг
Цель составления реестра (нужное отметить)
________________________________________________________________________
__
|__| Проведение общего собрания держателей ценных бумаг
__
|__| Выплата дохода
__
|__| Другие причины ____________________________________________________
__ __ ____ _____ __ __ __ __
Дата, на которую составляется реестр | | | / | / | | | | |
|__|__|____|_____|__|__|__|__|
__ __ ____ ________
Время, на которое составляется реестр | | | час| минут |
|__|__|____|________|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | | |
номер (НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения, которые необходимо указать в реестре
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Подпись ________________/______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 12
Приказ на составление и выдачу списка акционеров
в _________________________________________________
(полное наименование регистратора)
Дата _________________ Исходящий номер__________________
Эмитент ________________________________________________________________
наименование эмитента
Приказывает составить и выдать список акционеров
Цель составления списка акционеров (нужное отметить)
________________________________________________________________________
__
|__| Проведение общего собрания акционеров
__
|__| Выплата дохода
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата, на которую составляется список | | | /| | | /| | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | | |
номер (НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения, которые необходимо указать в списке акционеров
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Подпись ________________/______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати".