О внесении изменений и дополнений в Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 58 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда "

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года N 114. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 июня 2007 года N 4744

Действующий

      В целях приведения нормативных правовых актов, регулирующих деятельность открытых накопительных пенсионных фондов, в соответствие с  Законом  Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам защиты прав миноритарных инвесторов", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ :

      1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года  N 58  "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4141, опубликованное в газете "Юридическая газета" 21 апреля 2006 года N 71-72 (1051-1052)), следующие изменения и дополнения:
      в заголовке, пункте 1 слово "выдачи," заменить словами "выдачи, отказа в выдаче и";
      в  Правилах  выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда, утвержденных указанным постановлением:
      в заголовке и преамбуле слово "выдачи," заменить словами "выдачи, отказа в выдаче и";
      пункт 4 изложить в следующей редакции:
      "4. Одновременно с заявлением лицо, желающее получить согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника Фонда, представляет в уполномоченный орган документы и сведения, предусмотренные пунктами 4-7 статьи 36-1 Закона.
      Краткие данные о заявителе - физическом лице-резиденте Республики Казахстан, а также о руководящем работнике заявителя - юридического лица, являющимся первым руководителем его исполнительного органа, предоставляются по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам.
      В сведениях об условиях и порядке приобретения акций Фонда, представляемых в соответствии с подпунктом 1) пункта 4 статьи 36-1 Закона, указывается описание источников и средств, используемых для приобретения акций Фонда в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего заявителю-физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов.
      Сведения о безупречной деловой репутации представляются согласно приложению 2 к настоящим Правилам с приложением:
      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданный в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления);
      копий иных документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 2 к настоящим Правилам.
      Представляемый заявителем план рекапитализации Фонда на случай возможного ухудшения финансового положения Фонда должен содержать следующую информацию:
      оценка текущего состояния Фонда;
      подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению Фонда (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения, направленные на восстановление собственного капитала до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные мероприятия);
      календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению Фонда;
      предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов; изменение размера собственных средств (капитала) Фонда, изменение финансовых и иных показателей Фонда).
      В случае необходимости проверки достоверности представленных документов уполномоченный орган запрашивает дополнительные сведения в соответствующих органах и организациях.";
      дополнить пунктами 8-1 и 8-2 следующего содержания:
      "8-1. Уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника Фонда по основаниям, указанным в статье 36-2 Закона. Заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника Фонда.
      8-2. Решение о выдаче, отказе в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника Фонда принимается Правлением уполномоченного органа.";
      в пункте 10:
      дополнить абзацем вторым следующего содержания:
      "Лицо, получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника вновь создаваемого Фонда, в течение тридцати календарных дней со дня государственной регистрации акций Фонда представляет выписку из реестра держателей ценных бумаг либо системы номинального держания эмиссионных ценных бумаг, свидетельствующую о приобретении акций Фонда.";
      в абзаце третьем слова "по истечении тридцати календарных дней" исключить;
      приложения 1 и 2 изложить согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

      4. Отделу международных отношений и связей с общественностью обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.

      Председатель

Приложение                              
к постановлению Правления Агентства     
Республики Казахстан по регулированию   
и надзору финансового рынка             
и финансовых организаций                
от 30 апреля 2007 года N 114            

"Приложение 1                           
к Правилам выдачи, отказа в выдаче      
и отзыва согласия на приобретение       
статуса крупного участника открытого    
накопительного пенсионного фонда        

                             Краткие данные
           о заявителе - физическом лице/руководящем работнике
     заявителя-юридического лица, желающем приобрести статус крупного
          участника открытого накопительного пенсионного фонда

____________________________________________________________________
     (наименование открытого накопительного пенсионного фонда)

1. Фамилия, имя, отчество (при наличии) ____________________________
____________________________________________________________________

2. Гражданство
____________________________________________________________________

3. Данные документа, удостоверяющего личность
____________________________________________________________________

4. Место (места) работы, должность (должности) _____________________
____________________________________________________________________

5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон __________
____________________________________________________________________

6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги)):

N

Фамилия, имя,
отчество
(при наличии)

Год
рождения

Родственные
отношения

Место работы
и должность

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и
является достоверной и полной.

      Заявитель - физическое лицо
____________________________________________________________________
  (фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа заявителя - юриди-
ческого лица
____________________________________________________________________
  (фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)

      Место печати
      Дата __________________

Приложение 2                            
к Правилам выдачи, отказа в выдаче      
и отзыва согласия на приобретение       
статуса крупного участника открытого    
накопительного пенсионного фонда        

    Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического
       лица, руководящего работника заявителя - юридического лица

1. Образование

Наименование
учебного
заведения

Дата
поступ-
ления -
дата
окончания

Специаль-
ность

Реквизиты
диплома об
образо-
вании,
квали-
фикация

Местона-
хождение
учебного
заведения

  

  

  

  

  

2. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению
квалификации за последние три года

Наименование
организации

Дата и место
проведения

Реквизиты
сертификата

  

  

  

3. Сведения о трудовой деятельности

Период
работы

Место
работы

Должность

Наличие
дисциплинарных
взысканий

Причины
увольнения,
освобождения
от должности

  

  

  

  

  

4. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

5. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за прес-
тупления в сфере экономической деятельности или за преступления
средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления

Дата

  

  

Наиме-
нование
судебного
органа

Место
нахож-
дения
суда

Вид
нака-
зания

Статья
Уголов-
ного
кодекса

Дата
принятия
процес-
суального
решения
судом
Республики
Казахстан
от 16
июля 1997 года

  

6. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
обязательств (непогашенные или просроченные займы и другое):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(в случае наличия указанных фактов необходимо указать наименование
                 организации и сумму обязательств)

7. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства
юридического лица в период, когда заявитель являлся крупным
участником либо руководящим работником:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

8. Наличие (отсутствие) аффилиированности с открытым накопительным
пенсионным фондом:
____________________________________________________________________
          (да/нет, указать признаки аффилиированности)

9. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу: _________
____________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.

      Заявитель - физическое лицо
____________________________________________________________________
  (фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа заявителя - юриди-
ческого лица 
____________________________________________________________________
 (фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)

      Место печати
      Дата ___________________ "