В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Утвердить Правила выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, а также лицензирования деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие со дня введения в действие Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".
4. Управлению лицензирования (Нажимеденова А.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединение юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", накопительных пенсионных фондов.
5. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.
Председатель
Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 30 апреля 2007 года N 123
Правила
выдачи разрешения на государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные документы, а также лицензирования
деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных выплат и осуществлению
деятельности на рынке ценных бумаг
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон о пенсионном обеспечении), Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании" (далее - Закон о лицензировании) и определяют порядок выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, а также устанавливают условия и порядок лицензирования деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия).
Глава 1. Порядок выдачи разрешения на государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные документы
1. Для получения разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции учредители накопительного пенсионного фонда представляют в уполномоченный государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) следующие документы:
1) заявление на получение разрешения по форме согласно
приложению 1
к настоящим Правилам;
2) учредительные документы на государственном и русском языках в четырех экземплярах (оригинал и три нотариально засвидетельствованные копии);
3) сведения об учредителях (физических и юридических лицах), составленные по форме согласно
приложениям 2
и 3
к настоящим Правилам с приложением следующих документов (для учредителей-юридических лиц):
финансовая отчетность учредителя за два последних финансовых года и на конец последнего квартала;
аудиторский отчет о результатах проверки финансовой отчетности учредителя за последний завершенный финансовый год;
выписка из системы реестров держателей ценных бумаг учредителя с указанием лиц, владеющих пятью и более процентами его голосующих акций на дату, предшествующую дате представления документов в уполномоченный орган на получение разрешения;
копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) о создании накопительного пенсионного фонда;
4) бизнес-план накопительного пенсионного фонда, раскрывающий стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы (бюджет, расчетный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга, план привлечения трудовых ресурсов);
5) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников накопительного пенсионного фонда в соответствии с требованиями
статьи 40
Закона о пенсионном обеспечении и постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года
N 157
"Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2952).
2. Лицо, подпадающее под признаки крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда, одновременно с документами, перечисленными в пункте 1 настоящих Правил, представляет документы, предусмотренные
статьей 36-1
Закона о пенсионном обеспечении, для получения согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника данного фонда.
3. Для получения разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции изменений и дополнений в учредительные документы накопительного пенсионного фонда в уполномоченный орган представляются следующие документы:
1) заявление на получение разрешения по форме согласно
приложению 4
к настоящим Правилам;
2) копия решения общего собрания акционеров (решения единственного акционера) о внесении изменений и дополнений в учредительные документы;
3) изменения и дополнения в учредительные документы на государственном и русском языках в четырех экземплярах (оригинал и три нотариально засвидетельствованные копии).
4. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов накопительного пенсионного фонда, изменений и дополнений в его учредительные документы должен содержать в правом верхнем углу следующую формулировку: "Разрешено Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. Председатель (Заместитель Председателя) ___________20 _ год".
Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа. Один экземпляр документов подшивается в юридическое дело накопительного пенсионного фонда. Остальные экземпляры возвращаются заявителю для прохождения государственной регистрации в органах юстиции.
5. Уполномоченный орган выдает разрешения на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, изменений и дополнений в его учредительные документы по форме согласно
приложению 5
к настоящим Правилам.
6. В двухнедельный срок после государственной регистрации накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, а также изменений и дополнений в его учредительные документы накопительный пенсионный фонд представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, а также изменения и дополнения в учредительные документы на государственном и русском языках с отметкой и печатью зарегистрировавшего органа юстиции.
7. Разрешение на открытие накопительного пенсионного фонда имеет юридическую силу в течение шести месяцев со дня его выдачи уполномоченным органом накопительному пенсионному фонду.
8. Разрешение на открытие накопительного пенсионного фонда подлежит возврату накопительным пенсионным фондом в уполномоченный орган при выдаче накопительному пенсионному фонду лицензии на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат или при принятии судом решения о прекращении деятельности накопительного пенсионного фонда, а также в случае отзыва разрешения по основаниям, предусмотренным пунктом 9 настоящих Правил.
9. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, изменений и дополнений в его учредительные документы в случаях:
1) обнаружения недостоверности сведений, на основании которых оно было выдано;
2) осуществления юридическим лицом, зарегистрированным в качестве накопительного пенсионного фонда, деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат в период до получения лицензии на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат;
3) истечения срока действия выданного уполномоченным органом разрешения на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, изменений и дополнений в его учредительные документы.
10. Уполномоченный орган отказывает в письменной форме в выдаче разрешений на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда, изменений и дополнений в его учредительные документы в органах юстиции в случаях:
1) представления неполного пакета документов, предусмотренных в пунктах 1, 2, 3 настоящих Правил;
2) несоответствия предоставленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан;
3) нарушения учредителями (акционерами) накопительного пенсионного фонда условий и порядка оплаты его уставного капитала, установленных Законом о пенсионном обеспечении;
4) убыточной деятельности учредителя (юридического лица) накопительного пенсионного фонда за два последних завершенных финансовых года;
5) несоответствия кандидатов на должности руководящих работников создаваемого накопительного пенсионного фонда требованиям пункта 3
статьи 40
Закона о пенсионном обеспечении;
6) отказа в выдаче согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда по основаниям, указанным в
статье 36-2
Закона о пенсионном обеспечении;
7) наличия у учредителей - физических лиц не погашенной или не снятой в установленном законом порядке судимости за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности, за коррупционные и иные преступления против интересов государственной службы и государственного управления;
8) занятия учредителем должности первого руководителя совета директоров, первого руководителя правления или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе ее акций, об отзыве лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, об отзыве лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
11. Документы, представленные для получения разрешения на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, рассматриваются уполномоченным органом в течение трех месяцев со дня представления последней дополнительной информации или документа, запрошенного уполномоченным органом, но не более шести месяцев со дня приема заявления.
12. Документы, представленные для получения разрешения на государственную регистрацию изменений и дополнений в учредительные документы накопительного пенсионного фонда, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати календарных дней со дня представления полного пакета документов, предусмотренных настоящими Правилами.
Глава 2. Общие условия лицензирования
накопительного пенсионного фонда
13. Уполномоченный орган выдает накопительному пенсионному фонду лицензию на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат по форме, установленной
приложением 6
к настоящим Правилам.
14. Уполномоченный орган выдает накопительному пенсионному фонду лицензию на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и деятельности на рынке ценных бумаг по форме, установленной
приложением 7
к настоящим Правилам.
15. Заявление о выдаче лицензии рассматривается уполномоченным органом в сроки, установленные законодательными актами Республики Казахстан.
16. Отказ в выдаче лицензии производится уполномоченным органом по основаниям, установленным
статьей 45
Закона о лицензировании. При отказе в выдаче лицензии накопительному пенсионному фонду дается мотивированный ответ в письменном виде.
17. Переоформление лицензии производится по основаниям и в порядке, предусмотренном Законом о лицензировании.
18. Лицензия выдается первому руководителю правления накопительного пенсионного фонда либо его представителю на основании доверенности.
Глава 3. Порядок выдачи лицензии на осуществление
деятельности по привлечению пенсионных взносов
и осуществлению пенсионных выплат
19. Для получения лицензии на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат накопительный пенсионный фонд представляет в уполномоченный орган документы, указанные в подпунктах 2), 5), 6) пункта 2
статьи 42
Закона о лицензировании, а также следующие документы:
1) заявление о выдаче лицензии согласно
приложению 8
настоящим Правилам;
2) копию документа, подтверждающего государственную регистрацию выпуска акций;
3) копии платежных документов (платежные поручения, приходные кассовые ордера), подтверждающих оплату минимального размера уставного капитала, установленного
постановлением
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 96 "Об уставном капитале накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2252);
4) пенсионные правила накопительного пенсионного фонда в двух экземплярах (один экземпляр правил возвращается накопительному пенсионному фонду при выдаче лицензии с отметкой о согласовании);
5) инвестиционную декларацию накопительного пенсионного фонда, определяющую перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении пенсионных активов, условия хеджирования и диверсификации, утвержденную советом директоров накопительного пенсионного фонда, чьи активы находятся в инвестиционном управлении, и опубликованную в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан тиражом не менее пятнадцати тысяч экземпляров;
6) учетную политику накопительного пенсионного фонда;
7) правила внутреннего контроля деятельности накопительного пенсионного фонда, включающие в себя порядок контроля за обеспечением учета и документооборотом;
8) организационную структуру накопительного пенсионного фонда;
9) документы, подтверждающие наличие помещений, организационной техники, телекоммуникационного оборудования;
10) документы, подтверждающие выполнение требований к созданию и обеспечению безопасности автоматизированной информационной системы накопительного пенсионного фонда в соответствии с
приложением 9
настоящим Правилам;
11) бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, отчет о движении в капитале акционеров - юридических лиц накопительного пенсионного фонда на конец последнего месяца перед внесением денег в оплату акций накопительного пенсионного фонда, приобретенных на первичном рынке ценных бумаг (указанное требование не распространяется на акционеров в лице Правительства Республики Казахстан).
20. Документы, перечисленные в пункте 19 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Достоверность представленных копий документов подтверждается подписью должностного лица заявителя, обладающего правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.
21. Накопительный пенсионный фонд представляет копии документов, подтверждающие внесение изменений и дополнений в документы, указанные в подпунктах 2), 5) пункта 2 статьи 42 Закона о лицензировании и подпунктах 4)-8) пункта 19 настоящих Правил, на основании которых была выдана лицензия на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат, в течение десяти календарных дней со дня получения зарегистрированных изменений и дополнений.
Глава 4. Порядок и условия выдачи накопительному
пенсионному фонду лицензии на право осуществления
деятельности на рынке ценных бумаг
22. Накопительный пенсионный фонд подает заявление на получение лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, указанной в
статье 51
Закона о пенсионном обеспечении.
23. Условиями получения лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг для накопительного пенсионного фонда являются:
1) соблюдение установленных уполномоченным органом для накопительного пенсионного фонда пруденциальных нормативов за период не менее трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
2) отсутствие санкций, примененных уполномоченным органом к накопительному пенсионному фонду за период не менее трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.
24. Условиями получения лицензии для осуществления дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг для накопительного пенсионного фонда, имеющего лицензию уполномоченного органа на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, являются:
1) соблюдение установленных уполномоченным органом для накопительного пенсионного фонда пруденциальных нормативов за период не менее трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
2) соблюдение за период не менее трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом для юридических лиц, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, и отсутствие санкций в отношении накопительного пенсионного фонда в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг.
25. В случае получения накопительным пенсионным фондом лицензий на осуществление двух видов деятельности на рынке ценных бумаг накопительный пенсионный фонд должен также соответствовать требованиям
статьи 55
Закона о рынке ценных бумаг.
26. Для получения лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг накопительный пенсионный фонд представляет в уполномоченный орган документ, указанный в подпункте 6) пункта 2
статьи 42
Закона о лицензировании, а также следующие документы:
1) заявление согласно
приложению 10
к настоящим Правилам;
2) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
3) сведения об акционерах (участниках) согласно
приложениям 2
,
3 к
настоящим Правилам (для юридических лиц, имеющих лицензию на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, - сведения о крупных акционерах накопительного пенсионного фонда) по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;
4) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;
5) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;
6) положение о службе внутреннего аудита;
7) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе (для накопительных пенсионных фондов, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами);
8) документы, подтверждающие выполнение накопительным пенсионным фондом требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
9) бизнес-план, раскрывающий цели получения накопительным пенсионным фондом лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, основные направления деятельности и сегмент рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга, риски, связанные с профессиональной деятельностью накопительного пенсионного фонда, и способы их снижения, финансовые перспективы (расчетный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года), план привлечения трудовых ресурсов.
27. В случае невыполнения накопительным пенсионным фондом условий, предусмотренных пунктами 23-26 настоящих Правил, уполномоченный орган возвращает документы без рассмотрения.
Глава 5. Приостановление либо прекращение лицензии
на осуществление деятельности по привлечению
пенсионных взносов и осуществлению пенсионных
выплат и деятельности на рынке ценных бумаг
28. Приостановление либо лишение лицензии накопительного пенсионного фонда на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и деятельности на рынке ценных бумаг производится по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан.
29. Решение уполномоченного органа о приостановлении либо лишении лицензии направляется для исполнения накопительному пенсионному фонду.
30. Накопительный пенсионный фонд, лицензия у которого приостановлена, ежемесячно не позднее десятого числа каждого месяца (до даты возобновления действия лицензии либо окончания срока приостановления лицензии) уведомляет уполномоченный орган о мероприятиях, проведенных накопительным пенсионным фондом по устранению выявленных нарушений.
31. Добровольный возврат накопительным пенсионным фондом лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и (или) осуществления видов деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе исключение из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности) на основании заявления накопительного пенсионного фонда может быть произведен только после исполнения накопительным пенсионным фондом всех обязательств по данным видам деятельности.
Информация о добровольном возврате лицензии публикуется накопительным пенсионным фондом в средствах массовой информации республиканского значения не позднее шестидесяти календарных дней до даты ее возврата уполномоченному органу. Накопительный пенсионный фонд при добровольном возврате уполномоченному органу лицензии одновременно с ходатайством представляет письмо о подтверждении исполнения мероприятий, указанных в настоящем пункте.
Глава 6. Заключительное положение
32. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам выдачи разрешения на
государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные
документы, а также лицензирования
деятельности накопительных пенсионных
фондов по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных
выплат и осуществлению деятельности
на рынке ценных бумаг
Заявление
о выдаче разрешения на государственную регистрацию
накопительного пенсионного фонда
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество заявителя и ссылка на
____________________________________________________________________
нотариально засвидетельствованный документ, подтверждающий
____________________________________________________________________
полномочия заявителя на подачу настоящего заявления
от имени учредителей)
____________________________________________________________________
(место работы заявителя и занимаемая им должность,
место жительства)
являющийся уполномоченным лицом, которому предоставили право на
подачу заявления о выдаче разрешения на государственную регистрацию
накопительного пенсионного фонда, просит в соответствии с решением
(протоколом) учредительного собрания N ____ от "____"___________года
выдать разрешение на государственную регистрацию
__________________________________________________________________
(полное наименование и место нахождения создаваемого
накопительного пенсионного фонда)
Учредители полностью отвечают за достоверность прилагаемых к
заявлению документов, а также своевременное представление уполномо-
ченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением
настоящего заявления.
Приложение (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому из них)
____________________________________________________________________
__________________________________________
(подпись лица, уполномоченного на подачу
заявления от имени учредителей, дата)
Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения на
государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные
документы, а также лицензирования
деятельности накопительных пенсионных
фондов по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных
выплат и осуществлению деятельности
на рынке ценных бумаг
Фото (3 х 4 сантиметра)
Сведения об учредителе - физическом лице
_______________________ на "____" ________________ 200__ года
(наименование накопительного пенсионного фонда)
1. Учредитель
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество).
2. Дата рождения
____________________________________________________________________
3. Место рождения
____________________________________________________________________
4. Гражданство
____________________________________________________________________
5. Данные документа, удостоверяющего личность
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
6. Место проживания
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
7. Место работы, должность
____________________________________________________________________
8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)
____________________________________________________________________
9. Образование
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(учебное заведение, год окончания, специальность)
10. Краткое резюме о трудовой деятельности
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(место, должность, период работы)
Подпись _________________ дата ___________________
Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения на
государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные
документы, а также лицензирования
деятельности накопительных пенсионных
фондов по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных
выплат и осуществлению деятельности
на рынке ценных бумаг
Сведения об учредителе - юридическом лице
_____________________________ на "____" ________________ 200__ года
(наименование фонда)
1. Учредитель
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(наименование юридического лица).
2. Место нахождения
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(почтовый индекс, город, улица, контактный телефон).
3. Данные о государственной регистрации (перерегистрации)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата, кем выдан).
4. Вид деятельности
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности).
5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом
Республики Казахстан (нужное подчеркнуть).
6. Руководитель юридического лица - учредителя
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество, дата рождения).
Образование ________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(учебное заведение, год окончания, специальность).
Краткое резюме о трудовой деятельности _____________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(место, должность, период работы).
7. Возникали ли в течение последних трех календарных лет
у юридического лица - учредителя крупные финансовые проблемы, в том
числе банкротство, консервация, санация:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(причины их возникновения)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(результаты решения этих проблем).
8. Укажите организации, в которых учредитель фонда -
юридическое лицо владеет прямо и (или) косвенно десятью или более
процентами акций или долей участия в уставном капитале:
1) наименование и место нахождения организации:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
2) вид деятельности организации
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
3) участие в уставном капитале данного юридического лица
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Подпись _________________ дата ___________________
руководителя организации
Место печати
Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения на
государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные
документы, а также лицензирования
деятельности накопительных пенсионных
фондов по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных
выплат и осуществлению деятельности
на рынке ценных бумаг
Заявление
о выдаче разрешения на государственную регистрацию
изменений и дополнений в учредительные документы
накопительного пенсионного фонда
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество заявителя и ссылка на
____________________________________________________________________
нотариально засвидетельствованный документ, подтверждающий
____________________________________________________________________
полномочия заявителя на подачу настоящего заявления от
имени учредителей)
____________________________________________________________________
(место работы заявителя и занимаемая им должность, место
жительства)
являющийся уполномоченным лицом, которому предоставили право на
подачу заявления о выдаче разрешения на государственную регистрацию
изменений и дополнений в учредительные документы накопительного
пенсионного фонда, просит в соответствии с решением (протоколом)
учредительного собрания N___ от "___" _______ года выдать разрешение
на государственную регистрацию изменений и дополнений в
учредительные документы
____________________________________________________________________
(полное наименование и место нахождения накопительного пенсионного
фонда)
Учредители полностью отвечают за достоверность прилагаемых к
заявлению документов, а также своевременное представление уполномо-
ченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением
настоящего заявления.
Приложение (указать поименный перечень направляемых документов,
количество экземпляров и листов по каждому из них)
________________________________
(подпись лица, уполномоченного
на подачу заявления от имени
учредителей, дата)
Приложение 5
к Правилам выдачи разрешения на
государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные
документы, а также лицензирования
деятельности накопительных пенсионных
фондов по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных
выплат и осуществлению деятельности
на рынке ценных бумаг
(печатается на бланке уполномоченного органа с
изображением государственного герба Республики Казахстан)
Разрешение N ___
Настоящее разрешение выдано на государственную регистрацию
накопительного пенсионного фонда (изменений и дополнений в
учредительные документы накопительного пенсионного фонда)
___________________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
Разрешение на государственную регистрацию накопительного
пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы
накопительного пенсионного фонда) подлежит предъявлению в органы
юстиции вместе с учредительными документами.
Разрешение на государственную регистрацию накопительного
пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы
накопительного пенсионного фонда) имеет юридическую силу в течение
шести месяцев со дня его выдачи.
Руководитель (заместитель Руководителя)
уполномоченного органа
______________________ "___" ________ ____ года
Место печати
Приложение 6
к Правилам выдачи разрешения на
государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные
документы, а также лицензирования
деятельности накопительных пенсионных
фондов по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных
выплат и осуществлению деятельности
на рынке ценных бумаг
Герб
Республики Казахстан
Полное наименование уполномоченного органа
Лицензия
на осуществление деятельности по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных выплат
Номер лицензии _______ Дата выдачи "___" ________ ___года
_______________________________________________________________
полное наименование накопительного пенсионного фонда
Настоящая лицензия дает право на осуществление деятельности по
привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат
Председатель (заместитель Председателя)
Город Алматы
Место печати
Приложение 7
к Правилам выдачи разрешения на
государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные
документы, а также лицензирования
деятельности накопительных пенсионных
фондов по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных
выплат и осуществлению деятельности
на рынке ценных бумаг
Герб
Республики Казахстан
Полное наименование уполномоченного органа
Лицензия
на осуществление деятельности по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных выплат
и деятельности на рынке ценных бумаг
Номер лицензии _______ Дата выдачи "___" ________ ___года
____________________________________________________________________
полное наименование накопительного пенсионного фонда
Настоящая лицензия дает право на осуществление:
1. Деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению
пенсионных выплат.
2. Деятельности на рынке ценных бумаг.
____________________________________________________________________
Данные о лицензии, полученной впервые:
на осуществление деятельности по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных выплат___________________________
____________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего
лицензию)
на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг:
____________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего
лицензию)
Председатель (заместитель Председателя)
Место печати Город Алматы
Приложение 8
к Правилам выдачи разрешения на
государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные
документы, а также лицензирования
деятельности накопительных пенсионных
фондов по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных
выплат и осуществлению деятельности
на рынке ценных бумаг
В __________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)
от _________________________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
Заявление
Прошу выдать лицензию:
1) на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов
и осуществлению пенсионных выплат
2) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг ______________________________________________________________
(указать вид деятельности)
Сведения о накопительном пенсионном фонде:
1. Наименование, место нахождения
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома)
____________________________________________________________________
(телефон, факс).
2. Данные о лицензии, полученной впервые:
на осуществление деятельности по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных выплат___________________________
____________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего
лицензию)
на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг:
____________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего
лицензию)
3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров
и листов по каждому из них:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Фонд и учредители (акционеры) фонда полностью несут
ответственность за достоверность прилагаемых к заявлению документов
(информации)
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество - при наличии, должность лица,
уполномоченного на подачу заявления)
__________________________________
(подпись)
"______" _____________ 200__года
Место печати
Приложение 9
к Правилам выдачи разрешения на
государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные
документы, а также лицензирования
деятельности накопительных пенсионных
фондов по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных
выплат и осуществлению деятельности
на рынке ценных бумаг
Требования
к созданию и обеспечению безопасности автоматизированной
информационной системы накопительных пенсионных фондов
1. Автоматизированная информационная система накопительного пенсионного фонда должна состоять из следующих обязательных подсистем:
1) администрирование системы и внутренний аудит;
2) пенсионные накопления;
3) отчетность;
4) интерфейс с внешними системами.
2. Подсистема "Администрирование системы и внутренний аудит" предназначена для обеспечения управления доступом пользователей к системе.
Задача "Администрирование системы" должна обеспечиваться выполнением следующих функций:
1) определение групп пользователей информационной системы, разделение их на категории по выполняемым функциям и установление им уровней доступа к информации;
2) аутентификация пользователей;
3) открытие/закрытие операционного дня;
4) смена рабочей даты;
5) блокирование/разблокирование системы;
6) создание архивных и резервных копий данных долговременного хранения.
Задача "Внутренний аудит системы" должна обеспечивать выполнение следующих функций:
регистрацию и однозначную идентификацию происходящих в системе событий с сохранением следующих атрибутов: дата и время начала события, пользователь, производивший действие, идентификатор записи, дата и время окончания выполнения бизнес-процесса, результат выполнения бизнес-процесса, дополнительные атрибуты;
просмотр справочника бизнес-процессов подсистемы;
просмотр справочника системных событий;
управление состоянием аудита;
назначение пользователям подсистемы аудируемых бизнес-процессов и системных событий;
просмотр и сохранение в файл электронного журнала аудита бизнес-процессов;
просмотр и сохранение в файл журнала аудита системных событий;
перенос записей аудита бизнес-процессов в архив;
перенос записей аудита системных событий в архив.
Для пользователей задачи "Внутренний аудит" должна существовать возможность по управлению ведением аудиторского следа. У пользователя - администратора должна быть возможность включить или выключить полностью задачу "Внутренний аудит" или назначить отслеживание только выбранных событий для каждого пользователя подсистемы в отдельности. События по управлению состоянием аудита должны записываться в журнал аудита системных событий постоянно, вне зависимости от того, включена или выключена задача "Внутренний аудит" системы.
Для доступа к функциям задачи "Внутренний аудит" в подсистеме "Администрирование системы и внутренний аудит" должны быть добавлены дополнительные права доступа к соответствующим функциям.
3. Подсистема "Пенсионные накопления" предназначена для ведения персонального учета средств вкладчика (получателя) по обязательным и добровольным пенсионным взносам, добровольным профессиональным взносам, распределения инвестиционного дохода между вкладчиками (получателями) и учета пенсионных выплат и обеспечивает выполнение следующих функций:
1) ведение персонального учета договоров о пенсионном обеспечении по обязательным, добровольным пенсионным взносам и добровольным профессиональным взносам:
заведение карточки по договорам о пенсионном обеспечении;
внесение изменений в уже существующую карточку;
сортировка по различным параметрам договоров о пенсионном обеспечении;
2) ведение аналитического и синтетического бухгалтерского учета операций с индивидуальными пенсионными счетами вкладчиков (получателей):
открытие индивидуального пенсионного счета;
отражение операций по индивидуальному пенсионному счету (поступление пенсионных взносов, штрафов, пени, начисление инвестиционного дохода, выплата пенсионных накоплений, перевод пенсионных накоплений в другой накопительный пенсионный фонд или страховую организацию);
объединение индивидуальных пенсионных счетов вкладчика (получателя);
формирование сведений за заданный интервал времени по индивидуальному пенсионному счету;
формирование выписки с индивидуального пенсионного счета вкладчика (получателя);
3) распределение начисленного инвестиционного дохода на индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей) путем ежедневной переоценки стоимости пенсионных активов в условных единицах и расчетом количества условных единиц на индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), контроль за правильностью распределения начисленного инвестиционного дохода на индивидуальном пенсионном счете;
4) при осуществлении пенсионных выплат должно обеспечиваться выполнение следующих функций:
расчет суммы пенсионных накоплений по каждому получателю;
удержание подоходного налога с причитающейся суммы пенсионных выплат в соответствии с законодательством;
формирование платежных документов;
прогнозирование пенсионных выплат на заданную дату;
проверка правильности расчета суммы пенсионных накоплений по каждому вкладчику, удержания подоходного налога с суммы пенсионных выплат, формирования платежных документов;
5) при осуществлении переводов пенсионных накоплений в другой накопительный пенсионный фонд или страховую организацию должно обеспечиваться выполнение следующих функций:
проверка периодичности осуществления переводов - с соблюдением требований пенсионного законодательства;
закрытие индивидуального пенсионного счета;
формирование платежных документов;
проверка правильности формирования платежных документов, подтверждение страховой организацией получения пенсионных накоплений от накопительного пенсионного фонда;
хранение и передача историй индивидуальных пенсионных счетов;
6) при поступлении пенсионных взносов подсистема должна производить сверку с базой данных накопительного пенсионного фонда при чтении списка вкладчиков (получателей) в формате МТ-102 и в случае расхождений в реквизитах или отсутствия индивидуального пенсионного счета формировать платежное поручение в формате МТ-102 на возврат суммы ошибочно зачисленных пенсионных взносов;
7) учет финансовых инвестиций (инвестиционного портфеля), размещенных за счет пенсионных накоплений, учет инвестиционного дохода;
8) учет финансовых инвестиций за счет собственных активов.
4. Подсистема "Отчетность" предназначена для формирования отчетности в виде электронных форм, электронных файлов и на бумажных носителях.
Подсистема должна обеспечивать выполнение следующих функций:
1) формирование электронного макета отчета в соответствии с требованиями уполномоченного органа;
2) контроль за идентичными показателями отчетности.
5. Подсистема "Интерфейс с внешними системами" предназначена для обеспечения электронного информационного обмена с:
1) филиалами, представительствами накопительного пенсионного фонда;
2) Республиканским государственным казенным предприятием "Государственный центр по выплате пенсий", его подразделениями;
3) банком-кастодианом;
4) организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами;
5) уполномоченным органом;
6) другими юридическими и физическими лицами.
6. Допускается реализация в автоматизированной информационной системе дополнительных подсистем и задач, улучшающих функциональные характеристики системы в целом.
7. Приобретаемое программное обеспечение накопительного пенсионного фонда должно быть лицензионным.
8. Программно-аппаратная платформа автоматизированной информационной системы должна обладать соответствующей архитектурой, системой управления базами данных, обеспечивающей:
1) хранение больших объемов информации;
2) эффективные алгоритмы поиска и обработки данных средствами языков программирования последнего поколения;
3) разграничения прав доступа к базе данных;
4) обеспечение логической целостности и непротиворечивости данных.
9. Защита информации.
Автоматизированная информационная система должна обеспечивать защиту используемой информации в соответствии со следующими требованиями:
1) при работе в локальной сети накопительного пенсионного фонда должно быть обеспечено разграничение прав доступа пользователей к данным, функциям и ресурсам автоматизированной информационной системы;
2) каждый пользователь автоматизированной информационной системы должен иметь свой пароль, состоящий не менее чем из восьми символов, который недоступен для просмотра и может быть изменен только лично пользователем или администратором;
3) обмен информацией между накопительным пенсионным фондом и его филиалами, представительствами должен осуществляться с использованием средств криптографической защиты.
Автоматизированная информационная система должна обеспечивать ключевые механизмы информационной безопасности:
идентификацию и аутентификацию;
управление доступом;
протоколирование и аудит;
криптографическую защиту между накопительным пенсионным фондом и его филиалами и представительствами.
Выполнение процедур обеспечения защиты от действия программ-вирусов должно осуществляться специализированным лицензированным программным обеспечением.
10. Сохранность информации.
В целях обеспечения непрерывности функционирования автоматизированной информационной системы накопительный пенсионный фонд должен обеспечивать:
1) наличие документально оформленных процедур по проведению резервного копирования и восстановления программного обеспечения и баз данных автоматизированной информационной системы при возникновении аварийных ситуаций;
2) хранение магнитных носителей с резервными копиями вне места нахождения накопительного пенсионного фонда;
3) наличие резервного центра вне места нахождения накопительного пенсионного фонда, обеспечивающего в случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы и иных обстоятельств, препятствующих нормальному функционированию автоматизированной информационной системы, непрерывность функционирования автоматизированной информационной системы.
Автоматизированная информационная система должна обеспечивать полную сохранность информации в электронных архивах и базах данных при:
полном или частичном отключении электропитания на любом участке автоматизированной информационной системы;
возникновении неисправностей рабочих станций, периферийного и телекоммуникационного оборудования.
В случае выхода из строя сервера допускается потеря информации с момента создания последней резервной копии при условии, что существует возможность восстановления информации штатными средствами автоматизированной информационной системы без нарушения технологии и целостности данных.
Источник бесперебойного питания для сервера должен соответствовать техническим характеристикам сервера и поддерживать его работоспособность в течение времени, достаточного для нормального завершения пользователями операций с момента отключения питания. При этом понижение уровня заряда батарей источника бесперебойного питания должно автоматически активировать процесс выключения сервера.
11. Достоверность информации.
Ввод и коррекция информации должны выполняться методом двойного ввода, либо методом визирования с обязательным ведением фискальной информации о выполненных действиях. Ввод и коррекция информации ни при каких условиях не должны нарушать хронологической непрерывности и целостности информации.
Учет финансовых операций должен выполняться методом двойной записи. Ни одна из введенных операций не может быть удалена. Ошибочно введенные финансовые документы должны сортироваться, а не удаляться.
12. Копирование и восстановление информации и программного обеспечения. Хранение резервных копий.
Порядок создания резервных копий информации и программного обеспечения должен обеспечивать возможность полного восстановления системы на момент создания копии, причем восстановление не должно нарушать общей целостности данных.
Резервное копирование баз данных и программного обеспечения должно осуществляться ежедневно, архивное копирование - не реже одного раза в месяц.
13. Требования к аппаратным и коммуникационным средствам системы вырабатываются на стадии технического задания автоматизированной информационной системы.
14. В структуре накопительного пенсионного фонда должно быть предусмотрено соответствующее подразделение, ответственное за создание, внедрение и сопровождение автоматизированной информационной системы.
Приложение 10
к Правилам выдачи разрешения на
государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные
документы, а также лицензирования
деятельности накопительных пенсионных
фондов по привлечению пенсионных
взносов и осуществлению пенсионных
выплат и осуществлению деятельности
на рынке ценных бумаг
В
____________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)
от _________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
Заявление
Прошу выдать лицензию на право осуществления _______________________
____________________________________________________________________
(указать виды деятельности на рынке ценных бумаг)
Сведения о заявителе:
1. Наименование, место нахождения
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома)
____________________________________________________________________
(телефон, факс)
2. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица
____________________________________________________________________
3. Номер и дата свидетельства о постановке заявителя на учет
в налоговом органе
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
4. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации
выпуска объявленных акций (для юридических лиц в организационно
правовой форме акционерного общества)_______________________________
5. Наименование и место нахождения, банковский
идентификационный код банка, в котором открыт банковский счет
заявителя ________________________________________________________
6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров
и листов по каждому из них:
____________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Заявитель и их учредители (акционеры) полностью несут
ответственность за достоверность прилагаемых к заявлению документов
(информации)
____________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) лица,
уполномоченного на подачу заявления)
(дата и подпись)
Место печати
Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 30 апреля 2007 года N 123
Перечень нормативных правовых актов,
признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года
N 176
"Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2386).
2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года
N 242
"О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 176 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, а также изменений и дополнении в их учредительные документы" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3132).
3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года
N 410
"Об утверждении Правил лицензирования деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4005).
4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года
N 10
"О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 176 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, выдачи согласия на открытие филиалов и представительств накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4072).
5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года
N 305
"О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 410 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4531).