В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
2. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Агентства от 27 декабря 2004 года
N 373
"Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3400);
2) постановление Правления Агентства от 30 июля 2005 года
N 265
"О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 373 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3810);
3) постановление Правления Агентства от 27 мая 2006 года
N 116
"О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 373 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4274).
3. Настоящее постановление вводится в действие со дня введения в действие Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".
4. Управлению лицензирования (Нажимеденова А.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
5. Отделу международных отношений и связей с общественностью обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 30 апреля 2007 года N 117
Правила
лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "
О рынке
ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "
О государственном
регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 11 января 2007 года "
О лицензировании
" и определяют условия и порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Действие настоящих Правил не распространяется на банки второго уровня и накопительные пенсионные фонды.
1. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель), представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление согласно
приложению 1
к настоящим Правилам;
2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;
3) нотариально засвидетельствованные копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица;
4) нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о постановке заявителя на учет в налоговом органе;
5) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
6) сведения об акционерах согласно
приложениям 2
,
3 к
настоящим Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;
7) бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, отчет об изменениях в капитале акционеров - юридических лиц заявителя на конец последнего месяца перед внесением денег в оплату акций заявителя (указанное требование не распространяется на акционеров в лице государства);
8) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
9) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;
10) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;
11) положение о службе внутреннего аудита;
12) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по управлению пенсионными активами);
13) документы, подтверждающие выполнение заявителем требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
14) бухгалтерский баланс заявителя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления;
15) финансовая отчетность заявителя за последний завершенный год, подписанная первым руководителем правления заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденную аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году;
16) бизнес-план, раскрывающий цели создания заявителя, основные направления деятельности и сегмент рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга, риски, связанные с профессиональной деятельностью заявителя, и способы их снижения, финансовые перспективы (расчетный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года), план привлечения трудовых ресурсов.
2. Юридические лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, для получения лицензии на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 10), 12), 16) пункта 1 настоящих Правил.
3. Документы, перечисленные в пунктах 1 и 2 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.
4. Юридическим лицам, обладающим лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, лицензия на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг выдается при условии:
1) выполнения установленных уполномоченным органом для организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальных нормативов в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии;
2) отсутствия санкций в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подаче заявления на выдачу лицензии.
5. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в сроки, установленные законодательными актами Республики Казахстан.
6. При соответствии представленных для получения лицензии документов требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил заявителю выдается лицензия согласно приложению 4 к настоящим Правилам.
7. Лицензия выдается первому руководителю правления заявителя либо его представителю на основании доверенности.
8. Отказ в выдаче лицензии производится уполномоченным органом по основаниям, установленными законодательными актами Республики Казахстан. Об отказе в выдаче лицензии заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.
9. Юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, в случаях изменения адреса, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпунктах 3), 5)- 13) пункта 1 настоящих Правил, представляет изменения и дополнения в уполномоченный орган в течение десяти дней со дня их внесения.
10. Добровольный возврат юридическим лицом лицензии на осуществление видов деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе исключение из лицензии отдельных видов деятельности) на основании заявления юридического лица может быть произведен только после исполнения юридического лица всех обязательств по данным видам деятельности.
Информация о добровольном возврате лицензии публикуется юридическим лицом в средствах массовой информации республиканского значения не позднее шестидесяти календарных дней до даты ее возврата уполномоченному органу. Юридическое лицо при добровольном возврате уполномоченному органу лицензии одновременно с ходатайством представляет письмо о подтверждении исполнения мероприятий, указанных в настоящем пункте.
11. Уполномоченный орган раскрывает информацию о выдаче, лишении, приостановлении, прекращении и возобновлении действия лицензий путем ее размещения на официальном web-сайте уполномоченного органа либо по запросам заинтересованных лиц.
12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
В _________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)
от ________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
Заявление
Прошу выдать лицензию на право осуществления
___________________________________________________________________
(указать виды деятельности на рынке ценных бумаг)
Сведения о заявителе:
1. Наименование, место нахождения
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома)
___________________________________________________________________
(телефон, факс).
2. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации
___________________________________________________________________
(перерегистрации) юридического лица:
3. Номер и дата свидетельства о постановке заявителя на учет в
налоговом органе:
___________________________________________________________________
4. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации
выпуска объявленных акций (для юридических лиц в организационно пра-
вовой форме акционерного общества): _______________________________
5. Наименование и место нахождения, банковский идентификацион-
ный код банка, в котором открыт банковский счет заявителя _________
6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и
листов по каждому из них: _________________________________________
Заявитель и их учредители (акционеры) полностью несут ответст-
венность за достоверность прилагаемых к заявлению документов (инфор-
мации).
___________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) лица,
___________________________________________________________________
уполномоченного на подачу заявления)
(дата и подпись)
Место печати
Приложение 2
к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Сведения об акционере (участнике)
(для юридического лица)
________________________________________
(полное наименование заявителя)
1. Акционер (участник) заявителя:
___________________________________________________________________
(полное наименование)
___________________________________________________________________
Место нахождения:
___________________________________________________________________
(почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации):
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
Резидент/нерезидент Республики Казахстан:
___________________________________________________________________
Основной вид деятельности:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
2. Процентное соотношение количества голосующих акций заяви-
теля, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций
заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя:
___________________________________________________________________
3. Размер собственного капитала акционера (участника) заяви-
теля перед внесением денег в оплату акций заявителя (в долю участия
в уставном капитале заявителя) и сумма, внесенная в оплату акции
заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя).
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
4. Реквизиты документов, подтверждающих оплату уставного
капитала акционером (участником) (номер и дата платежных поручений,
приходных кассовых ордеров):
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
5. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в соз-
дании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, ак-
ционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридичес-
ких лиц:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
6. Сведения об участниках, акционерах акционера (участника)
заявителя, владеющих десятью и более процентами голосующих акций ак-
ционера заявителя, либо долей участия в уставном капитале акционера
(участника) заявителя, составляющей десять и более процентов от его
уставного капитала:
|
Наименование/
|
Место
|
Процент
|
Основной
|
7. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах,
холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует
акционер (участник) заявителя, с указанием полных наименований, мест
нахождения организаций:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
8. Сведения о других аффилиированных лицах акционера (участ-
ника), заявителя, не указанных в соответствии с пунктами 3-5 настоя-
щей анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с законодательст-
вом Республики Казахстан
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
9. Сведения о руководителе акционера (участника) заявителя:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))
"___" _____________ 20__ года.
Подпись руководителя
акционера (участника) заявителя
_______________________________
место для печати
Приложение 3
к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Сведения об акционере (участнике)
(для физического лица)
___________________________________
(полное наименование заявителя)
1. Акционер (участник) заявителя
___________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))
Дата и год рождения
___________________________________________________________________
Гражданство
___________________________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность
___________________________________________________________________
(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства
___________________________________________________________________
(почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(номер телефона, адрес электронной почты)
Место работы (с указанием адреса, должности)
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
2. Процентное соотношение количества голосующих акций заяви-
теля, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций
заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
3. Размер собственных средств акционера (участника) заявителя
перед внесением денег в оплату акций заявителя (в долю участия в ус-
тавном капитале заявителя) и сумма, внесенная в оплату акции заяви-
теля (в долю участия в уставном капитале заявителя):
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
4. Реквизиты документов, подтверждающих оплату уставного капи-
тала (номер и дата платежных поручений, приходных кассовых ордеров):
___________________________________________________________________
5. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в соз-
дании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, ак-
ционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридичес-
ких лиц:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
6. Сведения о других аффилиированных лицах акционера
(участника) заявителя, не указанных в пункте 3 настоящей анкеты, но
являющихся таковыми в соответствии с законодательством Республики
Казахстан:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
"__" __________ 20__года
Подпись акционера (участника) заявителя __________________
Приложение 4
к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
(печатается на бланке с изображением государственного
герба Республики Казахстан)
Полное наименование уполномоченного органа
Лицензия
на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
Номер лицензии _________ Дата выдачи "__" ________ года
Выдана _______________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа)
Настоящая лицензия дает право на осуществление следующих видов
деятельности на рынке ценных бумаг:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Данные о лицензии на осуществление деятельности на рынке цен-
ных бумаг, полученной впервые:
____________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа,
____________________________________________________________________
выдавшего лицензию).
Председатель (заместитель Председателя)
уполномоченного органа ____________________________________
Место печати
город Алматы