<*> Сноска. Постановление Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 декабря 2006 года N 305 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин. организаций от 30 апреля 2007 года N 123 (вводится в действие со дня введения в действие Закона РК от 11 января 2007 года "О лицензировании").
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Внести в
постановление
Правления Агентства от 26 ноября 2005 года N 410 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4005), следующие дополнения и изменения:
в
Правилах
лицензирования деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 1:
дополнить подпунктами 3-1), 3-2), 3-3), 3-4), 17) следующего содержания:
"3-1) открытая валютная позиция - это превышение требований (обязательств) накопительного пенсионного фонда в валюте отдельного иностранного государства (группы иностранных государств) над обязательствами (требованиями) накопительного пенсионного фонда в той же иностранной валюте;
3-2) длинная валютная позиция - это открытая валютная позиция в валюте отдельного иностранного государства (группы иностранных государств), требования (совокупная сумма активов и условных требований) в которой превышают обязательства (совокупную сумму обязательств и условных обязательств) накопительного пенсионного фонда в этой же иностранной валюте;
3-3) короткая валютная позиция - это открытая валютная позиция в валюте отдельного иностранного государства (группы иностранных государств), обязательства (совокупная сумма обязательств и условных обязательств) в которой превышают требования (совокупную сумму активов и условных требований) накопительного пенсионного фонда в этой же иностранной валюте;
3-4) валютная нетто-позиция накопительного пенсионного фонда - разница между совокупной суммой длинных позиций накопительного пенсионного фонда по всем иностранным валютам и совокупной суммой коротких позиций по всем иностранным валютам;";
"17) инвестиционная декларация - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении пенсионных активов, условия хеджирования и диверсификации, утвержденный советом директоров накопительного пенсионного фонда, чьи активы находятся в инвестиционном управлении, и опубликованный в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан в тиражном не менее пятнадцати тысяч экземпляров.";
в подпункте 6) слова "заемщиком (эмитентом)" и "кредитору (инвестору)" заменить словами "эмитентом" и "инвестору", соответственно;
пункт 2 дополнить подпунктом 9-1) следующего содержания:
"9-1) инвестиционную декларацию накопительного пенсионного фонда;"
пункт 12 дополнить абзацами следующего содержания:
"На накопительные пенсионные фонды, не осуществляющие самостоятельно операций с финансовыми инструментами, не распространяются следующие требования к наличию систем управления рисками, определенные:
строками 9, 11, абзацем первым столбца "Критерии требования" строки 12, абзацем шестым столбца "Критерии требования" строки 16, строками 18, 19, абзацем вторым столбца "Критерии требования" строки 21, строкой 23 приложения 3 к настоящим Правилам;
приложением 4 к настоящим Правилам;
абзацем третьим столбца "Критерии требования" строки 1, строкой 2 приложения 5 к настоящим Правилам;
строками 10, 18, 27-30, 34, 37, 39, 41-56, 58, 60 приложения 6 к настоящим Правилам;
строками 5, 6, 7, 10, 11, 13-26 приложения 7 к настоящим Правилам."
в приложении 3:
строки 1-3 изложить в следующей редакции:
"
|
1. |
Советом директоров
|
В корпоративной стратегии
|
|
2. |
Совет директоров
|
Совет директоров утверждает внутренние
|
|
3. |
Совет директоров
|
Документами по внутреннему аудиту
|
";
дополнить строками 3-1, 3-2, 3-3 следующего содержания:
"
|
3-1. |
Совет директоров
|
Служба внутреннего аудита
|
|
3-2. |
Совет директоров
|
Совет директоров анализирует
|
|
3-3. |
Совет директоров
|
Составление годовых бюджетов и
|
";
в строке 4:
в столбце "Наименование требования" слова "ежемесячно" и "месяце" заменить словами "периодически" и "периоде" соответственно;
в столбце "Критерии требования":
абзац первый изложить в следующей редакции:
"Совет директоров ежемесячно получает для анализа следующие отчеты:";
в абзаце третьем знак препинания ";" заменить на знак препинания ".";
после абзаца третьего дополнить абзацем следующего содержания:
"Совет директоров ежеквартально получает для анализа следующие отчеты:";
абзац восьмой исключить;
строки 5-6 исключить.
строку 7 изложить в следующей редакции:
"
|
7. |
Правление формирует
|
Внутренние документы по вопросам
|
";
строку 8 исключить;
в абзаце втором строки 9 столбца "Критерии требования" слово "Правление" заменить словами "Подразделение накопительного пенсионного фонда, осуществляющее функции управления рисками,";
в строке 14:
в столбце "Наименование требования" слова "квалификационные требования" заменить словами "функциональные обязанности";
абзац первый столбца "Критерии требования" исключить;
в строке 15:
в столбце "Наименование требования" слова ", инвестиционную политику, политику использования методики хеджирования" исключить;
абзац второй строки 15 столбца "Критерии требования" исключить;
строку 17 исключить;
в строке 20 столбца "Наименование требования" слова "Правление осуществляет регулярный мониторинг соблюдения" заменить словами "Правление контролирует проведение и соблюдение";
строку 23 изложить в следующей редакции:
"
|
23. |
Подразделение по
|
Подразделение по управлению рисками:
|
";
строку 24 исключить;
в приложении 4:
в строке 1:
в столбце "Наименование требования" слова "операциями по купле/продаже финансовых инструментов" заменить словом "сделками";
в столбце "Критерии требования":
в абзаце первом слова "операциями по купле/продаже финансовых инструментов" заменить словом "сделками";
в абзаце седьмом знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить абзацами следующего содержания:
"определение ценового риска, связанного с состоянием финансового рынка;
определение других видов рисков.";
строку 3 исключить;
в строке 7:
в столбце "Наименование требования" слова "лимиты по отдельным финансовым инструментам" заменить словами "лимиты по группам и видам финансовых инструментов и эмитентам";
в столбце "Критерии требования":
абзац первый изложить в следующей редакции:
"Советом директоров периодически определяется совокупный лимит.";
в абзаце втором слова "операции по купле/продаже финансовых инструментов" заменить словом "сделки".
в строке 8 столбца "Наименование требования" слова "по каждому финансовому инструменту" заменить словами "по различным видам финансовых инструментов";
строку 9 столбца "Наименование требования" после слов "по ценовому риску" дополнить словами "и другим видам рисков";
строку 10 исключить;
в абзаце первом строки 11 столбца "Критерии требования" слово "утвердило" заменить словом "утверждает";
строку 14 исключить;
в приложении 5:
в абзаце втором столбца "Критерии требования" строки 1 слово "производственной" заменить словом "операционной";
дополнить строкой 2-1 следующего содержания:
"
|
2-1. |
Правление утверждает
|
Служба внутреннего аудита проверяет
|
";
в строке 4:
в столбце "Критерии требования":
в абзаце первом слова "работник", "осуществляющий", "отвечающий" заменить словами "лица", "осуществляющие", "отвечающие", соответственно;
в абзаце втором слово "правлением" заменить словами "советом директоров";
абзац четвертый исключить;
в абзаце втором столбца "Критерии требования" строки 5 слово "утвердило" заменить словом "утверждает";
в строке 6:
столбец "Наименование требования" изложить в следующей редакции:
"Правлением утверждены процедуры выполнения плановых мероприятий, в том числе при форс-мажорных обстоятельствах по обеспечению сохранности информационных систем баз данных.";
абзац второй столбца "Критерии требования" исключить;
в приложении 6:
строки 1-2 изложить в следующей редакции:
"
|
1. |
Советом директоров утверждена инвестиционная
|
|
1-1. |
Совет директоров утверждает внутренние
|
";
|
2. |
Документами по внутреннему аудиту
|
дополнить строками 2-1 - 2-15 следующего содержания:
"
|
2-1. |
Полномочия службы внутреннего аудита
|
|
2-2. |
Служба внутреннего аудита осуществляет
|
|
2-3. |
Служба внутреннего аудита проводит оценку
|
|
2-4. |
Правление анализирует аудиторский отчет
|
|
2-5. |
Внутренними документами установлено
|
|
2-6. |
Правление проводит улучшение системы учета
|
|
2-7. |
Служба внутреннего аудита осуществляет
|
|
2-8. |
Совет директоров по мере необходимости
|
|
2-9. |
Совет директоров анализирует аудиторские
|
|
2-10. |
Совет директоров анализирует деятельность
|
|
2-11. |
Совет директоров проводит контроль с
|
|
2-12. |
Совет директоров анализирует возможные
|
|
2-13. |
Совет директоров в пределах своих
|
|
2-14. |
Составление годовых бюджетов и
|
|
2-15. |
Правление представляет совету директоров и
|
";
в строке 3:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"Совет директоров ежемесячно получает для анализа следующие отчеты:";
в абзаце третьем знак препинания ";" заменить на знак препинания ".";
после абзаца третьего дополнить абзацем следующего содержания:
"Совет директоров ежеквартально получает для анализа следующие отчеты:";
строки 4-8 исключить;
строку 9 изложить в следующей редакции:
"
|
9. |
Внутренние документы по вопросам
|
";
строки 14, 24, 25 исключить;
строку 37 изложить в следующей редакции:
"
|
37. |
Подразделение по управлению рисками:
|
";
дополнить строками 37-1, 37-2, 37-3, 37-4, 37-5 следующего содержания:
"
|
37-1. |
Квалификационные требования к персоналу подразделения по управлению рисками накопительного пенсионного фонда предусматривают наличие стажа, соответствующей квалификации и опыта работы для осуществления функциональных обязанностей по управлению рисками. |
|
37-2. |
Подразделение накопительного пенсионного фонда по управлению рисками использует методику оценки влияния на пенсионные активы, доходность и ликвидность в случае отрицательной динамики внешнего и внутреннего рынка финансовых активов. |
|
37-3. |
Подразделение по управлению рисками проводит
|
|
37-4. |
Подразделение по управлению рисками
|
|
37-5. |
Подразделение по управлению рисками
|
";
строки 38, 40 исключить.
строку 44 изложить в следующей редакции:
"
|
44. |
Советом директоров периодически определяется
|
";
в строке 45 слова "операции по купле/продаже финансовых инструментов" заменить словом "сделки";
строку 49 исключить;
в строке 50 слово "утвердило" заменить словом "утверждает";
строку 57 исключить;
в абзаце втором строки 59 слово "производственной" заменить словом "операционной";
дополнить строкой 60-1 следующего содержания:
|
"60-1. |
Служба внутреннего аудита проверяет
|
";
в строке 62 слова "работник", "осуществляющий", "отвечающий" заменить словами "лица", "осуществляющие", "отвечающие", соответственно;
в строке 63 слово "правлением" заменить словами "советом директоров";
строку 65 исключить;
в строке 67 слово "утвердило" заменить словом "утверждает";
абзац второй строки 68 исключить;
в приложении 7:
строку 1 исключить;
строки 2 - 3 изложить в следующей редакции:
"
|
2. |
В корпоративной стратегии накопительного
|
|
3. |
Долгосрочная стратегия накопительного
|
";
в строке 4 слова "Совет директоров проводит мониторинг операций" заменить словами "Совет директоров контролирует и анализирует результаты мониторинга операций";
в строке 6 слово "Правление" заменить словами "Подразделение накопительного пенсионного фонда, осуществляющее функции управления рисками";
в строке 14:
слова "операциями по купле/продаже финансовых инструментов" заменить словом "сделками";
в абзаце седьмом знак препинания "." заменить знаком препинания ";".
дополнить абзацами следующего содержания:
"определение ценового риска, связанного с состоянием финансового рынка;
определение других видов рисков.".
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Накопительным пенсионным фондам, имеющим лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат в срок:
до 1 апреля 2007 года обеспечить выполнение базовых критериев требований, определенных строкой 1
Приложения 6
к Правилам лицензирования деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат;
до 1 января 2008 года обеспечить выполнение дополнительных критериев требований, определенных настоящим постановлением.
4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, накопительных пенсионных фондов и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".