Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан

      В целях реализации  Закона  Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" Правление Национального Банка Республики Казахстан  ПОСТАНОВЛЯЕТ :

      1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан.

      2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2007 года и подлежит официальному опубликованию.

      3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу:
      1)  постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года N 134 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3971, опубликованное 1-30 ноября 2005 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");
      2)  постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 августа 2006 года N 75 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года N 134 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4410, опубликованное 18 октября 2006 года в республиканских газетах "Заң газеті" и "Юридическая газета").

      4. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Министерства финансов Республики Казахстан, банков второго уровня и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

      5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.) заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.

       Председатель
      Национального Банка

"СОГЛАСОВАНО"                                 "СОГЛАСОВАНО"
Агентство Республики Казахстан по             Агентство Республики
регулированию и надзору финансового           Казахстан по статистике
рынка и финансовых организаций                Председатель
Председатель                                  22 декабря 2006 года
25 декабря 2006 года

"СОГЛАСОВАНО"                                 "СОГЛАСОВАНО"
Министерство индустрии и торговли             Министерство иностранных дел
Республики Казахстан                          Республики Казахстан
Министр                                       Министр 
28 декабря 2006 года                          5 января 2007 года

"СОГЛАСОВАНО"                                 "СОГЛАСОВАНО"
Министерство финансов                         Министерство экономики
Республики Казахстан                          и бюджетного планирования
Министр                                       Республики Казахстан
3 января 2007 года                            Министр
                                              4 января 2007 года

Утверждены         
постановлением Правления  
Национального Банка     
Республики Казахстан    
от 11 декабря 2006 года N 129

  Правила
осуществления валютных операций
в Республике Казахстан

      Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О  валютном регулировании и валютном контроле ", "О  Национальном Банке  Республики Казахстан" и устанавливают порядок осуществления валютных операций, в том числе порядок и условия регистрации валютных операций Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) и уведомления Национального Банка о валютных операциях.

  Раздел 1. Общие положения

  Глава 1. Основные понятия, термины и положения

      1. Понятия, применяемые в Правилах, используются в значениях, указанных в  Законе  Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее - Закон).

      2. Для целей Правил используются также следующие термины и понятия:

      1) копия - ксерокопия, факсимильная копия;

      2) лицензия - лицензия на осуществление валютных операций, выданная Национальным Банком до 1 января 2007 года;

      3) объект инвестирования - юридическое лицо, а также паевой инвестиционный фонд, чьи ценные бумаги (голоса участников) приобретаются (приобретены). В случае проведения операций с депозитарными расписками объектом инвестирования является эмитент ценной бумаги, являющейся их базовым активом;

      4) объект прямого инвестирования - юридическое лицо, десять и более процентов голосующих акций (десять и более процентов голосов от общего количества голосов участников) которого принадлежат прямому инвестору;

      5) пай инвестиционного фонда-резидента (нерезидента) - пай паевого инвестиционного фонда, управление активами которого осуществляется резидентом (нерезидентом);

      6) перерегистрация валютного договора - любая последующая регистрация валютного договора в случаях, предусмотренных Правилами;

      7) прямой инвестор - юридическое или физическое лицо, осуществляющее (осуществившее) прямые инвестиции в объект инвестирования;

      8) собственные операции - валютные операции резидентов, являющихся стороной валютного договора, осуществляемые от своего имени и за счет собственных средств;

      9) ценные бумаги эмитентов-нерезидентов - финансовые инструменты, признаваемые ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан и (или) страны эмитента.

      3. Для целей Правил датой экспорта или импорта товаров (работ, услуг) считается:
      1) при перемещении товаров через таможенную границу Республики Казахстан - дата выпуска товаров, проставленная на грузовой таможенной декларации при вывозе или ввозе товаров под одним из таможенных режимов, учитываемых в таможенной статистике внешней торговли в качестве экспорта или импорта;
      2) в остальных случаях:
      дата подписания (принятия) документов, подтверждающих передачу товаров, выполнение работ (услуг);
      дата выставления счета-фактуры, инвойса за фактически переданные товары, выполненные работы (услуги) по договорам, не предусматривающим составление документов, подтверждающих передачу товаров, выполнение работ (услуг);
      дата начала исполнения обязательств в соответствии с условиями договора, не предусматривающего подписание (принятие) документов, подтверждающих передачу товаров, выполнение работ (услуг), и выставление счета-фактуры, инвойса за фактически переданные товары, выполненные работы (услуги).

      4. Если Правилами не оговорено иное, нормы, установленные в отношении юридических лиц, распространяются также в отношении их филиалов и представительств.

      5. Информация, требуемая в соответствии с Правилами (уведомления, отчеты, письменные сообщения), может быть представлена уполномоченными банками в электронном виде с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

      6. Если Правилами и (или)  постановлением  Правления Национального Банка от 17 августа 2006 года N 86 "О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 5 сентября 2001 года N 343 "Об утверждении Инструкции об организации экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан" и утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4417) не установлено иное, уполномоченный банк о ставших ему известными в течение календарного месяца фактах нарушений валютного законодательства Республики Казахстан, допущенных его клиентами, за которые клиент может быть привлечен к административной или уголовной ответственности, сообщает в Национальный Банк не позднее последнего числа следующего календарного месяца с указанием следующей информации по такому клиенту: унифицированный идентификационный код (далее - код ОКПО) для юридических лиц, регистрационный номер налогоплательщика (далее - РНН) для физических лиц, наименование или фамилия, имя, отчество клиента, место нахождения, общие сведения о валютной операции и сути нарушения.

  Глава 2. Порядок проведения платежей и переводов денег
по валютным операциям

      7. При проведении платежей и (или) переводов денег по валютным операциям через уполномоченные банки резидент (нерезидент) представляет в уполномоченный банк следующие документы:
      1) документ, удостоверяющий личность (для физических лиц);
      2) документ, подтверждающий право постоянного проживания в Республике Казахстан (для физических лиц - иностранных граждан и лиц без гражданства), при наличии;
      3) свидетельство о государственной (учетной) регистрации в Республике Казахстан (для юридических лиц резидентов и нерезидентов, подлежащих государственной регистрации в соответствии с законодательством Республики Казахстан), в случае, если данный документ ранее не представлялся либо изменился;
      4) документ, подтверждающий присвоение кода ОКПО, выданный уполномоченным органом государственной статистики Республики Казахстан (для юридических лиц, имеющих государственную регистрацию в Республике Казахстан), в случае, если данный документ ранее не представлялся либо изменился;
      5) документ, подтверждающий государственную регистрацию налогоплательщика, либо документ налогового органа о том, что данное лицо не состоит на регистрационном учете в налоговых органах Республики Казахстан, в случае, если данный документ ранее не представлялся либо изменился;
      6) валютный договор;
      7) лицензию, регистрационное свидетельство, свидетельство об уведомлении, в предусмотренных Правилами случаях;
      8) паспорт сделки (по сделкам, связанным с экспортом или импортом товаров (работ, услуг), требующим оформления паспорта сделки);
      9) документы, подтверждающие исполнение либо на основании которых необходимо исполнение обязательств (по сделкам, связанным с экспортом или импортом).
      В целях уточнения обстоятельств сделки и классификации операции и ее участников юридические лица-резиденты и нерезиденты также представляют по требованию уполномоченных банков учредительные документы.
      В случае непредставления резидентом (нерезидентом) документов и сведений, требуемых в соответствии с настоящим пунктом, уполномоченным банком платежи и (или) переводы денег по валютным операциям не проводятся, за исключением случаев, предусмотренных абзацем вторым пункта 8, пунктами  9  и  11  Правил.

      8. При проведении резидентом платежей и (или) переводов денег по валютным операциям, по которым требуются регистрационное свидетельство и (или) свидетельство об уведомлении, резидент представляет в уполномоченный банк оригиналы и копии таких документов. После их сверки, копии остаются в уполномоченном банке, а оригиналы возвращаются резиденту. В случаях, предусмотренных абзацем первым  пункта 69  Правил, вместо оригинала регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении) допускается представление копии регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении), засвидетельствованной нотариально или заверенной Национальным Банком.
      В случае отсутствия у резидента свидетельства об уведомлении уполномоченный банк проводит операцию, извещая резидента в любой форме о необходимости его получения. При этом уполномоченный банк ежемесячно до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет об операциях, проведенных по поручениям (в пользу) резидентов при отсутствии у них свидетельств об уведомлении, по форме, установленной  Приложением 1  к Правилам.
      При поступлении в пользу резидента денег, полученных в результате проведения валютной операции, по которой требуется регистрационное свидетельство, уполномоченный банк извещает резидента о необходимости представления регистрационного свидетельства и зачисляет поступившие деньги на банковский счет резидента только после представления им указанного документа.
      Для реализации требований настоящего пункта в случаях, предусмотренных  пунктом 70  Правил, вместо регистрационного свидетельства и (или) свидетельства об уведомлении допускается представление лицензии.

      9. Платежи и (или) переводы денег по валютным операциям, осуществляемым с карт-счетов, открытых в уполномоченных банках, осуществляются без предварительного представления в уполномоченный банк документов, указанных в  пункте 7  настоящих Правил.

      10. В случае проведения юридическим лицом-резидентом платежа и (или) перевода денег с карт-счета по валютным операциям, изъятия наличных денег с карт-счета для проведения валютных операций в размере транзакции, превышающей эквивалент десяти тысяч долларов США, юридическое лицо-резидент представляет в уполномоченный банк документ, предусмотренный подпунктом 6) пункта 7 Правил. Указанный документ представляется юридическим лицом-резидентом в течение тридцати рабочих дней с даты проведения вышеуказанных операций.

      11. При отсутствии у физического лица возможности представления документов, требуемых в соответствии с подпунктом 6) пункта 7 Правил, а также подпунктом 5) пункта 7 Правил для физических лиц - нерезидентов, уполномоченный банк осуществляет платеж и (или) перевод денег (выдачу или зачисление денег) только при указании физическим лицом цели такого перевода и наличии в поручении (заявлении) на перевод денег (на получение денег) записи:
      1) разрешающей уполномоченному банку представление информации о данном платеже и (или) переводе денег в правоохранительные органы и Национальный Банк по их требованию;
      2) подтверждающей, что данный платеж и (или) перевод денег не связан с осуществлением физическим лицом валютных операций, требующих получения регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении, оформления паспорта сделки;
      3) подтверждающей, что данный платеж и (или) перевод денег не связан с предпринимательской деятельностью физического лица (для переводов физических лиц без открытия счета в уполномоченном банке).
      Ответственность за предоставление недостоверных данных, отраженных в поручении (заявлении) на перевод денег (на получение денег), возлагается на отправителя (получателя) денег.

      12. Уполномоченный банк ежемесячно до 20 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет по форме, установленной  Приложением 2  к Правилам, содержащий информацию:
      1) о платежах и (или) переводах денег, проведенных физическим лицом в течение календарного месяца через один уполномоченный банк в порядке, установленном  пунктом 11  Правил, если общая сумма таких платежей и (или) переводов денег превышает эквивалент пятидесяти тысяч долларов США;
      2) о платежах и (или) переводах денег по валютным операциям с использованием карт-счетов физического лица в уполномоченном банке, если общая сумма таких платежей и (или) переводов денег превышает эквивалент пятидесяти тысяч долларов США.

      13. Платежи и (или) переводы денег по валютным операциям, проводимые третьим лицом-резидентом через уполномоченные банки в счет исполнения обязательств резидентов и нерезидентов, допускаются при условии представления договора, определяющего характер взаимных обязательств между третьим лицом-резидентом и лицом, за которое осуществляется платеж и (или) перевод денег, если это не следует из валютного договора, на основании которого осуществляются такие платежи и (или) переводы денег.

      14. Платежи и (или) переводы денег по валютным операциям резидентов со счетов нерезидентов в иностранных банках, осуществляемые в счет исполнения обязательств резидентов, допускаются в случаях:
      1) зачисления финансового займа, полученного резидентом от нерезидента на счета третьих лиц;
      2) оказания финансовых услуг на рынке ценных бумаг резиденту нерезидентом, имеющим право на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по законодательству государства, где он зарегистрирован;
      3) оказания нерезидентом резиденту услуг по договору поручения.

  Глава 3. Порядок покупки и продажи иностранной валюты

      15. Резиденты и нерезиденты могут покупать и продавать иностранную валюту на внутреннем валютном рынке без ограничений по целям и без представления валютного договора и (или) иных документов, во исполнение которых совершаются операции покупки и продажи иностранной валюты.

      16. При оформлении заявки на покупку иностранной валюты через уполномоченный банк юридические лица-резиденты, за исключением уполномоченных банков и уполномоченных организаций, указывают цель, с которой приобретается иностранная валюта.

      17. При оформлении заявки на покупку или продажу иностранной валюты за национальную валюту через уполномоченный банк юридические лица-нерезиденты указывают цель приобретения или продажи иностранной валюты.

      18. Приобретенная юридическими лицами иностранная валюта может быть использована на иные, чем указанные в заявке цели.

  Глава 4. Порядок изъятия (зачисления) и использования
наличной иностранной валюты

      19. Физические лица изымают наличную иностранную валюту со своих банковских счетов в уполномоченных банках без ограничений по целям изъятия.

      20. Наличная иностранная валюта с банковских счетов юридических лиц в уполномоченных банках может быть изъята на цели осуществления платежей физическим лицам в случаях, указанных в подпунктах  5)  и  6)  пункта 1 статьи 16 Закона, а также расчетов с физическими лицами в случаях, предусмотренных подпунктами  3) ,  4)  и  7)  пункта 1 статьи 16 Закона, для уполномоченных организаций, юридических лиц, имеющих лицензию на осуществление розничной торговли и оказание услуг за наличную иностранную валюту, и юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих свою деятельность под таможенным контролем на таможенной территории Республики Казахстан в аэропортах, портах и пограничных переходах, открытых для международного сообщения.

      21. Юридические лица при изъятии наличной иностранной валюты для целей осуществления платежей физическим лицам, указанным в подпунктах  5)  и  6)  пункта 1 статьи 16 Закона, представляют в уполномоченный банк документ (приказ, распоряжение), в соответствии с которым производится выплата заработной платы, приказ (решение) о командировании работников за пределы Республики Казахстан, смету командировочных расходов.

      22. Неиспользованная часть ранее изъятой юридическими лицами наличной иностранной валюты на оплату расходов, связанных с командированием работников за пределы Республики Казахстан, подлежит обязательному зачислению юридическим лицом на свои банковские счета в уполномоченных банках в течение десяти рабочих дней со дня окончания срока командирования работников.

      23. Нормы, изложенные в пунктах 20-22 Правил, не распространяются на дипломатические и приравненные к ним представительства, консульские учреждения иностранных государств, аккредитованные в Республике Казахстан.

  Раздел 2. Общие положения о режимах валютного регулирования

      24. Резиденты подают заявление на получение регистрационного свидетельства, уведомляют о валютной операции Национальный Банк в сроки, определяемые  пунктом 3  статьи 8,  пунктом 1  статьи 9 Закона соответственно.
      25. Регистрационное свидетельство, свидетельство об уведомлении выдаются физическим и юридическим лицам.
      При обращении филиала (представительства) юридического лица-резидента, не являющегося банком, за регистрацией и (или) с уведомлением о валютной операции, осуществляемой данным филиалом (представительством), регистрационное свидетельство и (или) свидетельство об уведомлении выдается юридическому лицу-резиденту с указанием соответствующего филиала (представительства). В дальнейшем представление отчетов по данным операциям осуществляется филиалом (представительством).
      С уведомлением о валютной операции, осуществляемой филиалом (представительством) банка, обращается банк.

      26. Резиденты сообщают по месту регистрации и (или) уведомления обо всех изменениях и дополнениях к валютному договору, возникающих в период его действия, не позднее тридцати календарных дней с даты внесения таких изменений и дополнений.

      27. Перерегистрация валютного договора и (или) получение нового свидетельства об уведомлении требуется при изменении следующих показателей, указанных в ранее выданном регистрационном свидетельстве и (или) свидетельстве об уведомлении:
      1) общей суммы валютного договора в сторону увеличения;
      2) валюты валютного договора;
      3) участников валютного договора;
      4) предмета валютного договора;
      5) срока действия валютного договора - при переходе с краткосрочного (один год и менее) на долгосрочный (более одного года);
      6) места постоянного проживания (нахождения) резидента - при передислокации в другую область;
      7) места постоянного проживания (нахождения) нерезидента - при передислокации в другую страну (изменение страны постоянного проживания физического лица или регистрации юридического лица).

      28. Регистрационное свидетельство, свидетельство об уведомлении считается утратившим силу в следующих случаях:
      1) если валютная операция признана недействительной в установленном законодательством порядке;
      2) при перерегистрации валютного договора и (или) выдаче нового свидетельства об уведомлении;
      3) после получения Национальным Банком письменного сообщения резидента о полном прекращении обязательств сторонами, за исключением случаев, когда резидент, получивший регистрационное свидетельство (свидетельство об уведомлении) на прямые инвестиции, является прямым инвестором и (или) объектом прямого инвестирования;
      4) после получения Национальным Банком письменного сообщения резидента о завершении владения активом;
      5) после получения Национальным Банком письменного сообщения резидента о закрытии счета в иностранном банке;
      6) после получения Национальным Банком письменного сообщения резидента об изменении резидентства стороны валютного договора, в результате которого операция не будет подпадать под режимы валютного регулирования.

      29. Режимы валютного регулирования не распространяются на:
      1) соглашения о государственных внешних займах Республики Казахстан, негосударственных внешних займах, имеющих государственные гарантии Республики Казахстан, а также операции, осуществляемые в рамках этих соглашений;
      2) коммерческие кредиты, связанные с экспортом (импортом), по которым требуется оформление паспорта сделок;
      3) приобретение на вторичном рынке нерезидентами ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории (включая депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги эмитентов-резидентов);
      4) приобретение на вторичном рынке резидентами ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан (включая казахстанские депозитарные расписки);
      5) приобретение нерезидентами государственных ценных бумаг, выпущенных в Республике Казахстан;
      6) приобретение исключительного права на объекты интеллектуальной собственности частично и (или) на ограниченное время;
      7) валютные операции, осуществляемые загранучреждениями Республики Казахстан;
      8) коммерческие кредиты и финансовые займы, предоставленные банками нерезидентам на срок более 180 дней.

      30. Если на дату подписания (в случае ее отсутствия - на дату вступления в силу) валютного договора в нем отсутствуют суммы и (или) иные условия, необходимые для определения распространения режима валютного регулирования на операции, осуществляемые по такому договору, распространение режимов валютного регулирования на операции определяется исходя из фактически исполненных обязательств резидентов и нерезидентов по валютному договору. В таких случаях резидент обращается за регистрацией в течение тридцати календарных дней с даты распространения режима регистрации.
      В случае коммерческих кредитов и финансовых займов валютная операция не подлежит регистрации, уведомлению, если в рамках валютного договора, заключенного на срок более 180 дней, предусматривается осуществление экспорта или импорта товаров (работ, услуг) по частям (далее - поставки), и (или) проведение платежей по частям, обязательства по каждой из которых исполняются в сроки, не превышающие 180 дней.
      По фактически исполненным обязательствам сторон по коммерческим кредитам каждый последующий платеж (поставка) засчитывается в счет погашения задолженности по поставке (платежу), осуществленной (осуществленному) более ранней датой. Оставшаяся часть платежа (поставки) засчитывается в счет погашения задолженности по следующей поставке (платежу).
      Для целей регистрации и уведомления по коммерческим кредитам и финансовым займам при полном погашении задолженности по поставке (платежу) начало отсчета 180 дней переходит на следующую (следующий) по дате поставку (платеж), по которой (которому) имеется непогашенная задолженность. Исчисление суммы задолженности производится по всем  поставкам (платежам) в рамках валютного договора, по которым имеется задолженность, включая задолженность на срок менее 180 дней.

      31. Для определения эквивалента суммы валютного договора в долларах США по договорам, выраженным в иной валюте и не имеющим указания на обменный курс по отношению к доллару США для осуществления расчетов по договору, пересчет суммы осуществляется по курсу, применяемому в целях бухгалтерского учета в Республике Казахстан, на дату подписания валютного договора (в случае ее отсутствия - на дату вступления в силу).
      В случаях, указанных в  пункте 30  Правил, для определения эквивалента в долларах США сумм фактически исполненных обязательств по валютным договорам, выраженным в иной валюте и не имеющим указания на обменный курс по отношению к доллару США для осуществления расчетов по договору, пересчет сумм осуществляется по курсу, применяемому в целях бухгалтерского учета в Республике Казахстан, на дату проведения операций.

      32. Национальный Банк в согласованном порядке представляет банкам, органам налоговой службы информацию о выданных и утративших силу регистрационных свидетельствах, свидетельствах об уведомлении.

      33. Уполномоченные банки ежемесячно до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляют в центральный аппарат Национального Банка по форме, установленной  Приложением 3  к Правилам, отчет о движении средств по валютным договорам, на которые были выданы регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении юридическим лицам (за исключением банков), а также физическим лицам.

      34. При утере оригинала регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении резиденту в случае его обращения выдается дубликат утерянного документа.
      Для получения дубликата резидент представляет по месту регистрации или уведомления заявление с указанием причин и обстоятельств утраты. Национальный Банк в течение пяти рабочих дней с даты поступления заявления оформляет и выдает дубликат. Дубликат выдается за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении с указанием слова "Дубликат" и даты выдачи дубликата.

      35. Регистрация, подтверждение об уведомлении производятся Национальным Банком без каких-либо обязательств со стороны Национального Банка в отношении обязательств участников по соответствующим валютным операциям (валютным договорам).
      Наличие регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении не является основанием для освобождения от ответственности за нарушение требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.

      36. В целях контроля достоверности сведений, представляемых в рамках режимов валютного регулирования и (или) отражаемых в соответствующих отчетах, в случаях, установленных Правилами, и (или) по запросу Национального Банка резиденты представляют в Национальный Банк следующие документы, подтверждающие возникновение, исполнение и прекращение обязательств по валютному договору:
      1) копии документов, подтверждающих обоснованность проведения платежа либо поставки товара (работ, услуг), а также передачи актива (копии платежных документов, грузовых таможенных деклараций, счетов-фактур и других);
      2) справку уполномоченного банка о проведенных платежах и переводах денег;
      3) справку таможенного органа о движении товаров по сделке (экспорт, импорт);
      4) копию паспорта сделки;
      5) выписку иностранного банка о проведенных платежах и о состоянии счета в иностранном банке;
      6) копии подтверждающих документов в соответствии с  пунктом 3  статьи 12 Закона.

  Раздел 3. Режим регистрации валютных операций

  Глава 5. Общие требования

      37. Национальный Банк осуществляет регистрацию валютных операций, определенных статьями  20 ,  21,   23,   24  Закона, за исключением случаев, указанных в пунктах  29,    40  Правил, при наличии следующих условий:
      1) сумма валютной операции, предусматривающей поступление имущества (средств) в Республику Казахстан и (или) возникновение обязательств у резидента по возврату имущества (средств) нерезиденту, превышает эквивалент трехсот тысяч долларов США;
      2) сумма валютной операции, предусматривающей перевод средств (передачу имущества) из Республики Казахстан и (или) возникновение у резидента требований по возврату имущества (средств) нерезидентом, превышает эквивалент пятидесяти тысяч долларов США.

      38. Для регистрации валютного договора резидент-участник валютного договора обращается в территориальный филиал Национального Банка, расположенный по месту постоянного проживания физического лица либо месту нахождения юридического лица.
      Регистрационное свидетельство по форме, установленной  Приложением 4  к Правилам, либо мотивированный ответ об отказе в его выдаче, выдается в течение десяти рабочих дней со дня представления заявителем всех необходимых документов.

      39. Для регистрации резиденты представляют следующие документы:
      1) заявление;
      2) копию валютного договора, прошитую и заверенную подписью (для физических и юридических лиц) и печатью (для юридических лиц). Если валютный договор заключен на иностранном языке, то представляется его перевод на государственный или русский язык;
      3) копию документа, удостоверяющего личность (для физических лиц, осуществляющих валютную операцию);
      4) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица (для юридических лиц);
      5) копию документа, подтверждающего присвоение кода ОКПО, выданного уполномоченным органом государственной статистики Республики Казахстан (для юридических лиц);
      6) копию документа, подтверждающего государственную регистрацию налогоплательщика;
      7) копии документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств по валютному договору.
      При перерегистрации валютного договора указанные документы повторно не представляются, если они не изменились с момента последнего представления в Национальный Банк.

      40. Регистрации не подлежат следующие валютные операции, подлежащие уведомлению в соответствии с  Разделом 4  Правил:
      1) собственные операции банков;
      2) операции резидентов (нерезидентов) с ценными бумагами эмитентов-нерезидентов (резидентов), осуществляемые на основании договора об оказании брокерских услуг, заключенного с брокером - резидентом.
      Положение подпункта 1) настоящего пункта не распространяется на валютные договора, одной из сторон которого является резидент, не являющийся банком. В этих случаях за регистрацией обращается резидент, не являющийся банком.

  Глава 6. Финансовые займы и коммерческие кредиты

      41. Заявление на регистрацию финансовых займов и коммерческих кредитов представляется по форме, установленной  Приложением 5  к Правилам, с заполнением общей части и  раздела 1  указанного Приложения.

      42. Резидент по полученному регистрационному свидетельству ежеквартально до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляет по месту регистрации валютного договора отчет по форме, установленной  Приложением 6  к Правилам.

      43. В случаях, предусмотренных  пунктом 7  статьи 20 и  пунктом 2  статьи 23 Закона, регистрация производится, если сумма задолженности резидента по всем поставкам (платежам) нерезидента в рамках валютного договора превышает эквивалент трехсот тысяч долларов США, либо сумма задолженности нерезидента по всем поставкам (платежам) резидента в рамках валютного договора превышает эквивалент пятидесяти тысяч долларов США.

  Глава 7. Прямые инвестиции

      44. Заявление на регистрацию прямых инвестиций представляется по форме, установленной  Приложением 5  к Правилам, с заполнением общей части и  раздела 2  указанного Приложения.

      45. Резидент, являющийся прямым инвестором, по полученному регистрационному свидетельству до завершения владения активом ежеквартально до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляет по месту регистрации валютного договора отчет, по форме, установленной  Приложением 7  к Правилам.

      46. Резидент, являющийся объектом прямого инвестирования, по полученному регистрационному свидетельству до завершения владения активом прямым инвестором-нерезидентом ежеквартально до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляет по месту регистрации валютного договора отчет, по форме, установленной Приложением 7 к Правилам.

      47. В иных случаях резидент по полученному регистрационному свидетельству ежеквартально до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляет по месту регистрации валютного договора отчет по форме, установленной  Приложением 8  к Правилам.

  Глава 8. Другие операции движения капитала

      48. Заявление на регистрацию приобретения исключительного права на объекты интеллектуальной собственности, передачи денег и иного имущества во исполнение обязательств участника совместной деятельности представляется по форме, установленной Приложением 5 к Правилам, с заполнением общей части и  раздела 4  указанного Приложения.

      49. Резидент по полученному регистрационному свидетельству ежеквартально до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляет по месту регистрации валютного договора отчет по форме, установленной Приложением 8 к Правилам.

  Раздел 4. Уведомление о валютных операциях

  Глава 9. Общие требования

      50. Резиденты уведомляют о валютных операциях, определенных  статьями 20-24  Закона, за исключением случаев, указанных в  пункте 29  Правил, при наличии следующих условий:
      1) сумма валютной операции, предусматривающей поступление имущества (средств) в Республику Казахстан и (или) возникновение обязательств у резидента по возврату имущества (средств) нерезиденту, превышает эквивалент трехсот тысяч долларов США;
      2) сумма валютной операции, предусматривающей перевод средств (передачу имущества) из Республики Казахстан и (или) возникновение у резидента требований по возврату имущества (средств) нерезидентом, превышает эквивалент пятидесяти тысяч долларов США;
      3) сумма платежа и (или) перевода резидентом нерезиденту и (или) нерезидентом резиденту по операциям с производными финансовыми инструментами превышает эквивалент пятидесяти тысяч долларов США.

      51. Резиденты уведомляют об открытии счета в иностранном банке, за исключением открытия резидентами в иностранных банках счетов, не являющихся банковскими в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      52. Резиденты уведомляют Национальный Банк о собственных валютных операциях по форме, установленной  Приложением 5  к Правилам, за исключением случаев, установленных пунктами 58, 63 Правил.
      Банки уведомляют центральный аппарат Национального Банка в электронном виде в соответствии с пунктом 5 Правил. Соответствующее уведомление на бумажном носителе хранится в банке. Национальный Банк в целях проверки достоверности уведомления, представляемого в электронном виде, может затребовать уведомление на бумажном носителе.
      Иные резиденты уведомляют территориальный филиал Национального Банка по месту постоянного проживания физического лица либо по месту нахождения юридического лица.
      При наличии в уведомлении всей необходимой информации резидент получает свидетельство об уведомлении по форме, установленной  Приложением 4  к Правилам в течение десяти календарных дней со дня уведомления.
      При отсутствии в уведомлении всей необходимой информации, а также для уточнения обстоятельств сделки и классификации операции и ее участников, Национальный Банк запрашивает копию валютного договора.

  Глава 10. Финансовые займы и коммерческие кредиты
нерезидентов банкам

      53. Банки о собственных операциях уведомляют Национальный Банк по форме, установленной Приложением 5 к Правилам, с заполнением общей части и  раздела 1  указанного Приложения.

      54. Банки по полученным свидетельствам об уведомлении ежеквартально представляют по месту уведомления сведения в рамках государственной статистической отчетности о привлеченных внешних займах.

      55. В случаях, предусмотренных  пунктом 7  статьи 20 и  пунктом 2  статьи 23 Закона, уведомление производится, если сумма задолженности банка по всем поставкам (платежам) нерезидента в рамках валютного договора превышает эквивалент трехсот тысяч долларов США.

  Глава 11. Прямые инвестиции, участие в уставном капитале,
операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

      56. Уведомлению подлежат следующие операции:
      1) прямые инвестиции, осуществляемые на основании договора об оказании брокерских услуг, заключенного с брокером-резидентом;
      2) прямые инвестиции нерезидентов в банки и банков за границу;
      3) внесение резидентами (нерезидентами) вкладов в целях обеспечения участия в уставном капитале нерезидентов (резидентов);
      4) приобретение резидентами ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, паев инвестиционных фондов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории;
      5) приобретение нерезидентами ценных бумаг эмитентов-резидентов, паев инвестиционных фондов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
      6) размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также выпуск казахстанских депозитарных расписок;
      7) размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, а также выпуск депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов;
      8) операции с производными финансовыми инструментами между резидентами и нерезидентами.

      57. Следующие резиденты уведомляют о собственных операциях по форме, установленной  Приложением 5  к Правилам, с заполнением общей части и раздела 2 указанного Приложения:
      1) банки - об операциях, указанных в подпунктах 2), 3), 6), 7)  пункта 56  Правил;
      2) брокеры (за исключением банков) - об операциях, указанных в подпунктах 3), 6), 7) пункта 56 Правил, за исключением прямых инвестиций;
      3) иные резиденты - об операциях, указанных в подпунктах 3)-8) пункта 56 Правил, за исключением прямых инвестиций.
      Положения настоящего пункта не распространяются на операции, осуществляемые на основании договора об оказании брокерских услуг, заключенного с брокером-резидентом, или на основании договора по управлению инвестиционным портфелем, заключенного с управляющей компанией-резидентом. Об указанных операциях уведомляет брокер или управляющая компания.

      58. Следующие резиденты ежемесячно до 15 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, уведомляют центральный аппарат Национального Банка путем представления отчета по форме, установленной  Приложением 9  к Правилам:
      1) банки о собственных операциях указанных в подпунктах 5), 8)  пункта 56  Правил;
      2) брокеры (за исключением банков), управляющие компании о собственных операциях указанных в подпунктах 4), 5), 8) пункта 56 Правил;
      3) брокеры, управляющие компании об операциях, указанных в пункте 56 Правил и осуществляемых по поручению клиентов.
      Банки о собственных операциях, указанных в подпункте 4) пункта 56 Правил, а также организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, и накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, об операциях, указанных в подпункте 4) пункта 56 Правил, ежеквартально уведомляют центральный аппарат Национального Банка в рамках государственной статистической отчетности о международных операциях по ценным бумагам с нерезидентами.
      При уведомлении в соответствии с настоящим пунктом свидетельство об уведомлении резиденту не выдается.

      59. Резиденты (за исключением банков и брокеров) по полученному свидетельству об уведомлении ежеквартально до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляют по месту уведомления отчет по операциям участия в капитале (с акциями и голосами участников) по форме, установленной  Приложением 7  к Правилам, по иным операциям - отчет по форме, установленной  Приложением 8  к Правилам.

      60. Уполномоченные банки ежемесячно до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляют в центральный аппарат Национального Банка отчет по форме, установленной  Приложением 1  к Правилам, о следующих операциях, проводимых по поручению клиентов-резидентов:
      1) приобретение резидентом, не являющимся брокером, у нерезидента акций (долей участия, паев инвестиционных фондов) резидента на сумму, превышающую эквивалент триста тысяч долларов США;
      2) продажа резидентом, не являющимся брокером, нерезиденту акций (долей участия, паев инвестиционных фондов) нерезидента на сумму, превышающую эквивалент пятидесяти тысяч долларов США, если резидент не представит регистрационное свидетельство и (или) свидетельство об уведомлении о первоначальном приобретении актива. При представлении резидентом регистрационного свидетельства и (или) свидетельства об уведомлении о первоначальном приобретении актива, уполномоченный банк представляет информацию об этой операции в соответствии с  пунктом 33  Правил.

  Глава 12. Другие операции движения капитала

      61. Банки о собственных операциях уведомляют по форме, установленной  Приложением 5  к Правилам с заполнением общей части и  раздела 4  указанного Приложения. Иные юридические лица-резиденты об операциях, связанных с приобретением права собственности на недвижимость, уведомляют по форме, установленной Приложением 5 к Правилам с заполнением общей части и раздела 4 указанного Приложения.

      62. Резиденты (за исключением банков) по полученному свидетельству об уведомлении ежеквартально до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляют по месту уведомления отчет по форме, установленной  Приложением 8  к Правилам.

      63. При проведении физическим лицом платежей и (или) переводов денег, связанных с приобретением права собственности на недвижимость, уведомление физическим лицом Национального Банка о проведении валютной операции не требуется. Об указанных платежах и (или) переводах денег уполномоченный банк ежемесячно до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляет в Национальный Банк отчет по форме, установленной Приложением 1 к Правилам.

  Глава 13. Открытие резидентами счетов в иностранных банках

      64. Резиденты (за исключением банков) об открытии счетов в иностранных банках уведомляют по форме, установленной Приложением 5 к Правилам с заполнением общей части и   раздела 3  указанного Приложения.

      65. Юридические лица-резиденты по полученному свидетельству об уведомлении ежеквартально до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляют по месту уведомления отчет по форме, установленной  Приложением 10  к Правилам.

      66. Резиденты при проведении через счет, открытый в иностранном банке, платежей и (или) переводов денег по валютным договорам на сумму свыше эквивалента десяти тысяч долларов США, связанным с экспортом и (или) импортом товаров (работ, услуг), ежемесячно до 10 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом, представляют по месту уведомления отчет по форме, установленной  Приложением 11  к Правилам. В целях контроля достоверности сведений, отражаемых в отчете, по запросу Национального Банка резиденты представляют валютный договор, а также документы, указанные в подпунктах 1), 4), 5)  пункта 36  Правил и в  пункте 3  статьи 12 Закона.

      67. Физические лица-резиденты по запросу Национального Банка представляют информацию и (или) выписки иностранного банка о проведенных платежах и (или) состоянии счета.

  Раздел 5. Частные случаи режимов валютного регулирования

      68. При регистрации (уведомлении) валютного договора, в котором в качестве участников (сторон и третьих лиц) выступают несколько резидентов, за регистрацией (с уведомлением) валютного договора необходимо обратиться резиденту-стороне валютного договора, на которого приходится преобладающая часть суммы валютного договора (валютной операции), при отсутствии такой стороны - резидент-сторона валютного договора, который первым начинает (начал) исполнять обязательства перед нерезидентом. В иных случаях за регистрацией (с уведомлением) валютного договора необходимо обратиться одному из резидентов-сторон валютного договора, при наличии письменного согласия других резидентов-сторон валютного договора.
      Если в валютном договоре отсутствует сторона-резидент, то за регистрацией (с уведомлением) валютного договора необходимо обратиться резиденту-участнику валютного договора, который является получателем (отправителем) средств или у которого возникают обязательства перед нерезидентом или требования к нерезиденту.
      За регистрацией (с уведомлением) валютного договора также может обратиться любой участник-резидент, не являющийся стороной валютного договора, при наличии письменного согласия других резидентов-участников валютного договора.
      В соответствующем заявлении на регистрацию и регистрационном свидетельстве (в соответствующем уведомлении и свидетельстве об уведомлении) указываются все резиденты и (или) нерезиденты - участники валютного договора (кредитор - заемщик - плательщик, кредитор - заемщик - гарант, инвестор - продавец - объект инвестирования, инициатор выпуска депозитарных расписок - эмитент депозитарных расписок - эмитент базового актива, покупатель - продавец - получатель, а также иные участники валютного договора).

      69. По валютному договору, участниками которого являются несколько резидентов, регистрационное свидетельство (свидетельство об уведомлении) выдается резиденту-участнику договора, первому обратившемуся в Национальный Банк с заявлением на регистрацию (с уведомлением). При осуществлении платежа в пользу нерезидента и (или) получении средств от нерезидента по такому валютному договору иными резидентами-участниками договора, в уполномоченный банк представляется копия регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении), засвидетельствованная нотариально или заверенная Национальным Банком.
      В случае невозможности получения копии регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении) у резидента-участника валютного договора, получившего оригинал регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении), иные резиденты-участники валютного договора могут обратиться с письменным заявлением в произвольной форме о представлении копии регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении) по месту регистрации (уведомления).
      С письменного согласия резидента, получившего оригинал регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении), другой участник-резидент может представлять ежеквартальные сведения соответствующей формы, о чем сообщает в письменной форме по месту регистрации (уведомления). Допускается с письменного согласия территориального филиала или центрального аппарата Национального Банка, выдавшего регистрационное свидетельство (свидетельство об уведомлении), представление ежеквартальных сведений резидентами-участниками валютного договора самостоятельно в части исполнения взаимных обязательств с нерезидентом.
      Регистрационное свидетельство (свидетельство об уведомлении) считается утратившим силу после получения Национальным Банком письменного уведомления о полном исполнении обязательств от всех резидентов-участников валютного договора.

  Раздел 6. Переходные положения

      70. Лицензия, выданная на предоставление резидентом коммерческого кредита нерезиденту по валютному договору, требующему оформления паспорта сделки, прекращает свое действие в случае оформления паспорта сделки либо дополнительного листа к нему с указанием ориентировочного срока поступления валюты в соответствии с требованиями  постановления  Правления Национального Банка от 17 августа 2006 года N 86 "О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 5 сентября 2001 года N 343 "Об утверждении Инструкции об организации экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан" и утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4417).
      Другие лицензии, выданные на осуществление валютных операций, не подлежащих регистрации и (или) уведомлению в соответствии с Правилами, а также операционные лицензии, выданные брокерам и (или) дилерам, управляющим компаниям, прекращают свое действие.
      В иных случаях лицензии действуют до полного исполнения обязательств по лицензируемой операции или до закрытия счета в иностранном банке и прекращают свое действие по основаниям, предусмотренным  Законом  Республики Казахстан "О лицензировании".
      Регистрационные свидетельства, выданные Национальным Банком до введения в действие Правил, действуют до полного исполнения обязательств по валютному договору или до закрытия счета в иностранном банке и считаются утратившими силу по основаниям, предусмотренным Правилами.
      Резидент, получивший до введения в действие Правил лицензию на открытие счета или проведение валютной операции, подлежащих уведомлению в соответствии с Правилами, может добровольно возвратить лицензию и обратиться с уведомлением об открытии счета или о соответствующей валютной операции в случаях, установленных Правилами.
      Регистрационное свидетельство, выданное до введения в действие Правил, на проведение валютной операции, не подлежащей регистрации или уведомлению в соответствии с Правилами, считается утратившим силу при изменении места постоянного проживания (нахождения) резидента.

      71. Юридические лица-резиденты, получившие лицензии на открытие счета в  иностранном банке, представляют в территориальный филиал Национального Банка по месту нахождения отчет по форме и в сроки, установленные  пунктами 65 ,  66  Правил.
      В иных случаях отчеты по лицензиям не представляются.
      Резидент, получивший регистрационное свидетельство до введения в действие Правил на открытие счета или проведение валютной операции, подлежащих уведомлению в соответствии с Правилами, представляет отчет по регистрационному свидетельству по форме, в порядке и сроки, установленные Правилами.
      Представление отчетов по регистрационным свидетельствам, выданным до введения в действие Правил на проведение валютных операций, не подлежащих регистрации или уведомлению в соответствии с Правилами, не требуется.

      72. Резидентам, обратившимся за получением лицензии или регистрационного свидетельства на проведение валютной операции, открытие счета в иностранном банке до введения в действие Правил, если в отношении валютной операции, открытия счета Правилами установлен иной режим валютного регулирования, повторного представления документов не требуется.
      Национальный Банк может потребовать представления заявления на получение регистрационного свидетельства или уведомления о валютной операции в соответствии с Правилами.
      При этом данным резидентам выдаются соответствующие регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении в порядке, предусмотренном Правилами.

Приложение 1      
к Правилам осуществления
валютных операций   
в Республике Казахстан 

                      Отчет о движении средств клиентов
                        за _________ месяц 20___года

Наименование уполномоченного банка _____________________________

N п/п	Код опе- раци	Отправитель/Иностранный банк					Бенефициар/ Иностранный банк
		При- знак рези- дент- ства	Сектор эконо- мики	Наиме- нование/ фамилия, имя, отчество	ОКПО/ РНН рези- дента	Стра- на	При- знак рези- дент- ства	Сектор эконо- мики
1	2	3	4	5	6	7	8	9

продолжение таблицы

Бенефициар/ Иностранный банк			Платеж/перевод				Приме- чание
Наиме- нование/ фамилия, имя, отчество	ОКПО/ РНН рези- дента	Страна	Дата	Валюта	Сумма, тысяч единиц валюты платежа	КНП
10	11	12	13	14	15	16	17

Руководитель/
Главный бухгалтер ___________ __________ ________________________
                  (должность) (подпись)  (фамилия, имя, отчество) 

Исполнитель ____________ ________________________ телефон _______
            (подпись)    (фамилия, имя, отчество)

" ___ " ________ 200__ года                   М.П.

Указания по заполнению Приложения 1

      Отчет представляется уполномоченными банками в случаях, указанных в пунктах 8, 60, 63 Правил.
      В графе 2 Отчета при отсутствии у клиентов свидетельств об уведомлении указываются следующие коды операций:
      01 - платежи юридических лиц-резидентов нерезидентам по валютным договорам на сумму, превышающую эквивалент 50 тысяч долларов США, связанным с приобретением права собственности на недвижимость;
      02 - поступления юридическим лицам-резидентам от нерезидентов по валютным договорам на сумму, превышающую эквивалент 300 тысяч долларов США, связанным с приобретением права собственности на недвижимость;
      03 - поступления и (или) переводы резидентов на собственный счет/со счета в иностранном банке;
      04 - платежи резидентов по валютным договорам по ценным бумагам, долям участия в уставном капитале на сумму, превышающую эквивалент 50 тысяч долларов США;
      05 - поступления резидентам по валютным договорам по ценным бумагам, долям участия в уставном капитале на сумму, превышающую эквивалент 300 тысяч долларов США;
      06 - платежи и (или) переводы между резидентами и нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами, при превышении суммы платежа/перевода эквивалента 50 тысяч долларов США (сумма платежа не включает базовый актив).
      В иных случаях в графе 2 Отчета указываются следующие коды операций:
      11 - приобретение резидентом, не являющимся брокером, у нерезидента акций (долей участия, паев инвестиционных фондов) резидента на сумму, превышающую эквивалент триста тысяч долларов США;
      12 - продажа резидентом, не являющимся брокером, нерезиденту акций (долей участия, паев инвестиционных фондов) нерезидента на сумму, превышающую эквивалент пятидесяти тысяч долларов США, если резидент не представит регистрационное свидетельство и (или) свидетельство об уведомлении о первоначальном приобретении актива;
      13 - платежи физических лиц-резидентов нерезидентам, связанные с приобретением права собственности на недвижимость, на сумму, превышающую эквивалент 50 тысяч долларов США;
      14 - поступления физическим лицам-резидентам от нерезидентов, связанные с приобретением права собственности на недвижимость, на сумму, превышающую эквивалент 300 тысяч долларов США.
      Графы 3-16 отчета заполняются на основе заявления на перевод денег и иных платежных документов, в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка о применении Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей. В Графах 6, 11 по юридическим лицам-резидентам проставляется код ОКПО, по физическим лицам-резидентам проставляется РНН.
      В графах 8-12 при переводах резидентов на счет в иностранном банке (код операции - 03) заполняется информация об иностранном банке, в иных случаях заполняется информация о бенефициаре. В графах 3-7 при переводах со счета резидента в иностранном банке (код операции - 03) заполняется информация об иностранном банке, в иных случаях заполняется информация об отправителе.
      По платежам (переводам) клиентов банка-физических лиц-резидентов для операций с кодами 03, 04, 05, 06 в графе 17 указывается адрес физического лица.

Приложение 2      
к Правилам осуществления
валютных операций    
в Республике Казахстан 

             Отчет о платежах/переводах денег физического лица,
        проведенных без предоставления документов, подтверждающих
                цель платежа, и (или) при отсутствии РНН
                  (для физических лиц - нерезидентов)
                     за __________ месяц 20__ года

Наименование уполномоченного банка _______________________________

N	Ф.И.О. отправи- теля (получателя) денег	Признак резидент- ства отправи- теля (получа- теля) денег	РНН физи- чес- кого лица	Признак платежа/ перевода	Назначе- ние платежа/ перевода	Дата прове- дения платежа/ перевода	Номер счета
1	2	3	4	5	6	7	8

продолжение таблицы

N	Валю- та пла- тежа/ пере- вода	Сумма, тысяч единиц валюты платежа/ перевода	Сумма, тысяч дол- ларов США	Страна полу- чения (отправ- ления) денег	Имеющаяся информация о получателе(отправителе) денег
					рези- дент- ство	сектор эконо- мики	Ф.И.О. физического лица либо наименование юридического лица
	9	10	11	12	13	14	15

Руководитель/
Главный бухгалтер ___________ __________ ________________________
                  (должность) (подпись)  (фамилия, имя, отчество) 

Исполнитель ____________ ________________________ телефон _______
            (подпись)    (фамилия, имя, отчество)

" ___ " ________ 200__ года         М.П.

Указания по заполнению Приложения 2

      Отчет представляется уполномоченными банками в случаях, указанных в пункте 12 Правил, отдельно по операциям, осуществленным с использованием карт-счетов физического лица, и отдельно по переводам физического лица, проведенным без открытия счета либо с использованием текущего счета.
      Пороговый для представления информации по физическому лицу эквивалент в 50 тыс. долларов США не включает переводы физических лиц - резидентов на собственные счета/ с собственных счетов в иностранных банках, являющиеся валютными операциями, требующими свидетельства уведомления. Соответственно, такие переводы в отчет не включаются.
      Информация не представляется по платежам и переводам денег, осуществленным физическими лицами внутри Республики Казахстан.
      По графам 3, 7, 9, 12, 13 и 14 данные указываются в форматах и кодах, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка о применении Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей. Для карт-счетов в графах 9 и 10 указываются данные по валюте и сумме платежа/перевода/изъятия денег, графы 13 и 14 для карт-счетов не заполняются.
      По графе 4 указывается 12-значный РНН физического лица либо графа не заполняется в случае отсутствия РНН у физического лица-нерезидента. Заполнение данной графы для физических лиц-резидентов обязательно.
      По графе 5 проставляется запись "отправленный", если платеж/перевод отправлен отчитывающимся банком, "полученный" - если платеж/перевод получен отчитывающимся банком, "изъятие" - в случае изъятия наличных денег с карт-счета.
      По графе 6 проставляется цель платежа/перевода денег, указанная физическим лицом в поручении (заявлении) на перевод (получение) денег. Для карт-счетов данная графа не заполняется.
      По графе 8 указывается номер текущего счета либо карт-счета физического лица, с которого/ на который осуществлен перевод. Графа не заполняется в случае переводов без открытия банковского счета.
      По графе 11 указывается сумма платежа/перевода денег в тысячах долларах США. Если платеж/перевод осуществлен в валюте отличной от доллара США, то перевод суммы платежа в доллары США производится по кросс-курсу валюты на дату совершения операции, рассчитанному на основе курсов валюты платежа и доллара США к тенге, применяемых в целях бухгалтерского учета.
      По графе 12 в зависимости от признака платежа/перевода денег, указанного в графе 5 (отправленный/полученный/изъятие), проставляется код страны бенефициара/отправителя/ изъятия денег.
      По графе 15 указывается Ф.И.О. физического лица либо наименование юридического лица бенефициара/отправителя денег, в соответствии с поручением (заявлением) на перевод (получение) денег, либо информация о бенефициаре/отправителе денег, предусмотренная системой платежных карточек, соответствующей данному карт-счету. Графа не заполняется в случае изъятия наличных денег с карт-счета.

Приложение 3      
к Правилам осуществления
валютных операций  
в Республике Казахстан 

          Отчет о движении средств по регистрационным свидетельствам и
               свидетельствам об уведомлении Национального Банка
                            за ________  месяц 20___ года

Наименование уполномоченного банка ________________________________

N п/ п	Номер регис- траци- онного свиде- тель- ства об уве- домле- нии	Отправитель денег		Бенефициар		Код назна- чения пла- тежа (КНП)	Дата пла- тежа	Валю- та пла- тежа	Сумма платежа (в ты- сячах единиц валюты платежа	При- меча- ние
		Приз- нак рези- дент- ства	Наи- мено- ва- ние/ фами- лия, имя, от- чес- тво	Приз- нак рези- дент- ства	Наи- мено- ва- ние/ фами- лия, имя, от- чес- тво
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Руководитель/
Главный бухгалтер ___________ __________ ________________________
                  (должность) (подпись)  (фамилия, имя, отчество) 

Исполнитель ____________ ________________________ телефон _______
            (подпись)    (фамилия, имя, отчество)

" ___ " ________ 200__ года         М.П.

Указания по заполнению Приложения 3

      Отчет представляется уполномоченными банками по всем платежам (поступлениям), осуществленным на основании валютных договоров, которые были зарегистрированы в Национальном Банке или на которые были получены свидетельства Национального Банка об уведомлении. Графы 3-10 отчета заполняются на основе заявления на перевод денег и иных платежных документов, в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка о применении Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей. В случае если сумма платежа включает комиссию банка (банка получателя и/или банка отправителя), сумма комиссии отражается в графе 11 "Примечание". Примечания могут также содержать ссылки на иные особые условия платежа. 

Приложение 4     
к Правилам осуществления 
валютных операций   
в Республике Казахстан 

                           РЕГИСТРАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО/
                     СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ УВЕДОМЛЕНИИ N __________
                  (выдано взамен регистрационного свидетельства/
                     свидетельства об уведомлении N ________)

      Настоящим Национальный Банк Республики Казахстан свидетельст-
вует о регистрации/об уведомлении о _______________________________
                                  (классификация валютной операции)
Сведения о валютном договоре/о счете в иностранном банке (при
наличии):

1. Название валютного договора, номер, дата/Номер счета в иностран-
ном банке _________________________________________________________

2. Участники валютного договора:
Резиденты:
___________________________________________________________________
             (наименование юридического лица/
___________________________________________________________________
    фамилия, имя, отчество физического лица, город/область)
Нерезиденты:
___________________________________________________________________
           (наименование юридического лица/
___________________________________________________________________
         фамилия, имя, отчество физического лица, страна)
3. Сумма валютного договора _______________________________________
                            (цифрами и прописью в валюте договора)
4. Валюта договора/счета __________________________________________
5. Предмет валютного договора _____________________________________
                             (цель и назначение валютного договора)
6. Срок действия валютного договора _______________________________
                                     (краткосрочный, долгосрочный)
Примечание ________________________________________________________
Дата регистрации/уведомления "__" __________ 20__ года

Данное регистрационное свидетельство/свидетельство об уведомлении
выдано без каких-либо обязательств со стороны Национального Банка
Республики Казахстан по данной операции/данному счету.

      Директор/заместитель Директора
      Департамента/филиала Национального Банка
      Республики Казахстан _____________ ________________________
                            (подпись)    (фамилия, имя, отчество)

                                                     Место печати

Указания по заполнению Приложения 4

      Если в качестве одной стороны валютного договора выступают как резиденты, так и нерезиденты сумма валютного договора отражается только в части взаимных обязательств между резидентами и нерезидентами.
      Если в валютном договоре конкретная сумма не определена, сумма валютного договора не заполняется.
      Срок действия валютного договора (краткосрочный или долгосрочный) проставляется только в случае регистрации/уведомления финансовых займов и коммерческих кредитов. В случае, когда из валютного договора срок его действия невозможно однозначно определить срок действия указывается как краткосрочный.
      В случае уведомления об открытии счета в иностранном банке не заполняются сумма валютного договора, предмет и срок действия валютного договора.

Приложение 5     
к Правилам осуществления
валютных операций  
в Республике Казахстан

        Заявление на получение регистрационного свидетельства/
                   Уведомление о валютной операции

от __________________________________________________________________
                      (наименование юридического лица/
_____________________________________________________________________
               фамилия, имя, отчество физического лица)
Код ОКПО ______________________ РНН _________________________________
1. Валютный договор N ______________ от " ___ " _______. _____ года
_____________________________________________________________________
                      (наименование документа)

_____________________________________________________________________
                         (цель и назначение)

2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
   (заполняется при подаче заявления на регистрацию)
_____________________________________________________________________
            (наименование документа, номер, дата оформления)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

3. Резидент(ы)-участники валютного договора:
Наименование юридического лица
(фамилия, имя, отчество физического лица)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес _______________________________________________________________
_____________________________________________________________________
________________________________ телефон ____________________________
Обслуживающий банк(и) _______________________________________________

4. Нерезидент(ы)-участники валютного договора:
Наименование юридического лица
(фамилия, имя, отчество физического лица) ___________________________
_____________________________________________________________________

Уполномоченное лицо юридического лица _______________________________

Сектор экономики ____________________________________________________
Страна регистрации юридического лица ________________________________
(постоянного проживания физического лица)____________________________
Адрес, банковские реквизиты _________________________________________
_____________________________________________________________________

5. Номера ранее выданных лицензий Национального Банка по данному
валютному договору
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

6. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств Национального
Банка по данному валютному договору _________________________________

7. Номера ранее выданных свидетельств об уведомлении Национального
Банка по данному валютному договору _________________________________

8. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):
      _ Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы,
      _ Раздел 2. Участие в уставном капитале, операции с ценными
        бумагами и производными финансовыми инструментами,
      _ Раздел 3. Открытие счета в иностранном банке,
      _ Раздел 4. Другие операции движения капитала.

Уполномоченное лицо заявителя:

 ______________ ________________________ ___________
   (должность)  (фамилия, имя, отчество)  (подпись)

 " __ " ___________ 200__ года
                                     Место печати

                  Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

1. Сумма валютного договора _________________________________________
                     (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
_____________________________________________________________________
2. Валюта договора ___________________________
3. Рамочное соглашение (при наличии) N ____ от "__" ______ _____ года
_____________________________________________________________________
                        (наименование документа)
4. Отношение резидента к нерезиденту (отметить):
________ прямой инвестор
________ объект прямого инвестирования
________ иное
5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом___годовых
(в случае плавающей процентной ставки указать базу ее исчисления ____
_____________________________________________________________________
и размер маржи______________________________________________________)

6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:
за каждый день просрочки ____________________________________________
иное (расшифровать) _________________________________________________
7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, за управление,
комиссия за обязательства и другое)__________________________________
_____________________________________________________________________
               (указать в относительных величинах
_____________________________________________________________________
            (% суммы кредита, основного долга и т.п.)
8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема дви-
жения средств и другое)______________________________________________
9. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного
договора (если есть, заполняется банками при уведомлении о собствен-
ных операциях):
9.1. Сведения об аппликанте (клиенте банка, запрашивающего финансиро-
вание):
Резидент_______________ Нерезидент_________________ (отметить)
Наименование юридического лица_______________________________________
                           (фамилия, имя, отчество физического лица)
Информация о резиденте: адрес________________________________________
_____________________________________________________________________
________________________ телефон_____________________________________
Код ОКПО___________________________ РНН______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица)____________________________
9.2. Сведения о финансируемых контрактах:
Номер контракта_______________________ дата__________________________
Цель и назначение контракта__________________________________________
_____________________________________________________________________
Сумма контракта________________________ валюта_______________________
                 (тысяч единиц валюты)
Номер паспорта сделки для сделок, подпадающих под экспортно-импортный
валютный контроль____________________________________________________
9.3. Сведения о бенефициаре (участнике контракта):
Резидент____________________ Нерезидент___________________ (отметить)
Наименование юридического лица_______________________________________
                           (фамилия, имя, отчество физического лица)
_____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________ телефон _______________________________
Код ОКПО_____________________________ РНН____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица)____________________________
9.4. Форма финансирования банка кредитором (отметить):
________ поступление средств на счет банка,
________ оплата кредитором бенефициару,
________ иное (расшифровать) ________________________________________

10. График поступления средств и погашения задолженности
                                          тысяч единиц валюты договора

Поступление средств по кредиту заемщику		Платежи по обслуживанию кредита заемщиком
дата	сумма	дата	погашение основного долга	оплата вознаграждения
А	1	Б	2	3
ИТОГО		ИТОГО
из них на дату подачи заявления		из них на дату подачи заявления

11. Примечание _____________________________________________________
____________________________________________________________________

  Раздел 2. Участие в уставном капитале, операции с ценными бумагами
                и производными финансовыми инструментами

1. Тип операции (отметить):
1) ____ прямые инвестиции за границу,
2) ____ прямые инвестиции в Республику Казахстан,
3) ____ приобретение резидентами акций эмитентов-нерезидентов
        (за исключением прямых инвестиций),
4) ____ приобретение нерезидентами акций эмитентов-резидентов
        (за исключением прямых инвестиций),
5) ____ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерези-
        дентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов,
6) ____ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-рези-
        дентов и паев инвестиционных фондов резидентов,
7) ____ внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в
        уставном капитале нерезидентов (за исключением прямых инвес-
        тиций),
8) ____ внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в
        уставном капитале резидентов (за исключением прямых инвести-
        ций),
9) ____ размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в
        соответствии с законодательством Республики Казахстан,
10) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в
        соответствии с законодательством других государств и на их
        территории,
11) ___ выпуск казахстанских депозитарных расписок,
12) ___ выпуск депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-рези-
        дентов,
13) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если заявитель является
инвестором):
   Резидент________________ Нерезидент_______________ (отметить)
   Наименование юридического лица___________________________________
                            (фамилия, имя, отчество физического лица)
   Информация о резиденте: адрес_____________________________________
   __________________________________________________________________
   _______________________ телефон __________________________________
   Код ОКПО __________________________ РНН __________________________
   Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
   (постоянного проживания физического лица)_________________________
   Сектор экономики нерезидента______________________________________
3. Сведения о продавце (не заполняется, если заявитель является
продавцом):
   Резидент__________________ Нерезидент ________________ (отметить)
   Наименование юридического лица ___________________________________
                           (фамилия, имя, отчество физического лица)
   Информация о резиденте: адрес ____________________________________
   __________________________________________________________________
   ________________________ телефон _________________________________
   Код ОКПО ________________________ РНН ____________________________
   Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
   (постоянного проживания физического лица)_________________________
   Сектор экономики нерезидента _____________________________________
4. Сведения о валютном договоре:
   Сумма валютного договора _________________________________________
                     (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
   Валюта валютного договора_________________________________________
   Ставка за просроченные платежи___________за каждый день просрочки
   Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, за управление,
   комиссия за обязательства и другое)_______________________________
                                             (расшифровать)
   __________________________________________________________________

Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель	Бенефициар	Дата	Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

   Краткая характеристика операции (инструкция по оплате,
   схема движения средств и другое)
   __________________________________________________________________
   __________________________________________________________________
   __________________________________________________________________

5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если заявитель
   является объектом инвестирования):
   Резидент __________________ Нерезидент ________________ (отметить)
   Наименование _____________________________________________________
   __________________________________________________________________
   Информация о резиденте: адрес (область, город)____________________
   код ОКПО ____________________ РНН ________________________________
   Информация о нерезиденте: страна регистрации______________________
   Сектор экономики нерезидента______________________________________

6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления
   операций с голосующими акциями или долями участия в уставном
   капитале):

		До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
		сумма	валюта	сумма	валюта
1.	Уставный капитал по учредительным документам в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты по учредительным документам
2.	Уставный капитал в соответствии с финансовой отчетностью, тысяч единиц валюты финансовой отчетности
3.	Капитал объекта инвестирования, паи, внесенные инвестором(ами) в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты
4.	в том числе по инвесторам
5.	Доля инвестора(-ов) в капитале объекта инвестирования, % голосов участников или голосующих акций
6.	в том числе по инвесторам

7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется
   в случае осуществления операций с голосующими акциями):

		До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
		простые	привиле- гирован- ные	простые	привиле- гирован- ные
1.	Количество объявленных акций, штук
2.	Количество оплаченных акций, штук
3.	в том числе голосующих
4.	Количество голосующих акций, принадлежащее инвестору(ам), штук
5.	в том числе по инвесторам

8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых
   инвестором(-ами) по валютному договору:

Вид акции (простая/ привилеги- рованная, с правом/ без права голоса)	Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН)	Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты)	Валюта выпуска (размещения)

9. Сведения о долговых ценных бумагах или паях инвестиционных
   фондов, приобретаемых инвестором(-ами), включая выпуск:
   ISIN/НИН ___________________________________________________
   Количество ценных бумаг _____________________________  штук
   Номинальная стоимость одной ценной бумаги _____ единиц валюты
   Валюта выпуска _____________________________________________
9.1. для долговых ценных бумаг
   Дата выпуска ________________ Дата погашения _______________
   Купонная ставка_____________________________________________
   % годовых (в случае плавающей процентной ставки указать базу
   ее исчисления ______________________________________________
   и размер маржи) ____________________________________________
   Периодичность и даты выплаты купонов _______________________
   ____________________________________________________________
9.2. для паев инвестиционного фонда
   Вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый,
   интервальный, иной (указать))
   ____________________________________________________________
   Управляющая компания  ______________________________________
                                (наименование, страна)

10. Сведения о депозитарных расписках:
    ISIN/НИН депозитарной расписки ____________________________
    Дата выпуска ______________________________________________
    Количество депозитарных расписок: ____________________ штук
    до проведения операции,
    _____________________________________ штук после проведения
    операции.
    Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:
    _________ штук депозитарной расписки = ____________________
    штук базового актива
10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:
    Вид ценной бумаги:_______ акции, ______ облигации (указать)
    Количество единиц базового актива, конвертированные в депо-
    зитарные расписки:
    _______ штук до проведения операции, ___________ штук после
    проведения операции.
10.2. Эмитент депозитарной расписки:
    Резидент _____________ Нерезидент ______________ (отметить)
    Наименование ______________________________________________
    ___________________________________________________________
    Информация о нерезиденте: страна регистрации_______________
    Сектор экономики нерезидента_______________________________

11. Сведения о производных финансовых инструментах:
    Вид производного финансового инструмента (указать):
    ___опцион, ___форвард, ___фьючерс, ____ иное (расшифровать)
    ___________________________________________________________
    Наименование базового актива производного финансового
    инструмента _______________________________________________
12. Примечание ________________________________________________
    ___________________________________________________________
    ___________________________________________________________
    ___________________________________________________________ 

           Раздел 3. Открытие счета в иностранном банке

1. Иностранный банк____________________________________________
  (наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
   ____________________________________________________________

2. Валюта счета _______________________________________________

3. Номер счета ________________________________________________ 

4. Тип счета (отметить):
   ________ текущий счет резидента,
   ________ текущий счет филиала (представительства) резидента,
   ________ вклад резидента,
   ________ прочее (расшифровать) _____________________________
   ____________________________________________________________

5. Местонахождение филиала (представительства) резидента ______
   ____________________________________________________________
   ____________________________________________________________
                            (страна, адрес)

6. Примечание _________________________________________________
   ____________________________________________________________

              Раздел 4. Другие операции движения капитала.

1. Тип операции (отметить):
   ____________ приобретение права собственности на недвижимость
   ____________ приобретение исключительного права на объекты
                интеллектуальной собственности
   ____________ исполнение обязательств участника совместной
                деятельности

2. Сведения о валютном договоре:
   Сумма валютного договора ___________________________________
              (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
   Валюта валютного договора __________________________________
   Ставка вознаграждения (интереса) за использование средств
   (если есть):________________________________________ годовых
   (в случае плавающей процентной ставки указать базу ее
   исчисления и размер маржи)
   Сопутствующие платежи (если есть) __________________________
   ____________________________________________________________
                           (расшифровать)
   Краткая характеристика операции (инструкция по оплате,
   схема движения средств и другое)
   ____________________________________________________________
   ____________________________________________________________
   ____________________________________________________________

3. Сведения об объекте:
3.1. недвижимость: ____________________________________________
                                 (страна, адрес)
3.2. объект интеллектуальной собственности ____________________
_______________________________________________________________
                  (краткое описание объекта)
3.3. совместная деятельность___________________________________
_______________________________________________________________
                  (краткое описание проекта)

4. Примечание _________________________________________________
_______________________________________________________________

                       Указания по заполнению Приложения 5

      Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на регистрацию или уведомлении о соответствующей валютной операции. Незаполненные разделы не представляются.
      Если в качестве одной стороны валютного договора выступают как резиденты, так и нерезиденты, сумма валютного договора отражается только в части взаимных обязательств между резидентами и нерезидентами.
      Сектор экономики заполняется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка о применении Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей.
      В поле "Примечание" отражается способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае если она не зафиксирована и/или иные существенные условия договора, которые заявитель считает необходимым отразить на регистрационном свидетельстве/свидетельстве об уведомлении.

                                    В Разделе 1:

      В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и т.п.), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации/уведомлению.
      В пункте 10 "График поступления средств и погашения задолженности" отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в валюте договора.
      В графе А указывается фактическая и/или предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе 1 - сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.
      Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе Б - фактическая и/или предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 - погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на дату подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.
      В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указать соответствующую дату проведения платежа и сумму в графах Б и 2.
      Итоговые суммы в графах 1 и 2 должны совпадать между собой и быть равны сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.
      Общую сумму валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указать в соответствующих графах строки "из них на дату подачи заявления".

                                  В Разделе 2:

      В случае осуществления операций с голосующими акциями заполняются пункты 2-8. В случае осуществления операций с голосами участников заполняются пункты 2-6. В случае осуществления операций с акциями без права голоса заполняются пункты 2-5 и 8.
      В случае приобретения резидентами/нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов/резидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов/резидентов заполняются пункты 2-5, 9.
      В случае размещения ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, заполняются пункты 2-5, 9 и 9.1.
      В случае выпуска казахстанских депозитарных расписок и депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов заполняются пункты 2-5, 8 (в случае, если базовым активом депозитарных расписок являются акции), 9 (в случае, если базовым активом депозитарных расписок являются иные ценные бумаги), 10.
      В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11. В случае, если базовым активом является ценная бумага заполняются пункты 5-10.

Приложение 6     
к Правилам осуществления
валютных операций   
в Республике Казахстан

      Отчет об освоении и обслуживании коммерческих кредитов,
                        финансовых займов
                 за ________ квартал 20____ года

Резидент _______________________________________________________
                (наименование/ фамилия, имя, отчество)

Код ОКПО ______________________ РНН ____________________________

Номер регистрационного свидетельства Национального Банка________

Дата выдачи _______________ Валюта договора ____________________

                          тысяч единиц валюты валютного договора

Код строки	Наименование показателей	Сумма
1	2	3
Задолженность на начало отчетного периода
10	Задолженность по основному долгу
15	из них просроченная задолженность
20	Начисленные платежи по оплате вознаграждения, не подлежавшие оплате
30	Просроченные платежи по оплате вознаграждения
40	Неоплаченные комиссионные, штрафы и другие платежи
50	Всего ((10) + (20) + (30) + (40))
Операции за отчетный период
60	Предоставлено средств по кредиту кредитором заемщику
65	из них в виде денег
70	Начислено в счет погашения основного долга
80	Начислено вознаграждения
85	Капитализировано вознаграждения
90	Вознаграждение, подлежащее оплате в отчетном периоде
100	Начислено комиссионных платежей
	из них:
101	резидентом для выплат нерезиденту
102	резидентом для получения от нерезидента
110	Начислено штрафов за просроченные платежи
	из них:
111	резидентом для выплат нерезиденту
112	резидентом для получения от нерезидента
120	Погашено основного долга заемщиком кредитору
125	из них в виде денег
130	Оплачено вознаграждения
140	Оплачено комиссионных, штрафов и других платежей
150	Авансы выданные (предоплата) заемщиком кредитору
155	из них в виде денег
160	Всего платежей ((120) + (130) + (140) + (150))
Другие изменения за отчетный период
170	Списание основного долга
175	в том числе просроченного
180	Прощение основного долга
185	в том числе просроченного
190	Прощение, списание или реструктуризация вознаграждения
195	в том числе просроченного
200	Прощение, списание или реструктуризация штрафов и других платежей
210	Аннулирование кредита
220	Реструктуризация основного долга
225	в том числе просроченного
Задолженность на конец отчетного периода
230	Задолженность по основному долгу ((10) + (60) + (85) - (120) - (150) - (170) - (180) - (220))
235	из них просроченная задолженность ((15) + (70) - (120) - (175) - (185) - (225))
240	Начисленные платежи по оплате вознаграждения, не подлежавшие оплате ((20) + (80) - (85) - (90) - (190) + (195))
250	Просроченные платежи по оплате вознаграждения ((30)+(90)-(130)-(195))
260	Неоплаченные комиссионные, штрафы и другие платежи ((40) + (100) + (110) - (140) - (200))
270	Всего ((230) + (240) + (250) + (260))

Примечание: ____________________________________________________
________________________________________________________________

Руководитель
/Главный бухгалтер ___________ _________ _______________________
                   (должность)  (подпись)(фамилия, имя, отчество)

Исполнитель _________ ________________________ телефон _________
            (подпись) (фамилия, имя, отчество)

"____" __________ 200___ года
                                                    Место печати

                     Указания по заполнению приложения 6

      Задолженность на начало отчетного периода (строки с кодами 10-50) равна задолженности на конец периода, предыдущего отчетному (строки с кодами 230-270, соответственно).
      Под списанием средств (долга, вознаграждения, штрафов и других платежей) понимается списание средств (за баланс) кредитором в одностороннем порядке в случае невыполнения заемщиком долговых обязательств и/или списание средств (за баланс) заемщиком в одностороннем порядке в случае банкротства кредитора и отсутствия его правопреемника в течение лет, оговоренных в гражданском кодексе страны кредитора.
      Под прощением средств (долга, вознаграждения, штрафов и других платежей) понимается частичное или полное добровольное уменьшение непогашенного заемщиком долгового обязательства на основании договоренности кредитора и заемщика.
      Под аннулированием кредита (строка с кодом 210) понимается уменьшение неполученной (неосвоенной) заемщиком части кредитных средств, то есть уменьшение суммы кредитных средств, предусмотренных валютным договором.
      Под реструктуризацией средств (долга, вознаграждения, штрафов и других платежей) понимается переоформление задолженности, изменяющее вид финансового инструмента, в результате двустороннего (с участием как кредитора, так и заемщика) соглашения, изменяющего предусмотренные ранее условия договора. Виды реструктуризации могут быть следующими: досрочное погашение задолженности, обмен задолженности на актив (недвижимость, исключительное право на объекты интеллектуальной собственности, ценные бумаги, паи инвестиционных фондов, акции (вклады участников)), пролонгирование задолженности (в случае изменения срока действия валютного договора с краткосрочного (один год и менее) на долгосрочный (более одного года)), принятие долга бывшего заемщика новым заемщиком, уступка требования бывшего кредитора новому кредитору.
      При заполнении строк с кодами 220 и/или 225 необходимо уточнить в примечании вид проведенной реструктуризации.
      При выдаче аванса в отчетном периоде заемщиком кредитору задолженность на конец отчетного периода имеет отрицательный знак.

Приложение 7     
к Правилам осуществления
валютных операций   
в Республике Казахстан 

                Отчет по участию в уставном капитале
                   за_______ квартал 200_____года

Резидент ________________________________________________________
                  (наименование/фамилия, имя, отчество)

код ОКПО _______________________ РНН ____________________________

Номер регистрационного свидетельства/свидетельства об уведомления

Национального Банка _____________________________________________
_________________________________________________________________

дата выдачи _____________________________________________________

                                              тысяч долларов США

Код строки	Наименование показателя	По каждому инвестору
1	2	3	4	5
10	Накопленная стоимость на начало отчетного периода
20	Изменения (+увеличение/ -уменьшение) за отчетный период от продажи акций, долей участия, паев инвестиционных фондов ((21) + (22) + (23) + (24) + (25) + (26))
	в том числе в виде:
21	поступления денег
22	поступления оборудования, товаров и иного имущества
23	поступления нематериальных активов
24	обмена задолженности по коммер- ческим кредитам и финансовым займам
25	зачисления дивидендов в уставный капитал (выплата дивидендов акциями)
26	прочее (расшифровать)
30	Накопленная стоимость на конец отчетного периода ((10) + (20))
40	Доля инвестора в уставном капитале на конец отчетного периода, %
50	Доходы за отчетный период по учас- тию в уставном капитале ((51)+ (52))
	в том числе:
51	Дивиденды
52	реинвестированный чистый доход(+)/убыток(-)

Руководитель/
Главный бухгалтер ___________ _________ ________________________
                  (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество)

Исполнитель _________ ________________________ телефон__________
            (подпись) (фамилия, имя, отчество)

"____" ___________ 200__ года
                                                   Место печати

                       Указания по заполнению Приложения 7

      Допускается представление одного отчета резидентом-объектом инвестирования (прямым инвестором) по нескольким регистрационным свидетельствам, полученным им по участию в уставном капитале. В этом случае необходимо указать номера всех регистрационных свидетельств, по которым представляется отчет.
      Дивиденды (строка с кодом 51) отражаются по дате их фактической выплаты.
      Реинвестированный чистый доход (убыток) отражается в соответствии с долей прямого инвестора в уставном капитале.
      Операции за отчетный период отражаются по их фактической стоимости. Суммы, выраженные в иных валютах следует перевести в доллары США по курсу, установленному для целей бухгалтерского учета, на дату проведения операции или на конец отчетного периода, соответственно. Возникающую курсовую разницу необходимо отразить в прочих изменениях (код строки 26).
      Остаток на начало отчетного периода (строка с кодом 10) равен остатку на конец периода, предыдущего отчетному (строка с кодом 30), по каждой графе, соответственно. 

Приложение 8      
к Правилам осуществления
валютных операций   
в Республике Казахстан 

             Отчет о движении средств по валютному договору
                    за _________ квартал 20___ года

Резидент _______________________________________________________
                   (наименование/фамилия, имя, отчество)

код ОКПО _______________________ РНН ___________________________

Номер регистрационного свидетельства/свидетельства об уведомления
Национального Банка ____________________________________________
дата выдачи ____________________________________________________

N п/п	Отправитель		Бенефициар		Да- та	Ва- лю- та	Сумма, тысяч единиц	Наз- на- че- ние пла- те- жа	Наз- ва- ние акти- ва	При- ме- ча- ние
	Приз- нак рези- дент- ства	Наимено- вание/ фамилия, имя, отчество	Приз- нак рези- дент- ства	Наимено- вание/ фамилия, имя, отчество
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Руководитель/
Главный бухгалтер ___________ _________ ________________________
                  (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество)

Исполнитель _________ ________________________ телефон__________
            (подпись) (фамилия, имя, отчество)

"____" ___________ 200__ года
                                                   Место печати

                      Указания по заполнению Приложения 8

      Графа 9 заполняется при осуществлении платежей и (или) переводов денег по валютному договору. Соответственно, в графах 2-8 указываются отправитель денег, бенефициар денег, дата платежа, валюта платежа, сумма платежа в тысячах единиц валюты платежа.
      Графа 10 заполняется при передаче иных активов в счет исполнения обязательств по валютному договору. Соответственно, в графах 2-8 указываются лицо, передающее актив, лицо, принимающее актив, дата передачи актива, валюта договора, сумма платежа в тысячах единиц валюты договора. 

Приложение 9     
к Правилам осуществления
валютных операций   
в Республике Казахстан 

   Отчет по участию в уставном капитале, операциям с ценными
      бумагами и производными финансовыми инструментами
                за _________ месяц 20____ года

Наименование резидента _________________________________________
Код ОКПО ___________________________ РНН _______________________

Таблица 1

N п/п	Информация о клиенте				Информация о контрагенте
	Приз- нак рези- дент- ства	Наимено- вание/ фамилия, имя, отчество	ОКПО	Страна нерези- дента	Приз- нак рези- дент- ства	Наимено- вание/ фамилия, имя, отчество	Страна нерези- дента
1	2	3	4	5	6	7	8
Часть 1. Ценные бумаги эмитентов-нерезидентов, паи инвестиционных фондов-нерезидентов
Часть 2. Ценные бумаги эмитентов-резидентов, паи инвестиционных фондов-резидентов
Часть 3. Доли участия в капитале нерезидентов
Часть 4. Другие финансовые инструменты, в том числе производные финансовые инструменты

продолжение талблицы

N п/п	Информация о сделке							Приме- чание
	Тип сдел- ки	Коли- чес- тво цен- ных бу- маг	Цена (еди- ниц валю- ты или %)	Сумма (ты- сяч еди- ниц валю- ты)	Валю- та сдел- ки	Наиме- нова- ние актива/ финан- сового инстру- мента	НИН или ISIN
	9	10	11	12	13	14	15	16
Часть 1. Ценные бумаги эмитентов-нерезидентов, паи инвестиционных фондов-нерезидентов
Часть 2. Ценные бумаги эмитентов-резидентов, паи инвестиционных фондов-резидентов
Часть 3. Доли участия в капитале нерезидентов
Часть 4. Другие финансовые инструменты, в том числе производные финансовые инструменты

Таблица 2

N п/ п	Наи- мено- вание актива/ финан- сового инстру- мента	НИН или ISIN	Наименование базового актива		Вид цен- ной бу- ма- ги	Валю- та эми- ссии/ устав- ного капи- тала по учре- ди- тель- ным доку- ментам	Наи- ме- нова- ние эми- тен- та/ объек- та инвес- тиро- вания	Стра- на эми- тента/ объек- та инвес- тиро- вания	Да- та вы- пус- ка дол- го- вых цен- ных бу- маг	Да- та по- га- ше- ния дол- го- вых цен- ных бу- маг	При- ме- ча- ние
			Наи- мено- вание актива/ финан- сового инстру- мента	НИН или ISIN
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
Часть 1. Ценные бумаги эмитентов-нерезидентов, паи инвестиционных фондов-нерезидентов
Часть 2. Ценные бумаги эмитентов-резидентов, паи инвестиционных фондов-резидентов
Часть 3. Доли участия в капитале нерезидентов
Часть 4. Другие финансовые инструменты, в том числе производные финансовые инструменты

Руководитель/
Главный бухгалтер ___________ _________ ________________________
                  (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество)

Исполнитель _________ ________________________ телефон__________
            (подпись) (фамилия, имя, отчество)

"____" ___________ 200__ года
                                                   Место печати

Указания но заполнению Приложения 9

      В Отчете отражается информация о следующих операциях, осуществленных брокерами и (или) дилерами, управляющими компаниями за счет собственных средств, средств клиентов и инвестиционных фондов:
      1) операции с ценными бумагами эмитентов-нерезидентов, паями инвестиционных фондов-нерезидентов (за исключением операций между нерезидентами) на сумму свыше эквивалента пятидесяти тысяч долларов США;
      2) операции с ценными бумагами эмитентов-резидентов, паями инвестиционных фондов-резидентов (за исключением операций между резидентами) на сумму свыше эквивалента трехсот тысяч долларов США;
      3) операции резидентов с вкладами участия в уставном капитале нерезидентов на сумму свыше эквивалента пятидесяти тысяч долларов США;
      4) операции с производными финансовыми инструментами между резидентами и нерезидентами при превышении суммы платежа эквивалента пятидесяти тысяч долларов США (сумма платежа не включает оплату за базовый актив).
      Графы 2, 5, 6, 8 Таблицы 1 и графа 9 Таблицы 2 заполняются в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка о применении Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей. В графе 15 Таблицы 1 и в графах 3, 5 Таблицы 2 указывается НИН - национальный идентификационный номер ценной бумаги либо ISIN - международный идентификационный номер ценной бумаги.

      По заполнению Таблицы 1 Отчета.
      В Таблице 1 отражается информация о заключенных сделках. Информация по каждой сделке отражается отдельной строкой.
      В графах 2-5 указывается информация о клиенте (резиденте/нерезиденте, паевом инвестиционном фонде-резиденте). В случае собственных операций графы 2-5 не заполняются.
      В графе 9 указывается тип сделки со стороны клиента или отчитывающегося резидента в случае собственных операций: покупка, продажа, открытие/закрытие РЕПО/обратного РЕПО.
      В графе 11 при указании цены в процентах следует указать знак "%".
      В графе 14 указывается наименование ценной бумаги (допускается указание кодов ценных бумаг, используемых для целей биржи) в случае сделок с ценными бумагами, наименование юридического лица-объекта инвестирования в случае приобретения доли участия в уставном капитале, наименование производного финансового инструмента (форвард, фьючерс, опцион и т.п.) в случае сделок с производными финансовыми инструментами.

      По заполнению Таблицы 2
      В Таблице 2 отражается информация о финансовых инструментах, сделки с которыми отражены в Таблице 1. В Таблице 2 информация о каждом финансовом инструменте отражается отдельной строкой. При отражении в Таблице 1 нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, в Таблице 2 информация о финансовом инструменте отражается один раз.
      В графы 2 и 3 Таблицы 2 заполняются в соответствии с графами 14, 15 Таблицы 1.
      В графе 6 Таблицы 2 заполняется вид ценной бумаги (акция - простая, привилегированная; облигация; нота и другое).
      Графы 4 и 5 Таблицы 2 заполняются только при заполнении Части 4 Таблицы 2. В Части 4 Таблицы 2 графы 6-11 заполняются в случае, если базовым активом производного финансового инструмента являются ценные бумаги.

Приложение 10     
к Правилам осуществления
валютных операций    
в Республике Казахстан 

      Отчет о движении средств на счете в иностранном банке
               за _________ квартал 200______ года

Резидент _______________________________________________________
             (наименование/фамилия, имя, отчество)
код ОКПО _______________________  РНН __________________________
Наименование иностранного банка, страна ________________________
Номер лицензии/регистрационного свидетельства/свидетельства
об уведомления
Национального Банка ____________________________________________
Дата выдачи ______________________ Валюта счета ________________

Код строки	Наименование показателей	В тысячах единиц валюты счета
3	2	4
10	Остатки на начало отчетного периода
20	Всего поступило средств за период ((21) + (31) + (32))
	в том числе:
21	от нерезидентов ((22) + (23) + (24) + (25) + (26) + (27) + (28) + (29) + (30)):
22	выручки от экспорта товаров (работ, услуг)
23	по привлеченным финансовым займам
24	от погашения выданных финансовых займов
25	по участию в уставном капитале (включая акции)
26	по операциям с ценными бумагами (кроме акций) и производными финансовыми инструментами
27	от продажи недвижимости
28	от совместной деятельности
29	вознаграждения и дивиденды
30	иное (расшифровать)
31	от резидентов
32	в порядке перевода с других собственных счетов, включая конвертацию валют ((33)+(34)):
33	со счетов в уполномоченных банках
34	со счетов в иностранных банках
40	Всего израсходовано средств за период ((41) + (42) + (52) + (53))
	в том числе:
41	на содержание своих филиалов и представительств
42	иное израсходование на нерезидентов ((43)+(44) +(45) + (46) + (47) + (48) + (49) + (50) + (51)):
43	на импорт товаров (работ, услуг)
44	на погашение привлеченных финансовых займов
45	на выдачу финансовых займов
46	по участию в уставном капитале (включая акции)
47	по операциям с ценными бумагами (кроме акций) и производными финансовыми инструментами
48	на покупку недвижимости
49	на совместную деятельность
50	на выплату вознаграждения и дивидендов
51	иное (расшифровать)
52	иное израсходование на резидентов
53	в порядке перевода на другие собственные счета, включая конвертацию валют ((54) + (55)):
54	на счета в уполномоченных банках
55	на счета в иностранных банках
60	Остатки на конец отчетного периода ((10) + (20) - (40))
70	Вознаграждение, начисленное в отчетном периоде иностранным банком по данному счету

Руководитель/
Главный бухгалтер ___________ _________ ________________________
                  (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество)

Исполнитель _________ ________________________ телефон__________
            (подпись) (фамилия, имя, отчество)

"____" ___________ 200__ года
                                                   Место печати

                      Указания по заполнению Приложения 10

      Остаток на начало отчетного периода (строка с кодом 10) равен остатку на конец периода, предыдущего отчетному (строка с кодом 60).
      Израсходование средств на содержание своих филиалов и представительств указывается по всем платежам и (или) переводам, произведенным со счета как нерезидентам, так и резидентам.

Приложение 11     
к Правилам осуществления
валютных операций   
в Республике Казахстан 

        Отчет об исполнении обязательств по валютным договорам,
       связанным с экспортом или импортом товаров (работ, услуг)
                   за ___________ месяц 20___ года

Резидент _______________________________________________________
                   (наименование/фамилия, имя, отчество)

Код ОКПО __________________________ РНН ________________________
Наименование иностранного банка, страна ________________________
Номер лицензии/регистрационного свидетельства/свидетельства об
уведомления Национального Банка, выданного на открытие счета в
иностранном банке _______________ Дата выдачи __________________

Валюта счета ___________________________________________________

N п/ п	Реквизиты договора				Рек- визи- ты пас- пор- та сдел- ки		Исполнение обязательств резидентом в пользу нерезидента				Исполнение обязательств нерезидентом в пользу резидента
	Приз- нак - экс- порт/ им- порт	N	Д а т а	Ва- лю- та до- го- во- ра	N	Д а т а	Д а т а	Код спо- со- ба ис- пол- не- ния обя- за- тель- ств	Сум- ма в ты- ся- чах еди- ниц	При- ме- ча- ние	Д а т а	Код спо- со- ба ис- пол- не- ния обя- за- тель- ств	Сумма в ты- сячах еди- ниц	При- ме- ча- ние
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

Руководитель/
Главный бухгалтер ___________ _________ ________________________
                  (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество)

Исполнитель _________ ________________________ телефон__________
            (подпись) (фамилия, имя, отчество)

"____" ___________ 200__ года
                                                   Место печати

                        Указания по заполнению Приложения 11

      Отчет представляется по валютным договорам на сумму свыше эквивалента десяти тысяч долларов США, связанным с экспортом или импортом товаров (работ, услуг), и содержит информацию обо всех платежах и (или) переводах денег через счет в иностранном банке, а также ином исполнении обязательств резидентом и нерезидентом по договору.
      Графа 2 заполняется с учетом следующих признаков: 1 - если договор по экспорту и 2 - если договор по импорту.
      Графа 4, 7, 8, 12 заполняются путем указания восьми цифр в следующем порядке: дата, месяц, год.
      В графах 6, 7 указываются реквизиты паспорта сделки (при наличии) по валютным договорам, связанным с экспортом или импортом товаров.
      В графах 9, 13 указываются следующие коды способа исполнения обязательств:
      10 - платеж и (или) перевод денег;
      20 - поставка товара;
      30 - оказание услуг, выполнение работ;
      40 - иное исполнение обязательств.
      При указании в графах 9, 13 кода 40, в соответствующем Примечании (графы 11, 15) необходимо расшифровать иное исполнение обязательств.
      В графах 10, 14 указываются суммы в тысячах единиц валюты договора. Если валюта расчетов не совпадает с валютой договора в графах 10, 14 указываются суммы в тысячах единиц валюты договора, пересчитанные в соответствии с валютной оговоркой в договоре либо по иному курсу, согласованному с партнером-нерезидентом. При этом курс пересчета и наименование валюты расчета указываются: в соответствующем Примечании (графы 11, 15).
      При необходимости к отчету может быть приложена справка с иной дополнительной информацией и разъяснениями.