Об утверждении формы отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда

      В соответствии с пунктом 3  статьи 42  Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах" и пунктом 2  статьи 24  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить форму отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с  приложение 1  к настоящему постановлению.
      2. Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда представляется в двух экземплярах на государственном и русском языках и на электронном носителе в формате Аcrobat Reader с заявлением о рассмотрении отчета об итогах размещения паев. Агентство раскрывает информацию, представленную в рамках отчетов об итогах их размещения паев, на своем официальном web-сайте либо по запросу заинтересованных лиц.

      3. В случае, если по истечении шести месяцев с даты представления последнего отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда размещение паев паевого инвестиционного фонда не производилось, управляющая компания представляет в Агентство уведомление о неразмещении паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно  приложению 2  к настоящему постановлению.

      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

      6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

      Председатель

Приложение 1            
к постановлению Правления     
Агентства Республики Казахстан   
по регулированию и надзору     
финансового рынка и финансовых   
организаций             
от 25 марта 2006 года N 75     

                      ОТЧЕТ
             об итогах размещения паев
            паевого инвестиционного фонда

1. Наименование паевого инвестиционного фонда
________________________________________________________________
________________________________________________________________
2. Дата и номер государственной регистрации выпуска паев паевого
инвестиционного фонда___________________________________________
________________________________________________________________
3. Наименование управляющей компании и ее место нахождение
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
4. Номер и дата получения лицензии на управление инвестиционным
портфелем_______________________________________________________
________________________________________________________________
5. Наименование кастодиана и его место нахождение
________________________________________________________________
________________________________________________________________
6. Номер и дата получения лицензии на осуществление
кастодиальной деятельности______________________________________
________________________________________________________________
7. Наименование регистратора и его место нахождение
________________________________________________________________
________________________________________________________________
8. Номер и дата получения лицензии на осуществление деятельности
по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
________________________________________________________________
________________________________________________________________
9. Сведения о первоначальном размещении паев:
1) даты начала и окончания периода первоначального размещения
паев паевого инвестиционного фонда* ____________________________
________________________________________________________________
В случае, если было принято решение о продлении срока
первоначального размещения паев паевого инвестиционного фонда,
то в данном пункте указывается дата и номер письма
уполномоченного органа о продлении срока первоначального
размещения паев паевого инвестиционного фонда
________________________________________________________________
________________________________________________________________
2) номинальная стоимость пая паевого инвестиционного фонда при
первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда
________________________________________________________________
3) количество паев паевого инвестиционного фонда, размещенных
по состоянию на дату окончания первоначального размещения паев
паевого инвестиционного фонда___________________________________
________________________________________________________________
10. Сведения о размещении паев паевого инвестиционного фонда на
дату окончания отчетного периода:
1) количество паев паевого инвестиционного фонда, размещенных в
отчетном периоде _______________________________________________
________________________________________________________________
2) суммарное количество паев паевого инвестиционного фонда,
размещенных на отчетную дату____________________________________
________________________________________________________________
3) сумма денег, поступившая в оплату паев паевого
инвестиционного фонда на счет паевого инвестиционного фонда в
кастодиане данного фонда в отчетном периоде, подтвержденная
копиями платежных документов и выписок по лицевому счету паевого
инвестиционного фонда, выданных банком-кастодианом данного
фонда, которые являются неотъемлемой частью отчета
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
11. Сведения о собственниках паев паевого инвестиционного фонда
в разрезе каждого собственника:

Полное наиме- нование собствен- ников - юридических лиц или фамилия, имя, при наличии - отчество собствен- ников - физических лиц	Наименование и реквизиты документа, удостове- ряющего личность собственника пая-физичес- кого лица и дата госу- дарственной пере (регистрации) собственника пая-юриди- ческого лица с указание его факти- ческого место нахождения	Дата приоб- ретения собст- венником паев и стоимость пая на дату приоб- ретения	Общее количество паев паевого инвести- ционного фонда, приобре- тенных собствен- ником при размещении паев в отчетном периоде	Сумма денег, поступившая в оплату паев

12. Отчет подписывается руководителем структурного
подразделения, осуществляющего управление активами паевого
инвестиционного фонда, главным бухгалтером управляющей компании
либо лицами, их замещающими и заверяется оттиском печати
управляющей компании. Каждый экземпляр отчета прошивается с
копиями платежных документов, указанных в подпункте 3) пункта 10
настоящего приложения и выпиской регистратора с лицевого счета
паевого инвестиционного фонда по учету размещенных паев на дату
окончания отчетного периода и скрепляется бумажной пломбой,
наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Оттиск печати
должен быть нанесен частично на бумажную пломбу, частично на
лист документа.
_____________________________________________________________
* отчетный период размещения составляет:
      - при первоначальном размещении:
три месяца с даты начала размещения (в случае продления данного
срока на основании разрешения уполномоченного органа - в срок,
указанный в разрешении;
      - при дальнейшем размещении паев паевого инвестиционного
фонда:
по итогам каждых шести месяцев (в соответствии с пунктом 2
статьи 24  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг").

Приложение 2            
к постановлению Правления     
Агентства Республики Казахстан   
по регулированию и надзору     
финансового рынка и финансовых   
организаций             
от 25 марта 2006 года N 75     

                Уведомление о неразмещении
             паев паевого инвестиционного фонда
           "_____________________________________________"
            (наименование паевого инвестиционного фонда)

      В период с "____"_________ 200_г. (дата начала отчетного
периода) по "____"_________ 200_г. (дата окончания отчетного
периода) размещения паев паевого инвестиционного фонда
управляющей компанией___________________________________________

________________________________________________________________
              (наименование управляющей компании)
не осуществлялось. Количество паев паевого инвестиционного
фонда, находящихся в обращении на дату окончания отчетного
периода,________________________________________________________
      Неотъемлемой частью настоящего Уведомления является копия
выписки с лицевого счета паевого инвестиционного фонда для учета
размещенных паев, выданная регистратором паевого инвестиционного
фонда, на дату окончания отчетного периода.
      Уведомление подписывается руководителем структурного
подразделения, осуществляющего управление активами паевого
инвестиционного фонда, главным бухгалтером управляющей компании
паевого инвестиционного фонда либо лицами, их замещающими, и
заверяется оттиском печати управляющей компании паевого
инвестиционного фонда.