В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3 Закона "О рынке ценных бумаг", подпунктом 10) статьи 12 Закона "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей", центрального депозитария и организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.
5. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в печатных изданиях Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 25 февраля 2006 года N 62
Правила
ведения системы реестров держателей ценных бумаг
Настоящие Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О рынке ценных бумаг", " Об акционерных обществах " и " Об инвестиционных фондах " и устанавливают перечень документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг (далее - система реестров), порядок формирования, хранения и ведения системы реестров, форму и содержание выписки с лицевого счета в системе реестров, а также определяют сведения, которые включаются в список держателей ценных бумаг, имеющих право принимать участие в общем собрании акционеров.
Примечание РЦПИ!
В пункт 1 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
1) реестр держателей ценных бумаг - совокупность сведений о держателях ценных бумаг на определенную дату, позволяющих идентифицировать этих держателей, а также вид и количество принадлежащих им ценных бумаг;
2) лицевой счет держателя ценных бумаг - лицевой счет, открытый зарегистрированному лицу в системе реестров, являющемуся собственником ценных бумаг и (или) центральным депозитарием, по которому осуществляется регистрация сделок и учет прав по эмиссионным ценным бумагам;
3) лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров, по которому осуществляется учет не размещенных эмиссионных ценных бумаг;
Примечание РЦПИ!
Понятие "единая система лицевых счетов" предусмотрено постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин организаций от 27.03.2009
N 63
(вводится в действие с 01.01.2010).
4)
единая система лицевых счетов -
;
5) исламские ценные бумаги – исламские арендные сертификаты и исламские сертификаты участия;
6) операционный день - период времени, в течение которого регистратор осуществляет прием, обработку приказов, регистрацию операций по лицевым счетам и информационные операции;
7) оригинатор — исламский банк, национальный холдинг, национальный управляющий холдинг, юридические лица, сто процентов голосующих акций (долей участия) которых принадлежат национальному управляющему холдингу (при наличии согласия национального управляющего холдинга), передающие активы исламской специальной финансовой компании на основании договора купли-продажи и (или) являющиеся учредителями исламской специальной финансовой компании;
8) лицевой счет общего представителя - лицевой счет, открытый общему представителю участников общей собственности в системе реестров, по которому осуществляется учет ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности нескольким лицам;
9) лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев - лицевой счет в системе реестров, по которому осуществляется учет количества размещенных паев паевого инвестиционного фонда, находящихся в обращении;
10) лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров, по которому осуществляется учет эмиссионных ценных бумаг, выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг;
11) операция в системе реестров - совокупность действий регистратора, результатом которых является внесение данных в систему реестров или их изменение и (или) подготовка и предоставление информации из системы реестров;
12) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг.
Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин организаций от 27.03.2009
N 63
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
1-1. Регистратор осуществляет внутренний контроль в соответствии со своими внутренними документами. Не могут быть допущены к осуществлению внутреннего контроля работники регистратора, непосредственно выполняющие действия, которые являются объектом внутреннего контроля.
Сноска. Правила дополнены пунктом 1-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.03.2008
N 39
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
1-2. Регистратор, созданный в организационно-правовой форме акционерного общества, не должен быть аффилированным лицом эмитента, его руководящих работников и акционеров (участников) эмитента, владеющих самостоятельно или совместно с аффилированными лицами десятью и более процентами голосующих акций (долей) данного эмитента.
Регистратор, созданный в иной организационно-правовой форме, не заключает договор на ведение системы реестров держателей ценных бумаг с юридическими лицами, предусмотренными абзацем вторым пункта 1-4 настоящих Правил.
Сноска. Правила дополнены пунктом 1-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
N 237
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
1-3. Регистратор проводит аудит годовой финансовой отчетности и ежегодно публикует в средствах массовой информации финансовую отчетность в течение тридцати календарных дней после утверждения высшим органом регистратора.
При проведении аудита регистратор предоставляет всю необходимую документацию (материалы), запрашиваемую аудиторской организацией.
Сноска. Правила дополнены пунктом 1-3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
N 237
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
1-4. Регистратор, созданный в организационно-правовой форме акционерного общества, ведет учет аффилированных лиц в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Регистратор, созданный в иной организационно-правовой форме, в порядке, установленном внутренними документами регистратора, ведет учет следующих лиц:
1) участников;
2) физических лиц, состоящих в близком родстве (родитель, брат, сестра, сын, дочь), браке, а также свойстве (брат, сестра, родитель, сын или дочь супруга (супруги)) с физическим лицом, являющимся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета регистратора;
3) членов исполнительного органа, наблюдательного совета регистратора;
4) членов исполнительного органа, органа управления, наблюдательного совета юридического лица, указанного в подпунктах 1), 5), 6), 7), 8), 9) настоящего пункта;
5) юридических лиц, которые контролируются лицом, являющимся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета регистратора;
6) юридических лиц, по отношению к которым лицо, являющееся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета регистратора, является крупным акционером либо имеет право на долю в имуществе в размере десяти и более процентов;
7) юридических лиц, по отношению к которым регистратор является крупным акционером или имеет право на долю в имуществе в размере десяти и более процентов;
8) юридических лиц, которые совместно с регистратором находятся под контролем третьего лица;
9) лиц, связанных с регистратором договором, в соответствии с которым они определяют решения, принимаемые регистратором.
Сноска. Правила дополнены пунктом 1-4 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
N 237
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
2. Операционный день регистратора составляет не менее семи часов рабочего времени в течение дня.
3. В системе реестров открываются лицевые счета собственникам ценных бумаг либо центральному депозитарию. На лицевых счетах центрального депозитария учитываются ценные бумаги, принадлежащие ему на праве собственности, а также ценные бумаги, находящиеся в номинальном держании у его клиентов.
Глава 2. Формирование системы реестров
Примечание РЦПИ!
В главу 2 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
4. Действия регистратора по формированию системы реестров заключаются в приеме, проверке, обработке и введении сведений, представленных эмитентом и держателем ценных бумаг, в систему реестров.
Примечание РЦПИ!
В пункт 5 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
5. Систему реестров составляют следующие документы:
1) приказы на проведение операций;
2) отчеты об исполнении приказов;
3) отказы от исполнения приказов;
4) иные документы, на основании которых проводились операции в системе реестров;
5) документы, полученные регистратором от эмитента (прежнего регистратора) и направленные регистратором эмитенту в период действия договора;
6) копии уведомлений уполномоченного органа об утверждении отчетов об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг (об итогах погашения негосударственных облигаций, исламских ценных бумаг);
7) журнал регистрации операций;
8) журнал регистрации входящих документов;
9) журнал учета приказов эмитентов и зарегистрированных лиц;
10) журнал учета доверенностей;
11) журнал регистрации исходящих документов;
12) журнал ведения архива.
Сноска. Пункт 5 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин организаций от 27.03.2009
N 63
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
Примечание РЦПИ!
В пункт 6 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
6. Система реестров содержит следующие сведения:
1) об эмитенте, в том числе об управляющей компании паевого инвестиционного фонда, и выпусках ценных бумаг эмитента;
2) наименование паевого инвестиционного фонда;
3) о зарегистрированных лицах, номерах их лицевых счетов, держателях ценных бумаг и их представителях;
4) о виде, количестве, национальном идентификационном номере ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах;
5) об операциях, проводимых в системе реестров и основаниях их проведения;
6) о приеме и передаче документов, составляющих систему реестров.
7. Система реестров содержит следующие сведения об эмитенте:
1) полное и сокращенное наименование эмитента на государственном и русском языках;
2) наименование государственного органа, осуществившего государственную (пере)регистрацию юридического лица, а также номер и дату государственной (пере)регистрации эмитента;
3) место нахождения, почтовый адрес;
4) номера телефонов, факса и другие средства связи;
5) фамилия, имя, при наличии отчество руководителя исполнительного органа эмитента и главного бухгалтера.
6)
(исключен -
от 28.05.2007
N 155
);
7)
(исключен -
от 28.05.2007
N 155
).
Сноска. Пункт 7 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007
N 155
(порядок введения в действие см.
п. 2
)
8. В системе реестров содержатся следующие сведения о ценных бумагах эмитента:
1) дата и номер свидетельства о государственной регистрации выпусков ценных бумаг (с указанием дат и номеров ранее выданных свидетельств) и наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
2) вид, национальный идентификационный номер, форма выпуска ценных бумаг, в том числе информация о конвертировании ценных бумаг;
3) количество объявленных ценных бумаг, за исключением паев паевого инвестиционного фонда;
4) количество размещенных ценных бумаг;
5) номинальная стоимость облигаций (исламских ценных бумаг);
6) срок обращения облигаций (исламских ценных бумаг) и дата их погашения;
7) дата представления отчетов об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг (об итогах погашения негосударственных облигаций, исламских ценных бумаг).
Изменения и дополнения в сведения, составляющие систему реестров, представляются эмитентом регистратору в десятидневный срок с даты их внесения в соответствующие документы эмитента.
Сноска. Пункт 8 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006); от 27.03.2009
N 63
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
9. На основании документов, представленных эмитентом в соответствии с законодательством Республики Казахстан при заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (далее - договор), регистратор вносит в систему реестров сведения об эмитенте и открывает ему лицевой счет для учета объявленных ценных бумаг и лицевой счет для учета выкупленных ценных бумаг.
Для учета паев паевого инвестиционного фонда регистратор открывает лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев на основании следующих документов, представленных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда:
1) решения органа управляющей компании о выборе регистратора и заключении договора;
2) копии устава;
3) приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда на открытие лицевого счета;
4) копии свидетельства о государственной регистрации выпуска паев;
5) копии правил паевого инвестиционного фонда;
6) копии свидетельства о государственной (пере)регистрации управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
7) копии статистической карточки управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
8) документы, содержащие нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющей компании, обладающих правом подписывать документы на проведение операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати юридического лица, включающие следующие сведения:
наименование регистратора;
наименование паевого инвестиционного фонда;
наименование управляющей компании, предоставляющей право на подписание документа;
должность, фамилию, имя, при наличии - отчество представителя управляющей компании, данные документа, удостоверяющего его личность;
указание на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении операций по лицевому счету зарегистрированного лица, открытому в системе реестров и информационных операций;
9) документы, содержащие нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей кастодиана, обладающих правом подтверждать документы на проведение операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати юридического лица, включающие следующие сведения:
наименование регистратора;
наименование паевого инвестиционного фонда;
наименование управляющей компании;
наименование кастодиана, осуществляющего учет активов паевого инвестиционного фонда;
должность, фамилию, имя, при наличии - отчество представителя кастодиана, данные документа, удостоверяющего его личность;
указание на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при подтверждении операций по лицевому счету зарегистрированного лица, открытому в системе реестров и информационных операций.
Сноска. Пункт 9 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 N
172
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
10. Зачисление эмиссионных ценных бумаг на лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг осуществляется регистратором на основании копии свидетельства о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и копии проспекта выпуска ценных бумаг.
11. Изменение количества паев на лицевом счете паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев осуществляется на основании приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда, подтвержденного кастодианом.
При размещении паи зачисляются на лицевой счет держателя, аналогичное количество паев отражается на лицевом счете паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев.
При выкупе или обмене паи списываются с лицевого счета держателя, на лицевом счете паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев отражается уменьшение количества размещенных паев.
Сноска. Пункт 11 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006).
12. Открытие лицевого счета физическому лицу в системе реестров осуществляется регистратором на основании приказа на открытие лицевого счета и документа, удостоверяющего личность физического лица.
13. Открытие лицевого счета юридическому лицу осуществляется регистратором на основании следующих документов:
1) приказа на открытие лицевого счета;
2) копии свидетельства о государственной (пере)регистрации юридического лица;
3)
(исключен -
от 28.05.2007
N 155
);
4) документ, содержащий нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на проведение операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати юридического лица включает следующие сведения:
наименование регистратора;
наименование юридического лица;
должность, фамилию, имя, при наличии - отчество представителя юридического лица, данные документа, удостоверяющего его личность;
указание на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении операций по лицевому счету юридического лица и информационных операций.
Сноска. Пункт 13 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007
N 155
(порядок введения в действие см.
п. 2
); от 25.06.2007 N
172
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
14. В случае открытия лицевого счета представителем держателя ценных бумаг регистратору предоставляется доверенность, оформленная на имя представителя в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
15. Требования пунктов 9, 10, 12 и 13 настоящих Правил не применяются при формировании системы реестров в случаях приема новым регистратором от эмитента или прежнего регистратора документов, необходимых для формирования системы реестров, а также при исполнении регистратором исполнительного листа суда.
16. Если право собственности на ценные бумаги принадлежит нескольким лицам, лицевой счет в системе реестров открывается на основании приказа на открытие лицевого счета их общего представителя с приложением письменного соглашения всех участников общей собственности о его выборе.
17. Приказ на открытие/закрытие лицевого счета подписывается физическим лицом или его представителем либо представителем юридического лица, в том числе управляющей компании паевого инвестиционного фонда, и содержит следующие сведения:
1) наименование юридического лица (фамилия, имя, при наличии отчество физического лица);
2) наименование паевого инвестиционного фонда;
3) наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица;
4) дата рождения физического лица;
5) дата и номер свидетельства о государственной (пере)регистрации юридического лица (управляющей компании паевого инвестиционного фонда);
6) место нахождения юридического лица (управляющей компании паевого инвестиционного фонда), почтовый адрес;
7) место жительства физического лица, почтовый адрес.
8)
(исключен -
от 28.05.2007
N 155
).
Сноска. Пункт 17 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007
N 155
(порядок введения в действие см.
п. 2
); от 28.03.2008
N 39
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
18. Зарегистрированное лицо имеет в системе реестров один лицевой счет, за исключением эмитента, центрального депозитария и общего представителя участников общей собственности.
19. Лицевому счету присваивается регистратором индивидуальный номер. Лицевой счет содержит следующие сведения о (об):
1) зарегистрированном лице согласно приказу на открытие лицевого счета;
2) количестве, виде и национальном идентификационном номере ценных бумаг;
3) количестве обремененных ценных бумаг;
4) количестве блокированных ценных бумаг;
5) операциях, проведенных по данному лицевому счету;
6) доверительном управляющем.
20. На лицевом счете центрального депозитария, на котором ведется учет ценных бумаг, переданных в номинальное держание, не отражается информация, указанная в подпунктах 3), 4), 6) пункта 19 настоящих Правил.
21. Лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев содержит информацию о наименовании паевого инвестиционного фонда, управляющей компании, осуществляющей управление его активами, и не содержит информации, указанной в подпунктах 1), 3), 4) и 6) пункта 19 настоящих Правил.
22. В случае приостановления действия или лишения лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда управление лицевыми счетами паевого инвестиционного фонда переходит кастодиану паевого инвестиционного фонда и оформляется путем внесения соответствующих изменений в систему реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда в порядке, предусмотренном внутренними документами регистратора.
Сноска. Пункт 22 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 N
172
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
23. На лицевом счете отражается следующая информация об операциях, проведенных по лицевому счету:
1) вид операции;
2) дата и время ее проведения;
3) основание проведения операции;
4) номера лицевых счетов, участвовавших в операции;
5) количество, вид, национальный идентификационный номер ценных бумаг, в отношении которых проведена операция.
23-1. В системе реестров держателей ценных бумаг осуществляется учет по одному виду ценных бумаг, удостоверяющих одинаковые права и обязанности собственников и эмитента. Учет ценных бумаг одного вида, выпущенных эмитентом, не может осуществляться в разных системах реестров держателей ценных бумаг.
Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 23-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23.02.2007
N 36
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.03.2008
N 39
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
Глава 3. Ведение системы реестров
Примечание РЦПИ!
В главу 3 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
24. Регистрация сделок с ценными бумагами в системе реестров совершается путем проведения соответствующих операций по лицевым счетам.
25. В системе реестров регистратор осуществляет следующие виды операций:
1) операции по лицевым счетам;
2) информационные операции.
26. К операциям по лицевым счетам относятся:
1) открытие лицевого счета;
2) изменение сведений о зарегистрированном лице, паевом инвестиционном фонде или об управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
3) списание/зачисление ценных бумаг с/на лицевых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц;
4) внесение записей об увеличении количества акций на лицевом счете зарегистрированного лица в связи с увеличением количества размещенных акций без увеличения размера уставного капитала (дробление акций);
5) обременение ценных бумаг и снятие обременения;
6) блокирование ценных бумаг и снятие блокирования ценных бумаг;
7) внесение записей о доверительном управляющем и удаление записи о доверительном управляющем;
8) аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг;
9) закрытие лицевого счета.
Сноска. Пункт 26 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.03.2008
N 39
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
27. К информационным операциям относятся:
1) составление и выдача реестра держателей ценных бумаг (списка акционеров) на определенную дату и время;
2) составление и выдача выписки с лицевого счета;
3) подготовка и выдача отчетов, уведомлений и справок.
28. Приказ на списание/зачисление ценных бумаг с/на лицевых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц содержит следующие сведения:
1) номер и дата регистрации приказа;
2) наименование эмитента ценных бумаг;
3) наименование паевого инвестиционного фонда;
4) сведения о лицах, участвующих в сделке;
5) номера лицевых счетов лиц, участвующих в сделке;
6) вид, национальный идентификационный номер ценных бумаг;
7) количество ценных бумаг, предназначенных для проведения операции;
8) указание на совершение определенных действий в отношении ценных бумаг;
9) вид сделки;
10) сведения о цене одной ценной бумаги, являющейся предметом сделки.
Приказ на списание/зачисление ценных бумаг с/на лицевых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц подписывается лицом, участвующим в сделке или его представителем, а также центральным депозитарием в случаях установленных законодательством Республики Казахстан, и заверяется печатью, если стороной сделки является юридическое лицо.
Приказ управляющей компании паевого инвестиционного фонда на списание/зачисление паев с/на лицевых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц подписывается ее представителем, заверяется печатью, а также подписывается руководителем подразделения кастодиана, обеспечивающего учет активов паевого инвестиционного фонда.
Сноска. Пункт 28 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.03.2008
N 39
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
29. Приказ на распределение объявленных акций по лицевым счетам зарегистрированных лиц в случае дробления акций содержит следующие сведения:
1) номер и дата регистрации приказа;
2) наименование эмитента ценных бумаг;
3) сведения о зарегистрированном лице;
4) номер лицевого счета зарегистрированного лица;
5) вид, национальный идентификационный номер ценных бумаг;
6) пропорция дробления акций;
7) количество ценных бумаг, предназначенных для проведения операции;
8) указание на совершение дробления акций;
9) сведения в отношении прав по ценным бумагам.
Приказ на распределение объявленных акций на лицевые счета зарегистрированных лиц в случае дробления акций подписывается уполномоченным лицом эмитента и заверяется печатью.
Сноска. Пункт 29 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.03.2008
N 39
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
30. В случае проведения операции по лицевому счету общего представителя участников общей собственности регистратору предоставляется письменное согласие всех участников общей собственности на проведение операции.
31. При проведении операции по лицевым счетам регистратор проверяет содержание приказов участников сделки на соответствие законодательству Республики Казахстан, исходя из данных системы реестров держателей ценных бумаг, и осуществляет сверку подписей на приказах на их соответствие подписям, указанным в документе, содержащем нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, оттиск печати юридического лица или документе, удостоверяющем личность физического лица, которые являются стороной сделки.
Сноска. Пункт 31 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23.02.2007
N 36
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
32. По лицевому счету, открытому в соответствии с пунктом 15 настоящих Правил, не проводятся операции, указанные в подпунктах 2), 3), 5) и 7) пункта 26 настоящих Правил (за исключением перевода ценных бумаг с одного лицевого счета на другой лицевой счет в случае наследования или перехода права собственности по ценным бумагам при ликвидации юридического лица), до предоставления зарегистрированным лицом регистратору документов, установленных пунктами 12 и 13 настоящих Правил.
33. Операция по изменению сведений о зарегистрированном лице, паевом инвестиционном фонде или об управляющей компании паевого инвестиционного фонда, содержащихся в лицевом счете, проводится регистратором на основании приказа зарегистрированного лица или управляющей компании паевого инвестиционного фонда на изменение сведений о них и документов, подтверждающих эти изменения.
34. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг с/на лицевых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц проводится регистратором при получении встречных приказов о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами и иных документов, необходимых для проведения данной операции в соответствии с настоящими Правилами и законодательством Республики Казахстан, за исключением случаев, установленных пунктами 35, подпунктами 1) и 3) пункта 36, пунктом 36-1 и пунктом 37 настоящих Правил.
В случае если одной из сторон сделки для ее заключения требуется разрешение (согласие) уполномоченного органа, регистратор запрашивает документ, подтверждающий наличие такого согласия.
Сноска. Пункт 34 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23.02.2007
N 36
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации); от 29.10.2008
N 161
(порядок введения в действие см.
п. 3
).
35. Операция по дроблению акций проводится регистратором на основании представленных эмитентом копий свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций и сопроводительного письма, выданного эмитенту уполномоченным органом, содержащего указание на то, что увеличение количества объявленных акций произведено за счет увеличения количества размещенных акций, а также приказа эмитента на распределение объявленных акций по лицевым счетам зарегистрированных лиц в случае дробления акций путем перевода акций с лицевого счета эмитента для учета объявленных ценных бумаг на лицевые счета зарегистрированных лиц.
После проведения операций по лицевому счету центрального депозитария, регистратор в течение одного часа направляет ему сопроводительное письмо, копию свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций и выписку с лицевого счета центрального депозитария в системе реестров.
36. Операция на списание/зачисление ценных бумаг с/на лицевых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц при реорганизации акционерного общества проводится регистратором:
1) в случае разделения акционерного общества на основании решения общего собрания акционеров о разделении и приказа эмитента на распределение объявленных акций образованных при разделении обществ по лицевым счетам зарегистрированных лиц путем списания акций с лицевого счета эмитента для учета объявленных ценных бумаг и зачисления на лицевые счета зарегистрированных лиц;
2) в случае присоединения акционерного общества к другому обществу на основании договора о присоединении и при получении встречных приказов на списание/зачисление ценных бумаг с/на лицевых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц;
3) в случае выделения акционерного общества на основании решения общего собрания акционеров о выделении и приказа эмитента на распределение объявленных акций образованного при выделении общества по лицевым счетам зарегистрированных лиц путем списания акций с лицевого счета эмитента для учета объявленных ценных бумаг и зачисления на лицевые счета зарегистрированных лиц;
4) в случае слияния акционерных обществ на основании договора о слиянии и при получении встречных приказов на списание/зачисление ценных бумаг с/на лицевых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц.
36-1. В случае принятия решения о приобретении Правительством Республики Казахстан либо национальным управляющим холдингом объявленных акций банка регистратором проводятся:
1) операция по зачислению ценных бумаг на лицевой счет эмитента для учета объявленных акций на основании уведомления уполномоченного органа об увеличении количества объявленных акций банка и копии свидетельства о государственной регистрации;
2) операция по списанию объявленных акций со счета эмитента для учета объявленных акций и операция по зачислению данных акций на счет государственного органа, уполномоченного Правительством Республики Казахстан на распоряжение республиканской государственной собственностью, или национальным управляющим холдингом на основании копии решения Правительства Республики Казахстан.
Сноска. Правила дополнены пунктом 36-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008
N 161
(порядок введения в действие см.
п. 3
).
37. В случае наследования ценных бумаг регистратор проводит операцию на списание/зачисление ценных бумаг с/на лицевых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц на основании соответствующего приказа, отданного наследником или его представителем, подлинника или нотариально засвидетельствованной копии свидетельства о праве на наследство, документов, подтверждающих полномочия представителя наследника, и документов, указанных в
пунктах 12
и
13
настоящих Правил, в случае отсутствия у наследника или его представителя лицевого счета в системе реестров.
Сноска. Пункт 37 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006); в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23.02.2007
N 36
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
38. Ограничение прав по ценным бумагам в связи с обязательством держателя ценных бумаг осуществляется регистратором путем проведения операции обременения на основании встречных приказов об обременении держателя ценных бумаг, чьи ценные бумаги обременяются, и зарегистрированного лица, в пользу которого производится их обременение.
Регистратор проводит операцию снятия обременения ценных бумаг в системе реестров на основании встречных приказов о снятии обременения лиц, участвовавших в сделке.
39. Операция по блокированию ценных бумаг и снятию блокирования проводятся регистратором в системе реестров на основании актов государственных органов, обладающих таким правом в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
40. Операция по внесению записи в лицевой счет о доверительном управляющем проводится регистратором на основании встречных приказов учредителя доверительного управления и доверительного управляющего о внесении записи о доверительном управляющем на лицевой счет учредителя доверительного управления и договора доверительного управления. Удаление записи о доверительном управляющем проводится регистратором на основании встречных приказов об удалении записи о доверительном управляющем, отданных учредителем доверительного управления и доверительным управляющим, за исключением случаев прекращения договора доверительного управления имуществом в связи с/со:
1) смертью гражданина - доверительного управляющего, объявления его умершим, признанием его недееспособным или ограниченно дееспособным, безвестно отсутствующим; ликвидацией юридического лица доверительного управляющего, - на основании приказа учредителя доверительного управления;
2) отказом учредителя доверительного управления в связи с невозможностью для доверительного управляющего лично осуществлять управление доверенным имуществом - на основании приказа учредителя доверительного управления;
3) отказом доверительного управляющего в связи с невозможностью для доверительного управляющего лично осуществлять управление доверенным имуществом - на основании приказа доверительного управляющего;
4) отказом учредителя от исполнения договора, при условии выплаты доверительному управляющему убытков и вознаграждения, если оно предусматривалось договором - на основании приказа доверительного управляющего;
5) отказом доверительного управляющего в случае не сообщения ему о передаче в управление обремененного залогом имущества с выплатой ему вознаграждения, если оно предусматривалось договором - на основании приказа доверительного управляющего.
Операция по внесению или удалению записей о доверительном управляющем не проводится регистратором по лицевому счету паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев.
Сноска. Пункт 40 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006).
41. Операция по аннулированию выпуска акций проводится регистратором после получения уведомления уполномоченного органа об аннулировании выпуска акций. Порядок проведения операции по аннулированию выпуска акций устанавливается внутренними документами регистратора.
В случае аннулирования выпуска объявленных акций в связи с ликвидацией либо реорганизацией юридического лица ведение системы реестров прекращается на основании документа, подтверждающего расторжение договора, заключенного между регистратором и эмитентом. При прекращении ведения системы реестров акции указанного юридического лица списываются с лицевых счетов держателей.
42. При погашении облигаций регистратор проводит операцию списания облигаций (исламских ценных бумаг) с лицевых счетов их держателей на лицевой счет эмитента по учету выкупленных ценных бумаг на основании уведомления эмитента (оригинатора), подтверждающего исполнение им своих обязательств по погашению облигаций (исламских ценных бумаг).
Сноска. Пункт 42 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин организаций от 27.03.2009
N 63
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
42-1. Операция по закрытию лицевого счета проводится регистратором на основании приказа на закрытие лицевого счета. При закрытии лицевого счета клиенту направляется соответствующее уведомление по форме, установленной внутренним документом регистратора.
Сноска. Правила дополнены пунктом 42-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.03.2008
N 39
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
43. Проведение информационной операции осуществляется регистратором на основании письменного распоряжения эмитента, приказа зарегистрированного лица, кастодиана паевого инвестиционного фонда или запросов государственных органов, в случаях предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
43-1. Порядок обращения миноритарного акционера и распространения информации регистратором другим миноритарным акционерам данного акционерного общества в случае объединения миноритарных акционеров с другими акционерами при принятии решений по вопросам, вынесенным на рассмотрение общего собрания акционеров, устанавливается договором по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, который также содержит срок, в течение которого регистратор оповещает других миноритарных акционеров, и форму оповещения.
Сноска. Правила дополнены пунктом 43-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.03.2008
N 39
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
44. Форма и содержание приказов, указанных в пунктах 33, 36, 38, 40 и 43 настоящих Правил, устанавливаются внутренними документами регистратора.
45. Составление реестра держателей ценных бумаг или списка акционеров для начисления доходов по ценным бумагам, проведения общего собрания акционеров, подготовки справки о держателях, владеющих десятью и более процентов акций, осуществляется регистратором на начало даты (00 часов 00 минут), указанной в распоряжении эмитента. В иных случаях составление реестра держателей ценных бумаг, списка акционеров и (или) подготовка любой другой информации из системы реестров осуществляется регистратором на основании письменного запроса лиц, обладающих правом на получение такой информации в соответствии с законодательством Республики Казахстан, на дату и время, указанные в запросе.
При составлении реестра держателей ценных бумаг, списка акционеров или выписки с лицевого счета, а также при предоставлении иной информации из системы реестров принимается время того часового пояса, в котором расположен головной офис регистратора.
46. Реестр держателей ценных бумаг составляется в соответствие с
приложением 1
к настоящим Правилам и содержит следующие сведения:
1) наименование эмитента на государственном или русском языках, его место нахождения, номер государственной (пере)регистрации юридического лица, бизнес-идентификационный номер;
2) наименование паевого инвестиционного фонда;
3) количество объявленных ценных бумаг;
4) количество размещенных ценных бумаг;
5) количество ценных бумаг, выкупленных эмитентом;
6) вид и национальный идентификационный номер ценных бумаг;
7) список держателей ценных бумаг, включая держателей депозитарных расписок, сведения о которых раскрыты в системе учета центрального депозитария, содержащий следующие сведения:
наименование юридических лиц - держателей ценных бумаг с указанием номера и даты их государственной (пере)регистрации;
фамилия, имя, при наличии отчество держателей ценных бумаг с указанием наименования и реквизитов документа, удостоверяющего личность держателя ценных бумаг - физического лица;
количество ценных бумаг, принадлежащих держателю ценных бумаг с указанием количества обремененных и (или) блокированных ценных бумаг и (или) переданных в доверительное управление;
процентное соотношение количества ценных бумаг, принадлежащих держателю ценных бумаг, к количеству размещенных и (или) голосующих ценных бумаг эмитента;
8) наименование регистратора, номер лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его юридический адрес, телефон, факс;
9) дату и время, по состоянию на которые составлен реестр держателей ценных бумаг.
Реестр держателей ценных бумаг подписывается первым руководителем регистратора или лицом, его замещающим, и заверяется печатью.
Сноска. Пункт 46 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007
N 155
(порядок введения в действие см.
п. 2
); от 28.03.2008
N 39
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
47. В реестре держателей паев паевого инвестиционного фонда не указываются сведения, перечисленные в подпунктах 3) и 5) пункта 46 настоящих Правил.
48. Список акционеров для проведения общего собрания акционеров составляется согласно
приложению 2
к настоящим Правилам и содержит следующие сведения:
1) наименование эмитента на государственном или русском языках, его место нахождения, номер государственной (пере)регистрации юридического лица, бизнес-идентификационный номер;
2) количество объявленных акций;
3) количество размещенных акций;
4) количество акций, выкупленных эмитентом;
5) вид и национальный идентификационный номер акций;
6) список акционеров, включая собственников депозитарных расписок, сведения о которых раскрыты в системе учета центрального депозитария, с указанием:
наименований юридических лиц - акционеров, номера и даты их государственной (пере)регистрации;
фамилий, имен, при наличии отчеств акционеров - физических лиц, наименований и реквизитов документа, удостоверяющего личность акционера - физического лица;
количества акций, принадлежащих акционеру с указанием количества обремененных и (или) блокированных акций;
количества голосующих простых акций, принадлежащих акционеру;
количество привилегированных акций, принадлежащих акционеру;
7) количество акций, учитываемых на лицевом счете центрального депозитария в системе реестров регистратора, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария;
8) цель составления списка акционеров;
9) наименование регистратора, номер лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его юридический адрес, телефон, факс;
10) дату и время, по состоянию на которые составлен список акционеров;
11) иные сведения согласно распоряжению эмитента.
Список акционеров для начисления доходов по ценным бумагам составляется согласно
приложению 3
к настоящим Правилам и содержит сведения о банковских реквизитах акционеров и сведения о наличии льгот, по налогообложению, предоставленных акционеру в соответствии с
Кодексом
Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет", при наличии этих сведений у регистратора.
В список акционеров для иных целей дополнительно включается информация, запрашиваемая эмитентом.
Список акционеров подписывается руководителем структурного подразделения регистратора, осуществляющего ведение системы реестров в соответствии с внутренним документом регистратора и заверяется печатью.
Сноска. Пункт 48 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006); от 28.05.2007
N 155
(порядок введения в действие см.
п. 2
); от 25.06.2007 N
172
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации); от 28.03.2008
N 39
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
49. Выписка с лицевого счета держателя ценных бумаг составляется согласно
приложению 4
к настоящим Правилам и содержит следующие сведения:
1) наименование и номер лицевого счета;
2) сведения о держателе ценных бумаг:
наименование юридического лица - держателя ценных бумаг с указанием номера и даты его государственной (пере)регистрации;
фамилия, имя, при наличии отчество держателя ценных бумаг - физического лица, с указанием наименования и реквизитов документа, удостоверяющего личность;
3) наименование эмитента и его место нахождения (при указании сведений о паях паевого инвестиционного фонда, помимо указания эмитента, указывается наименование паевого инвестиционного фонда);
4) вид и национальный идентификационный номер ценных бумаг;
5) дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг);
6) общее количество ценных бумаг определенного вида с указанием количества обремененных и (или) блокированных ценных бумаг и (или) переданных в доверительное управление;
7) процентное соотношение количества ценных бумаг, принадлежащих держателю ценных бумаг, к количеству размещенных и (или) голосующих ценных бумаг эмитента;
8) наименование регистратора, номер лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его юридический адрес, телефон, факс;
9) время и дата, по состоянию на которые сформирована выписка с лицевого счета.
Выписка с лицевого счета держателя ценных бумаг подписывается руководителем структурного подразделения регистратора, осуществляющего ведение системы реестров в соответствии с внутренним документом регистратора, заверяется печатью.
Сноска. Пункт 49 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006); от 25.06.2007 N
172
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации); от 27.03.2009
N 63
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
50. Регистратор не позднее следующего дня после получения приказа на проведение информационной операции запрашивает у центрального депозитария и эмитента необходимую информацию.
В случае непредставления центральным депозитарием и (или) эмитентом указанной информации, в сведения, представляемые регистратором, вносится запись о том, что представленная информация составлена на основании сведений, составляющих систему реестров.
Сноска. Пункт 50 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006); в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23.02.2007
N 36
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
51. Срок проведения операции в системе реестров исчисляется с момента регистрации регистратором или организацией, оказывающей регистратору услуги трансфер-агента, представленных документов.
52. Операция по лицевому счету и информационная операция проводится регистратором в течение трех календарных дней, за исключением случая, указанного в
пункте 45
настоящих Правил.
52-1. После приостановления либо лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан (за исключением информационных операций).
Сноска. Постановление дополнено пунктом 52-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 N
172
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
53. Выдача реестра держателей ценных бумаг или списка акционеров для проведения общего собрания акционеров осуществляется регистратором в срок не позднее двадцати четырех часов с даты, на которую он составлен, в случае, если ценные бумаги не были переданы в номинальное держание.
Выдача списка акционеров для начисления доходов по ценным бумагам осуществляется регистратором в срок не позднее двадцати четырех часов с даты, на которую он составлен.
В случае если ценные бумаги были переданы в номинальное держание, выдача реестра держателей ценных бумаг или списка акционеров для проведения общего собрания акционеров или представления иной информации об акционерах, ценные бумаги которых находятся в номинальном держании, осуществляется регистратором в срок не позднее двадцати восьми календарных дней с даты, на которую он составлен.
Сноска. Пункт 53 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006); в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23.02.2007
N 36
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
Примечание РЦПИ!
В пункт 54 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
54. Регистратор в течение трех календарных дней с момента получения приказа оформляет письменный отказ с указанием причин его неисполнения в следующих случаях:
1) несоответствия образцов подписей на приказах образцам, заверенным нотариально;
2) непредставления в течение двух календарных дней с даты получения приказа на совершение операции встречного приказа;
3) несоответствия реквизитов приказов реквизитам, установленным настоящими Правилами, или реквизитам лицевого счета;
4) отсутствия необходимого количества ценных бумаг на лицевом счете;
5) нарушения законодательства Республики Казахстан, в результате заключения сделки исходя из данных системы ведения реестров держателей ценных бумаг;
6) наличия решения соответствующих государственных органов либо суда о приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг;
7) лицевой счет, указанный в приказе, заблокирован;
8) ценные бумаги, указанные в приказе, обременены;
9) иных случаях, предусмотренных внутренним документом регистратора.
Отказ от исполнения приказа подписывается руководителем структурного подразделения регистратора, осуществляющего ведение системы реестров в соответствии с внутренним документом регистратора, и заверяется печатью.
Сноска. Пункт 54 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23.02.2007
N 36
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации); от 25.06.2007 N
172
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
54-1. Формирование, ведение и хранение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется в соответствии с внутренними документами регистратора и договором, заключенным регистратором с хозяйственным товариществом.
Сноска. Глава 3 дополнена пунктом 54-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23.02.2007
N 36
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
Глава 4. Порядок взаимодействия регистратора и
уполномоченного органа
Сноска. В наименование главы внесены изменения -
постановлением Правления Агентства РК по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006).
55. Регистратор самостоятельно исчисляет сроки представления уполномоченному органу отчетов об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг, установленные пунктом 2 статьи 24 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" на основании представленных эмитентом свидетельства о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и копий уведомлений об утверждении отчетов об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг.
56. Регистратор не позднее чем за двадцать календарных дней до истечения срока представления уполномоченному органу отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг, установленного законодательством Республики Казахстан, направляет обслуживаемым эмитентам уведомления о необходимости представления указанных отчетов уполномоченному органу.
57. В случае неполучения от эмитента документов, подтверждающих представление уполномоченному органу отчета об итогах размещения ценных бумаг, по истечении срока, установленного пунктом 2 статьи 24 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" регистратор в течение следующего рабочего дня уведомляет об этом уполномоченный орган.
58. Регистратор по состоянию на первое число каждого месяца предоставляет в уполномоченный орган информацию по форме
приложения 5
к настоящим Правилам.
Информация представляется посредством электронной почты до десятого числа месяца следующего за отчетным.
Сноска. Пункт 58 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006).
Глава 5. Документооборот регистратора.
Хранение документов и электронных данных,
составляющих систему реестров. Передача документов
клиентами регистратора посредством услуг
трансфер-агента регистратору
Примечание РЦПИ!
В главу 5 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
Сноска. Наименование главы в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 N 172 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
59. Документы, поступающие к регистратору, регистрируются в журналах регистрации входящих документов, учета приказов эмитентов и зарегистрированных лиц, учета доверенностей. После принятия документа регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт его приема, с указанием даты (времени) приема и фамилии, имени, при наличии отчества работника регистратора, осуществившего прием и регистрацию документа.
60. Документы, выдаваемые регистратором, регистрируются в журнале регистрации исходящих документов.
61. Изменения сведений, составляющих систему реестров, регистрируются в соответствующих журналах внутреннего учета регистратора.
62. Документы с отметкой об исполнении передаются в архив регистратора, которые регистрируются в журнале ведения архива. При регистрации документов в журнале ведения архива проверяется их целостность, количество листов и экземпляров, а также приложений к ним.
Примечание РЦПИ!
В пункт 63 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
63. Подлежат хранению не менее пяти лет следующие документы, составляющие систему реестров (срок исчисляется с даты, когда держатель ценных бумаг перестал быть таковым или с даты расторжения договора, заключенного между регистратором и эмитентом):
1) приказы на проведение операций;
2) отчеты об исполнении приказов;
3) отказы от исполнения приказов;
4) иные документы, на основании которых проводились операции в системе реестров;
5) документы, полученные регистратором от эмитента (прежнего регистратора) и направленные регистратором эмитенту в период действия договора;
6) журнал регистрации операций;
7) журнал регистрации входящих документов;
8) журнал учета приказов эмитентов и зарегистрированных лиц;
9) журнал учета доверенностей;
10) журнал регистрации исходящих документов;
11) журнал ведения архива.
Примечание РЦПИ!
Пункт 64 предусмотрено исключить постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводится в действие с 01.01.2010).
64. Регистратор осуществляет резервное копирование и хранение электронных данных, составляющих систему реестров, при соблюдении следующих условий:
1) резервное копирование осуществляется не реже одного раза в неделю. Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации;
2) резервные копии хранятся в организации, осуществляющей сейфовые операции;
3) резервные копии хранятся до их замены обновленными резервными копиями.
В течение десяти календарных дней с момента заключения (расторжения) договора с организацией, осуществляющей сейфовые операции, для хранения резервных копий регистратор уведомляет об этом уполномоченный орган с указанием наименования организации, с которой заключен (расторгнут) договор, а также даты и номера заключенного договора.
В договоре с организацией, осуществляющей сейфовые операции, следует предусмотреть условия, позволяющие уполномоченному органу:
1) проверить фактическое наличие и содержание хранящихся резервных копий;
2) в случаях приостановления, лишения лицензии у регистратора изъять резервные копии данных, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, для последующей передачи их регистратору, с которым эмитент заключил новый договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.
Сноска. Пункт 64 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006); от 25.06.2007 N
172
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
Примечание РЦПИ!
В пункт 65 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
65. В случае утери или утраты сведений, составляющих систему реестров, на электронных (бумажных) носителях регистратор:
1) письменно извещает в течение дня эмитента и уполномоченный орган об утере или утрате документов;
2) в целях восстановления данных, составляющих систему реестров, опубликовывает в печатном издании информацию о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов;
3) восстанавливает данные в течение двух недель со дня их утери или утраты.
65-1. Клиенты регистратора в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию регистратору по формам, указанным в приложении 6 к настоящим Правилам.
Информация, предусмотренная пунктами 46, 48 и 49 настоящих Правил, представляется клиентам регистратора по формам, установленным приложениями 1, 2, 3 и 4 к настоящим Правилам.
Сноска. Постановление дополнено пунктом 65-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 N
172
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
Глава 6. Передача реестра держателей ценных бумаг и
иных документов, составляющих систему реестров
Сноска. В наименование главы внесены изменения -
постановлением Правления Агентства РК по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006)
Примечание РЦПИ!
В пункт 66 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
66. В случае приостановления действия лицензии на срок менее одного месяца на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (далее - лицензия), регистратор в течение трех календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа об этом направляет письменное уведомление эмитентам ценных бумаг, с которыми на дату приостановления действия лицензии у него заключены договоры.
В случае лишения лицензии, а также приостановления действия лицензии на срок более одного месяца регистратор в течение трех календарных дней направляет эмитентам ценных бумаг, с которыми на дату лишения либо приостановления действия лицензии на срок более одного месяца заключены договоры, письменное уведомление о лишении либо приостановлении действия его лицензии на срок более одного месяца и о расторжении договоров с ними.
Сноска. Пункт 66 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 N
172
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
Примечание РЦПИ!
В пункт 67 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
67. В случае расторжения договора регистратор передает новому регистратору, указанному в письменном уведомлении эмитента, следующие документы, составляющие систему реестров данного эмитента:
1) исходный реестр держателей ценных бумаг, полученный от прежнего регистратора или эмитента, и реестры держателей ценных бумаг, составленные прежними регистраторами на дату расторжения договоров с эмитентом;
2) журналы учета приказов эмитентов и зарегистрированных лиц, регистрации операций, учета доверенностей;
3) копии приказов держателей ценных бумаг и распоряжений эмитента, а также отчетов об их исполнении/неисполнении;
4) копии иных документов, являющихся основанием для проведения операций;
5) документы, представленные регистратору эмитентом при заключении договора, с изменениями и дополнениями к ним;
6) реестр держателей ценных бумаг, сформированный на дату расторжения договора;
7) копию акта о расторжении договора, подписанного первыми руководителями регистратора и эмитента.
В случае лишения регистратора лицензии, регистратору, с которым эмитентом заключен договор, передаются оригиналы документов, указанных в подпунктах 3) и 4) настоящего пункта.
Сноска. Пункт 67 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 N
172
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации).
Примечание РЦПИ!
В пункт 68 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008
№ 237
(вводятся в действие с 01.01.2010).
68. Документы, указанные в пункте 67 настоящих Правил, могут передаваться в бумажной и (или) электронной форме.
69. Документы, составленные в бумажной форме, и передаваемые новому регистратору согласно пункту 67 настоящих Правил, прошнуровываются, пронумеровываются и скрепляются на последнем листе бумажной пломбой, на которой ставится оттиск печати, часть которой должна быть на бумажной пломбе, а часть на листе, и подписанной первым руководителем или уполномоченным должностным лицом стороны, передающей документы.
70. Передача документов осуществляется путем составления акта приема-передачи, который подписывается первыми руководителями регистраторов и заверяется их печатями.
Глава 7. Заключительные положения
Сноска. В наименование главы внесены изменения -
постановлением Правления Агентства РК по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 12.08.2006
N 148
(вводится в действие с 01.11.2006).
71. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
72. Особенности регистрации сделок по принудительному выкупу акций банка и их последующей продаже инвесторам, осуществляемых в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, определяются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 25 февраля 2006 года N 62
Перечень нормативных правовых актов,
признаваемых утратившими силу
1.
Постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 32 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2750, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, октябрь 2005 года, N 19, ст. 166).
2.
Постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 245 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 32 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2750", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3103).
3.
Постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года N 114 "О внесении дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 32 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3577, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, август 2005 года, N 17, ст. 143).
4.
Постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2005 года N 217 "О внесении дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 июля 2003 года N 217 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций" и постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 32 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3730).
5.
Постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 316 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 32 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3855).
Приложение 1
к Правилам ведения системы
реестров держателей ценных бумаг
Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006 N 148 (вводится в действие с 01.11.2006); от 28.05.2007 N 155 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Реестр держателей ценных бумаг по состоянию
на ___ _______________ 200 года, время ________
Дата составления реестра Время
Сведения об эмитенте:
|
Полное официальное наименование
|
|
|
Место нахождения эмитента |
|
|
Номер государственной
|
|
|
Бизнес-идентификационный номер |
|
Сведения о выпуске ценных бумаг:
|
Количество объявленных ценных
|
|
|
Количество размещенных ценных
|
|
|
Количество выкупленных эмитентом
|
|
|
N |
Фамилия,
|
Наиме-
|
Вид и нацио-
|
Количество ценных бумаг
|
|||
|
общее
|
нахо-
|
бло-
|
пере-
|
||||
продолжение таблицы
|
Соотношение количества ценных
|
Дополнительные
|
|
|
размещенных |
голосующих |
|
Место для подписи ответственного
лица регистратора
(с указанием фамилии, имени, отчества, _________________
занимаемой должности) Место печати
Наименование регистратора, номер лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его
юридический адрес, телефон, факс
Приложение 2
к Правилам ведения системы
реестров держателей ценных бумаг
Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006 N 148 (вводится в действие с 01.11.2006); от 28.05.2007 N 155 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Список акционеров ______________________
наименование эмитента
по состоянию на ______ ______________ 200_года
время дата
Цель составления списка акционеров:
проведение общего собрания акционеров
Сведения об эмитенте:
|
Наименование эмитента на государственном языке |
|
|
Наименование эмитента на русском языке |
|
|
Место нахождения эмитента |
|
|
Номер и дата государственной пере(регистрации)
|
|
|
Бизнес-идентификационный номер |
|
|
Количество объявленных
|
простых |
привилегированных |
|
Количество размещенных
|
простых |
привилегированных |
|
Количество акций,
|
простых |
привилегированных |
|
N |
Фамилия,
|
Наиме-
|
Нацио-
|
Количество акций,
|
||
|
простых акций |
||||||
|
общее
|
обре-
|
голо-
|
||||
продолжение таблицы
|
N |
Количество акций,
|
Дополни-
|
||
|
привилегированных акций |
||||
|
общее
|
свобод-
|
обремен-
|
||
продолжение таблицы
|
АО
|
Национальный
|
Количество акций,
|
Дополни-
|
|
|
простых |
привиле-
|
|||
Место для подписи ответственного
лица регистратора
(с указанием фамилии, имени, отчества, _________________
занимаемой должности) Место печати
Наименование регистратора, номер и дата выдачи лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
его юридический адрес, телефон, факс
Приложение 3
к Правилам ведения системы
реестров держателей ценных бумаг
Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006 N 148 (вводится в действие с 01.11.2006); от 28.05.2007 N 155 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Список акционеров ______________________
наименование эмитента
по состоянию на ______ ______________ 200_года
время дата
Цель составления списка акционеров:
начисление доходов по ценным бумагам
Сведения об эмитенте:
|
Наименование эмитента на государственном языке |
|
|
Наименование эмитента на русском языке |
|
|
Место нахождения эмитента |
|
|
Номер и дата государственной пере(регистрации)
|
|
|
Бизнес-идентификационный номер |
|
|
Количество объявленных акций |
|
|
Количество размещенных акций |
|
|
Количество акций,
|
|
продолжение таблицы
|
N |
Количество акций,
|
Сведения
|
Дополни-
|
|
|
простых |
привиле-
|
|||
продолжение таблицы
|
АО
|
Банко-
|
Нацио-
|
Количество акций,
|
Дополни-
|
|
|
простых |
привиле-
|
||||
Место для подписи ответственного
лица регистратора
(с указанием фамилии, имени, отчества, _________________
занимаемой должности) Место печати
Наименование регистратора, номер и дата выдачи лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
его юридический адрес, телефон, факс
________________
1
Графы заполняются в зависимости от информации, запрашиваемой эмитентом
2
Информация в столбце "Сведения о наличии налоговых льгот и преференций" заполняется при наличии этих сведений у регистратора
Приложение 4
к Правилам ведения системы
реестров держателей ценных бумаг
Сноска. Приложение 4 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006 N 148 (вводится в действие с 01.11.2006); от 27.03.2009 N 63 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Выписка с лицевого счета держателя ценных бумаг N __________
по состоянию на ___ ___________ 200__ года, время __________
____________________________________________________________
Дата составления выписки Время
Сведения о держателе ценных бумаг:
|
Наименование держателя ценных
|
|
|
Наименование и реквизиты документа,
|
|
|
Наименование лицевого счета |
|
|
N |
Наиме-
|
Место
|
Вид и
|
Дата
|
Количество ценных бумаг |
||
|
общее
|
обре-
|
пере-
|
|||||
продолжение таблицы
|
Соотношение количества ценных бумаг,
|
Дополнительные
|
|
|
размещенных |
голосующих |
|
Место для подписи ответственного
лица регистратора
(с указанием фамилии, имени, отчества, _________________
занимаемой должности) Место печати
Наименование регистратора, номер лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его
юридический адрес, телефон, факс
Приложение 5
к Правилам ведения системы
реестров держателей ценных бумаг
Сноска. Приложение 5 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.08.2006 N 148 (вводится в действие с 01.11.2006); от 28.05.2007 N 155 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
___________________________________________________________________
Наименование регистратора, номер лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его
юридический адрес, телефон, факс
___________________________________________________________________
Сведения представлены по состоянию на ________ 200__года, время _______
|
N |
Сведения
|
Сведения о выпуске простых
|
|||||||
|
Пол-
|
Мес-
|
Номер
|
Биз-
|
Вид и
|
Коли-
|
Коли-
|
Коли-
|
Коли-
|
|
Фамилия, имя, отчество и
занимаемая должность ответственного лица регистратора
Приложение 6
к Правилам ведения системы
реестров держателей ценных бумаг
Сноска. Приложение 6 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.03.2008 N 39 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на открытие лицевого счета физическому лицу
1. Фамилия, имя, при
наличии - отчество: _______________________________________________________
(в соответствии с документом, удостоверяющим личность)
2. Дата рождения: _________
3. Гражданство: ____________
4. Документ: ______________________________________________
(наименование, номер, серия, дата выдачи
документа, удостоверяющего личность,
сведения об органе, выдавшем документ)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
5. Регистрационный номер| | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика | | | | | | | | | | | | |
(РНН): |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
6. Адрес постоянного места
жительства _________________________________________
(почтовый индекс)
_________________________________________
7. Индивидуальный | |
идентификационный | |
номер (ИИН) |_________________________________________|
|
(заполняется при наличии) ________________________________________|
8. Почтовый адрес ________________________________________
(почтовый
индекс)
____________
9. Телефоны: | |
|____________|___________________________
(код)
____________
10. Факс: | |
|____________|___________________________
11. Другие виды связи:
________________________________________
12. Банковские реквизиты:| |
|_____________|__________________________
(номер счета) (наименование и реквизиты
обслуживающего банка)
13. Дополнительные
сведения:
__
Приказываю открыть лицевой счет Собственника ценных бумаг | |
__ |__|
| | | |
Укажите|Х | в соответствующей Общего представителя |__|
|__| ячейке
14. Дополнительные сведения:
Подпись физического лица (его представителя):
Место печати представителя - юридического лица:
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на открытие лицевого счета юридическому лицу
1. Полное наименование на
государственном и (или)
русском языке: ____________________________________
(в соответствии со Свидетельством
о государственной (пере) регистрации)
____________________________________
2. Краткое наименование: ____________________________________
(в соответствии с Уставом
юридического лица)
3. Страна регистрации: ____________________________________
4. Орган регистрации: ____________________________________
(орган, выдавший Свидетельство о
государственной (пере) регистрации)
___________
| |
5. Дата (пере) регистрации: Регистрационный номер | |
______________________|___________|
(в соответствии со свидетельством
о государственной (пере) регистрации)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
6. Регистрационный номер налогоплательщика | | | | | | | | | | | |
(РНН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
7. Бизнес-идентификационный номер (БИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при наличии)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
8. Код общего классификатора предприятий | | | | | | | | | | |
и организаций(ОКПО): |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(в соответствии со
____________ статистической карточкой)
9. Адрес юридический: | |
|____________|____________________________________
(почтовый (в соответствии со свидетельством
индекс) о государственной (пере) регистрации)
____________
10. Адрес фактический: | |
|____________|____________________________________
(если отличается от (почтовый индекс)
юридического)
____________
11. Телефоны: | |
|____________|____________________________________
(код)
____________
12. Факс: | |
|____________|____________________________________
(код)
13. Другие виды связи: _________________________________________________
___________________
14. Банковские | |
реквизиты |___________________|__________________________________
Индивидуальный | | | | | | | | | | |(наименование и реквизиты
идентификационный | | | | | | | | | | | обслуживающего банка)
код (ИИК) | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Банковский | | | | | | | | | | |_________________________
идентификационный | | | | | | | | | | | Код бенефициара | | | | |
код (БИК) | | | | | | | | | | |(КБЕ) | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_________________|_|_|_|_|
15. Первый руководитель: _______________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)
16. Дополнительные сведения:
_
Приказывает открыть лицевой счет Собственника ценных бумаг |_|
Укажите (Х) в соответствующей ячейке: Общего представителя |_|
Подпись представителя юридического лица Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на открытие лицевого счета центрального депозитария
1. Полное наименование на
государственном и (или)
русском языке: _______________________________________________
(в соответствии со Свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
_______________________________________________
2. Краткое наименование: _______________________________________________
(в соответствии с Уставом юридического лица)
3. Страна регистрации: _______________________________________________
4. Орган регистрации: _______________________________________________
(орган, выдавший Свидетельство о
государственной (пере) регистрации)
___________
5. Дата (пере) регистрации: / / Регистрационный номер | |
_____________________________|___________|
(в соответствии со свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
6. Регистрационный номер налогоплательщика | | | | | | | | | | | | |
(РНН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
7. Бизнес-идентификационный номер (БИН) | | | | | | | | | | | | |
(заполняется при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
8. Код общего классификатора предприятий | | | | | | | | | | |
и организаций (ОКПО): |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(в соответствии со
статистической карточкой)
____________
9. Адрес юридический: | |
|____________|____________________________________
(почтовый (в соответствии со свидетельством
индекс) о государственной (пере) регистрации)
____________
10. Адрес фактический: | |
|____________|____________________________________
(если отличается от (почтовый индекс)
юридического)
____________
11. Телефоны: | |
|____________|____________________________________
(код)
____________
12. Факс: | |
|____________|____________________________________
(код)
13. Другие виды связи: _________________________________________________
___________________
14. Банковские | |
реквизиты |___________________|__________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Индивидуальный | | | | | | | | | | |(наименование и реквизиты
идентификационный | | | | | | | | | | | обслуживающего банка)
код (ИИК) | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Банковский | | | | | | | | | | | _ _ _ _
идентификационный | | | | | | | | | | | Код бенефициара | | | | |
код (БИК) | | | | | | | | | | |(КБЕ) | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| |_|_|_|_|
15. Первый руководитель:
(фамилия, имя, при наличии - отчество)
16. Дополнительные сведения:
_
Приказывает открыть лицевой счет Собственника ценных бумаг |_|
Укажите (Х) в соответствующей Номинального держателя |_|
ячейке:
Подпись представителя центрального депозитария Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на открытие лицевого счета паевому инвестиционному
фонду для учета размещенных паев
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
1. Наименование паевого | |
инвестиционного фонда | |
на государственном языке | |
и (или) на русском языке: |_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сведения об управляющей компании:
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
2. Наименование управляющей | |
компании на | |
государственном языке и | |
(или) на русском языке: |_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
(в соответствии со Свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
_ _ _ _ _
3. Дата (пере) регистрации: / / Регистрационный номер: |_ _ _ _ _|
__________________________________________________________________________
(в соответствии со Свидетельством о государственной
(пере) регистрации управляющей компании)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
4. Бизнес-идентификационный номер (БИН) | | | | | | | | | | | | |
(заполняется при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
5. Регистрационный номер налогоплательщика | | | | | | | | | | | | |
(РНН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
6. Код общего классификатора предприятий | | | | | | | | | | |
и организаций (ОКПО): |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(в соответствии со
статистической карточкой)
7. Адрес юридический: ____________________________________________________
(в соответствии со свидетельством
о государственной (пере) регистрации)
____________
8. Адрес фактический: | |
|____________|____________________________________
(если отличается от (почтовый индекс)
юридического)
____________
9. Телефоны: | |
|____________|____________________________________
(код)
____________
10. Факс: | |
|____________|
11. Другие виды связи: _________________________________________________
______________________________________________________
12. Банковские | |
реквизиты |___________________|__________________________________
(наименование и реквизиты обслуживающего банка)
__________________________________________________________________________
_______________________________________ __ __ __ __
Индивидуальный | | | | | | | | | | | Код бенефициара (КБЕ)|__|__|__|__|
идентификационный | | | | | | | | | | | |__|__|__|__|
код (ИИК) | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Банковский | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | |
код (БИК) | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
13. Первый руководитель:
(фамилия, имя, при наличии - отчество)
14. Дополнительные сведения:
Приказываю открыть лицевой счет
От имени управляющей компании: ____________ /_____________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на закрытие лицевого счета физическому лицу
1. Фамилия, имя, при
наличии - отчество: ___________________________________________________
(в соответствии с документом, удостоверяющим личность)
2. Документ: ___________________________________________________
(наименование, номер, серия, дата выдачи документа,
удостоверяющего личность, сведения об органе,
выдавшем документ)
3. Адрес постоянного места
жительства ___________________________________________________
(почтовый индекс)
___________________________________________________
4. Индивидуальный
идентификационный
номер (ИИН) (заполняется при наличии)
___________________________________________________
5. Почтовый адрес ___________________________________________________
(почтовый индекс)
6. Дополнительные сведения:
_
Приказываю закрыть лицевой счет Собственника ценных бумаг |_|
_ _
Укажите |
x
| в соответствующей Общего представителя |_|
ячейке:
Подпись физического лица (его представителя):
Место печати представителя - юридического лица:
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на закрытие лицевого счета юридическому лицу
1. Полное наименование на
государственном языке и
(или) на русском языке: _____________________________________________
(в соответствии со Свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
_____________________________________________
2. Дата (пере) регистрации: Регистрационный
номер
_____________________________________________
(в соответствии со свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
3. Бизнес-идентификационный номер (БИН) | | | | | | | | | | | | |
(заполняется при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
___________________
4. Код общего классификатора предприятий | |
и организаций (ОКПО): |___________________|
(в соответствии со статистической
карточкой)
____________
5. Адрес юридический: | |
|____________|____________________________________
(почтовый (в соответствии со свидетельством
индекс) о государственной (пере) регистрации)
____________
6. Адрес фактический: | |
|____________|____________________________________
(если отличается от (почтовый индекс)
юридического)
____________
7. Первый руководитель: | |
|____________|___________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)
8. Дополнительные сведения: _____________________________________________
_
Приказывает закрыть лицевой счет Собственника ценных бумаг |_|
Укажите (Х) в соответствующей ячейке: Общего представителя |_|
Подпись представителя юридического лица Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на изменение сведений о зарегистрированном физическом лице
Зарегистрированное лицо:
__________________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Лицевой счет: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Наименование документа: ____________ Дата выдачи: / /
Серия и номер: ____________ Орган, выдавший документ:
Приказывает изменить следующие сведения
:
(указать изменяемые сведения)
1.
__________________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)
2. Гражданство:__________________
3. Наименование документа:_______ Дата выдачи: / /
4. Серия и номер: _______ Орган, выдавший документ: ___________
_______
5. Адрес постоянного места жительства: | |
|_______| ________________________
(почтовый
индекс) ________________________
6. Телефоны: _____________________________________________
7. Факс:
8. Другие виды связи: _____________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
9. Индивидуальный идентификационный | | | | | | | | | | | | |
номер (ИИН) | | | | | | | | | | | | |
(заполняется при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
10. Регистрационный номер | | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика (РНН): |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
11. Банковские реквизиты: ______________________________________________
(наименование и реквизиты обслуживающего банка)
12. Дополнительные сведения:
Подпись зарегистрированного лица (его представителя):
_________________ /______________________________________________
Место печати (юридического лица, представителя физического лица)
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на изменение сведений о зарегистрированном
юридическом лице
Зарегистрированное лицо:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Лицевой счет: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Код общего | | | | | | | _ _ _ _ _ _
классификатора |_|_|_|_|_|_| Регистрационный номер:| |
предприятий и | | | | | | | | |
организаций | | | | | | | | |
(ОКПО): |_|_|_|_|_|_| |_ _ _ _ _ _|
Приказывает изменить следующие сведения
:
(указать изменяемые сведения)
1. Полное наименование на
государственном языке и (или)
на русском языке: ___________________________________________
(в соответствии со Свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
2. Сокращенное наименование: ___________________________________________
(в соответствии со Свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
3. Страна регистрации: _________________________________________________
4. Орган регистрации: _________________________________________________
(орган, выдавший Свидетельство о
государственной (пере) регистрации)
___________
5. Дата регистрации: ___/_ /__ Регистрационный номер | |
|___________|
(в соответствии со Свидетельством
о государственной (пере) регистрации)
_______________
6. Код общего | |
классификатора | |
предприятий и | |
организаций (ОКПО): |_______________|
(в соответствии со статистической карточкой)
7. Адрес юридический: ___________________________________________________
(в соответствии со Свидетельством о
государственной перерегистрации)
____________
8. Адрес фактический: | |
|____________|____________________________________
(если отличается от (почтовый
юридического) индекс)
____________
9. Телефоны: |____________|_____________________________
10. Факс: | | Другие виды связи:| |
|____________|___________________|_________|
11. Регистрационный | | | | | | | | | | |
номер налогоплательщика (РНН): |_|__|__|__|__|__|__|__|__|___|
12. Бизнес-идентификационный номер | | | | | | | | | | |
(БИН)(заполняется при наличии)___|_|__|__|__|__|__|__|__|__|___|
13. Банковские реквизиты: |___|______________________________
_ _ _ _ _ (наименование и реквизиты
Индивидуальный | | | | | | обслуживающего банка)
идентификационный | | | | | |
код (ИИК) | | | | | |
|_|_|_|_|_|
Банковский | | | | | | _ _ _ _
идентификационный | | | | | | Код бенефициара | | | | |
код (БИК) | | | | | | (КБЕ) | | | | |
|_|_|_|_|_| |_|_|_|_|
14. Дополнительные
сведения:
Первый руководитель: (фамилия, имя, при наличии - отчество)
От имени юридического лица: ________________ /______________
подпись Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на изменение сведений о паевом инвестиционном фонде или
об управляющей компании паевого инвестиционного фонда
Паевой инвестиционный фонд:_____________________________________
Управляющая компания паевого инвестиционного фонда:
__________________________________________________________________________
(полное или сокращенное наименование в соответствии со
свидетельством о государственной (пере) регистрации)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Код общего | | | | | | | Регистрационный номер:| |
классификатора | | | | | | | | |
предприятий и | | | | | | | | |
организаций (ОКПО): |_|_|_|_|_|_| |_ _ _ _ _|
Приказывает изменить следующие сведения
:
(указать изменяемые сведения)
1. Наименование паевого инвестиционного фонда на государственном языке и
(или) на русском языке:
__________________________________________________________________________
2. Наименование управляющей компании на государственном языке и (или)
на русском языке:_________________________________________________________
(в соответствии со Свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
3. Орган регистрации: ____________________________________________________
(орган, выдавший Свидетельство о
государственной (пере) регистрации)
_ _ _ _
4. Дата регистрации: ___ /__ /____ Регистрационный номер |_ _ _ _|
(в соответствии со Свидетельством
о государственной (пере) регистрации)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
5. Код общего | | | | | | | | | | |
классификатора |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
предприятий и | | | | | | | | | | |
организаций (ОКПО): |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(в соответствии со статистической карточкой)
6. Адрес юридический: ________________________________.
____________________________________________________
(в соответствии со Свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
_______________
7. Адрес фактический: |_______________|___________________________________
8. Телефоны: |_______________|___________________________________
(код)
_______________ ________
9. Факс: |_______________|
Другие виды связи:
|________|
10. Регистрационный | | | | | | | | | | | | |
номер |_|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|_|
налогоплательщика | | | | | | | | | | | | |
(РНН): |_|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|_|
11. Бизнес- | | | | | | | | | | | | |
идентификационный |_|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|_|
номер (БИН) | | | | | | | | | | | | |
(заполняется при | | | | | | | | | | | | |
наличии) |_|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|_|
12. Банковские реквизиты: |___________|__________________________________
(наименование и реквизиты
обслуживающего банка)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Индивидуальный | | | | | | | | | | | Код бенефициара | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | (КБЕ) | | | | |
код (ИИК) | | | | | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_________________|_|_|_|_|
Банковский | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | |
код (БИК) | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_________________________|
13. Дополнительные
сведения:
Первый руководитель: (должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)
От имени управляющей компании: ________________ /________________
подпись Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на зачисление паев
Управляющая компания:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
_ _ _ _ _ _ _ _ _____
Код общего | | | | | | | | | Регистрационный номер: | |
классификатора |_|_|_|_|_|_|_|_| | |
предприятий и | | | | | | | | | | |
организаций (ОКПО): |_|_|_|_|_|_|_|_| |_____|
| | | | | | | |
Бизнес- |_|_|_|_|_|_|_| Дата регистрации: ___/___/___
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) |_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при
наличии)
На основании __________________________ N _____ от ____/____/____
__ __
в связи с размещением паев |__| обменом паев |__|
_
(Укажите |
x
| в соответствующей ячейке)
Приказывает зачислить паи паевого инвестиционного фонда:
_________________________________________________________________.
(наименование паевого инвестиционного фонда)
Национальный __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
идентификационный | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
В количестве: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
(цифрами)
__________________________________________________________________
(количество прописью)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Цена одного пая: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| тенге
________________________________
На лицевой счет |________________________________|
паевого инвестиционного фонда _______________________________
и одновременно на лицевой счет |_______________________________|
держателя пая:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или фамилия, имя, при наличии - отчество)
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ: __________
Для юридического лица:
_ _ _ _ _ _ _ _ _____
Код общего | | | | | | | | | Регистрационный номер: | |
классификатора |_|_|_|_|_|_|_|_| | |
предприятий и | | | | | | | | | | |
организаций (ОКПО): |_|_|_|_|_|_|_|_| |_____|
| | | | | | | |
Бизнес- |_|_|_|_|_|_|_| Дата регистрации: ___/___/___
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) |_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при
наличии)
Дополнительные сведения:
От имени управляющей компании: ______________________/____________
подпись Место печати
От имени кастодиана: _________________________/___________________
подпись Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на списание паев
Управляющая компания:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством
о государственной (пере) регистрации)
_ __ _ _ __ _ _ _____
Код общего | | | | | | | | Регистрационный номер: | |
классификатора |_|__|_|_|__|_|_| | |
предприятий и | | | | | | | | | |
организаций (ОКПО): |_|__|_|_|__|_|_| |_____|
| | | | | | | | |
Бизнес- |_|_|_|_|_|_|_|_| Дата регистрации: ___/___/___
идентификационный | | | | | | | | |
номер (БИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при
наличии)
На основании __________________________ N _____ от ____/____/____
__ __
в связи с размещением паев |__| обменом паев |__|
_
(Укажите |
x
| в соответствующей ячейке)
Приказывает зачислить паи паевого инвестиционного фонда:
_________________________________________________________________.
(наименование паевого инвестиционного фонда)
Национальный __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
идентификационный | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
В количестве: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
(цифрами)
__________________________________________________________________
(количество прописью)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Цена одного пая: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| тенге
________________________________
С лицевого счета |________________________________|
Паевого инвестиционного фонда _______________________________
и одновременно с лицевого счета |_______________________________|
держателя пая:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или фамилия, имя, при наличии - отчество)
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ: __________
Для юридического лица:
_ _ _ __ _ __ _____
Код общего | | | | | | | Регистрационный номер: | |
классификатора |_|_|_|__|_|__| | |
предприятий и | | | | | | | | |
организаций (ОКПО): |_|_|_|__|_|__| |_____|
| | | | | | | |
Бизнес- |_|_|_|_|_|_|_| Дата регистрации: ___/___/___
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) |_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при
наличии)
Дополнительные сведения:
От имени управляющей компании: ______________________/____________
подпись Место печати
От имени кастодиана: _________________________/___________________
подпись Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на зачисление ценных бумаг
Зарегистрированное лицо:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |__|_|__|__|__|_|_| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |__|_|__|__|__|_|_|
На основании _____________________ от ___/___/____
__ __ __ __
купля/продажа |__| дарение |__| наследование |__| иная сделка |__|
__
перевод в/из номинальное (ого) держание (я) |__|
_
(Укажите |
x
| в соответствующей ячейке)
Приказывает зачислить ценные бумаги:
__________________________________________________________________________
(наименование эмитента в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
В количестве: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрами)
__________________________________________________________________________
(количество прописью)
Вид ценной бумаги
____________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Цена одной ценной бумаги: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| тенге
__
Данные ценные бумаги находятся в доверительном управлении: Да |__| Нет
_
Укажите |
x
| в соответствующей ячейке
__________________________
С лицевого счета |__________________________|
Держателя ценных бумаг:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |__|_|_|_|_|_|_| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |__|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения:
Подпись лица, на лицевой счет которого зачисляются ценные бумаги:
_____________/_________________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на списание ценных бумаг
Держатель ценных бумаг:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |__|_|__|__|__|_|_| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |__|_|__|__|__|_|_|
На основании _____________________ от ___/___/____
__ __ __ __
купля/продажа |__| дарение |__| наследование |__| иная сделка |__|
__
перевод в/из номинальное (ого) держание (я) |__|
_
(Укажите |
x
| в соответствующей ячейке)
Приказывает списать ценные бумаги:
__________________________________________________________________________
(наименование эмитента в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
В количестве: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрами)
__________________________________________________________________________
(количество прописью)
Вид ценной бумаги
____________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Цена одной ценной бумаги: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| тенге
__
Данные ценные бумаги находятся в доверительном управлении: Да |__| Нет
_
Укажите |
x
| в соответствующей ячейке
__________________________
и зачислить на лицевой счет |__________________________|
Зарегистрированного лица:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего | | | | | | | | | ___________
классификатора |__|__|__|__|__|__|__|__| Регистрационный | |
предприятий и | | | | | | | | | номер: | |
организаций |__|__|__|__|__|__|__|__| | |
(ОКПО): |___________|
__ __ __ __ __ __ __ __
Бизнес- | | | | | | | | | Дата регистрации: __/____/___
идентификационный |__|__|__|__|__|__|__|__|
номер (БИН) | | | | | | | | |
(заполняется |__|__|__|__|__|__|__|__|
при наличии)
Дополнительные сведения:
Подпись лица, с лицевого счета которого списываются ценные бумаги:
_____________/_________________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ залогодателя на обременение ценных бумаг
Залогодатель:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | |
Бизнес- |__|__|__|__|__|__| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | |
(заполняется | | | | | | |
при наличии) |__|__|__|__|__|__|
На основании ________________ N _____ от ___/___/____
Приказывает обременить ценные бумаги:
__________________________________________________________________________
(наименование эмитента в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
В количестве: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрами)
__________________________________________________________________________
(прописью)
Вид ценной бумаги ____________________________________________________
В пользу залогодержателя:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации;
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего | | | | | | | | | ___________
классификатора |__|__|__|__|__|__|__|__| Регистрационный | |
предприятий и | | | | | | | | | номер: | |
организаций |__|__|__|__|__|__|__|__| | |
(ОКПО): |___________|
__ __ __ __ __ __ __ _ _
Бизнес- | | | | | | | | | | Дата регистрации: __/____/___
идентификационный |__|__|__|__|__|__|__|_|_|
номер (БИН) | | | | | | | | | |
(заполняется |__|__|__|__|__|__|__|_|_|
при наличии)
Дополнительные сведения:
Условия договора:
1. Право голоса по обремененным ценным бумагам:___________________________
2. Право получения доходов по обремененным ценным бумагам:________________
3. Другие условия: _______________________________________________________
Залогодатель (его представитель): _____________________/____________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ залогодержателя на обременение ценных бумаг
Залогодержатель:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |_|_|_|_|_|_|__| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|__|
На основании ________________ N _____ от ___/___/____
Приказывает обременить ценные бумаги:
__________________________________________________________________________
(наименование эмитента в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
В количестве: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрами)
__________________________________________________________________________
(прописью)
Вид ценной бумаги ____________________________________________________
Залогодатель:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации;
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |__|__|_|__|_|_|__| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |__|__|_|__|_|_|__|
Дополнительные сведения:
Условия договора:
1. Право голоса по обремененным ценным бумагам:___________________________
2. Право получения доходов по обремененным ценным бумагам:________________
3. Другие условия: _______________________________________________________
Залогодержатель (его представитель): _____________________/____________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ залогодателя на снятие обременения с ценных бумаг
Залогодатель:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |_|_|_|_|_|_|__| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|__|
На основании ________________ N _____ от ___/___/____
Приказывает снять обременение с ценных бумаг:
__________________________________________________________________________
(наименование эмитента в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|___ __
В количестве: |__|___|___|___|___|___|___|___|__|__|__| (цифрами)
__________________________________________________________________________
(прописью)
Вид ценной бумаги ____________________________________________________
Залогодержатель:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации;
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
__ __ __ __ __
Код общего | | | | | | ___________
классификатора |__|__|__|__|__| Регистрационный номер:| |
предприятий и | | | | | | | |
организаций |__|__|__|__|__| | |
(ОКПО): |___________|
__ __ __ __ __
Бизнес- | | | | | | Дата регистрации: __/____/___
идентификационный |__|__|__|__|__|
номер (БИН) | | | | | |
(заполняется |__|__|__|__|__|
при наличии)
Дополнительные сведения:
Залогодатель (его представитель): _____________________/____________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ залогодержателя на снятие обременения с ценных бумаг
Залогодержатель:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | | Регистрационный | |
предприятий и | | | | | | | | номер: | |
организаций | | | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- | | | | | | | | Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|
На основании ________________ N _____ от ___/___/____
Приказывает снять обременение с ценных бумаг:
__________________________________________________________________________
(наименование эмитента в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ ____ ___ ___ ___ ___ ___ ___ __ __ __ __
В количестве: |__|____|___|___|___|___|___|___|__|__|__|__|(цифрами)
__________________________________________________________________________
(прописью)
Вид ценной бумаги ____________________________________________________
Залогодатель:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации;
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
__ __ __ __
Код общего | | | | | ___________
классификатора |__|__|__|__| Регистрационный номер:| |
предприятий и | | | | | | |
организаций |__|__|__|__| | |
(ОКПО): |___________|
__ __ __ __ __
Бизнес- | | | | | | Дата регистрации: __/____/___
идентификационный |__|__|__|__|__|
номер (БИН) | | | | | |
(заполняется |__|__|__|__|__|
при наличии)
Дополнительные сведения:
Залогодержатель (его представитель): _____________________/____________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ должника на обременение ценных бумаг
Должник:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный | |
предприятий и |__|__|__|__|__| номер: | |
организаций | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | |
Бизнес- |_|_|_|_|_|_| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | |
(заполняется | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|
На основании ________________ N _____ от ___/___/____
Приказывает обременить ценные бумаги:
__________________________________________________________________________
(наименование эмитента в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|___ __
В количестве: |_____|____|____|__|__|__|__|__|__|__|__|(цифрами)
__________________________________________________________________________
(прописью)
Вид ценной бумаги ____________________________________________________
В пользу кредитора:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации;
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| номер: | |
организаций | | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |__|_|__|_|__|_|__| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |__|_|__|_|__|_|__|
Дополнительные сведения:
Условия договора:
1. Право голоса по обремененным ценным бумагам:___________________________
2. Право получения доходов по обремененным ценным бумагам:________________
3. Другие условия: _______________________________________________________
Должник (его представитель): _____________________/____________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ кредитора на обременение ценных бумаг
Кредитор:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный | |
предприятий и |__|__|__|__|__| номер: | |
организаций | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | |
Бизнес- |__|_|__|__|_|_| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | |
(заполняется | | | | | | |
при наличии) |__|_|__|__|_|_|
На основании ________________ N _____ от ___/___/____
Приказывает обременить ценные бумаги:
__________________________________________________________________________
(наименование эмитента в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
В количестве: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|(цифрами)
__________________________________________________________________________
(прописью)
Вид ценной бумаги ____________________________________________________
Должник:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации;
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный | |
предприятий и |__|__|__|__|__| номер: | |
организаций | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |_|_|_|_|_|_|__| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|__|
Дополнительные сведения:
Условия договора:
1. Право голоса по обремененным ценным бумагам:___________________________
2. Право получения доходов по обремененным ценным бумагам:________________
3. Другие условия: _______________________________________________________
Кредитор (его представитель): _____________________/____________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ должника на снятие обременения с ценных бумаг
Должник:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |__|_|_|_|_|_|_| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |__|_|_|_|_|_|_|
На основании ___________________________ N ___ от ___/___/____
Приказывает снять обременение с ценных бумаг:
_____________________________________________________________________
(наименование эмитента в соответствии со свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
В количестве: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрами)
__________________________________________________________________________
(прописью)
Вид ценной бумаги
____________________________________________________
Кредитор:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации;
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |__|_|_|_|_|_|_| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |__|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения:
Должник (его представитель): _____________________/____________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ кредитора на снятие обременения с ценных бумаг
Кредитор:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации или
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |__|_|_|_|_|_|_| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |__|_|_|_|_|_|_|
На основании ___________________________ N ___ от ___/___/____
Приказывает снять обременение с ценных бумаг:
_____________________________________________________________________
(наименование эмитента в соответствии со свидетельством о
государственной (пере) регистрации)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | |
номер (НИН): |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
В количестве: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (цифрами)
__________________________________________________________________________
(прописью)
Вид ценной бумаги
____________________________________________________
Должник:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной (пере) регистрации;
фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |__|_|_|_|_|_|_| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |__|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения:
Кредитор (его представитель): _____________________/____________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ
на выдачу выписки с лицевого счета
Зарегистрированное лицо:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |___________|
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес- | | | | | | | | Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_|
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|
Приказывает выдать выписку с лицевого счета по состоянию
на: ________часов ________минут /________/__________/____________/
(день) (месяц) (год)
Наименование эмитента:
__________________________________________________________________________
(в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или паевого инвестиционного фонда)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | | |
номер (НИН) |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
ценных бумаг:
Указать процентное соотношение ценных бумаг к общему количеству:
__ __
размещенных ценных бумаг |__| голосующих ценных бумаг |__|.
_
(Укажите |
x
| в соответствующей ячейке)
Дополнительные сведения:
Зарегистрированное лицо: _____________/_________________
(его представитель) (подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ
На выдачу выписки с лицевого счета
центрального депозитария
Центральный депозитарий
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |___________|
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _ _
Бизнес- | | | | | | | | | Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_|_|
номер (БИН) | | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|
Приказывает выдавать выписку с лицевого счета после проведения каждой операции списание/зачисление ценных бумаг с/на лицевого счета/лицевой счет центрального депозитария
Дополнительные сведения:
центральный депозитарий:
__________________ / _________________
(подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ учредителя доверительного управления о
внесении записи о доверительном управляющем
Учредитель доверительного управления:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи:
/ /
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__| |___________|
| | | | | | | |
Бизнес- |__|_|__|__|__|_|_| Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный | | | | | | | |
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |__|_|__|__|__|_|_|
На основании договора N ______ от ___/___/________
Приказывает внести запись о доверительном управляющем:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или фамилия, имя, отчество)
Для физического лица:
Наименование документа:____________ Дата выдачи: _____ /_______/______
Серия и номер: ____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |
(ОКПО): |__|__|__|__|__| |___________|
_ _ _ _ _ _ _
Бизнес- | | | | | | | | Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_|
номер (БИН) | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения:
Учредитель доверительного управления: _________________/________________
(его представитель) (подпись) Место печати
Полное наименование регистратора
Приказ доверительного управляющего о внесении записи о нем
Доверительный управляющий:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи: ______
/_____/______
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |___________|
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бизнес- | | | | | | | | | | | Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
номер (БИН) | | | | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
На основании договора N ______ от ___/___/________
Приказывает внести запись о себе
Учредитель доверительного управления:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или фамилия, имя, при наличии - отчество)
Для физического лица:
Наименование документа:____________ Дата выдачи: _____ /_______/______
Серия и номер: ____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | |___________|
(ОКПО): |__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __
Бизнес- | | | | | | Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный|__|__|__|__|__|
номер (БИН) | | | | | |
(заполняется | | | | | |
при наличии) |__|__|__|__|__|
Дополнительные сведения:
Доверительный управляющий: _________________/____________________
(его представитель) (подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ учредителя доверительного управления об
удалении записи о доверительном управляющем
Учредитель доверительного управления:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи: ______
/_____/______
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |___________|
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бизнес- | | | | | | | | | | | Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
номер (БИН) | | | | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Приказывает удалить запись о доверительном управляющем:
Доверительный управляющий:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или фамилия, имя, при наличии - отчество)
Для физического лица:
Наименование документа:____________ Дата выдачи: _____ /_______/______
Серия и номер: ____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |___________|
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бизнес- | | | | | | | | | | | Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
номер (БИН) | | | | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения:
Учредитель доверительного управления: _________________/_____________
(его представитель) (подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ доверительного управляющего об удалении записи о нем
Доверительный управляющий:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или фамилия, имя, при наличии - отчество)
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Лицевой счет: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Для физического лица:
Наименование документа:_____________ Дата выдачи: ______
/_____/______
Серия и номер: _____________ Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |___________|
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бизнес- | | | | | | | | | | | Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
номер (БИН) | | | | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Приказывает удалить запись о себе
Учредитель доверительного управления
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации или фамилия, имя, при наличии - отчество)
Для физического лица:
Наименование документа: Дата выдачи: _____
/_______/______
__ __ __ __ __
Серия и номер: |__|__|__|__|__| Орган, выдавший документ:
Для юридического лица:
Код общего __ __ __ __ __ __ ___________
классификатора | | | | | | | Регистрационный номер: | |
предприятий и |__|__|__|__|__|__| | |
организаций | | | | | | | |___________|
(ОКПО): |__|__|__|__|__|__|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бизнес- | | | | | | | | | | | Дата регистрации: __/_____/____
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
номер (БИН) | | | | | | | | | | |
(заполняется | | | | | | | | | | |
при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения:
Доверительный управляющий: _________________/_____________
(его представитель) (подпись) Место печати
|
Полное наименование регистратора |
Приказ на распределение объявленных акций по
лицевым счетам зарегистрированных лиц
эмитент:
__________________________________________________________________________
(наименование в соответствии со свидетельством о государственной
(пере) регистрации)
приказывает провести распределение акций:
__ __ __ __ __ __ __ __ __
Национальный | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | |
номер (НИН) |__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
В количестве |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|(цифрами)
_________________________________________________________________
(прописью)
Согласно пропорции дробления акций: 1: _____
По лицевым счетам зарегистрированных лиц, указанных в приложении к настоящему приказу, которое является его неотъемлемой частью и представлено:
__
1) на бумажном носителе ___ листов |__|
__
2) на электронном носителе |__|
_
(Укажите |
x
| в соответствующей ячейке)
Дополнительные сведения:
Подпись представителя эмитента ________________/ ________________________
(подпись) Место печати
Приложение к Приказу на распределение объявленных акций
по лицевым счетам зарегистрированных лиц
|
N лицевого счета
|
Наименование юридического
|
Номер и дата
|
|
1 |
2 |
3 |
Итого _______________________________ зарегистрированных лиц.
(количество, цифрами)
Дополнительные сведения:
Подпись представителя эмитента ____________/ _____________________
(подпись) Место печати
Примечание: Если приложение к приказу состоит из нескольких листов, то каждый лист нумеруется, все листы прошиваются, в месте прошивки скрепляются бумажной пломбой и заверяются подписью представителя эмитента и печатью эмитента."