Об утверждении Правил выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц

      В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность страховых (перестраховочных) организаций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц.

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан

      3. Департаменту надзора за субъектами страхового рынка и другими финансовыми организациями (Каримуллин А.А.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстане настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и страховых (перестраховочных) организаций.

      4. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Досмукаметова К.М.

      Председатель

Утверждены              
постановлением Правления      
Агентства Республики Казахстан   
по регулированию и надзору     
финансового рынка и финансовых   
организаций             
от 25 февраля 2006 года N 50    

  Правила
выдачи страховой (перестраховочной) организации
разрешения на создание или приобретение дочерней организации,
а также разрешения на значительное участие в уставном
капитале юридических лиц

      Настоящие Правила разработаны в соответствии с  Законом  Республики Казахстан "О страховой деятельности" (далее - Закон) и предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения страховой (перестраховочной) организации на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц.

  Глава 1. Общие положения

      1. Страховые (перестраховочные) организации могут создавать дочерние организации, приобретать доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 1  статьи 48  Закона.

      2. Уполномоченный орган ведет реестры выданных страховой (перестраховочной) организации разрешений на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешений на значительное участие в уставном капитале юридических лиц по формам согласно  Приложениям 1  и  2 к  настоящим Правилам.

      3. Разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц выдается страховой (перестраховочной) организации при намерении владеть прямо или косвенно самостоятельно или при намерении владеть прямо и косвенно совместно с одним или несколькими лицами двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций юридического лица.

      4. Косвенное владение страховой (перестраховочной) организацией акциями (долями участия) юридического лица определяется через владение страховой (перестраховочной) организацией долями участия в уставном капитале или акциями в размере двадцати и более процентов юридического лица, являющегося акционером (участником) юридического лица.

  Глава 2. Порядок выдачи страховой (перестраховочной)
организации разрешения на создание или приобретение
дочерней организации, а также разрешения на значительное
участие в уставном капитале юридических лиц

      5. Страховая (перестраховочная) организация - резидент Республики Казахстан создает или приобретает дочернюю организацию при соблюдении условий, указанных в пункте 3  статьи 32  Закона.
      Размер убытков страховой (перестраховочной) организации за каждый из двух лет не должен превышать десяти процентов собственного капитала страховой (перестраховочной) организации.

      6. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховая (перестраховочная) организация представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в пункте 4 статьи 32 Закона.
      Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно  Приложению 3  к настоящим Правилам.
      Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляется страховой (перестраховочной) организацией за последний завершенный финансовый год.

      7. Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц страховая (перестраховочная) организация представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5) - 8) пункта 4 статьи 32 Закона.
      Информация о руководящих работниках юридического лица, в котором страховая (перестраховочная) организация имеет значительное участие, представляется согласно  Приложению 4  к настоящим Правилам. 

      8. Уполномоченный орган выдает страховой (перестраховочной) организации разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц не позднее трех месяцев после подачи заявления.

      9. Отказ в выдаче разрешения страховой (перестраховочной) организации уполномоченным органом на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц производится по основаниям, предусмотренным пунктом 5 статьи 32 Закона.

      10. В случае отказа страховой (перестраховочной) организации в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.

  Глава 3. Заключительные положения

      11. В случае нарушения требований настоящих Правил уполномоченный орган может применить к страховой (перестраховочной) организации ограниченные меры воздействия и санкции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

      12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1          
к Правилам выдачи страховой    
(перестраховочной) организации   
разрешения на создание или     
приобретение дочерней организации,
а также разрешения на значительное 
участие в уставном капитале    
юридических лиц         

        Реестр уполномоченного органа по учету выданных
      разрешений страховой (перестраховочной) организации
        на создание и приобретение дочерней организации

N	Наименование страховой (перестра- ховочной) организации	Наименование дочерней организации	Данные о прохож- дении дочерней организа- цией государ- ственной регист- рации в качестве юриди- ческого лица	Дата и номер разре- шения страховой (перест- рахо- вочной) органи- зации на создание и приоб- ретение дочерней органи- зации	Вид деятель- ности дочерней органи- зации
1.

Приложение 2          
к Правилам выдачи страховой    
(перестраховочной) организации   
разрешения на создание или     
приобретение дочерней организации,
а также разрешения на значительное 
участие в уставном капитале    
юридических лиц        

        Реестр уполномоченного органа по учету выданных
      разрешений страховой (перестраховочной) организации
          на значительное участие в уставном капитале
                     юридических лиц  

N	Наименование страховой (перест- раховочной) организации	Наименование юридического лица, в котором страховая (перест- раховочная) организация имеет зна- чительное участие	Данные о прохождении юридичес- кого лица, в котором страховая (перест- раховочная) организация имеет зна- чительное участие, государст- венной регистрации в качестве юридичес- кого лица	Дата и номер разре- шения на значи- тельное участие в устав- ном капитале юриди- ческих лиц	Вид деятель- ности юриди- ческого лица, в котором страховая (перест- раховоч- ная) органи- зация имеет значи- тельное участие
1.

Приложение 3          
к Правилам выдачи страховой    
(перестраховочной) организации   
разрешения на создание или     
приобретение дочерней организации,
а также разрешения на значительное 
участие в уставном капитале    
юридических лиц        

      Информация о руководящих работниках дочерней организации

1. Фамилия, имя, отчество ______________________________________
2. Гражданство _________________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность __________________
4. Место (места) работы, должность
(должности) ____________________________________________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный
телефон ________________________________________________________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

Дата поступления - дата окончания	Название учебного заведения	Специальность

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

Период работы	Место работы	Должность

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном
законом порядке судимости:

Дата	Наименование суда	Место нахож- дения суда	Вид нака- зания	Статья Уголовного Кодекса Республики Казахстан	Дата принятия процессуа- льного решения судом

9. Сведения о привлечении к административной ответственности за
совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:

Дата	Орган, принявший решение о привле- чении к адми- нистра- тивной ответст- венности	Место нахождения органа, принявшего решение о привле- чении к админи- стративной ответст- венности	Вид админист- ративного взыскания	Статья Кодекса Республики Казахстан об адми- нистра- тивных правона- рушениях	Дата принятия решения

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была
проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _________________________
                        (печатными буквами)

Дата __________________________
Подпись _______________________

Приложение 4           
к Правилам выдачи страховой    
(перестраховочной) организации   
разрешения на создание или     
приобретение дочерней организации,
а также разрешения на значительное 
участие в уставном капитале    
юридических лиц         

        Информация о руководящих работниках юридического 
          лица, в котором страховая (перестраховочная) 
              организация имеет значительное участие

1. Фамилия, имя, отчество ______________________________________
2. Гражданство__________________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность __________________
4. Место (места) работы, должность (должности) _________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный
телефон_______________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

Дата поступления - дата окончания	Название учебного заведения	Специальность

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

Период работы	Место работы	Должность

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном
законом порядке судимости:

Дата	Наименование суда	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья Уголовного Кодекса Республики Казахстан	Дата принятия процессуа- льного решения судом

9. Сведения о привлечении к административной ответственности за
совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:

Дата	Орган, принявший решение о прив- лечении к адми- нистра- тивной ответст- венности	Место нахождения органа, принявшего решение о привле- чении к админист- ративной ответст- венности	Вид админист- ративного взыскания	Статья Кодекса Республики Казахстан об админист- ративных правона- рушениях	Дата принятия решения

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была
проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _________________________
                          (печатными буквами)
Дата __________________________
Подпись _______________________