В соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц«"Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация пенсионных фондов".
4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 25 февраля 2006 года N 64
Правила
выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения
на создание или приобретение дочерней организации,
а также разрешения на значительное участие
в уставном капитале юридических лиц
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон) и предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения накопительному пенсионному фонду (далее - Фонд) на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц.
1. Фонды могут создавать дочерние организации, приобретать доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных подпунктом 7) пункта 3 статьи 41 Закона.
2. Уполномоченный орган ведет реестры выданных Фонду разрешений на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешений на значительное участие в уставном капитале юридических лиц по формам согласно приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам.
3. Разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц выдается Фонду при намерении владеть прямо или косвенно самостоятельно или при намерении владеть прямо и косвенно совместно с одним или несколькими лицами двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций юридического лица.
4. Косвенное владение Фондом акциями (долями участия) юридического лица определяется через владение Фондом долями участия в уставном капитале или акциями в размере двадцати и более процентов юридического лица, являющегося акционером (участником) юридического лица.
Глава 2. Порядок выдачи Фонду разрешения
на создание или приобретение дочерней организации,
а также разрешения на значительное участие
в уставном капитале юридических лиц
5. Фонд создает или приобретает дочернюю организацию при соблюдении условий, указанных в пункте 3 статьи 41-1 Закона.
6. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации Фонд представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в пункте 4 статьи 41-1 Закона.
Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно
приложению 3
к настоящим Правилам.
Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляются Фондом за последний завершенный финансовый год.
7. Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5)-7) пункта 4 статьи 41-1 Закона.
Информация о руководящих работниках юридического лица, в котором Фонд имеет значительное участие, представляется согласно
приложению 4
к настоящим Правилам.
8. Уполномоченный орган выдает Фонду разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц не позднее трех месяцев после подачи заявления.
9. Отказ в выдаче разрешения Фонду уполномоченным органом на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц производится по основаниям, предусмотренным пунктом 5 статьи 41-1 Закона.
10. В случае отказа Фонду в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.
11. В случае нарушения требований настоящих Правил уполномоченный орган может применить к Фонду меры воздействия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.
12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам выдачи накопительному
пенсионному фонду разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также
разрешения на значительное участие
в уставном капитале юридических лиц
Реестр уполномоченного органа
по учету выданных разрешений накопительному
пенсионному фонду на создание и приобретение
дочерней организации
|
N |
Наименование
|
Наимено-
|
Данные о
|
Дата и
|
Вид
|
|
1. |
|
|
|
|
|
Приложение 2
к Правилам выдачи накопительному
пенсионному фонду разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также
разрешения на значительное участие
в уставном капитале юридических лиц
Реестр уполномоченного органа
по учету выданных разрешений накопительному
пенсионному фонду на значительное участие
в уставном капитале юридических лиц
|
N |
Наименование
|
Наимено-
|
Данные о
|
Дата и
|
Вид
|
|
1. |
|
|
|
|
|
Приложение 3
к Правилам выдачи накопительному
пенсионному фонду разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также
разрешения на значительное участие
в уставном капитале юридических лиц
Информация о руководящих работниках дочерней организации
1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________
2. Гражданство _______________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность, _______________
4. Место (места) работы, должность (должности)________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы,
контактный телефон ________________________________________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
|
Дата поступления -
|
Название учебного
|
Специальность |
|
|
|
|
7. Краткое резюме о трудовой деятельности:
|
Период работы |
Место работы |
Должность |
|
|
|
|
8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в
установленном законом порядке судимости:
|
Дата |
Наименование
|
Место
|
Вид
|
Статья
|
Дата
|
|
|
|
|
|
|
|
9. Сведения о привлечении к административной ответственности
за совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:
|
Дата |
Орган,
|
Место
|
Вид
|
Статья
|
Дата
|
|
|
|
|
|
|
|
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,
была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _______________________
(печатными буквами)
Дата ___________________
Подпись ________________
Приложение 4
к Правилам выдачи накопительному
пенсионному фонду разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также
разрешения на значительное участие
в уставном капитале юридических лиц
Информация о руководящих работниках юридического лица,
в котором накопительный пенсионный фонд имеет
значительное участие
1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________
2. Гражданство _______________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность ________________
4. Место (места) работы, должность (должности)________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы,
контактный телефон _______________________________________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
|
Дата поступления -
|
Название учебного
|
Специальность |
|
|
|
|
7. Краткое резюме о трудовой деятельности:
|
Период работы |
Место работы |
Должность |
|
|
|
|
8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в
установленном законом порядке судимости:
|
Дата |
Наименование
|
Место
|
Вид
|
Статья
|
Дата
|
|
|
|
|
|
|
|
9. Сведения о привлечении к административной ответственности
за совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:
|
Дата |
Орган,
|
Место
|
Вид
|
Статья
|
Дата
|
|
|
|
|
|
|
|
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,
была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _______________________
(печатными буквами)
Дата ___________________
Подпись ________________