О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг

      В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Внести изменения и дополнения в следующие нормативные правовые акты, регламентирующие представление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг:

      1) в  постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 485 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2133, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан 2003 год, N 13 ст. 825), с изменениями и дополнениями, внесенными совместным  постановлением  Правлений Агентства от 12 апреля 2004 года N 111 и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года N 54 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2862),  постановлением  Правления Агентства от 28 мая 2005 года N 164 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3706):
      в Правилах представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
      в примечании 5 к приложению 3 слова "В графе 16 необходимо отразить цену сделки в иностранной валюте." исключить;
      в приложении 4:
      после графы 

Дата заключения договора

дополнить графой 

Дата расторжения договора

графы 

накопительных пенсионных  фондов Республики Казахстан (пенсионные активы)		инвестиционных фондов  Республики Казахстан  (собственников)
ценных бумаг (штук)	держателей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держателей ценных бумаг

      исключить;

      2) в  постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2124), с изменениями и дополнениями, внесенными  постановлением  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 162 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2384), совместным  постановлением  Правлений Агентства от 12 апреля 2004 года N 116 и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года N 55 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2854),  постановлением  Правления Агентства от 28 мая 2005 года N 164 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3706):
      в Правилах представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
      в примечании 5 к приложению 3 слова "В графе 16 необходимо отразить цену сделки в иностранной валюте." исключить;

      3) в  постановление  Правления Агентства от 12 июня 2004 года N 155 "Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2941), с изменениями и дополнениями, внесенными  постановлением  Правления Агентства от 28 мая 2005 года N 164 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3706):
      в Правилах представления отчетов кастодианом, утвержденных указанным постановлением:
      в приложении 2:
      в примечании 5 слова "В графе 16 необходимо отразить цену сделки в иностранной валюте." исключить;
      дополнить примечанием 6-1 следующего содержания:
      " ^6-1.  В случае, если клиент не осуществляет операции с использованием денег, графы 5 и 6 не заполняются.".
      в примечании 7:
      дополнить предложением вторым следующего содержания: 
      "При совершении сделки по купле - продаже ценных бумаг, необходимо идентифицировать клиента в качестве "Продавца" либо "Покупателя";
      таблицу "Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:" дополнить строками 6 и 7 следующего содержания: 

6.	Накопительный пенсионный фонд, собственные активы	PF
7.	Накопительный пенсионный фонд, пенсионные активы	PF_AS

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      

      3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):

      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей".

      4. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

      Председатель